導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇近代文學(xué)論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

從現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)的研究?jī)?nèi)容來(lái)看，現(xiàn)代金融學(xué)其主要是在不確定的環(huán)境下在資本市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)資源有效配置。現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)和行為金融學(xué)在資源配置上是統(tǒng)一的，這也就意味著研究必然以市場(chǎng)均衡和獲得和合理的金融產(chǎn)品價(jià)格體系作為研究的主要內(nèi)容和目標(biāo)。那么現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)和行為金融學(xué)其差異主要表現(xiàn)點(diǎn)值得深入研究，曾經(jīng)有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了研究經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象分析法和框架。現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)其主要分為參照系、視角以及分析工具等組成部分，金融研究過(guò)程中由于兩者研究的問(wèn)題存在著差異，經(jīng)典金融學(xué)和行為金融學(xué)的視角具有差異性。當(dāng)代的經(jīng)典金融學(xué)主要是以繼承傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)作為研究的基礎(chǔ)，并且建立起完善的現(xiàn)代金融學(xué)完整體系，但是其在研究的范式和研究的模型上仍然存在著完全理性的分析框架，而不注重微觀個(gè)體的決策行為。兩種金融學(xué)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)于人們認(rèn)知的影響因素分析，其核心價(jià)值的心理物理學(xué)效應(yīng)會(huì)造成人們柱塞盈利的時(shí)候出現(xiàn)反感風(fēng)險(xiǎn)，而且在虧損的時(shí)候會(huì)出現(xiàn)追求風(fēng)險(xiǎn)。心理物理學(xué)效應(yīng)則成為了人們過(guò)分偏執(zhí)定性可能和不可能事件的主要因素。

（二）現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)提供了自身參考系

我們以有效的市場(chǎng)理論和理性的人性假定作為參考系，那么在此參考系下并不是要求能夠準(zhǔn)確的描述現(xiàn)實(shí)，而是在金融活動(dòng)中是否能夠建立相應(yīng)的規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)。十九世紀(jì)八十年代在EMH理論基礎(chǔ)上進(jìn)行理論驗(yàn)證，非有效市場(chǎng)已經(jīng)成為了行為金融學(xué)研究主題，而且傳統(tǒng)的資產(chǎn)定價(jià)和組合理論均建立在預(yù)期效用理論基礎(chǔ)上。由于在現(xiàn)實(shí)的研究中，總會(huì)出現(xiàn)對(duì)預(yù)期效用理論產(chǎn)生理論上的質(zhì)疑，因此在此研究過(guò)程中就產(chǎn)生了兩個(gè)新的研究方向。即，我們所看到的越來(lái)越多的學(xué)者使用預(yù)期效用理論來(lái)對(duì)技術(shù)進(jìn)行替代和修正；另外還存在著一部分學(xué)者獨(dú)自去尋求對(duì)預(yù)期效用理論的合理解釋，并且出現(xiàn)了兩位學(xué)者共同創(chuàng)建的期望值理論，而且該理論還獲得了長(zhǎng)遠(yuǎn)的認(rèn)同。如此以來(lái)，以市場(chǎng)非有效性和期望值理論作為研究的參照對(duì)象，其研究取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。

（三）金融學(xué)分析工具介紹

現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)之中具有一套分析工具，其主要是由不同的數(shù)據(jù)模型和圖形模型組成。其主要通過(guò)簡(jiǎn)單明了圖像和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)來(lái)對(duì)繁雜經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行深入研究，而且這些除了可以有效的幫助人們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的分析，而且還可以實(shí)現(xiàn)在金融學(xué)上的研究突破。由于金融學(xué)被一度看作為非實(shí)驗(yàn)性科學(xué)，但是其主要的理論和方法卻屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且是還是最基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)而來(lái)，使得我們?cè)谶M(jìn)行金融學(xué)的研究時(shí)，更加符合和數(shù)據(jù)收集。

二、現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)困境

（一）噪聲交易解釋困境

為了保全一種完全的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，引入“噪聲交易者”來(lái)對(duì)整個(gè)價(jià)格系統(tǒng)進(jìn)行控制，使得價(jià)格均衡，且不會(huì)揭示私人信息。往往噪聲交易者不會(huì)追求利益最大化，但是作為非理性或者流動(dòng)性的交易者則會(huì)追求，因此這也會(huì)造成在整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)典金融理論框架下難以取得理性預(yù)期平衡。噪聲交易者常常會(huì)使用外生變量來(lái)對(duì)證券的需求總量進(jìn)行處理，這種處理方式在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，仍然是理易行為。但是沒(méi)有對(duì)噪聲交易者和理性預(yù)期者的差異進(jìn)行探討，由于理性預(yù)期交易者對(duì)于證券供應(yīng)成立隨機(jī)變量，因此不能夠使得其確定性的維度增加。因此整個(gè)證券價(jià)格就會(huì)由于隨機(jī)變量出現(xiàn)，而造成私人信息不能夠完全揭示。

（二）不完全競(jìng)爭(zhēng)困難

所謂的不完全競(jìng)爭(zhēng)，其主要是在實(shí)現(xiàn)均衡價(jià)格的同時(shí)還具有完全揭示直接獲取私人信息的動(dòng)機(jī)。在不完全競(jìng)爭(zhēng)研究之中，決策者的行為受制于交易者的信念，交易者價(jià)值不僅存在于預(yù)期時(shí)的優(yōu)勢(shì)，而且還具有其他交易者對(duì)此交易獲取信息的猜測(cè)。每個(gè)交易者在衡量自己是否會(huì)對(duì)均衡價(jià)格的配置產(chǎn)生影響，可以有效反映出具體信息，這就可以有效避免在交易中出現(xiàn)“搭順風(fēng)車”的情況。假設(shè)，一些股票教育者，在發(fā)生交易的過(guò)程中，若不去獲取哪些隱私信息，那么自己很可能陷入被動(dòng)，使得自己處于困境之中。從不完全競(jìng)爭(zhēng)的博弈模型進(jìn)行分析，要求交易者具有理性的認(rèn)識(shí)，在交易過(guò)程中不僅需要保持理性的認(rèn)識(shí)，而且需要有意識(shí)的決定別人存在的影響。

（三）經(jīng)典金融學(xué)對(duì)金融市場(chǎng)研究困境

由于現(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)理論存在著一些不能解釋的問(wèn)題，例如，經(jīng)典金融學(xué)常常會(huì)假設(shè)一些異易者具備同性質(zhì)的先進(jìn)理念，這就使得市場(chǎng)有效預(yù)期理論處于平衡狀態(tài)，可以使得證券持有者與交易者均會(huì)各自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，使得其分擔(dān)來(lái)自金融經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。證券交易所產(chǎn)生的原因其主要由于交易者之間存在著不同的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，這就是同種信息的先驗(yàn)信假設(shè)所帶來(lái)的缺陷。相關(guān)經(jīng)驗(yàn)告訴我們，人們對(duì)于證券的收益不同預(yù)期應(yīng)該是證券交易的一個(gè)重要因素。同種性質(zhì)的共同知識(shí)先驗(yàn)信念差異主要是由于私人信息的不同，當(dāng)交易的唯一動(dòng)機(jī)是信息優(yōu)勢(shì)的時(shí)候，此時(shí)屬于預(yù)期均衡狀態(tài)，該狀態(tài)下不會(huì)存在著交易。因?yàn)槔硇灶A(yù)期交易者雖然認(rèn)為愿意承擔(dān)交易，而且還會(huì)利用自己的優(yōu)勢(shì)信息，不會(huì)使得自己處于不利地位而發(fā)生交易?，F(xiàn)實(shí)股票市場(chǎng)中，交易量非常大，投資者的交易行為也會(huì)呈現(xiàn)出非理性的交易?，F(xiàn)代經(jīng)典金融學(xué)關(guān)于投資者在進(jìn)行個(gè)體交易的時(shí)候，存在著未解之謎包含：投資股票的傾向效應(yīng)。

