導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇資源產(chǎn)權(quán)制度論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

 

會(huì)計(jì)的發(fā)展與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系既十分密切而又歷時(shí)久遠(yuǎn)，無論是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對于會(huì)計(jì)所產(chǎn)生的重要影響，還是會(huì)計(jì)的發(fā)展對產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的重要貢獻(xiàn)都是與生俱來的（伍中信等，1998）。從本質(zhì)上講，市場經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)（郭道揚(yáng)，2004）。

一、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度：會(huì)計(jì)目標(biāo)重構(gòu)的理論基石

科斯關(guān)于企業(yè)合約理論的中心是把企業(yè)理解成一個(gè)人力資本和非人力資本共同訂立的特別市場合約(周其仁，1996)。企業(yè)是一系列合約的聯(lián)結(jié)，這一系列合約包括非人力資本投入者(股東、債權(quán)人)、人力資本投入者(經(jīng)營者、工人)、產(chǎn)品消費(fèi)者、原料供應(yīng)商、政府之間的合約。在這些合約關(guān)系中如果交易費(fèi)用為零會(huì)計(jì)目標(biāo)變遷，那么根據(jù)科斯定理所有合約都是等價(jià)的，即同樣有效率。但是由于現(xiàn)實(shí)世界中信息總是不完全的，而交易費(fèi)用也無所不在，因此，,不同合約下企業(yè)的效率是不同的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派指出：市場運(yùn)行之所以存在缺陷，其根源在于產(chǎn)權(quán)界區(qū)混淆，由此造成交易過程中的摩擦和障礙，即交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定，會(huì)帶來不同效率的資源配置論文提綱格式。只要存在交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)的合理界定和構(gòu)成，就會(huì)對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率產(chǎn)生直接影響?，F(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷從最早的單一業(yè)主制、到合伙制、再到有限責(zé)任公司制、最后到今天的股份有限公司制，其實(shí)也正是交易費(fèi)用不斷降低的合約演進(jìn)過程。“體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、反映產(chǎn)權(quán)關(guān)系、維護(hù)產(chǎn)權(quán)意識(shí)稱為20世紀(jì)會(huì)計(jì)發(fā)展的根本使命。會(huì)計(jì)理論和實(shí)物的環(huán)境無不充滿著產(chǎn)權(quán)主體變化所引發(fā)出來的問題，會(huì)計(jì)的職能無不體現(xiàn)出對產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)，一切會(huì)計(jì)規(guī)范和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的建立、都甚在節(jié)約交易費(fèi)用、維護(hù)各產(chǎn)權(quán)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)益（康均，2004）”。

二、產(chǎn)權(quán)制度變遷對會(huì)計(jì)目標(biāo)的影響

在資本主義發(fā)展的初期，由于社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平較低會(huì)計(jì)目標(biāo)變遷，市場相互分割，尚未形成一定的規(guī)模，因此，企業(yè)一般規(guī)模較小，從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上看，多為獨(dú)資或合伙企業(yè)，在法律上稱為自然人企業(yè)。自然人企業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)便是：在產(chǎn)權(quán)制度上，企業(yè)的所有者就是企業(yè)的管理者，產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)是統(tǒng)一的。按照團(tuán)隊(duì)理論的觀點(diǎn)，在古典企業(yè)的合同中，分配和激勵(lì)條款是不對稱的，團(tuán)隊(duì)成員從總產(chǎn)出中獲得的報(bào)酬的分配方式也是不同的。企業(yè)中的工人得到固定的工資，而集所有權(quán)和管理權(quán)于一身的企業(yè)所有者同時(shí)也是企業(yè)的監(jiān)控者，并擁有剩余索取權(quán)。這一時(shí)期的產(chǎn)權(quán)制度決定了會(huì)計(jì)具有核算的功能，也僅僅有核算的功能。它單純地來提供一些比如收支、資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、損益之類的歷史性信息。

但隨著社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，特別是交通、通訊技術(shù)的發(fā)展，市場規(guī)模急劇擴(kuò)大。而產(chǎn)業(yè)革命則使機(jī)器化大規(guī)模生產(chǎn)成為可能會(huì)計(jì)目標(biāo)變遷，企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大以適應(yīng)擴(kuò)大了的市場需要。這時(shí)，自然人企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度由于其固有的局限性，難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求，其中一個(gè)重大的缺陷便是：產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性和流動(dòng)性差，在具有多種合伙人的情況下，任何產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整都要求所有成員的同意，從而增加了交易費(fèi)用，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、交易的困難，無法迅速集聚資本擴(kuò)大規(guī)模。為了適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展和企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大的要求，產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生了重大變化論文提綱格式。首當(dāng)其沖的便是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生了分離，企業(yè)的管理者不再是古典企業(yè)中的所有者，而是資本雇傭的勞動(dòng)者。公司資本的雙重化，使資本的所有者和職能資本發(fā)生了分離，在兩權(quán)分離并且擁有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的所有者和擁有財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)的經(jīng)營者是在確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，委托方關(guān)注著受托資源的保值與增值情況，委托方可以向受托方提出各種管理受托資源的要求。受托方如未完成既定的受托責(zé)任，委托方可以更換受托方。受托責(zé)任這一概念開始真正進(jìn)入會(huì)計(jì)目標(biāo)的范疇。

然而會(huì)計(jì)目標(biāo)變遷，隨著規(guī)模的擴(kuò)大化和資本的趨利性流動(dòng)，社會(huì)資源逐漸分散化，形成了這樣一種格局：在大多數(shù)公司，尤其是在股票上市交易的股份有限公司中，股權(quán)十分分散。眾多分散化的小股東在公司經(jīng)營中直接行使所有者職能的能力非常有限，因此，小股東持有公司股份的目的不在于獲得公司決策，而是以獲取資本利得為目的，或者說，眾多小股東的持股目的不是參與公司決策獲取長遠(yuǎn)利益，而是通過股票價(jià)格獲取資本利得的短期利益。這樣，原本明確對應(yīng)的委托關(guān)系開始逐漸模糊化，原本在委托責(zé)任下既定的委托關(guān)系逐漸演化為個(gè)人的決策——在股票市場上“以腳投票”的方式，決定是否持有或拋售特定公司的證劵。此時(shí)，投資者就迫切需要決策相關(guān)的會(huì)計(jì)信息來幫助他們進(jìn)行相關(guān)的投資決策，借以降低決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，由此會(huì)計(jì)目標(biāo)變遷，決策有用觀逐漸形成并發(fā)展起來。

正如R·瓦茨與J·齊默爾曼(1983)所講：“會(huì)計(jì)與審計(jì)都是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的產(chǎn)物。”會(huì)計(jì)目標(biāo)是隨著現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷而變遷的，受托責(zé)任觀和決策有用觀其實(shí)并無好壞、對錯(cuò)之分，兩者并不是完全對立的，都是本著維護(hù)利益相關(guān)者的合理權(quán)益、降低交易成本的宗旨。

三、產(chǎn)權(quán)理論視角下的會(huì)計(jì)目標(biāo)

依據(jù)馬克思在《資本論》中的有關(guān)論述，產(chǎn)權(quán)具體表現(xiàn)為一組權(quán)利體系，包括占有權(quán)（指對財(cái)產(chǎn)的直接控制權(quán)）、使用權(quán)（即經(jīng)營權(quán)）、收益權(quán)（是人們擁有產(chǎn)權(quán)的利益所在）、處置權(quán)（即決定財(cái)產(chǎn)所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的權(quán)利）等，這些權(quán)利體現(xiàn)為所有權(quán)，即產(chǎn)權(quán)。從法學(xué)角度來講，產(chǎn)權(quán)可以被定義為“主體擁有的對物和對象的最高的、排他的占有權(quán)”。根據(jù)這一理解，筆者認(rèn)為一切對企業(yè)具有任何形式排他性的某種權(quán)利的個(gè)人或組織都是企業(yè)的投資主體。企業(yè)的所有者擁有對企業(yè)財(cái)產(chǎn)的終極所有權(quán)與決策權(quán)；經(jīng)營者擁有對企業(yè)財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)；債權(quán)人擁有對企業(yè)的債權(quán)而請求企業(yè)償債的清償權(quán)（也可以說債權(quán)人是企業(yè)破產(chǎn)清算狀態(tài)下的所有者）；債權(quán)人對政府對企業(yè)擁有稅收征管權(quán)(也可以看作是一種強(qiáng)制性的單向債權(quán))，因而我們可以明確投資者、債權(quán)人、政府都是企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體；另外資本市場上廣大的資金供應(yīng)者也可看作企業(yè)潛在的產(chǎn)權(quán)主體論文提綱格式。由此，可以認(rèn)為，會(huì)計(jì)應(yīng)該是為這些現(xiàn)實(shí)的或潛在的產(chǎn)權(quán)主體服務(wù)的。

科斯第二定理表明：在存在交易費(fèi)用即交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)影響最終的資源配置。企業(yè)這一契約集合，由于信息不對稱性，合約的不完備就理所當(dāng)然了，交易費(fèi)用不可能為零會(huì)計(jì)目標(biāo)變遷，這樣，在不同合約下的企業(yè)效率是不一樣的。會(huì)計(jì)可以提供有助于股東、債權(quán)人、經(jīng)營者、工人、政府等企業(yè)的利益相關(guān)者做出正確決策的定量信息。而交易費(fèi)用的核心部分就是信息費(fèi)用，因此從產(chǎn)權(quán)理論的角度來說，會(huì)計(jì)是降低信息費(fèi)用從而降低交易費(fèi)用、進(jìn)而影響到企業(yè)組織形式發(fā)展的強(qiáng)有力工具。

從交易成本的角度看，不論是受托責(zé)任觀，還是決策有用觀，從更廣義的角度看，都是為了滿足個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的利益要求，節(jié)約交易成本，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。從這個(gè)意義上看，產(chǎn)權(quán)制度視角下的會(huì)計(jì)目標(biāo)起碼應(yīng)被賦予——節(jié)約各產(chǎn)權(quán)主體交易費(fèi)用——這一本質(zhì)內(nèi)涵。

參考文獻(xiàn)：

馬克思．資本論[M]．第2卷．北京：人民出版社，1975﹒

郭道揚(yáng)．論產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)觀與產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)變革[J]．會(huì)計(jì)研究，2004．（02）﹒

康均．20世紀(jì)美國產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)發(fā)展研究[J]．會(huì)計(jì)論壇，2004，（02）﹒

伍中信．產(chǎn)權(quán)與會(huì)計(jì)[M]：上海：立信出版社，1998﹒

高程德．現(xiàn)代公司理論[M]：北京：北京大學(xué)出版社，2006﹒

篇2

 