（四）股票溢價(jià)解釋困境

股權(quán)溢價(jià)與波動(dòng)率之間的相關(guān)問(wèn)題一直困擾著金融學(xué)家，其中股權(quán)溢價(jià)主要是由于美國(guó)股票市場(chǎng)總體收益率水平高出了無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，部分很難是由于消費(fèi)者資產(chǎn)定價(jià)模型所解釋。從消費(fèi)者的資產(chǎn)定價(jià)模型進(jìn)行研究，消費(fèi)邊際代替率和收益協(xié)方差之間絕對(duì)了股權(quán)溢價(jià)，即實(shí)際的消費(fèi)增傷水平比較穩(wěn)定，高股權(quán)溢價(jià)隱含了高風(fēng)險(xiǎn)厭惡水平，高風(fēng)險(xiǎn)的厭惡水平與高風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際效率之間存在著密切的關(guān)聯(lián)性。雖然得出的這個(gè)結(jié)果與實(shí)際的利率水平之間存在和極大的不相符，而且該問(wèn)題也會(huì)看作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率問(wèn)題，若假設(shè)按照他投資者的期望折現(xiàn)率為常數(shù)，則較之價(jià)格利比和紅利增長(zhǎng)率波動(dòng)應(yīng)該相似。但是在相關(guān)數(shù)據(jù)整理的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，價(jià)格紅利比的波動(dòng)遠(yuǎn)大于紅利增長(zhǎng)率的波動(dòng)。

三、行為金融學(xué)的崛起

（一）基于信念行為的金融模型

基于信念行為模型的解釋主要是以投資者作為解釋的主體，投資者中出現(xiàn)過(guò)度自信則可以被看作為過(guò)度交易現(xiàn)象，由于過(guò)度自信使得人們始終相信自己的信息就完全可以實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)交易的掌控，而實(shí)際上這些信息對(duì)于是否盈利的影響并不大。但是這種信息對(duì)于投資者無(wú)疑你一種鼓勵(lì)，使得其在交易過(guò)程中始終相信這些都信息就是其盈利的根本，于是就產(chǎn)生了過(guò)度自信交易狀態(tài)，這種過(guò)度交易自信尤其是在男性投資者中更加突出。使得男性投資者交易更加頻繁，投資的收益也較低，這就證明了過(guò)度自信心理傾向解釋。（二）極端股票行為隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種形式的股票應(yīng)運(yùn)而生，而且均是伴隨著企業(yè)的發(fā)展而出現(xiàn)，于是就有許多投資者進(jìn)行炒股，但是其炒股行為更多是一種極端炒股行為，常常認(rèn)為這種極端方式炒股主要是因?yàn)楣善痹谝郧笆艿饺藗兊膹V泛關(guān)注，認(rèn)為利用股票可以獲取更高額利潤(rùn)。極端股票行為主要表現(xiàn)在使用可利用法則驅(qū)除投資者的關(guān)注表現(xiàn)最好或者最好股票。

（三）波動(dòng)率解釋

由于一些人在進(jìn)行投資的時(shí)候?qū)λ接行畔O度自信，使得經(jīng)典金融理論對(duì)于波動(dòng)率難以作出正確合理解釋。首先，如果投資者沒(méi)有公開(kāi)信息，那么對(duì)于未來(lái)資金增長(zhǎng)的先驗(yàn)信念進(jìn)行公開(kāi)，然后再對(duì)收集一些極度自信信息，這樣投資者就會(huì)高估私有信息對(duì)于整個(gè)波動(dòng)率的影響，難以達(dá)到準(zhǔn)確顯示。如果所獲取的私有信息屬于正面信息，那么投資者很可能將股價(jià)推到紅利相對(duì)較高價(jià)位，致使紅利價(jià)格比波動(dòng)率快。在對(duì)紅利波動(dòng)過(guò)小進(jìn)行解釋的時(shí)候，其始終屬于認(rèn)知代表，而且始終堅(jiān)信平均紅利增長(zhǎng)會(huì)比實(shí)際的波動(dòng)率大。投資者在購(gòu)買股票的時(shí)候，如果看到紅利增長(zhǎng)，則投資者就會(huì)信任紅利增長(zhǎng)率不斷提高，那么就會(huì)買入行價(jià)格，逐漸將價(jià)格推到一個(gè)與紅利水平不一樣的位置。當(dāng)看到紅利下降的時(shí)候，投資者會(huì)認(rèn)為紅利收入會(huì)低于平均水平，那么投資者也會(huì)出現(xiàn)拋售現(xiàn)象，將股票拋售使得價(jià)格低到與紅利相宜的水平。

（四）橫切面股票收益率解釋

經(jīng)典金融學(xué)對(duì)于橫切面股票收益率的解釋存在著困境，其主要因?yàn)槲覀冊(cè)趯?duì)橫切面股票收益率研究的時(shí)候，主要是以信念模型作為基礎(chǔ)，研究過(guò)程中將其分為動(dòng)態(tài)和經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，靜態(tài)模型則是根據(jù)特定的投資者心態(tài)引起心里因素偏差。有專家學(xué)者曾經(jīng)構(gòu)造了CAPM靜態(tài)定價(jià)模型，而在此模型之中存在著兩個(gè)交易者。一種交易者為極度自信投資者，一種為風(fēng)險(xiǎn)厭惡理性套利者。CAPM模型結(jié)果顯示，其主要功能為對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行均衡，這種均衡不僅與定位偏差有關(guān)，而且與風(fēng)險(xiǎn)因子有關(guān)。定位偏差則主要是變量，屬于股票市值和價(jià)值型的變量。造成這類變化的根本原因則是當(dāng)股價(jià)上升，BM值下降，此時(shí)如發(fā)生投資者過(guò)度自信事件，則很可能造成過(guò)度反應(yīng)。由于風(fēng)險(xiǎn)厭惡套利者可能會(huì)產(chǎn)生消除投資者厭惡套利者的系統(tǒng)因子影響，于是靜態(tài)模型就會(huì)對(duì)股票溢價(jià)進(jìn)行解釋，那么此時(shí)雖然風(fēng)險(xiǎn)厭惡套利者可以消除一些特定的因子下被投資者過(guò)度自信，但是其對(duì)于系統(tǒng)因子的過(guò)度自信影響卻難以消除。