隨著城市化進(jìn)程的加快，城市地下空間規(guī)劃的編制與實(shí)施，人防工程實(shí)現(xiàn)了量的擴(kuò)張和質(zhì)的提高，但是，由于人防工程產(chǎn)權(quán)歸屬的不明確，阻礙了人防工程資源的優(yōu)化配置以及平戰(zhàn)結(jié)合利用，既無法有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)（開發(fā)商）的融資發(fā)展也制約了國家的（人防主管部門等）融資建設(shè)。因此，研究和探索人防工程產(chǎn)權(quán)制度的改革，對于推動(dòng)人防事業(yè)全面、健康、快速發(fā)展，具有十分現(xiàn)實(shí)和深遠(yuǎn)的意義。

人防工程是一種有防護(hù)要求的特殊地下建筑，其常用的方式有以下幾種：按抗力等級劃分，工程可直接稱為某級人防工程；按戰(zhàn)時(shí)用途劃分，可分為指揮通訊、人員掩蔽、醫(yī)療救護(hù)、配套工程、專業(yè)隊(duì)工程；從工程構(gòu)筑方式，又分為掘開式工程和坑地道式工程兩大類。

掘開式人防工程根據(jù)工程上部地面是否有地面建筑，又分為單建式人防工程和附建式人防工程?？拥氐廊朔拦こ虖氖┕し椒ㄉ现v是采用暗挖（掘進(jìn)爆破）施工的人防工程。

人防工程的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)單建式人防工程和附建式人防工程而分別認(rèn)定。

單建式人防工程是為保障戰(zhàn)時(shí)人員與物資掩蔽、醫(yī)療救護(hù)、人防指揮等單獨(dú)修建的地下防護(hù)建筑。它的投資者比較明確，而且在絕大多數(shù)情況下，其投資主體是國家或地方政府。所以，它的所有權(quán)主體是國家或地方政府。在此，我們著重探討一下附建式人防工程產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。免費(fèi)論文。免費(fèi)論文。

附建式人防工程的所有權(quán)比較難以認(rèn)定。我國人防法要求城市新建民用建筑，必須修建人防工程，同時(shí)，減免人防工程的易地建設(shè)費(fèi) WriteZhu('6');。在<<人民防空法>>第五條中規(guī)定.“國家鼓勵(lì)、支持企業(yè)事業(yè)組織、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人,通過多種途徑,投資進(jìn)行人民防空工程建設(shè);人民防空工程平時(shí)由投資者使用管理,收益歸投資者所有”。依據(jù)這條簡單的定義,可以歸納為“誰投資,誰受益”的原則。 但是，現(xiàn)行人防法律法規(guī)并沒有明確附建式人防工程的所有權(quán)，以致于理論和實(shí)際上對其認(rèn)識(shí)分歧較大。論文參考。概括而言，有兩種不同的觀點(diǎn)：

一是國家所有說。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，附建式人防工程屬于國家所有。論文參考。因?yàn)楦浇ㄊ饺朔拦こ淌敲饨煌恋爻鲎屬M(fèi)及大部分相關(guān)稅費(fèi)建成的。開發(fā)商不能將人防工程出售給業(yè)主。并且根據(jù)國家政策,減讓了開發(fā)商在人防工程面積上的土地出讓金和有關(guān)稅費(fèi),可以看成是國家間接投資。

二是開發(fā)商所有說。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，在房屋買賣合同中，附建式人防工程屬于“附屬公共配套設(shè)施”，沒有進(jìn)行公共面積分?jǐn)?。建設(shè)部《商品房銷售面積計(jì)算及公用建筑面積分?jǐn)傄?guī)則》第九條明確規(guī)定，“作為人防工程的地下室也不計(jì)入公用建筑面積。”因此，工程建造者的開發(fā)商就應(yīng)當(dāng)享有所有權(quán)。在我省，也有不少小區(qū)的開發(fā)商將附建式人防工程出租，作為其擁有所有權(quán)的抗辯理由。

需要重視的是，由于人防工程目前的所有權(quán)還不甚明晰、使用權(quán)責(zé)關(guān)系和程序不清、派生權(quán)利界定模糊，使得人防工程在進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)最大效用上面臨障礙，在某種程度上影響了投資多元化的進(jìn)行，難以滿足人防工程長期建設(shè)和重點(diǎn)建設(shè)的需要，降低了人防工程的防空效能，負(fù)面影響不容忽視。

因此，建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代人防工程產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)建適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的人防工程產(chǎn)權(quán)管理制度體系，是今后一個(gè)時(shí)期我市甚至我省人防發(fā)展的工作重點(diǎn)。

1、完善法規(guī)、依法管理。在人防建設(shè)和城市建設(shè)相結(jié)合的今天，制定完善的人防工程管理法規(guī)，明確人防工程的所有權(quán)和使用權(quán)是當(dāng)務(wù)之急，在政策上要緊密銜接，以法律的力量支持人防主管部門的管理，以規(guī)范諸方面的行為。免費(fèi)論文。

2、建立產(chǎn)權(quán)登記制度。產(chǎn)權(quán)登記是落實(shí)人防工程產(chǎn)權(quán)管理的根本措施。根據(jù)《人民防空國有資產(chǎn)管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，人防主管部門應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用國家所賦予的權(quán)力，認(rèn)真做好以下兩個(gè)方面的工作：一是克服“產(chǎn)權(quán)登記可有可無”的模糊觀念，提高對產(chǎn)權(quán)登記工作的領(lǐng)導(dǎo)，把產(chǎn)權(quán)登記工作作為人防國有資產(chǎn)管理的一項(xiàng)重要工作來抓。二是確立機(jī)構(gòu)和精干人員負(fù)責(zé)落實(shí)產(chǎn)權(quán)登記工作。對人防工程逐項(xiàng)登記，完善手續(xù)，建立檔案。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)登記要與明確產(chǎn)權(quán)相結(jié)合，與產(chǎn)權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓、審批工作相結(jié)合，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)登記的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資料的作用。

3、建立健全各項(xiàng)管理制度，推動(dòng)人防工程資產(chǎn)的合理優(yōu)化配置，充分發(fā)揮其戰(zhàn)備效益、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益；正確處理國家所有權(quán)和企業(yè)經(jīng)營權(quán)的關(guān)系，既要適當(dāng)分離，又要緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“人防國有資產(chǎn)在適當(dāng)范圍內(nèi)有進(jìn)有退”。

4、進(jìn)一步明確人防工程的產(chǎn)權(quán)歸屬。論文參考。按照國家及軍隊(duì)“明確人防工程產(chǎn)權(quán)、保障國防資產(chǎn)，鼓勵(lì)所有權(quán)和使用權(quán)相分離，促進(jìn)社會(huì)投資建設(shè)和開發(fā)利用”的指示精神，應(yīng)明確規(guī)定保障防空效能的人防工程屬于國家所有，平時(shí)使用為主、兼具防空效能的地下建筑歸投資人所有，以防止產(chǎn)權(quán)上的不明和糾紛。

篇3

一個(gè)層面的含義是指資本所有者及其人依據(jù)出資者的所有權(quán)經(jīng)營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)資本，以實(shí)現(xiàn)資本的保值增值。具體活動(dòng)有：第一、通過改變企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，使投資主體多元化，實(shí)現(xiàn)資本擴(kuò)張，如通過合資實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張;第二、通過投資活動(dòng)形成資本性權(quán)益，如企業(yè)設(shè)立若干家全資子公司和控股子公司，該企業(yè)有權(quán)對其所屬的子公司產(chǎn)權(quán)進(jìn)行運(yùn)作;第三、通過對產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或收購，分散風(fēng)險(xiǎn)，保證資本收益的最大化。

另一層面的含義是指企業(yè)經(jīng)營者依據(jù)企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營企業(yè)的法人資產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)法人資產(chǎn)的保值增值目標(biāo)。該層面活動(dòng)包括：第一、通過資產(chǎn)交易使資產(chǎn)從實(shí)物形態(tài)變?yōu)樨泿判螒B(tài)，或者從貨幣形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)物形態(tài)，資產(chǎn)交易的結(jié)果是改變了不同資產(chǎn)在總資產(chǎn)中的比例;第二、企業(yè)進(jìn)入資本市場發(fā)行企業(yè)債券;第三、進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)行兼并、收購、參股、租賃等。

產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營的特性

1.產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營是進(jìn)行企業(yè)資源優(yōu)化配置的方式和手段。

2.產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營可以增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。

3.通過對閑置資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)處理，可以盤活閑置資產(chǎn)。

4.產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營可以打破行業(yè)進(jìn)入壁壘，實(shí)現(xiàn)部門和行業(yè)轉(zhuǎn)移。

產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營的前提條件

(1)產(chǎn)權(quán)的界定。產(chǎn)權(quán)界定與運(yùn)用市場機(jī)制配置資源的代價(jià)存在著密切的關(guān)系，產(chǎn)權(quán)界定明確，運(yùn)用市場機(jī)制的代價(jià)就小，反之，將導(dǎo)致交易成本巨大，資源配置困難。人們通過比較交易成本的大小來選擇各自的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，或者說，選擇產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度是指以產(chǎn)權(quán)為依托，對財(cái)產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行合理有效的組合、調(diào)節(jié)的制度安排，是在對財(cái)產(chǎn)占有、支配、使用、收益和處置過程中所形成的各類產(chǎn)權(quán)主體的地位、行為權(quán)利、責(zé)任、相互關(guān)系加以規(guī)范的法律制度。在合理的產(chǎn)權(quán)制度下，能夠形成有效的約束、激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制，保護(hù)產(chǎn)權(quán)所有者的利益，促使資源優(yōu)化配置。產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營的制度基礎(chǔ)是公司制。在現(xiàn)代公司制度下，確立了企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)了出資者所有權(quán)、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)的三權(quán)分離，具有明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系?，F(xiàn)代公司制的典型形式是股份公司，股份公司通過股東會(huì)、董事會(huì)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)等公司治理結(jié)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)作，明確劃分責(zé)、權(quán)、利，形成了調(diào)節(jié)所有者、公司法人、經(jīng)營者和職工之間關(guān)系的制衡和約束機(jī)制。

(2)產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)范。產(chǎn)權(quán)交易市場是產(chǎn)權(quán)交易的場所，是企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易關(guān)系的總和。產(chǎn)權(quán)交易市場是產(chǎn)權(quán)交易/頃利進(jìn)行的重要條件，它可以使企業(yè)生產(chǎn)要素在更廣闊的范圍和更深層次上進(jìn)行優(yōu)化配置。同時(shí)，交易市場使貨源配置的成本降低。從微觀形態(tài)來看，產(chǎn)權(quán)市場具有提供交易場所，為交易雙方提供信息以及各種服務(wù)和組織協(xié)調(diào)等功能。在我國，產(chǎn)權(quán)交易市場包括股票交易所、產(chǎn)權(quán)交易所(中心)、資產(chǎn)調(diào)劑市場、承包市場或租賃市場，以及國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)等以企業(yè)所有權(quán)與使用權(quán)的買賣或有償讓渡為內(nèi)容的交易場所等。

(3)完善的法律、法規(guī)。產(chǎn)權(quán)交易必須規(guī)范進(jìn)行，要通過出臺(tái)相關(guān)的法律、法規(guī)，解決因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場不發(fā)育而造成的存量資產(chǎn)流不動(dòng)的問題，使產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)有章可循。

 

產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營的內(nèi)涵和特性相關(guān)文章：

1.企業(yè)資本運(yùn)營類型有哪些

2.有關(guān)資本運(yùn)營的論文

3.資本運(yùn)作管理辦法相關(guān)規(guī)定

篇4



作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。

一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對客體的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的社會(huì)工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個(gè)人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的范圍?！保?］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的配置,不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，而且影響財(cái)產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報(bào)，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會(huì)成本問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競爭的市場，也只有在對產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場機(jī)制，才能有效地消除外部性。

產(chǎn)權(quán)理論另外一個(gè)重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對同一物品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值會(huì)有不同的評價(jià)，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。

二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以免費(fèi)享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個(gè)人的享用也不會(huì)影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、人口密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競爭性也由此產(chǎn)生。

三、產(chǎn)權(quán)理論對環(huán)境問題的解決范圍

作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會(huì)成本問題》對產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場理性學(xué)者對科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場機(jī)制是替代環(huán)境管理中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。



有的學(xué)者對產(chǎn)權(quán)制度完全解決環(huán)境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，其與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人對財(cái)產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財(cái)產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的權(quán)利，同時(shí)還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的管理責(zé)任。其原因是：

1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財(cái)產(chǎn)不存在外部性問題。環(huán)境污染一旦形成，公眾就會(huì)遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。

2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財(cái)富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財(cái)富。

3.對環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對于整個(gè)人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個(gè)國家以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會(huì)，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。

四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例

1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置

現(xiàn)行憲法規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進(jìn)一步對基礎(chǔ)性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實(shí)踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產(chǎn)權(quán)清晰，實(shí)則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關(guān)系是委托—，所有者與經(jīng)營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系與私有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關(guān)集體，但它們卻沒有支配、轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)所有者所應(yīng)有的任何權(quán)利。產(chǎn)權(quán)界定即產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰。

2.自然資源產(chǎn)權(quán)交易制度缺失

憲法對自然資源所有權(quán)主體資格的規(guī)定與限制，使其他主體無法進(jìn)入，沒有多元所有權(quán)主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現(xiàn)實(shí)。所有權(quán)主體的二元結(jié)構(gòu)決定了中國的自然資源不可能進(jìn)入市場，即使有可能進(jìn)入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場無法發(fā)育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價(jià)值，使用的不經(jīng)濟(jì)性也就成為必然。

3.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)不盡合理，使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)安排亟待改進(jìn)

我國自然資源的所有權(quán)階段主要是國有產(chǎn)權(quán)形式。在此基礎(chǔ)上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實(shí)踐中造成了資源的極大浪費(fèi)。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對于自然資源而言，哪些正負(fù)外部性很大、緊缺和對一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產(chǎn)資源，生態(tài)濕地等，都需要以強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)的形式來安排其所有權(quán)，而那些排他性、競爭性較強(qiáng)的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產(chǎn)資源等，可以通過私人所有的產(chǎn)權(quán)安排增加市場的競爭力及發(fā)揮市場機(jī)制的作用，提高資源的配置效率。

五、結(jié)論

筆者認(rèn)為我國環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度改革的一個(gè)基本思路就是：從單一的自然資源所有權(quán)到建立多元化的所有權(quán)體系，逐步完善產(chǎn)權(quán)交易體系，前者是基礎(chǔ)，后者是關(guān)鍵。對于具有重要生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值而且產(chǎn)權(quán)界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據(jù)使用、經(jīng)營的公共性和外部性大小，將其所有權(quán)拍賣給不同的市場主體，包括國家、地方政府、企業(yè)和個(gè)人；對于產(chǎn)權(quán)邊界模糊、界定成本過高、外部性較強(qiáng)的自然資源，如海洋水產(chǎn)資源，地下淡水資源、石油等，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以公共產(chǎn)權(quán)主體為所有者，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)組織單獨(dú)管理，改變過去的政出多門的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)：

［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯(lián)書店,1994.

篇5

【論文關(guān)鍵詞】資源詛咒；制度安排；委托—關(guān)系

一、中國式資源詛咒問題現(xiàn)狀

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，自然稟賦很大程度上決定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，資源豐裕的國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常蘊(yùn)含更大的潛力，自然資源是一個(gè)國家和地區(qū)發(fā)展的優(yōu)勢所在，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，決定著地方經(jīng)濟(jì)的增長與走向。通過自然資源的開采、開發(fā)利用，可迅速實(shí)現(xiàn)資本積累和經(jīng)濟(jì)增長，這被以往經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)充分證明。目前的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國在歷史上的強(qiáng)勢發(fā)展都曾受益于自然資源的貢獻(xiàn)。Habakkuk認(rèn)為，自然資源的豐裕使美國獲得更高的生產(chǎn)率，并最終導(dǎo)致其19世紀(jì)的繁榮。美國在工業(yè)生產(chǎn)中的領(lǐng)導(dǎo)地位與其在煤、銅、石油、鐵礦石等資源產(chǎn)品上的開采和生產(chǎn)是分不開的。二戰(zhàn)后絕大多數(shù)資源豐富的發(fā)展中國家或地區(qū)并沒有因?yàn)檫@些“神賜天糧”飛速發(fā)展起來，尤其是經(jīng)歷短暫的資源繁榮后，其發(fā)展速度反而低于很多自然資源相對貧乏的國家和地區(qū)。上世紀(jì)80年代初，我國學(xué)者王小強(qiáng)、白南風(fēng)在對我國自然稟賦較好的內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、西藏、廣西、云南、貴州、青海等五區(qū)三省的開發(fā)進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，這些省區(qū)存在著兩個(gè)自相矛盾的震驚，即令人震驚的貧窮和令人震驚的富饒，他們將此現(xiàn)象稱為“富饒的貧困”。

在中國，自然資源豐富的地區(qū)如山西、黑龍江、云南等地的經(jīng)濟(jì)績效遠(yuǎn)不如自然資源貧乏的廣東、浙江、江蘇等地。多數(shù)省份豐裕的自然資源并未成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利條件，反而制約經(jīng)濟(jì)的增長。本文參考國外學(xué)者的做法，把上述現(xiàn)象稱作中國式資源詛咒現(xiàn)象。

二、中國式資源詛咒形成的原因分析

本文對中國現(xiàn)有的與中國式資源詛咒現(xiàn)象有關(guān)的制度安排進(jìn)行深入研究后，認(rèn)為中國實(shí)行的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間不平等性與不合理的資源產(chǎn)權(quán)制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。

（一）中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略導(dǎo)致地區(qū)之間在資源利用上的不平等性

20世紀(jì)80～90年代，我國實(shí)行重點(diǎn)發(fā)展東部沿海地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，中央政府給東部地區(qū)很多優(yōu)惠政策，其中一項(xiàng)是中西部地區(qū)豐富的自然資源優(yōu)先支持東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。東部地區(qū)由于區(qū)位、歷史條件等因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，而西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱。東部地區(qū)有好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，加上優(yōu)惠政策的扶持，經(jīng)濟(jì)開始騰飛。西部地區(qū)受人才外流、技術(shù)落后、資源優(yōu)先支持東部等諸多因素影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。現(xiàn)階段國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略做出相應(yīng)的調(diào)整，但由于受路徑依賴的影響，東中西部地區(qū)間的不平等性仍存在。東部地區(qū)的發(fā)展要使用中西部地區(qū)的資源，按市場經(jīng)濟(jì)的原則東部地區(qū)要給予中西部地區(qū)相應(yīng)的價(jià)值補(bǔ)償，中西部地區(qū)可利用出售資源獲得的資金發(fā)展自己。這樣，東西部地區(qū)都能獲得相應(yīng)的發(fā)展。然而，中國現(xiàn)有的資源產(chǎn)權(quán)制度安排導(dǎo)致一種不合理的現(xiàn)象：西部地區(qū)要向東部地區(qū)提供資源供東部地區(qū)使用，卻不能按市場機(jī)制原則得到應(yīng)有的補(bǔ)償。

（二）自然資源無償取得方式導(dǎo)致對自然資源的掠奪式開發(fā)

我國自然資源所有權(quán)形式單一，即我國自然資源屬于國家所有或集體所有，所有權(quán)形式基本上是公共產(chǎn)權(quán)。自然資源產(chǎn)權(quán)制度的全部公有或者說過分單一的所有制對自然資源的配置并不適合。由于自然資源的所有權(quán)公有，各級政府和部門在將自然資源使用權(quán)出讓時(shí)，常采用無償或低償?shù)姆绞剑赐ㄟ^審批方式，將自然資源使用權(quán)以許可證的方式給予企業(yè)。各種自然資源開發(fā)企業(yè)以無成本或低成本代價(jià)獲得自然資源使用權(quán)，各級政府在出讓自然資源使用權(quán)時(shí)無法得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，所能得到的僅是輕微的自然資源稅。我國目前雖已開始實(shí)施自然資源使用權(quán)有償出讓制度，但其范圍不大，大部分自然資源目前仍無償使用。這實(shí)際上造成自然資源的開采者把很大一部分成本轉(zhuǎn)移給了社會(huì)。資源開采越多，這種不合理的成本轉(zhuǎn)移就越多，資源開采者獲得的利益也越大。這樣的制度安排必然導(dǎo)致自然資源的過度開發(fā)和浪費(fèi)，使原本隨經(jīng)濟(jì)增長而日漸稀缺的自然資源的供給缺乏彈性，很大程度上導(dǎo)致了自然資源貿(mào)易條件的惡化，使中西部地區(qū)的自然資源以比市場價(jià)值低的多的價(jià)格出售給東部地區(qū)。自然資源無償使用制度安排的結(jié)果是自然資源開發(fā)企業(yè)獲得大量好處，社會(huì)財(cái)富轉(zhuǎn)移到少數(shù)部門和企業(yè)，整個(gè)社會(huì)的自然資源使用效率低下，自然資源流失和浪費(fèi)嚴(yán)重。 　 （三）現(xiàn)有自然資源產(chǎn)權(quán)委托—關(guān)系導(dǎo)致東部地區(qū)對資源的控制