（五）溢價(jià)之謎解釋

溢價(jià)之謎，從行為金融學(xué)觀點(diǎn)進(jìn)行解釋為投資者厭惡可以解釋為股權(quán)溢價(jià)之謎，因?yàn)槠渌顿Y者不能夠明確知曉股票收益分布。如若這種模型的收益部分被公布，那么人們則會(huì)做出最壞打算。從Maenhout的實(shí)驗(yàn)中不難看出，投資者為了彌補(bǔ)使用錯(cuò)誤股票模型所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，勢(shì)必會(huì)要求更加高的股權(quán)溢價(jià)。我們?cè)趯?duì)股權(quán)溢價(jià)之謎進(jìn)行研究的時(shí)候，通常會(huì)采用BHS模型，該模型從直觀上能夠輪子損失厭惡程度發(fā)生差異，還可以觀察股票價(jià)格過(guò)度中的波動(dòng)，但是其損失厭惡本身就會(huì)使得投資者不愿看到股票下跌，因此投資者購(gòu)買股票的時(shí)候勢(shì)必會(huì)要求更高的股權(quán)溢價(jià)，這樣才能夠滿足投資者的心理平衡。

（六）基于偏好的行為金融模型

對(duì)于股票購(gòu)買者出現(xiàn)傾向效應(yīng)，其推出了一個(gè)基于偏好的解釋。如果投資者的偏好是由瘦構(gòu)架組成，而且符合前景的理論描述，那么投資者在購(gòu)買股票的時(shí)候，股票價(jià)格為50，則現(xiàn)價(jià)為55，如果前景理論的盈利和損失以買賣的差價(jià)來(lái)衡量，那么此時(shí)賣出的股票的價(jià)格為v（5），投資者選取下一期進(jìn)行售出。因此，將前景理論運(yùn)用到股票的一般均衡定價(jià)模型之中，而B(niǎo)HS假設(shè)投資者的偏好則可以細(xì)分兩個(gè)部分，其一為投資者消費(fèi)獲得效用，其二為投資者持有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的價(jià)值變化所帶來(lái)的效用。曾經(jīng)Johnson針對(duì)損失厭惡程度依賴、以前的收益和損失之間進(jìn)行研究分析，結(jié)果認(rèn)為人們?cè)谮A得一次賭博之后，通常不會(huì)參與賭博，若輸?shù)糁髣t會(huì)拒絕參與賭博。

篇2

與相關(guān)的其它學(xué)科相比，金融學(xué)一個(gè)最突出的特點(diǎn)是如何解決不確定性帶來(lái)的問(wèn)題，也可以說(shuō)，所有不確定的問(wèn)題都能通過(guò)金融學(xué)的準(zhǔn)則解決，這使得金融學(xué)的研究和運(yùn)用范圍逐漸加大，在與金融學(xué)沒(méi)有聯(lián)系的問(wèn)題上，例如，在市場(chǎng)波動(dòng)大的情況下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取何種措施去應(yīng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格、產(chǎn)品需求、客戶的要求，在環(huán)境保護(hù)方面，國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取何種措施解決環(huán)境污染帶來(lái)的一系列問(wèn)題等等，都可以通過(guò)金融學(xué)的思維去合理的解決問(wèn)題。

（二）時(shí)間價(jià)值

這是金融學(xué)不同于其它學(xué)科的重要之處，在不同時(shí)間里，不能夠把相同的產(chǎn)品進(jìn)行比較，一定要把資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和補(bǔ)償考慮其中，事實(shí)上，這是一個(gè)資源的時(shí)間配置過(guò)程，在資源配置上，金融學(xué)能夠具體的解釋其原則，并且能夠強(qiáng)化個(gè)體在風(fēng)險(xiǎn)與收益之間存在的不同能力，即在同等盈利的情況下，最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)，以及在同等風(fēng)險(xiǎn)水平的基礎(chǔ)之上，如何獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益，以使企業(yè)更好、更快的向前發(fā)展。

（三）能力

能力問(wèn)題是金融學(xué)家非常關(guān)心的問(wèn)題，但是，金融學(xué)家對(duì)于能力概念的理解與經(jīng)濟(jì)學(xué)家不一樣，能力的意義不僅僅局限于開(kāi)拓市場(chǎng)、研發(fā)技術(shù)、更新設(shè)備，金融學(xué)家認(rèn)為能力主要從兩方面確定：一方面是獲取、創(chuàng)造信息的能力，在金融學(xué)的研究領(lǐng)域里，很多都是以信息拓展開(kāi)的，所以，最具體體現(xiàn)的代表就是信息的創(chuàng)造；一方面是資產(chǎn)頭寸的關(guān)系，充分合理的頭寸關(guān)系使得個(gè)體能夠克服以后的不確定性，這是導(dǎo)致企業(yè)兼并的基礎(chǔ)，而且也在實(shí)踐中得以驗(yàn)證。

二、均衡的分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，均衡是問(wèn)題研究的重要方面，但是金融學(xué)里的均衡和經(jīng)濟(jì)學(xué)里的均衡有著很大的不同，最具代表性的就是價(jià)格均衡問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，主要的標(biāo)志是供求均衡，金融學(xué)里，主要是以風(fēng)險(xiǎn)和收益的均衡為主，這兩者的意義完全不一樣。在研究對(duì)象方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)以商品，而金融學(xué)以資產(chǎn)，商品和資產(chǎn)的不同就是，商品主要是以滿足消費(fèi)者為目的，資產(chǎn)是以持有者具有的增長(zhǎng)價(jià)值空間為目的，這使得價(jià)格均衡力量發(fā)生了極大的變化，供求關(guān)系直接影響著商品的價(jià)格均衡，風(fēng)險(xiǎn)影響著資產(chǎn)的價(jià)格均衡，但是，在這方面，很多學(xué)者沒(méi)有提高重視程度，局限的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)格均衡原理以此解答現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題，典型的例子就是房地產(chǎn)的膨脹問(wèn)題無(wú)法得到有效的解決[1]。2002年過(guò)后，央行不斷上調(diào)房貸利息，企業(yè)想通過(guò)此種方式控制極具上漲的房?jī)r(jià)，最后控制投資房地產(chǎn)的熱潮，但是結(jié)果卻與央行的最終目的相反，這一調(diào)整政策沒(méi)能達(dá)到想要的結(jié)果，反而促使房?jī)r(jià)不斷的上漲，使房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，所以，在以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式下的調(diào)整政策，但是卻敗給了現(xiàn)實(shí)。事實(shí)上，利用金融學(xué)的思維方式去解釋此種現(xiàn)象，很容易找到原因，對(duì)于金融學(xué)的思維方式而言，資產(chǎn)的價(jià)值不完全取決于供求關(guān)系的均衡，而主要是預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)的均衡，提高房產(chǎn)的利率，對(duì)于買房的消費(fèi)者，的確控制了需求，但是對(duì)于投資房產(chǎn)的人就不同了，主要原因是，商品的價(jià)格均衡主要以供求關(guān)系為主，但是商品的資產(chǎn)價(jià)格主要以投資的預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)為主，導(dǎo)致現(xiàn)在房地產(chǎn)市場(chǎng)不斷上漲的原因不是消費(fèi)者，而是房產(chǎn)的開(kāi)發(fā)和投資商，控制供求關(guān)系不能從本質(zhì)上解決問(wèn)題，要想使問(wèn)題得到解決，應(yīng)當(dāng)控制房產(chǎn)開(kāi)發(fā)商，所以對(duì)于中央銀行的調(diào)整政策不能達(dá)到預(yù)期的效果，也就有了充分合理的解釋。