我國自然資源產(chǎn)權(quán)總體上是公共產(chǎn)權(quán)，即自然資源所有權(quán)歸國家和集體所有，作為國家政權(quán)的行政機(jī)構(gòu)，政府為自然資源的管理機(jī)構(gòu)。我國現(xiàn)行法律明確規(guī)定政府在自然資源管理中的主體地位，規(guī)定自然資源所有權(quán)由國務(wù)院代表國家行使。但實(shí)質(zhì)上，國務(wù)院不是真正的自然資源所有者，它只是代表國家行使對自然資源的所有權(quán)，也是人。國務(wù)院不可能控制所有的自然資源，為有效地管理自然資源，國務(wù)院須將權(quán)力分解，委托中央政府各部門和地方政府管理自然資源，各部門和地方政府不可能完全控制和管理這些資源，他們也必須委托下一級人對自然資源進(jìn)行直接管理。自然資源產(chǎn)權(quán)被層層委托給眾多具體人，由此形成層層委托關(guān)系。國家和各級人之間可能有著不同的行為和利益目標(biāo)，每個(gè)環(huán)節(jié)的人與它的委托人的利益目標(biāo)也可能存在差異，從國務(wù)院到最終的人，他們的利益目標(biāo)差異可能越來越大。越到下一級人，其目標(biāo)越偏向于自身的利益。當(dāng)委托人與人之間的利益目標(biāo)不一致時(shí)，委托人就要采用恰當(dāng)?shù)募?lì)與約束手段讓人按照自己的目標(biāo)行事。在自然資源無償使用條件下，各級政府和部門出讓自然資源使用權(quán)時(shí)，無法得到轉(zhuǎn)讓收益，各級政府沒有積極性監(jiān)督管理自然資源開采者的行為，各級委托人與人之間的監(jiān)督與約束機(jī)制嚴(yán)重缺失。由于我國資源價(jià)格遠(yuǎn)低于市場價(jià)值，自然資源產(chǎn)權(quán)最終人就會(huì)產(chǎn)生利用手中的權(quán)進(jìn)行尋租活動(dòng)的動(dòng)機(jī)。東部地區(qū)資源使用企業(yè)只要控制自然資源產(chǎn)權(quán)的最終人，就相當(dāng)于控制了中西部地區(qū)的自然資源。東部地區(qū)雖資源匱乏，但可以很廉價(jià)地利用中西部地區(qū)豐富的資源發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)。西部地區(qū)雖擁有豐富資源卻不能得到資源開發(fā)所帶來的好處。具體表現(xiàn)出來的就是資源豐富的中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，資源貧乏的東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻很迅速這一中國式資源詛咒現(xiàn)象。

三、結(jié)論與政策建議

本文用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托—理論分析方法對中國式資源詛咒形成的原因進(jìn)行了分析研究。現(xiàn)有制度安排導(dǎo)致東部地區(qū)可憑借較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過對自然資源產(chǎn)權(quán)最終人的控制，控制中西部地區(qū)豐富的自然資源。要使我國避開資源詛咒的陷阱，合理利用資源以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)該加強(qiáng)對資源豐富地區(qū)的政策支持力度，改革與完善我國當(dāng)前的資源產(chǎn)權(quán)制度，以下是在理論分析的基礎(chǔ)上提出的一些改革與完善當(dāng)前制度安排的建議：

（一）加強(qiáng)對資源豐富地區(qū)的政策支持力度

西部大開發(fā)戰(zhàn)略是為充分合理的利用西部地區(qū)豐富的自然資源以促進(jìn)西部資源豐富地區(qū)迅速發(fā)展，縮小東西之間差距，實(shí)質(zhì)是中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度開發(fā)戰(zhàn)略的繼續(xù)。中央除在中西部地區(qū)進(jìn)行一些基礎(chǔ)投資之外，并沒有給予這些地區(qū)多少優(yōu)惠政策，東中西之間由于以前重點(diǎn)發(fā)展東部戰(zhàn)略所形成的地區(qū)間的不平等格局尚未得到完全改變，東南沿海資源稀缺的省份還能夠以低廉的價(jià)格使用資源豐富地區(qū)的資源。東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的省份對資源豐富地區(qū)的投資支持力度有限，因此國家除了要向資源豐富的中西部地區(qū)加強(qiáng)投資支持力度外，還要在政策上給予更多支持，使資源豐富地區(qū)能夠享受到資源開發(fā)帶來的好處。

（二）建立明晰的資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系

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改革開放以來，隨著市場關(guān)系進(jìn)入經(jīng)濟(jì)生活，客觀上要求不同利益主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，它主要研究產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)行為的關(guān)系．探討不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對收益—報(bào)酬制度及資源配置的影響，這一理論不但為研究我國經(jīng)濟(jì)體制及企業(yè)制度變革提供了有益的借鑒，而且與會(huì)計(jì)學(xué)研究也有密切的關(guān)系。

一、產(chǎn)權(quán)鋼度的本質(zhì)特征及理論依據(jù)

產(chǎn)權(quán)及其制度分析是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的一個(gè)傳統(tǒng)。的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，“在每個(gè)歷史時(shí)代中所有權(quán)的各種不同的方式，在完全不同的社會(huì)關(guān)系下發(fā)展著?！痹谒接兄粕鐣?huì)，在私人占有財(cái)產(chǎn)為主要方式的同時(shí)，也存在國家占有形式；而在以公有制為主的情況下，也同時(shí)存在私有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。馬克思從財(cái)務(wù)關(guān)系的發(fā)展變化出發(fā)，說明生產(chǎn)關(guān)系越發(fā)展，產(chǎn)權(quán)的社會(huì)化程度就越高。馬恩經(jīng)典著作中對所有制的大量論述實(shí)際就是一個(gè)深刻的產(chǎn)權(quán)理論體系。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)通過產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度概念在一定程度上加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力。美國學(xué)者哈羅德-德姆塞茨指出：在產(chǎn)權(quán)與價(jià)值的比較與衡量中，“任何資源配置機(jī)制。要為(社會(huì))所接受，都必須解決好兩類任務(wù)，一是不管資源如何使用，必須充分揭示資源收益的信息：二是必須促使人們認(rèn)真考慮這些信息。”盡管二者從研究前提到理論核心部分都存在截然不同的地方，但是都對市場經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)權(quán)關(guān)系與社會(huì)關(guān)系這一共同研究對象各自進(jìn)行了不同層面的分析，都指出了產(chǎn)權(quán)制度、市場、社會(huì)之間存在普遍聯(lián)系，互相影響，分析了產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展、演變的軌跡與規(guī)律，可以為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行下的許多問題提供新的解決思路。

產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是由人在使用稀缺物時(shí)所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系或制度安排科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人之一，他的交費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論等是當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要組成部分?？扑沟漠a(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為?！爱a(chǎn)權(quán)制度的安排就是制定約束競爭的規(guī)則?！彼J(rèn)競爭何以進(jìn)行，交易何以可能。產(chǎn)權(quán)制度安排是交易的基本前提。反過來，如果沒有制定好“約束競爭的規(guī)則”，就會(huì)形成無效的競爭，就會(huì)給社會(huì)帶來負(fù)面的影響，就會(huì)增大社會(huì)成本。同時(shí)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)包括對財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、使權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)(或處置權(quán))，把所有權(quán)邊界界定清楚，使權(quán)力能在此基礎(chǔ)上通過市場進(jìn)行轉(zhuǎn)移，也就是說所有權(quán)的邊界由法律界定。雖然產(chǎn)權(quán)在法律上界定清晰是交易的前提，但由于交易成本為正，產(chǎn)權(quán)并非在事實(shí)上完全界定清楚了，所以，自由交易的契約關(guān)在本質(zhì)上是一個(gè)通過定價(jià)而對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行再界定的過程．這一過程也是資源配置向更優(yōu)不斷收斂的過程。未界定的產(chǎn)權(quán)作為公共財(cái)富被置于公共領(lǐng)域，由交易各方自由攫取并在各處的約束下最終達(dá)到產(chǎn)權(quán)博弈均衡狀態(tài)。

二、建立健全產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)法律制度體系

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，企業(yè)的經(jīng)營是建立在產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上，無論企業(yè)的投資者、債權(quán)人，還是經(jīng)營者都是在尊重產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上所形成的契約關(guān)系。由于各經(jīng)濟(jì)主體之間的契約關(guān)系是一種委托關(guān)系，信念的不對稱、契約的不完備等市場不完全性的存在，企業(yè)各利益主體之問的利益往往不一致，更多的時(shí)候表現(xiàn)為相互之間的利益沖突，法律才能真正成為大家所共同遵守的制度規(guī)則。現(xiàn)代企業(yè)會(huì)計(jì)是以財(cái)務(wù)活動(dòng)為對象，以財(cái)務(wù)關(guān)系為內(nèi)容的統(tǒng)一體。財(cái)務(wù)關(guān)系的現(xiàn)狀體現(xiàn)著現(xiàn)時(shí)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)關(guān)系是“經(jīng)濟(jì)關(guān)系在法律上的反映，是以法律形式表現(xiàn)的人們在財(cái)產(chǎn)上結(jié)成的相互關(guān)系”。由于產(chǎn)權(quán)本身就是經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)相結(jié)合的一個(gè)綜合性范疇，而體現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)上結(jié)成的產(chǎn)權(quán)關(guān)系．因而也明顯地打上了經(jīng)濟(jì)與法律關(guān)系的烙印。

如何構(gòu)建我國的產(chǎn)權(quán)法律制度體系?作為法律對事實(shí)上所存在的財(cái)產(chǎn)關(guān)系的確認(rèn)從一開始便是根本性的。因此我們把《憲法》作為產(chǎn)權(quán)法律制度的最高層。在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度中。由于各個(gè)企業(yè)的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)將得到明確界定，對企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、契約等問題就要進(jìn)行規(guī)制。民商法是規(guī)定產(chǎn)權(quán)根本法的保障，它是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)法律制度的保障體系，它置于第二層。在產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)法律體系中最核心的部門是會(huì)計(jì)的專門法律，我們知道維護(hù)、保障財(cái)產(chǎn)所有者或投資者權(quán)益，維護(hù)、保障由國家所代表的公共權(quán)益都必須依靠會(huì)計(jì)、審計(jì)這些最具體、最基礎(chǔ)的控制層面，而統(tǒng)馭它們的是由民商法的這些基礎(chǔ)層面的經(jīng)濟(jì)類法規(guī)，如《會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)師法》、《核算法》、《審計(jì)法》等，它們是第三層面。第四層面就是相應(yīng)的統(tǒng)一會(huì)計(jì)、審計(jì)制度，它們是產(chǎn)權(quán)法律制度體系的基礎(chǔ)層面。

產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)法律制度體系中各種規(guī)制的關(guān)系如下圖。

產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)法律體系是包括憲法、相關(guān)民商法、經(jīng)濟(jì)法、會(huì)計(jì)專門法律、統(tǒng)一會(huì)計(jì)審計(jì)制度若干層次。在這個(gè)層次中，《憲法》為根本性的，相關(guān)民商法經(jīng)濟(jì)法是保障體系，會(huì)計(jì)專門法律是核心，統(tǒng)一會(huì)計(jì)審計(jì)制度是基礎(chǔ)。

由此可見，產(chǎn)權(quán)法律制度及其體系的形成是以維護(hù)與保障產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營權(quán)益為根本目標(biāo)而進(jìn)行的自上而下的安排，圍繞產(chǎn)權(quán)基本功能所進(jìn)行的規(guī)制是貫穿其中的主線，而整個(gè)體系的落腳點(diǎn)卻置于統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度與審計(jì)制度這個(gè)基礎(chǔ)層次之上。其中，又以會(huì)計(jì)審計(jì)等方面的專門法律作為關(guān)聯(lián)性層次，這便突出了會(huì)計(jì)法律制度在整個(gè)體系中的重要地位和特色，從本質(zhì)上看這個(gè)法律制度體系便是產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)法律制度體系。改革和發(fā)展是我國目前最大的現(xiàn)實(shí)，我們應(yīng)根據(jù)國情，在總結(jié)我國法律、法規(guī)、規(guī)章制度和會(huì)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全面促進(jìn)會(huì)計(jì)制度的變革。

三、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)法律制度體系對會(huì)計(jì)學(xué)發(fā)展的影響

1．協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)與財(cái)權(quán)的矛盾，建立產(chǎn)權(quán)與財(cái)務(wù)約束機(jī)制?，F(xiàn)代公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性因公司法人產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性而確立，但是，這種權(quán)力不可能超然獨(dú)立于任何其他的權(quán)力，還應(yīng)該受到一定的制約。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，在原始產(chǎn)權(quán)與法人產(chǎn)權(quán)之間，有著嚴(yán)格的制衡機(jī)制，即“法人治理結(jié)構(gòu)”，法人產(chǎn)權(quán)的權(quán)力便在這一結(jié)構(gòu)中受到原始產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和制約，企業(yè)財(cái)權(quán)的取得和發(fā)揮也在這一“制衡機(jī)制”中得到約束。因此，產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)。所以，建立市場經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)權(quán)制度，必須注意維護(hù)公有財(cái)產(chǎn)權(quán)，鞏固公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，并有利于保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，要增強(qiáng)全社會(huì)的產(chǎn)權(quán)和信用意識(shí)，形成以道德為支撐，產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，法律為保障的社會(huì)信用制度。從各國公司法的基本精神看，都規(guī)定公司的重大投資計(jì)劃、利潤分配、增減資本、發(fā)行債券以及公司合并、分立和清算等企業(yè)關(guān)鍵的重大財(cái)務(wù)決策必須經(jīng)股東大會(huì)審批，因此，原始產(chǎn)權(quán)對企業(yè)重大財(cái)權(quán)的這種約束，是原始產(chǎn)權(quán)決定法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的具體體現(xiàn)，并成為財(cái)產(chǎn)約束的重要方式。由此可以看出，由于財(cái)權(quán)與產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系，財(cái)務(wù)約束機(jī)制的建立也必須受到產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制的影響。

2．產(chǎn)權(quán)制度是會(huì)計(jì)產(chǎn)生的動(dòng)因，是會(huì)計(jì)政策選擇的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)。產(chǎn)權(quán)制度撰寫是會(huì)計(jì)產(chǎn)生的基本動(dòng)因之一。在人類社會(huì)的發(fā)展史上，度量衡是源于產(chǎn)權(quán)界定的需要，即每個(gè)人之間包括國家與個(gè)人之間的產(chǎn)權(quán)邊界需劃分清楚，因而需要度量衡。因此，度量衡的統(tǒng)一是一次產(chǎn)權(quán)制度變遷史，它降低了產(chǎn)權(quán)界定的成本．推動(dòng)了社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從此意義上說會(huì)計(jì)的產(chǎn)生是源于產(chǎn)權(quán)界定的要求。西班牙的數(shù)學(xué)家、法學(xué)家基耶戈杰里·卡斯基洛就認(rèn)為，會(huì)計(jì)核算的對象是契約，核算的目的就是反映契約雙方的法律權(quán)利和要求。如同度量衡不統(tǒng)一將導(dǎo)致高昂的交易費(fèi)用一樣，會(huì)計(jì)制度的不統(tǒng)一也將因交易費(fèi)用太高而制約產(chǎn)權(quán)交易的發(fā)展，從而降低社會(huì)資源配置的效率。所以，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求建立統(tǒng)一規(guī)范的、符合產(chǎn)權(quán)效率的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度認(rèn)為，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)即作為人與人之間交易關(guān)系的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在本質(zhì)上并非人與物以及物與物之間的關(guān)系．而是產(chǎn)權(quán)交易。所以，作為反映和控制這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)信息的重要組成部分——會(huì)計(jì)也因此在本質(zhì)上是對產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)交易以及產(chǎn)權(quán)價(jià)值運(yùn)動(dòng)的反映和控制。如果這樣看會(huì)計(jì)性質(zhì)，那么，會(huì)計(jì)就不是一個(gè)純粹的技術(shù)工具，也并非價(jià)值中立，它的運(yùn)用必然反映和體現(xiàn)各產(chǎn)權(quán)主體的利益關(guān)系。所以，會(huì)計(jì)政策在形成上表現(xiàn)為會(huì)計(jì)過程的一種技術(shù)規(guī)范，但其本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)和政治利益的博弈規(guī)則和契約安排。

篇7

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的邏輯關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的產(chǎn)生，幾乎是與近代科學(xué)技術(shù)的興起同步，從科學(xué)技術(shù)發(fā)展史看，近代科學(xué)技術(shù)始于15世紀(jì)下半葉，而世界第一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律——第一部專利法(當(dāng)時(shí)稱壟斷經(jīng)營權(quán)保護(hù))產(chǎn)生于1474年(威尼斯)，這絕非偶然的巧合，實(shí)質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相呼應(yīng)的一種客觀反映，是技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度良性互動(dòng)的表現(xiàn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身也是一種創(chuàng)新，是一種制度創(chuàng)新，因此對知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新之間邏輯關(guān)系的考察必須放在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)大框架中進(jìn)行，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，究竟是前者決定后者，還是后者決定前者，長久以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家們爭論不休，正如弗農(nóng)·拉坦(Vernon w．Ruttan)所占：“對于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間相互關(guān)系的明確理解一直是那些對發(fā)展的歷史和制度方面感興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會(huì)科學(xué)家所感到困惑的，”這里主要存在以下幾種觀點(diǎn)，即傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃侖、阿里斯的“技術(shù)決定論”，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思的“制度決定論”、拉坦的“互不決定論”和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“辨證關(guān)系論”，要想真正弄清是技術(shù)決定制度，還是制度決定技術(shù)，追尋歷史起點(diǎn)都是不容易的，其根本原因在于兩者之間有很強(qiáng)的相互依賴性，首先，“技術(shù)變遷與制度變遷是社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的基本核心，兩者都呈現(xiàn)出路線依賴性的特征，而且在經(jīng)濟(jì)增長分析的演變中，兩者都經(jīng)歷了從外生變量到內(nèi)生變量的曲折歷程，其次，制度和技術(shù)都是稀缺性資源，兩者的創(chuàng)新都需要費(fèi)用，且都面臨搭便車的問題，再次，“導(dǎo)致技術(shù)變遷的新知識(shí)的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過來又代表了一個(gè)對制度變遷需求的有力來源”，以上分析說明需要設(shè)置一個(gè)寬廣的分析框架包括技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度兩個(gè)方面，在這個(gè)分析框架中，無需追尋歷史起點(diǎn)，而只需給定或假定一個(gè)起點(diǎn)，即類似于諾斯的制度均衡的初始均衡，如果初始均衡是技術(shù)均衡而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度非均衡，那么現(xiàn)存技術(shù)的任何改變部不能給創(chuàng)新主體帶來額外收入，這時(shí)產(chǎn)生了“制度稀缺”，需要新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排的激勵(lì)，反之，若處于制度均衡，即現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)生活中任何人帶來額外收入，那么，就產(chǎn)生了對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)變遷的需求。

技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的互動(dòng)機(jī)制是非常復(fù)雜的，不能簡單地用一個(gè)模式加以說明，至于兩者誰起決定作用，主要視看問題的角度而定，從一個(gè)較長的歷史時(shí)期來看，技術(shù)創(chuàng)新的決定作用不容置疑，這與的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的原理是內(nèi)在一致的，從一個(gè)較短的時(shí)間來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新何者起主要作用則要具體問題具體分析，在一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系在一定時(shí)期內(nèi)是適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的要求的，這時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步方面的作用是第一位的，而對于一個(gè)市場機(jī)制發(fā)育還不成熟的國家和地區(qū)而言，制度的僵化往往制約著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，這體現(xiàn)在創(chuàng)新激勵(lì)、創(chuàng)新空間、創(chuàng)新成本等方面存在著一系列問題，顯然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度此時(shí)將處于基礎(chǔ)和決定的地位，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)，兩者的重要性也隨之不斷發(fā)生變化，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的，有著波動(dòng)特征的連續(xù)的過程。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)

技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)都不是孤立存在的，它們之間互相影響、互相滲透、互相作用，技術(shù)創(chuàng)新是取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷發(fā)展和完善。

2．1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用

曼斯菲爾德(Mansfield)所研究的樣本表明，如果沒有專利保護(hù)，大約有半數(shù)以上已經(jīng)獲得了專利的技術(shù)創(chuàng)新可能不會(huì)付諸實(shí)施，技術(shù)知識(shí)主要來源于四個(gè)方面：①百科全書、手冊、教科書；②專著和專題評論；③專利；④科技論文和技術(shù)報(bào)告，若將知識(shí)資源從可靠性、真實(shí)性和新知識(shí)的含量方面進(jìn)行分析，如圖1所示，新知識(shí)含量最高的是專利，可靠性和準(zhǔn)確性也相對較高①，而技術(shù)創(chuàng)新需要的是新知識(shí)。

從技術(shù)創(chuàng)新理論體系的角度分析，可將知識(shí)分為3種類型：①用于解決問題的啟發(fā)式知識(shí)；②在技術(shù)系統(tǒng)中用于理解技術(shù)進(jìn)化趨勢的知識(shí)；③關(guān)于新科學(xué)技術(shù)效應(yīng)和現(xiàn)象的知識(shí)，知識(shí)資源從這3方面進(jìn)行分析評價(jià)，如圖2所示，能得到啟發(fā)式原理最多的是專利，相應(yīng)得到的技術(shù)效應(yīng)和現(xiàn)象也較多，雖然，科技論文的啟發(fā)原理和新效應(yīng)也比較多，但與專利相比，它的可靠性和準(zhǔn)確性較低，從以上分析可知，在眾多的知識(shí)資源中，專利是技術(shù)創(chuàng)新的主要知識(shí)資源，這一結(jié)論已被《歐洲專利局的報(bào)告2003》所證實(shí)：“專利表達(dá)了技術(shù)問題的解；專利是用之不竭的信息資源；專利文獻(xiàn)含有80％以上的人類科學(xué)技術(shù)知識(shí)?！?/p>

技術(shù)創(chuàng)新由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保障作用，使創(chuàng)新主體可在良好的制度環(huán)境中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著巨大的推動(dòng)作用。