三、市場(chǎng)的分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里，市場(chǎng)發(fā)揮著重要的作用，同樣的，金融學(xué)也是如此，但是金融學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的方向完全不同，主要表現(xiàn)在角度、依賴程度方面。

（一）角度的不同

經(jīng)濟(jì)學(xué)主要傾向于市場(chǎng)的一些基本特征，依據(jù)此特征，把市場(chǎng)分為完全競(jìng)爭(zhēng)化的市場(chǎng)、壟斷市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，這種分析模式?jīng)]有從市場(chǎng)的不斷波動(dòng)劃分，而是靜止的分析。不確定性是金融學(xué)的主要因素之一，主要研究和探討在不確定的條件下，合理的進(jìn)行資源的配置，所以更加關(guān)注對(duì)于資源配置的信息來(lái)源和效率程度。因此金融學(xué)的研究范圍主要是信息化市場(chǎng)對(duì)于資產(chǎn)價(jià)格的影響，以此為劃分標(biāo)準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)將市場(chǎng)劃分為弱式、半強(qiáng)式、強(qiáng)式有效市場(chǎng)，金融學(xué)的此種劃分，能夠使人們深入的了解市場(chǎng)的不斷變化，也能表現(xiàn)出金融學(xué)對(duì)于市場(chǎng)波動(dòng)的體系進(jìn)行完整的研究。雖然人們對(duì)于有效市場(chǎng)理論仍存在很多的疑問(wèn)，而且還沒(méi)有支撐的依據(jù)，但是它的存在仍然是金融學(xué)里不可缺少的，并且為金融學(xué)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。此外，由于金融學(xué)具有不確定性的金融價(jià)值，也能夠及時(shí)關(guān)注市場(chǎng)環(huán)境的外部變化，以此為基礎(chǔ)，形成了貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩個(gè)重要的研究體系。

（二）依賴程度不同

在這里，依賴主要指的是市場(chǎng)在多大程度上影響著科研成果，雖然，經(jīng)濟(jì)學(xué)也依賴市場(chǎng)，但是同金融學(xué)相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)的依賴程度要小很多，主要是微觀金融學(xué)，原因是其關(guān)注的問(wèn)題主要是資產(chǎn)的定價(jià)問(wèn)題，而這些問(wèn)題的解決都是通過(guò)市場(chǎng)的信息確定的，雖然，有效市場(chǎng)理論仍然不能準(zhǔn)確的反映當(dāng)前的金融市場(chǎng)，但是投資者們更相信市場(chǎng)的真實(shí)性，這些足以表明金融學(xué)的研究與發(fā)展對(duì)于市場(chǎng)的依賴。雖然，大部分企業(yè)能夠掌握主觀的定價(jià)模式，并且能脫離市場(chǎng)，但是，這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，因?yàn)槟Ｐ偷慕⒅饕罁?jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，所以，也在暗示市場(chǎng)對(duì)金融學(xué)發(fā)展的重要性。

四、理性的分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，理性是其研究的一項(xiàng)基本內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)學(xué)給予理性的定義是：當(dāng)收益高于成本時(shí)，個(gè)體所表現(xiàn)的行為就是理性的。但是這個(gè)定義有一個(gè)前提，在確定個(gè)體的行為是不是理性之前，金融學(xué)領(lǐng)域是指導(dǎo)此種做法的，同時(shí)，也把現(xiàn)行的成本作為成本的將來(lái)價(jià)值。但是，利用金融學(xué)的角度去分析此前提，很容易發(fā)現(xiàn)此前提忽視了金融學(xué)所講的不確定性，因此也同時(shí)忽視了收益和成本的時(shí)間價(jià)值，事實(shí)上，在收益度量上，金融學(xué)都是以預(yù)期效益為理論基礎(chǔ)。在對(duì)于理性的解釋上，金融學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)大不相同，金融學(xué)家會(huì)將不確定性、時(shí)間價(jià)值、個(gè)體能力等因素納入考慮的范圍內(nèi)，使得理性的定義更全面、科學(xué)的顯現(xiàn)出來(lái)，這對(duì)于金融學(xué)和個(gè)體本身都很重要。

五、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)上，金融學(xué)家打破了以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理念，雖然分歧依舊存在，但是更加科學(xué)和具體化了。以往的金融學(xué)家認(rèn)為，企業(yè)追求的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是“最大程度的開(kāi)發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值”，但是它也存在自身的局限性，在財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)影響市場(chǎng)評(píng)估上缺乏理論性的指導(dǎo)。此外，管理者和所有者對(duì)于最大程度的開(kāi)發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值也存在著爭(zhēng)議，管理者對(duì)于新的股票發(fā)行和市場(chǎng)價(jià)值不關(guān)心，關(guān)心的是公司的財(cái)富和融資，所有者關(guān)心的是股票所具有的價(jià)值，對(duì)于管理者感興趣的持反對(duì)態(tài)度?？傊诓淮_定的條件下，最大程度的開(kāi)發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值是金融學(xué)研究領(lǐng)域的一個(gè)重大突破。