從圖3可以看到：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對促進(jìn)科技成果商業(yè)化起著重要作用，技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用，是科技成果商業(yè)化的過程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)知識(shí)的積累，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了豐富的信息資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度明確科技成果的權(quán)屬并加以保護(hù)，促進(jìn)了技術(shù)交流與合作，技術(shù)創(chuàng)新主體可以采用有形商品進(jìn)行銷售的方式獲取常規(guī)產(chǎn)品所無法比擬的高額利潤，同時(shí)創(chuàng)新主體也可以通過無形商品(知識(shí)產(chǎn)權(quán))進(jìn)入市場，采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式獲取比有形商品高得多的投資回報(bào)率，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新主體產(chǎn)生高額投資回報(bào)，使主體利用市場反饋信息及投資回報(bào)進(jìn)行技術(shù)再創(chuàng)新的積極性大大提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生以利益為核心的激勵(lì)機(jī)制使創(chuàng)新主體形成了一個(gè)創(chuàng)新一高額投資回報(bào)一再創(chuàng)新一再高額投資回報(bào)的技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度植根于市場，它使創(chuàng)新成果鑒定和評價(jià)科學(xué)化、市場化，把創(chuàng)新成果的創(chuàng)新水平“鑒定”交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門，如果人們對這個(gè)“鑒定”有異議，還可以得到法律救濟(jì)，從而使“鑒定”具有科學(xué)性和權(quán)威性；把創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)評價(jià)的“投票權(quán)”交給廣大消費(fèi)者，“投票”結(jié)果就是其所取得的市場份額，這樣，促使科技創(chuàng)新活動(dòng)始于市場，瞄準(zhǔn)市場，追蹤市場，最終創(chuàng)新成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)于市場，使科技創(chuàng)新始終面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是如何合理分配權(quán)利和義務(wù)，以便在權(quán)利人和社會(huì)公共利益之間形成一種平衡，在技術(shù)創(chuàng)新模型(見圖4)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮著重要作用，它給技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供一些合法權(quán)利來阻止技術(shù)創(chuàng)新過早或過快地被全社會(huì)模仿和吸收，事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)并不僅僅限于專利這一種法律形式，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，將不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體來看待的要求越來越迫切，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的任何技術(shù)創(chuàng)新，都很快而且很容易被其他競爭者效仿或模仿，迅速喪失其在市場上的競爭力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的獨(dú)特特征(合法的壟斷性)，同樣可以引入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理模式中。

2．2技術(shù)創(chuàng)新對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用

任何事物的發(fā)展都是多種因素綜合作用的結(jié)果，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的因素也是如此，歷史上的各種社會(huì)思潮，社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化生活的變遷都可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展軌跡上找到痕跡，但我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展導(dǎo)致原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整利益分配失效產(chǎn)生的利益沖突，是促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷的核心因素。

從圖5中可以看出，由于創(chuàng)新主體實(shí)踐對象的增加和實(shí)踐范圍的擴(kuò)大，創(chuàng)新所帶來的新技術(shù)成果也需要相應(yīng)的法律保護(hù)，這樣客觀上要求納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體不斷增加，從而擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法的外延；而新技術(shù)成果是時(shí)代的產(chǎn)物，反映了時(shí)代的特征，新技術(shù)成果加入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍使原有傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征也由于其外延的擴(kuò)大而內(nèi)涵不斷縮小或改變，隨著新技術(shù)的產(chǎn)生，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的程序條款和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理體制正在不斷進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的取得、維持、保護(hù)與利用幾個(gè)方面的程序應(yīng)用新技術(shù)和適用新技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身沖破了國界的限制，創(chuàng)新成果的研究開發(fā)、傳播與使用往往要在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所涉及的保護(hù)區(qū)域也不斷由國內(nèi)延伸到國際，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國際化的重要性日漸凸顯，由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，技術(shù)己經(jīng)成為比原材料、資本重要得多的生產(chǎn)要素；在現(xiàn)有國際貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易卻一直在大幅度上升，這都使知識(shí)產(chǎn)權(quán)在整個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)中的地位從附屬向主導(dǎo)轉(zhuǎn)化，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在整個(gè)法律體系中的地位也不斷提升。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是從來就有的，當(dāng)今世界雖然在各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類很多，范圍很大，涉及面很廣，而新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類還在不斷地出現(xiàn)，但沒有任何一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在脫離一定前提條件的情況下產(chǎn)生的，有的不僅要具備一定的實(shí)質(zhì)條件，要經(jīng)過一定的程序，而且還必須經(jīng)過一定的過程，企業(yè)不僅要把技術(shù)創(chuàng)新的過程看作是一個(gè)可以不斷研究科技前沿理論，解決科技難題，產(chǎn)生新知識(shí)并不斷應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的過程，而且還必須把技術(shù)創(chuàng)新的過程看作是一個(gè)可以不斷取得更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程，技術(shù)創(chuàng)新的過程也是可以取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程：在技術(shù)創(chuàng)新過程中可以取得大量的符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件的技術(shù)創(chuàng)新成果；凡在技術(shù)創(chuàng)新中取得的符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件的技術(shù)創(chuàng)新成果，都可依法確認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)不同活動(dòng)過程都可能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而技術(shù)創(chuàng)新過程中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他活動(dòng)過程中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比具有很多不同點(diǎn)：①發(fā)明創(chuàng)造者的身份多為工程技術(shù)人員，如果企業(yè)想在技術(shù)創(chuàng)新中取得更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須緊緊依靠廣大工程技術(shù)人員；②知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類中多為工業(yè)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在任何活動(dòng)過程中都可能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不同活動(dòng)過程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其種類并不相同，如果企業(yè)想取得更多工業(yè)產(chǎn)權(quán)，其最佳渠道就是開展技術(shù)創(chuàng)新；③知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體多為企業(yè)；④知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的絕大多數(shù)屬于企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般都屬于直接源于自己的技術(shù)創(chuàng)新，并自形成時(shí)起就屬于企業(yè)自己獨(dú)自占有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；⑤對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接促進(jìn)作用最大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，決定了無論在哪一種活動(dòng)過程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般都能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的促進(jìn)作用，但對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用方式和作用大小并不相同，在技術(shù)創(chuàng)新過程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用則是最直接的，也是作用力度最大的，就企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所形成的絕大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來講，只要能被充分地利用或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，就不僅能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生最直接和力度最大的促進(jìn)作用，而且也能在向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和市場競爭力，對于企業(yè)要想促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須通過不斷堅(jiān)持并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來確保有更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷形成和被利用，這是國內(nèi)外促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)，也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的基本特征。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排對技術(shù)創(chuàng)新行為的效應(yīng)

對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要目的是為了促進(jìn)公共利益，即鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、增加知識(shí)存量，從而提高社會(huì)福利水平，如果對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)將打擊創(chuàng)新者的積極性，降低技術(shù)創(chuàng)新水平；而如果對保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用又可能對知識(shí)的傳播造成限制，增加成本，從而降低社會(huì)福利水平，適度的專利保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)福利都至關(guān)重要，Nordhaus(1969)將專利保護(hù)度等價(jià)為保護(hù)期限，第一次指出了最優(yōu)專利設(shè)計(jì)所面臨的基本權(quán)衡：保護(hù)太弱無法提供足夠的創(chuàng)新激勵(lì)，但保護(hù)太強(qiáng)又會(huì)導(dǎo)致太大的壟斷扭曲；借此證明社會(huì)最優(yōu)的專利保護(hù)期限是有限的，通過調(diào)節(jié)專利期可以使研究開發(fā)激勵(lì)及創(chuàng)新者占有社會(huì)收益的份額之間達(dá)到均衡的同時(shí)，社會(huì)效益最大化。

篇8

知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)貫穿著科技成果整個(gè)過程，包括立項(xiàng)申請到鑒定及評獎(jiǎng)?？萍疾樾聶C(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使其為管理部門和企事業(yè)單位提供相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，同時(shí)，通過查詢專利信息的使企業(yè)對其相關(guān)專利進(jìn)行保護(hù)，在保護(hù)好自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)之上，從而保持產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新性。實(shí)現(xiàn)有效的促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對科技發(fā)展的激勵(lì)、引導(dǎo)和保障作用。

1.科技查新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技查新報(bào)告中的體現(xiàn)

在科技查新工作過程中，科技論文和科技成果均屬于非專利保護(hù)范疇，并非具有專利的得強(qiáng)制性保護(hù)，技術(shù)資料會(huì)由于查新鑒定公開造成技術(shù)流失。專利的新穎性、實(shí)用性和創(chuàng)造性在審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中也是需要查新的，如為成果權(quán)利進(jìn)行保護(hù)時(shí)，避免產(chǎn)生職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果權(quán)屬問題、專利申請權(quán)屬問題和成果署名權(quán)等問題。所以，當(dāng)科研院所、高校和企業(yè)取得科研成果時(shí)，在進(jìn)行成果鑒定、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)和進(jìn)行展覽等行為前，應(yīng)首先采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，再進(jìn)行科技查新或發(fā)表相關(guān)技術(shù)的論文。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技查新中對新穎性的判斷采用相同的標(biāo)準(zhǔn)，在科技查新報(bào)告中專利文獻(xiàn)體現(xiàn)了專利制度的法律公開和保護(hù)功能，是具有法律規(guī)范意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)。

1.2科技查新在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用

計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)和項(xiàng)目的新穎性可以通過科技查新檢索工作來進(jìn)行計(jì)劃，科技查新檢索工作同時(shí)可以系統(tǒng)的評價(jià)計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)和項(xiàng)目所具有的可行性。如通過科技查新檢索工作判斷計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)和項(xiàng)目有一定的新穎性，則可以圍繞項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)工作，例如進(jìn)行專利申請；如通過科技查新檢索工作判斷計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)和項(xiàng)目不能具有一定的新穎性，同時(shí)項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已被他人進(jìn)行保護(hù)，則應(yīng)該及時(shí)的放棄計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)和項(xiàng)目，避免經(jīng)濟(jì)上的浪費(fèi)；如通過科技查新檢索工作判斷計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)和項(xiàng)目不能具有一定的新穎性，但項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還未被他人進(jìn)行保護(hù)，則可以以獲得相關(guān)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為最終形式。

2.科技查新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的互動(dòng)作用

為了引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展國際貿(mào)易，促進(jìn)企業(yè)的信息需求，保護(hù)公開競爭深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)該提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、引導(dǎo)企業(yè)搶先申請相關(guān)技術(shù)、激勵(lì)企業(yè)占領(lǐng)技術(shù)陣地的戰(zhàn)略意識(shí)和保障企業(yè)在高起點(diǎn)上創(chuàng)新科技項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展的作用。

2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要科技查新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度能夠提高經(jīng)濟(jì)競爭力加速高科技成果產(chǎn)業(yè)化從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度隨著世界范圍內(nèi)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，其戰(zhàn)略地位在科技進(jìn)步、社會(huì)發(fā)展和國家經(jīng)濟(jì)中進(jìn)一步的增強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在我國實(shí)施，能夠提高企業(yè)的核心競爭力，可以加快行業(yè)整體發(fā)展，提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、實(shí)施、創(chuàng)造和管理能力，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)協(xié)調(diào)全面的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中科技成果在進(jìn)行科技成果評估和檢測或在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化等工作以及申報(bào)科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)和申報(bào)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，也需要科技查新工作，從而鑒定其新穎性科技成果；知識(shí)產(chǎn)權(quán)中科研立項(xiàng)時(shí)也需要進(jìn)行科技查新工作，從而真實(shí)客觀的反映學(xué)術(shù)價(jià)值、對比國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀評價(jià)項(xiàng)目預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科技查新的發(fā)展

中國企業(yè)在我國加入WTO以來面臨的因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題越發(fā)嚴(yán)重。面對知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題我國企業(yè)逐漸開始采用法律手段解決和避免國外企業(yè)相關(guān)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。面對知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題，科技查新機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍進(jìn)行了拓展，為企業(yè)提供以下服務(wù)，已解除企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛困擾：能夠有助于企業(yè)實(shí)施相關(guān)技術(shù)專利戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略是利用專利信息及專利制度提供的相關(guān)法律保護(hù)，在企業(yè)自身長遠(yuǎn)發(fā)展和利益的背景下，不但能夠保護(hù)企業(yè)已有技術(shù)優(yōu)勢的固有性，同時(shí)可以在市場競爭和技術(shù)競爭中謀求最大經(jīng)濟(jì)利益的戰(zhàn)略?？萍疾樾鹿ぷ骺梢詾槠髽I(yè)提供相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和相關(guān)行業(yè)的專利信息，通過制作專利圖表，建立相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌亩ㄐ远康脑u價(jià)和分析，推斷潛在和現(xiàn)實(shí)的技術(shù)領(lǐng)域具有相關(guān)技術(shù)的競爭對手，推定競爭對手的競爭能力和競爭地位。能夠分析企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品是否具有侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。面對我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度較晚的起步情況，大致可以將國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況分為三類，一種是國外企業(yè)已經(jīng)在中國申請專利，那么企業(yè)應(yīng)先進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，為避免發(fā)生侵權(quán)糾紛采用適當(dāng)?shù)拇胧駝t企業(yè)在國內(nèi)對該專利權(quán)限相關(guān)技術(shù)內(nèi)容的制造、生產(chǎn)和銷售將會(huì)面臨對方企業(yè)的侵權(quán)；還有一種是國外企業(yè)并未針對該技術(shù)在中國申請相應(yīng)的專利，這樣企業(yè)制造、生產(chǎn)和銷售該技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品不會(huì)受到任何限制；最后一種是所采用的技術(shù)或技術(shù)部分均未被申請專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這樣企業(yè)制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品在任意地區(qū)均不會(huì)受到任何限制。

3.結(jié)論：

科技查新人員作為知識(shí)信息的加工者，面對信息資源在網(wǎng)絡(luò)大環(huán)境下具有高共享性，如何在保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)前提下利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)重要的課題內(nèi)容。科技查新人員需要提高情報(bào)服務(wù)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理的意識(shí)，在科技查新工作過程中認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，同時(shí)應(yīng)該抓住知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息，拓展科技情報(bào)服務(wù)內(nèi)容，發(fā)展科技查新工作。

參考文獻(xiàn)：

篇9

 

一 引 言

漁業(yè)資源具有公共池塘特性和負(fù)的外部性，必然產(chǎn)生“公地悲劇”問題。當(dāng)漁業(yè)資源向所有漁民開放時(shí)，由于漁民捕撈收益的私有化以及私人成本高于社會(huì)成本，作為理性的經(jīng)濟(jì)人，每個(gè)漁民都想盡可能地多捕魚以獲取直接利益，而捕撈所造成的社會(huì)成本由所有漁民共同分?jǐn)?。個(gè)人的“理性”選擇導(dǎo)致了集體行動(dòng)的非理性，這種“公地悲劇”的博弈導(dǎo)致了漁民們的“囚徒困境”。對在這個(gè)兩難處境中的每個(gè)博弈者來說，“不合作”的策略壓倒“合作”的策略。所以，漁民在使用漁業(yè)資源時(shí)，博弈的結(jié)果只能是竭澤而漁，追求短期利益最大化，無暇顧及漁業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。文章結(jié)合青島市漁業(yè)資源開發(fā)利用情況農(nóng)業(yè)論文，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度分析，探討漁業(yè)資源管理制度問題。

二 漁業(yè)資源的特性及市場配置

所謂漁業(yè)資源是指水產(chǎn)資源是指天然水域中具有開發(fā)利用價(jià)值的經(jīng)濟(jì)動(dòng)植物種類和數(shù)量的總稱[1]論文格式模板。漁業(yè)資源狀況不僅受其自身生物學(xué)特性的影響，而且還隨棲息環(huán)境條件的變化和人類的開發(fā)利用而變動(dòng)。漁業(yè)資源本身的特性決定了其產(chǎn)權(quán)界定不同于一般的資源，漁業(yè)資源的枯竭性、聯(lián)系性以及排他性使得產(chǎn)權(quán)清晰界定存在困難，造成了市場失靈。

漁業(yè)資源的可枯竭性，其雖然豐富，但不是取之不盡，用之不竭，大部分具有不可再生性；即使是可再生資源，其再生能力也是有限的，若不注意保護(hù)、合理開發(fā)，或超越其再生能力開發(fā)都會(huì)造成資源枯竭；漁業(yè)資源的聯(lián)系性，漁業(yè)資源是相互緊密聯(lián)系的，通過水體這一傳播媒介，外部性作用被放大，傳播影響的范圍更廣；漁業(yè)資源的不可排他性，屬于典型的共有資源，具有較大的不可排他性，在產(chǎn)權(quán)上難以界定。比如，漁業(yè)資源具有洄游性，這些資源的產(chǎn)權(quán)難以用傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)理論加以界定，需要通過一些非傳統(tǒng)的途徑進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的界定。

當(dāng)漁業(yè)資源產(chǎn)權(quán)清晰時(shí)，作為單一的經(jīng)濟(jì)理性人，在市場出清的情況下追求利潤最大化，不斷增加捕撈努力直至AC = MC農(nóng)業(yè)論文，這一捕撈活動(dòng)量Ee是靜態(tài)有效可持續(xù)捕撈量，利潤最大為R(Ee) – C(Ee) = AB，如圖1所示。其中，TC為總成本，TR為總收益，AR為平均收益，MR為邊際收益，MC 為邊際成本，AC為平均成本。

捕撈的總成本和總效益

C

D TC

R (Ee)A

TR

 

C (Ee)B

P AR

AC = MC

MR

0 EeEm Ec捕撈努力

圖 1 漁業(yè)資源衰退的經(jīng)濟(jì)分析示意圖

另一方面，漁業(yè)資源作為公共資源，特別是海洋漁業(yè)資源，沒有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬。所謂產(chǎn)權(quán)是指一系列用來確定每一個(gè)相對于稀缺資源使用時(shí)的地位和社會(huì)關(guān)系[2]。在捕魚開放狀態(tài)下，有效地捕撈努力水平可以得到利潤，吸引更多競爭者進(jìn)入，使捕魚競爭趨于激烈，捕魚努力程度逐漸提高，從而導(dǎo)致成本增加直至消耗了全部利潤，總收益TR從 A C D ，到D點(diǎn)時(shí)TC = TR，凈效益為零。

漁民的作業(yè)方式會(huì)影響到整個(gè)海域漁業(yè)資源的數(shù)量和質(zhì)量，由于不能排除他人利用這種資源，而且也不需要為利用這種資源付出成本，不需要為影響他人而付出成本，所以每個(gè)捕魚人都擔(dān)心自己在未利用這些公共資源之前就被他人占用甚至用光，因而都不愿等到漁業(yè)資源利用的最佳時(shí)機(jī)才去用農(nóng)業(yè)論文，不給漁業(yè)資源休養(yǎng)生息的機(jī)會(huì)，捕撈強(qiáng)度超過了漁業(yè)資源再生能力，從而導(dǎo)致漁業(yè)資源的過度利用和資源的日益衰竭[3]。

三 青島漁業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

漁業(yè)作為青島市農(nóng)業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，是當(dāng)前農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中重點(diǎn)發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。近年來，青島依靠科技進(jìn)步加快改造傳統(tǒng)漁業(yè)，積極調(diào)整漁業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)青島漁業(yè)向高科技、高效益、產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展。利用2004到2008年青島市的漁業(yè)產(chǎn)量、漁業(yè)產(chǎn)值等數(shù)據(jù)，分析青島漁業(yè)近幾年的發(fā)展?fàn)顩r。

（一）漁業(yè)產(chǎn)量

2004年至2009年，青島市水產(chǎn)品總產(chǎn)量及養(yǎng)殖產(chǎn)量逐年下降，但總體波動(dòng)不大。青島市水產(chǎn)品總產(chǎn)量是由水產(chǎn)品養(yǎng)殖產(chǎn)量和捕撈產(chǎn)量兩部分構(gòu)成，作為水產(chǎn)品總產(chǎn)量構(gòu)成之一的捕撈產(chǎn)量也是逐年下降

的（圖2），其趨勢相對養(yǎng)殖產(chǎn)量而已，趨勢較明顯論文格式模板。 圖2 2004—2009年青島市水產(chǎn)品產(chǎn)量

（二） 漁業(yè)產(chǎn)值

產(chǎn)值是以貨幣形式表現(xiàn)的工業(yè)企業(yè)在報(bào)告期內(nèi)生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)品和提供工業(yè)性勞務(wù)活動(dòng)的總價(jià)值量，表明工業(yè)企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總規(guī)模和總水平，反映的是生產(chǎn)總成果，并不說明經(jīng)營狀況的好壞和經(jīng)濟(jì)效益。圖3顯示，青島市漁業(yè)總產(chǎn)值穩(wěn)步上升，但是在農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重逐年下降。

圖3 2004—2009年青島農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值及漁業(yè)產(chǎn)值

四 結(jié)論

漁業(yè)作為青島市大農(nóng)業(yè)的重要組成部分，在農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值中占有一定的比重。但近年來，青島市漁業(yè)養(yǎng)殖面積、漁業(yè)產(chǎn)量和漁業(yè)產(chǎn)值等逐年下降，顯然，青島市漁業(yè)從加速增長的發(fā)展階段過渡到過度利用階段。在其他條件不變的情況下，捕撈努力不斷增加，總收益逐漸增大，直至TR最大點(diǎn)C時(shí)農(nóng)業(yè)論文，邊際收益MR逐漸減少為零；超過這一點(diǎn)時(shí)，捕撈水平維持在高水平，漁業(yè)產(chǎn)量逐漸下降并維持在較低水平，導(dǎo)致漁業(yè)資源過度開發(fā)利用，趨于枯竭。青島要實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展，需推行漁業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，完善漁業(yè)資源管理制度。