六、金融學(xué)思維的發(fā)展

科學(xué)的發(fā)展是無(wú)止境的，雖然金融學(xué)在科研領(lǐng)域里已經(jīng)取得了舉世矚目的成績(jī)，但是金融學(xué)的發(fā)展會(huì)隨著時(shí)代的不同而逐步突破新的技術(shù)，在此，金融學(xué)面臨的首要問(wèn)題是打破以往新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維模式。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值和牛頓力學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)里的位置同等重要，它把時(shí)間的逆轉(zhuǎn)性作為基礎(chǔ)，運(yùn)用觀察、假設(shè)和推理的思維模式，使得復(fù)雜化的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化為形象的數(shù)理化模型，而且，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)的一些問(wèn)題，通過(guò)認(rèn)真分析與研究找到問(wèn)題的解決方法，這使得傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分認(rèn)同。但是這個(gè)看起來(lái)完美的思維范式自身存在著嚴(yán)重的問(wèn)題，使其嚴(yán)重影響著金融學(xué)的發(fā)展。存在的問(wèn)題主要有兩方面，一方面是看起來(lái)合理的數(shù)理化模型，它是以和現(xiàn)實(shí)遙遠(yuǎn)的假設(shè)為基礎(chǔ)的，例如阿羅—德不魯—麥其模型的基礎(chǔ)就是資產(chǎn)定價(jià)理論，但是這個(gè)模型以脫離實(shí)際的假設(shè)為基礎(chǔ)，與實(shí)際狀況相差甚遠(yuǎn)，這樣一個(gè)脫離實(shí)際的假設(shè)做基礎(chǔ)，得出的結(jié)論不能真實(shí)的反映現(xiàn)實(shí)世界的狀況，例如有效市場(chǎng)的理論，投資者是客觀理性的、投資者的預(yù)期相同、投資者可以找到替代品等等這些假設(shè)都是與現(xiàn)實(shí)不同的，而且，在理論上，也同樣沒(méi)有支撐的條件，所以，怎樣正確的運(yùn)用數(shù)理化的模型手段，是金融學(xué)以后必須面對(duì)的問(wèn)題。另一方面，時(shí)間的逆轉(zhuǎn)性理論雖然很有說(shuō)服力，但是卻不實(shí)用，以典型的布萊克—斯科爾斯方程為例，為了能夠更好的和現(xiàn)實(shí)相接近，準(zhǔn)確的描述變化量的分布形式，他們引入一個(gè)非常重要的量——標(biāo)價(jià)值波動(dòng)率。從數(shù)學(xué)的角度分析，這個(gè)量的引入很好，其促使結(jié)果有一定的準(zhǔn)確性，這一觀點(diǎn)在實(shí)際上也得到了證實(shí)，但是這個(gè)堪稱完美的量使得波動(dòng)率無(wú)法正常運(yùn)用，因?yàn)椴▌?dòng)率所呈現(xiàn)的是標(biāo)的價(jià)值將來(lái)的變化情況，但是標(biāo)的信息卻不能使我們提前預(yù)知未來(lái)的變動(dòng)，提前確認(rèn)標(biāo)以后價(jià)值的波動(dòng)，以此也就不能夠依據(jù)此模型確認(rèn)某一個(gè)標(biāo)的所期待的未來(lái)價(jià)值了。雖然一些學(xué)者認(rèn)為，標(biāo)的未來(lái)價(jià)值波動(dòng)率可以依據(jù)歷史的數(shù)據(jù)進(jìn)行推算，但是，此種做法恰好違背了他們方程的建立基礎(chǔ)——有效市場(chǎng)理論與無(wú)套利原則，在有效市場(chǎng)理論中，對(duì)于弱勢(shì)的有效市場(chǎng)的假設(shè)，企業(yè)的投資人不能通過(guò)以往的歷史數(shù)據(jù)去分析當(dāng)前的價(jià)格，未來(lái)的價(jià)格就更不可能了。布萊克—斯科爾斯方程遇到的困難又一次警醒人們“時(shí)間的可逆性”原則對(duì)金融學(xué)領(lǐng)域的損害，雖然還是有人執(zhí)著的對(duì)模型進(jìn)一步改進(jìn)，以此打破前人遇到的困境，但是不管怎樣的新模型，假使不能夠打破原有的思維模式里的“時(shí)間可逆性”原則，對(duì)于所存在的困境，仍不會(huì)有太大的突破。在人們的爭(zhēng)議下，牛頓主義范式將會(huì)被達(dá)爾文主義范式所取代，達(dá)爾文范式主要強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不可逆轉(zhuǎn)性，它和金融學(xué)所倡導(dǎo)的時(shí)間價(jià)值的觀點(diǎn)是一樣的，這種想法并不是不能夠?qū)崿F(xiàn)，它非常有可能在金融學(xué)領(lǐng)域里率先實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槠洳淮_定性的原則和金融學(xué)倡導(dǎo)的原則一致。例如，在一些已經(jīng)開(kāi)始的行業(yè)里的改革，例如金融理論的改革已經(jīng)開(kāi)始注重研究對(duì)象和思想行為的多樣性，其研究領(lǐng)域與達(dá)爾文的進(jìn)化論所倡導(dǎo)的精神是一致的，在將來(lái)，金融學(xué)能否完成達(dá)爾文范式的思想，是不能夠預(yù)知的，但是對(duì)于在金融領(lǐng)域里面工作的每一位員工來(lái)講，都是有所期待的。

篇3

在21世紀(jì)以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，研究者大多關(guān)注的是企業(yè)中的投入產(chǎn)出效率問(wèn)題，由于當(dāng)時(shí)資本市場(chǎng)化程度低，很少有人專門研究與資本決策有關(guān)的問(wèn)題，盡管如此，還是有些研究成果對(duì)以后金融學(xué)的發(fā)展起到了很大的推動(dòng)作用，其中最大的貢獻(xiàn)是資金時(shí)間價(jià)值概念的提出。

隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，以及人們對(duì)不確定性概念的認(rèn)識(shí)，進(jìn)入30年代以后產(chǎn)生了大量對(duì)金融決策問(wèn)題的研究成果，同時(shí)這些成果又積極推進(jìn)了金融市場(chǎng)的活躍與發(fā)展。在本文以下部分簡(jiǎn)要概述與評(píng)價(jià)了這一時(shí)期的重要研究成果。

（一）不確定性研究在資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域中的應(yīng)用

1.證券組合理論與資本資產(chǎn)定價(jià)模型

在整個(gè)金融分析的框架中，不確定性概念的引入是具有重大作用的。最早Kenes(1936)和Hicks(1939)提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍?，認(rèn)為由于金融產(chǎn)品中的不確定性的存在，應(yīng)該對(duì)不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。隨后，VonNeumann(1947)應(yīng)用預(yù)期效用的概念提出了解決在不確定性條件下的決策選擇的方法，在此基礎(chǔ)上Markowiz(1952)發(fā)展起了證券組合理論，他認(rèn)為投資者選擇證券組合時(shí)關(guān)注的只是未來(lái)現(xiàn)金流的均值與方差。他假設(shè)投資者的預(yù)期效用符合二次分布或者是多項(xiàng)式分布。Markowiz的主要研究結(jié)論是在不確定的前提下，最優(yōu)的投資決策是分散化持有。Tobin(1958)認(rèn)為投資者出于自身流動(dòng)性偏好的不同選擇收益與風(fēng)險(xiǎn)的均衡。這進(jìn)一步完善了證券組合選擇理論的框架。

在資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域另一著名的理論模型就是資本定價(jià)模型(CAPM)，Sharp(1994)和Lintner(1995)用公式簡(jiǎn)明地表述了資產(chǎn)組合的價(jià)值與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率以及資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之間的關(guān)系。Black(1972)推出了即使在不存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的情況下，Sharp和CAPM公式仍然成立，只是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率被包括整個(gè)市場(chǎng)上所有資產(chǎn)的證券組合的預(yù)期收益率代替。與CAPM模型同時(shí)代出現(xiàn)的資產(chǎn)定價(jià)模型還有Ross(1977)的套利定價(jià)模型(APT)和Lucas(1978)典型資產(chǎn)定價(jià)模型。

以CAPM為代表的資產(chǎn)定價(jià)模型，為資產(chǎn)定價(jià)提供了一個(gè)簡(jiǎn)潔的計(jì)算方法，并且得到了一些在實(shí)證方面的研究的支持(FamaandMacbeth,1973)，但是對(duì)現(xiàn)實(shí)中的一些異?，F(xiàn)象仍然缺少有效的解釋能力，Brennan(1989)認(rèn)為CAPM是建立在所有投資者對(duì)投資的預(yù)期與風(fēng)險(xiǎn)都具有共同的估計(jì)與判斷，并且所有投資者的效用函數(shù)一致的假設(shè)基礎(chǔ)之上，這一假設(shè)與現(xiàn)實(shí)不一致，這是導(dǎo)致CAPM對(duì)一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題缺少解釋力的根本原因。以后正是對(duì)這些假設(shè)的質(zhì)疑，推動(dòng)了信息不對(duì)稱概念的提出與研究。