推行產(chǎn)出控制制度，在一些漁業(yè)發(fā)達(dá)的國家如冰島、加拿大和美國己經(jīng)引入個(gè)別可轉(zhuǎn)讓配額制度(ITQS)制度，在較短的時(shí)期內(nèi)，在削減捕撈能力、提高漁獲質(zhì)量和增加收益方面取得了很大的成功。個(gè)別可轉(zhuǎn)讓配額制度(ITQS)是一種產(chǎn)出控制管理制度，是指在資源調(diào)查的基礎(chǔ)上確定總可捕量，然后將總可捕量劃分成小單元，分配給漁業(yè)生產(chǎn)單位和個(gè)人，并允許這種配額在法律許可的范圍內(nèi)被自由買賣、租出或租用的一種管理制度[4]。這種制度明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，在市場機(jī)制調(diào)節(jié)下可實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源優(yōu)化配置。

參考文獻(xiàn)：

[1]農(nóng)業(yè)大詞典編制委員會(huì)，《農(nóng)業(yè)大詞典》[M]，北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，1998。

[2]R?科斯、A?阿爾欽、D?諾思等著：《 財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》[D]，上海三聯(lián)書店，2003年，第204頁。

[3]徐斌，《漁業(yè)資源的產(chǎn)權(quán)分析》[J]，漁業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2006年第6期。

篇10

許多法律背后都具有重要經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》的本質(zhì)是財(cái)產(chǎn)法，它的立法目的是通過有效利用稀缺的知識(shí)產(chǎn)品最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化。法經(jīng)濟(jì)學(xué)就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究和分析法律的，本文運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論和帕累托效益對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬界定和保護(hù)進(jìn)行分析。

一、知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)歸屬

科斯教授在《社會(huì)成本問題》中開創(chuàng)了對產(chǎn)權(quán)理論的研究，為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)?？扑苟ɡ碇饕\(yùn)用交易成本概念分析法律制度對資源配置的影響，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定與權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。其具體內(nèi)容為：第一，在交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定對效益是沒有用的，不管產(chǎn)權(quán)如何配置，當(dāng)事人之間的交易行為都會(huì)實(shí)現(xiàn)效益最大化；第二，在交易成本不為零的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定和配置會(huì)影響當(dāng)事人的效益評價(jià)；第三，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中交易成本的存在，不同的產(chǎn)權(quán)界定和分配產(chǎn)生不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)。法律的設(shè)立也要遵循產(chǎn)權(quán)制度的安排，因?yàn)榉芍贫鹊倪\(yùn)行會(huì)給當(dāng)事人帶來收益和成本，法律就是通過產(chǎn)權(quán)的界定、變更和安排，來解決利益沖突，改善資源配置，實(shí)現(xiàn)效益最大化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的首要任務(wù)是界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸私人擁有還是歸公共所有更有效率。知識(shí)產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的雙重屬性，根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，所謂的私人產(chǎn)品是指在在同一時(shí)間和空間條件下只能被某一個(gè)特定的主體使用，該類產(chǎn)品在使用上具有排他性，即“在私人產(chǎn)品的消費(fèi)上具有對抗性”。所謂的公共產(chǎn)品是指“一旦生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰得到它”，該類產(chǎn)品在使用上不具有私人排他性。對于私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)歸屬，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般結(jié)論是：將私人產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)界定為私有，而公共資源或資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定為公有。這是因?yàn)?，產(chǎn)權(quán)私有有利于降低交易成本，實(shí)現(xiàn)效益最大化；而對純粹的公共產(chǎn)品來說，難以阻止他人通過“搭便車”的行為使用公共產(chǎn)品，容易破壞產(chǎn)權(quán)市場的運(yùn)行。在知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)界定上，私權(quán)保護(hù)是必要的。首先，知識(shí)產(chǎn)品是一種特殊產(chǎn)品，必須通過人類的智力創(chuàng)作完成的，體現(xiàn)了創(chuàng)作者的個(gè)性，包含了創(chuàng)作者的勞動(dòng)。其次，知識(shí)產(chǎn)品具有可保密性，如果創(chuàng)造者絕對保密，不對外公布，這樣生產(chǎn)者完全可以控制知識(shí)的“外部效應(yīng)”，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品排他性和私有化。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)保護(hù)對創(chuàng)造者和社會(huì)都是有效率的，對于創(chuàng)造者來說，法律賦予其知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)，更容易保障他們對智力成果的控制和對投入成本的回收，維護(hù)了他們的合法利益；對于社會(huì)整體來說，產(chǎn)權(quán)界定成本小于授予創(chuàng)造者專有權(quán)所產(chǎn)生的收益，社會(huì)以較低的成本獲得了較大的社會(huì)收益，促進(jìn)了知識(shí)傳播并產(chǎn)生了大量的知識(shí)產(chǎn)品。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限保護(hù)的經(jīng)濟(jì)分析

帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是指效益的提高必須是能夠?yàn)榻灰赘鞣蕉紟砝?，以損害一方利益為代價(jià)來實(shí)現(xiàn)其他方利益實(shí)質(zhì)上是沒有效益的。按照帕累托標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度只有使要求最大化滿足的各方利益需求得到均衡保護(hù)，才是有效率的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立主要是通過法律將知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定為私權(quán)屬性，達(dá)到保護(hù)創(chuàng)造者的合法權(quán)益、提高其創(chuàng)作積極性的目的；同時(shí)又要規(guī)制產(chǎn)權(quán)交易，促進(jìn)信息的廣泛傳播與使用。如前所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)保護(hù)能夠?yàn)樗姓邘砝?，激發(fā)其創(chuàng)造熱情，豐富人類的精神文化產(chǎn)品；但如果讓私權(quán)絕對化，權(quán)利人在讓渡私有權(quán)利時(shí)會(huì)索取高價(jià)或附帶不合理?xiàng)l件，增加社會(huì)公眾使用知識(shí)產(chǎn)品的成本，阻礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場的運(yùn)行，危及科學(xué)文化事業(yè)的發(fā)展。從法理上而言，對于權(quán)利要堅(jiān)持保護(hù)和限制相統(tǒng)一的原則，權(quán)利限制是權(quán)利保護(hù)不可缺少的制約。所以，我們應(yīng)當(dāng)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和保護(hù)的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)原理，制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者利益的均衡。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)時(shí)間和保護(hù)范圍

一項(xiàng)智力成果要得到法律的保護(hù)必須滿足：商業(yè)價(jià)值與社會(huì)收益之和大于產(chǎn)權(quán)受到保護(hù)的社會(huì)成本與社會(huì)因賦予權(quán)利人獨(dú)占權(quán)所導(dǎo)致的損失。不是所有的智力成果都會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的保護(hù)，我國《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》明確規(guī)定了不受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品種類，我國加入WTO以后，對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要達(dá)到TRIPS協(xié)議的最低標(biāo)準(zhǔn)。如果法律保護(hù)不符合條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，會(huì)賦予這些知識(shí)產(chǎn)品極高的交易費(fèi)用或者造成比較大的負(fù)外部性，阻礙交易的順利進(jìn)行。排除這些知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)，意味著公眾無需經(jīng)過談判就可使用該產(chǎn)品，提高了知識(shí)產(chǎn)品的分配效率。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定了不同的保護(hù)期，這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)品是個(gè)人創(chuàng)造性和社會(huì)公共性相結(jié)合的產(chǎn)品，知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)屬性使得知識(shí)產(chǎn)品不能被權(quán)利人永久占有。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期越長，不但不會(huì)帶來更多的社會(huì)產(chǎn)品，反而增加了產(chǎn)品的價(jià)格和消費(fèi)者的損失，最終可能導(dǎo)致所增加的社會(huì)成本超過知識(shí)產(chǎn)品帶來的收益。法律對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，是為了維護(hù)其所有者權(quán)益，保障其獲得應(yīng)有的收益，當(dāng)收益大于成本時(shí)，才能夠激發(fā)創(chuàng)作的積極性。但是，所有者對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益期不是永恒的，法律應(yīng)當(dāng)在綜合考慮個(gè)人收益、社會(huì)收益和社會(huì)成本的基礎(chǔ)上，制定合理的保護(hù)期，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品利用的效益最大化。

（二）合理使用制度

合理使用是指在法律規(guī)定的條件下使用他人的知識(shí)產(chǎn)品，既無須征得權(quán)利人同意又無須向其支付報(bào)酬。合理使用制度最早產(chǎn)生于著作權(quán)領(lǐng)域，其制度設(shè)計(jì)初衷是為了便利后來作者為創(chuàng)作新作品而利用以前作者的作品。現(xiàn)在，合理使用已廣泛適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，如著作權(quán)中的個(gè)人使用、新聞報(bào)道使用、轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播使用等；專利權(quán)中先用權(quán)人的使用、非商業(yè)性目的的使用、臨時(shí)過境的使用等，以及商號權(quán)、商標(biāo)權(quán)中因公務(wù)、司法活動(dòng)或社會(huì)公益目的的使用等都屬于此類情況。

合理使用制度是法律明確規(guī)定的在滿足一定的條件時(shí)不特定的使用者與創(chuàng)造者之間就知識(shí)產(chǎn)品分配所進(jìn)行的交易，而不是使用者與創(chuàng)造者的一對一的權(quán)利交易。一般，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易是使用者和創(chuàng)造者通過談判而進(jìn)行的，當(dāng)交易成本小于收益時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)；但是當(dāng)因交易而產(chǎn)生過多的交易成本，致使交易成本大于收益時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易失敗。交易成本的增加阻礙了交易的進(jìn)行，降低了知識(shí)產(chǎn)品的使用效益。因此，法律明確規(guī)定當(dāng)使用者使用作品獲得的利益大于因使用作品而對著作權(quán)人的損害時(shí)，不用經(jīng)過與所有者談判就可直接使用，免除了交易成本，使知識(shí)產(chǎn)品的交易順利進(jìn)行。合理使用制度是創(chuàng)造者對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部分權(quán)益的讓與，表面上，似乎是只對使用者有利；但事實(shí)上，合理使用使社會(huì)大眾容易接近知識(shí)產(chǎn)品，促進(jìn)了科技文化的傳播、發(fā)展和知識(shí)的增長，提高了社會(huì)公共福利，也就保障了創(chuàng)作者的利益。

（三）法定許可使用和強(qiáng)制許可使用

法定許可使用，是指根據(jù)法律的直接規(guī)定，某一使用者可以通過特定的方式有償使用他人作品，但不得損害權(quán)利人的其他權(quán)利。強(qiáng)制許可使用是指在特定條件下，使用者通過申請就可有償使用他人的產(chǎn)品。二者是國家安排下的“合作博弈”，基于社會(huì)公益而對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益加以一定程度上的限制，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易成本。在因權(quán)利人的壟斷而產(chǎn)生高昂的交易成本或其他因素致使交易無法進(jìn)行時(shí)，如果出現(xiàn)符合法律規(guī)定的法定許可使用或強(qiáng)制許可使用情形時(shí)，使用者可以根據(jù)法律的規(guī)定直接使用知識(shí)產(chǎn)品，繞過與權(quán)利人的談判環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益最大化。