2.市場(chǎng)有效性假說(shuō)

市場(chǎng)有效性假說(shuō)認(rèn)為，在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，不存在不對(duì)稱信息與市場(chǎng)摩擦，影響未來(lái)平均收益的只是投資風(fēng)險(xiǎn)的不同。在20世紀(jì)60年代有大量研究工作者對(duì)市場(chǎng)有效性假說(shuō)進(jìn)行了檢驗(yàn)，F(xiàn)ama(1973)通過(guò)對(duì)美國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為有效市場(chǎng)假說(shuō)是成立的，但是很多研究人員發(fā)現(xiàn)了在市場(chǎng)中，存在著許多市場(chǎng)有效性假說(shuō)或者CAPM模型解釋不了的異?，F(xiàn)象。例如，Basu(1977)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)的平均收益除了與CAPM中的β系數(shù)有關(guān)外，還與資產(chǎn)的價(jià)格盈利比率（P/E比率）有關(guān)，在相同β系數(shù)下，價(jià)格盈利比率高的股票（成長(zhǎng)型股票）的市場(chǎng)價(jià)格好于價(jià)格盈利比率低的股票（價(jià)值型股票）；Benz(1981)發(fā)現(xiàn)股票的市場(chǎng)價(jià)格還與上市公司的規(guī)模有關(guān)；Stattman(1980)發(fā)現(xiàn)股票的價(jià)格與賬面價(jià)值的比率（P/B比率）也是影響股票價(jià)格的重要因素。Fama和French(1993)在以上研究的基礎(chǔ)上提出了三因素模型，即在影響資產(chǎn)價(jià)格的β因素外，加入了P/E比率和P/B比率因素。

另外，許多研究人員從時(shí)間序角度研究也發(fā)現(xiàn)了一些市場(chǎng)有效假說(shuō)與CAPM解釋不了的異?，F(xiàn)象，其中最為著名的就是Pozeff和Kinney(1976)發(fā)現(xiàn)的所謂“一月效應(yīng)”；他們發(fā)現(xiàn)在紐約證券市場(chǎng)的指數(shù)在一月期間的存在明顯低于其他月份的現(xiàn)象；還有就是Cross(1973)和French(1980)發(fā)現(xiàn)存在類似的“星期一效應(yīng)”，以后許多研究人員在世界范圍內(nèi)驗(yàn)證了這兩種現(xiàn)象的存在。

對(duì)這些異?，F(xiàn)象的解釋，有效市場(chǎng)假說(shuō)顯得無(wú)能為力，有人曾經(jīng)試圖將“一月效應(yīng)”解釋為到年末稅收流出的影響，但是在英國(guó)、澳大利亞等稅收年度不在12月份的國(guó)家，仍然存在“一月效應(yīng)”就無(wú)法解釋了。有些學(xué)者從心理學(xué)的角度解釋這些異?，F(xiàn)象，例如，Dreman(1982)將股票價(jià)格的P/E比率效應(yīng)解釋為，由投資者總是過(guò)高估計(jì)具有高成長(zhǎng)性股票的成長(zhǎng)性，導(dǎo)致市場(chǎng)中具有高P/E比率的股票的價(jià)格被高估了，這是導(dǎo)致股票收益率低的原因。

3.連續(xù)時(shí)間模型

在資產(chǎn)定價(jià)理論中的另一個(gè)重要假設(shè)是：證券市場(chǎng)總是在連續(xù)過(guò)程中，在這一假設(shè)前提下，Merton(1969,1971)將CAPM發(fā)展為瞬時(shí)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(ICAPM)，同樣在信息對(duì)稱、無(wú)摩擦的市場(chǎng)中，資產(chǎn)價(jià)格的變化符合Ito過(guò)程，在這種條件下，資產(chǎn)的價(jià)格與投資者的效用偏好無(wú)關(guān)。在隨后的研究中Merton(1973)和Black(1973)應(yīng)用以上連續(xù)時(shí)間模型成功地得到了期權(quán)定價(jià)公式，這一公式后來(lái)被大量的實(shí)證研究所證實(shí)，并且被廣泛在實(shí)踐中應(yīng)用。

（二）不確定性研究在公司財(cái)務(wù)管理中的應(yīng)用

金融分析研究的另外一個(gè)重要領(lǐng)域是公司財(cái)務(wù)管理，主要研究公司在投資決策中的有關(guān)負(fù)債與權(quán)益比例選擇、公司的紅利政策等問(wèn)題。最早這方面的研究成果由Modigliani和Miller(1958)作出，他們的研究顯示，在完全市場(chǎng)中（沒(méi)有市場(chǎng)摩擦與信息不對(duì)稱存在）公司的價(jià)值與公司的負(fù)債比率無(wú)關(guān)（M-M定理）。類似的研究結(jié)論還有，公司的價(jià)值與公司的利潤(rùn)分配政策無(wú)關(guān)。顯而易見(jiàn)，這些研究結(jié)論與現(xiàn)實(shí)中的事實(shí)不符。依據(jù)M-M定理的結(jié)論，公司在利潤(rùn)分配時(shí)，由于派發(fā)現(xiàn)金紅利會(huì)有現(xiàn)金流出，公司將更愿意選擇股份回購(gòu)的政策，而不是紅利政策，而在現(xiàn)實(shí)中，許多公司更愿意選擇分紅而不是股份回購(gòu)，這一現(xiàn)象被Black(1976)稱為“公司紅利的困惑(DividendPuzzle)”，對(duì)此Miller(1977)所能給出的解釋是，M-M定理的結(jié)論之所以與現(xiàn)實(shí)不同在于稅收與所謂的破產(chǎn)成本對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響，是由于一定的負(fù)債可以使公司達(dá)到稅收減免的作用，另外由于對(duì)高負(fù)債率公司存在著破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以負(fù)債率對(duì)公司股票價(jià)值存在影響，Miller以及其他的學(xué)者對(duì)這些財(cái)務(wù)問(wèn)題做出的解釋總體來(lái)說(shuō)都不很令人滿意，直到后來(lái)引入不對(duì)稱信息以后，似乎才對(duì)這些問(wèn)題的解釋取得了突破。

二、金融中的不對(duì)稱信息問(wèn)題的研究

正如前文所述，對(duì)現(xiàn)實(shí)中的一些現(xiàn)象很難單純用不確定性（風(fēng)險(xiǎn)）來(lái)得到滿意的解釋，正是在對(duì)這些問(wèn)題的研究引起了人們對(duì)金融問(wèn)題中的不對(duì)稱信息的關(guān)注，加上在20世紀(jì)60年代以博弈論為代表的信息經(jīng)濟(jì)研究方法的突破，使得許多學(xué)者在對(duì)金融問(wèn)題中的不對(duì)稱信息的研究中取得了很多成果，特別是用不對(duì)稱信息可以完美地解釋許多有關(guān)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)方面的問(wèn)題。以下仍然分兩部分概述這方面的成果，首先是在財(cái)務(wù)決策方面的成果，接下來(lái)是在資產(chǎn)定價(jià)方面的成果。

（一）不對(duì)稱信息在公司財(cái)務(wù)管理中的應(yīng)用

1.紅利信號(hào)模型

關(guān)于公司紅利決策的困惑引起了許多學(xué)者的關(guān)注，除了以上提到的公司更愿意支付紅利而不愿意將利潤(rùn)用于股份回購(gòu)的異?，F(xiàn)象之外，Lintner(1957)還發(fā)現(xiàn)公司在進(jìn)行紅利決策時(shí)，由于受累進(jìn)稅制的影響，更愿意使各年的紅利平滑些，所以公司每年的紅利波動(dòng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于股票價(jià)值波動(dòng)，有關(guān)稅收減免的理論解釋較為理想，并且在以后被許多學(xué)者用實(shí)證方法證實(shí)了這一現(xiàn)象的存在（例如：FamaandBabiak,1968）。但是稅收效應(yīng)并沒(méi)有很好解釋公司為什么更愿意支付紅利的困惑。

最早Miller(1961)注意到紅利可能是向投資者揭示公司發(fā)展前景的信號(hào)，但是直到Bhattacharya(1979)才應(yīng)用博弈論方法建立起了紅利模型，Bhattaeharya成為第一個(gè)將博弈論引入金融分析的學(xué)者，Bhattacharya認(rèn)為公司的管理者對(duì)公司投資項(xiàng)目的前景與其他普通投資者相比具有信息方面的優(yōu)勢(shì)，管理者通過(guò)公司的盡可能高的紅利向普通投資者傳遞信息，如果公司紅利水平高意味著公司投資項(xiàng)目的未來(lái)前景好，而對(duì)于無(wú)法支付高額紅利的公司將不得不向銀行貸款，從而擔(dān)負(fù)過(guò)高的財(cái)務(wù)成本。以后許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上對(duì)模型又進(jìn)行了一個(gè)改造(MillerandRock,1985;JohnandWilliams,1985)。但是仍有學(xué)者質(zhì)疑認(rèn)為，按照以上模型認(rèn)為只有在公司需要為新項(xiàng)目向市場(chǎng)融資時(shí)，才有積極性支付高水平的紅利，但事實(shí)上模型的紅利支付水平并不受公司是否有新項(xiàng)目的影響。也就是說(shuō)，上面的信號(hào)模型不能很好解釋紅利的平滑性。為此，Kumar(t988)發(fā)展出了一個(gè)粗糙信號(hào)(CoarseSignaling)模型，其結(jié)論認(rèn)為公司在一定的利潤(rùn)范圍內(nèi)會(huì)支付同樣水平的紅利，直到公司的利潤(rùn)水平超出了這一范圍，公司管理者才會(huì)調(diào)整紅利支付水平。紅利信號(hào)模型的另外一個(gè)問(wèn)題是，公司為什么愿意支付紅利，而不是股票回購(gòu)。Ofer和Thakor(1987),Barclay和Smith(1988)用逆向選擇原理解釋了這一現(xiàn)象，他們認(rèn)為公司更愿意在市場(chǎng)上自己股票被低估時(shí)回購(gòu)股票，所以回購(gòu)股票行為向市場(chǎng)傳達(dá)了股票價(jià)值被低估的信號(hào)，所以會(huì)引起股票價(jià)值的上漲，從而使公司支付了額外的成本，而用紅利分配利潤(rùn)不存在這一逆向選擇問(wèn)題。

2.資本結(jié)構(gòu)

正如上文提到的，公司資本結(jié)構(gòu)問(wèn)題的研究在引入不對(duì)稱信息以前一直沒(méi)有得到令人滿意的結(jié)論。應(yīng)用博弈論描述公司資本結(jié)構(gòu)的決策過(guò)程，大大推動(dòng)了對(duì)公司基本結(jié)構(gòu)決策研究的發(fā)展。

最早Ross(1977)建立了一個(gè)公司負(fù)債決策的博弈模型，其中公司通過(guò)負(fù)債率向資本市場(chǎng)傳遞公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)前景的信息，由于高負(fù)債率可能導(dǎo)致公司破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加大，而一旦公司破產(chǎn)將為公司的經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)?yè)p失，所以只有公司管理者對(duì)公司未來(lái)的現(xiàn)金收益樂(lè)觀時(shí)才會(huì)在資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)選擇貸款，提高負(fù)債率。而前景樂(lè)觀的公司提高負(fù)債率的決策是前景悲觀的公司所無(wú)法模仿的，所以對(duì)資本市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，高負(fù)債率是公司發(fā)展前景樂(lè)觀的信號(hào)。隨后在Myers(1984)的模型中，認(rèn)為如果管理者在公司項(xiàng)目發(fā)展需要融資時(shí)，如果管理者認(rèn)為目前市場(chǎng)上自己公司股票價(jià)值被市場(chǎng)高估了，會(huì)選擇通過(guò)發(fā)行股票的直接融資方式，而如果管理者認(rèn)為公司股票價(jià)值被低估了，就會(huì)選擇貸款等間接融資方式，所以說(shuō)公司增加發(fā)行股票向資本市場(chǎng)傳遞的是公司目前股票價(jià)值被高估的信號(hào)。Myers認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者在面對(duì)新項(xiàng)目需要投資時(shí)首先選擇的是用自身盈利積累完成投資，其次是選擇貸款等間接融資方式，最后才會(huì)選擇發(fā)行股票的融資方式，這被稱之為“融資順序理論(Peckingordertheoryoffinance)”。

在金融分析中應(yīng)用博弈論的不對(duì)稱信息理論取得較大成績(jī)的研究就是所謂的問(wèn)題的研究，Jensen和Mecking(1976)指出公司中存在兩類問(wèn)題，其一是債權(quán)人與股東的矛盾，其二是股東與公司管理者的矛盾。債權(quán)人與股東間的矛盾表現(xiàn)在股東總是擴(kuò)大公司投資風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)轫?xiàng)目成功了超額收益全部是股東的，而如果公司經(jīng)營(yíng)失敗，破產(chǎn)的成本由債權(quán)人與股東共同負(fù)擔(dān)。Diamond(1989)通過(guò)研究認(rèn)為，在長(zhǎng)期重復(fù)博弈條件下，股東的聲譽(yù)可以在一定程度改善股東和債權(quán)人間的矛盾。股東與管理者間的矛盾是由于股東不能有效控制管理者的經(jīng)營(yíng)行為，因而管理者會(huì)最大化自己的利益，可能會(huì)損害股東利益。

在80年代末與90年代，出現(xiàn)了有大量關(guān)于問(wèn)題的研究成果，Hart和Moore(1989,1994,1998)研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)家計(jì)劃投資新項(xiàng)目而需要向外融資時(shí)，與投資者簽訂貸款合同是最優(yōu)合同，得到這一結(jié)論的關(guān)鍵在于雖然企業(yè)家與外部投資者在項(xiàng)目未來(lái)進(jìn)展的各個(gè)時(shí)期都可以觀察到項(xiàng)目的收益情況，但是第三方（例如：法官）無(wú)法觀察到項(xiàng)目的收益，此時(shí)貸款合同是最優(yōu)融資合同，并且Hart認(rèn)為由于貸款人在企業(yè)家不能償還貸款時(shí)可以控制公司的資產(chǎn)，所以企業(yè)家有積極性償還貸款。

3.公司所有權(quán)控制市場(chǎng)

公司所有權(quán)控制市場(chǎng)的概念最早是由Manne(1965)提出的，他認(rèn)為為了有效的配置資源，公司所有權(quán)控制市場(chǎng)的存在是必要的，現(xiàn)代資本市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)離不開(kāi)公司所有權(quán)控制市場(chǎng)的存在。在公司所有權(quán)控制市場(chǎng)中所有權(quán)的轉(zhuǎn)移方式是多樣化的，包括：收購(gòu)、兼并、股票的發(fā)行以及委托關(guān)系的變化等手段。在傳統(tǒng)的完全競(jìng)爭(zhēng)、無(wú)摩擦的資本市場(chǎng)假設(shè)下，很少考慮公司所有權(quán)轉(zhuǎn)移對(duì)公司價(jià)值的影響，而事實(shí)上每次兼并收購(gòu)活動(dòng)都會(huì)引起公司股票價(jià)值的大幅波動(dòng)。直到進(jìn)入80年代以后非對(duì)稱信息概念的引入，使得人們認(rèn)識(shí)到了公司所有權(quán)控制市場(chǎng)對(duì)資本市場(chǎng)影響的內(nèi)在機(jī)制。

Crossman和Harl(19803研究了在公司收購(gòu)過(guò)程中存在所謂的“免費(fèi)搭車問(wèn)題(FreeRiderProblem)”，他們認(rèn)為當(dāng)收購(gòu)方發(fā)現(xiàn)一個(gè)目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng)效率低下，而決定收購(gòu)目標(biāo)公司時(shí)，面對(duì)外部的標(biāo)購(gòu)，原有的股東知道收購(gòu)者通過(guò)收購(gòu)后公司在新的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)下，效率會(huì)提高，所以會(huì)自發(fā)抵制收購(gòu)，等待收購(gòu)價(jià)格的升高，直到收購(gòu)價(jià)格升高到在新經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)水平下的合理的價(jià)格時(shí)，原有股東才會(huì)出售手中股票?？紤]到收購(gòu)方在收購(gòu)過(guò)程中搜集信息、組織收購(gòu)是有成本的，所以采用標(biāo)購(gòu)行為實(shí)際上為收購(gòu)方帶來(lái)了損失。Shleifer和Vishny(1986)認(rèn)為，如果收購(gòu)方在標(biāo)購(gòu)目標(biāo)公司以前就已經(jīng)持有了目標(biāo)公司的一定股票，可以解決上述“搭車問(wèn)題”的困惑，收購(gòu)方可以用自己手中股票的增值彌補(bǔ)收購(gòu)帶來(lái)的損失。然而Shleifer和Vishny的結(jié)論并沒(méi)有在實(shí)證中得到證實(shí)，反而Desai和Kim(1988)的實(shí)證結(jié)果認(rèn)為大多數(shù)的收購(gòu)方在標(biāo)購(gòu)前并沒(méi)有持有目標(biāo)公司的股票。

在收購(gòu)行為研究方面的另外一個(gè)困惑就是收購(gòu)行為往往導(dǎo)致股票價(jià)格的大幅上漲，例如：Jennings和Mazzeo(1993)發(fā)現(xiàn)收購(gòu)發(fā)生時(shí)的收購(gòu)人對(duì)目標(biāo)公司的首次出價(jià)，大多數(shù)高于收購(gòu)前10天的股票價(jià)格的20%。Fishman(1988)將這種現(xiàn)象解釋為是由于有潛在競(jìng)爭(zhēng)者隨時(shí)會(huì)加入收購(gòu)，較高的出價(jià)是為了阻止競(jìng)爭(zhēng)者加入。

4.新股發(fā)行(IPO)

在1963年在由美國(guó)證券交易委員會(huì)組織的一項(xiàng)研究中，首次發(fā)現(xiàn)在新股上市后的短期存在著明顯的超額回報(bào)的現(xiàn)象，以后許多學(xué)者在許多國(guó)家發(fā)現(xiàn)了這一現(xiàn)象，例如：Ibbotson和Ritter(1995)統(tǒng)計(jì)得出美國(guó)紐約證券市場(chǎng)1960-1992年發(fā)行新股的首日的超額回報(bào)是15.3%。在許多年中IPO現(xiàn)象成為挑戰(zhàn)市場(chǎng)有效性假說(shuō)的又一個(gè)證據(jù)。

對(duì)IPO現(xiàn)象最早的解釋是由Rock(1986)作出的，Rock認(rèn)為IPO現(xiàn)象實(shí)質(zhì)是個(gè)逆向選擇問(wèn)題，新股上市時(shí)市場(chǎng)上存在著兩類投資者，一類是具有信息優(yōu)勢(shì)的投資者，一類是不具信息優(yōu)勢(shì)的投資者，信息投資者只是在新股定價(jià)低于其真實(shí)價(jià)值時(shí)才購(gòu)買，而當(dāng)定價(jià)高于其真實(shí)價(jià)值時(shí)只有不具信息優(yōu)勢(shì)的投資者才會(huì)參加購(gòu)買，所以平均來(lái)說(shuō)，不具信息優(yōu)勢(shì)的投資者購(gòu)入了較大比例的被過(guò)高定價(jià)的股票，為了在市場(chǎng)中留住不具信息優(yōu)勢(shì)的投資者，公司在初次發(fā)行新股時(shí)常常有意低定價(jià)。類似Rock對(duì)IPO超額回報(bào)問(wèn)題的解釋，許多研究人員給出了這一問(wèn)題的其他合理解釋，例如：Allen和Faulhaber(1989)以及Grinblatt和Hwang(1989)將新股發(fā)行低定價(jià)解釋為公司未來(lái)前景良好的信號(hào)；Hughes和Thakor(1992)認(rèn)為公司新股發(fā)行低定價(jià)是為了規(guī)避訴訟風(fēng)險(xiǎn)；Ruud(1993)認(rèn)為新股上市后的短期高回報(bào)是由于承銷商的價(jià)格穩(wěn)定活動(dòng)造成的。

在IPO領(lǐng)域中的另外一個(gè)難以解釋的現(xiàn)象就是新股上市后長(zhǎng)期表現(xiàn)不好。Ritter(1991)研究發(fā)現(xiàn)，在1975-1984年間發(fā)行的新股在發(fā)行后3年間的回報(bào)比正常股票的回報(bào)至少低15%。以后Loughran(1993,1995)再次證實(shí)了這一現(xiàn)象的存在。Shiller(1990)用所謂“主持人效應(yīng)”解釋新股長(zhǎng)期回報(bào)不好的現(xiàn)象，他認(rèn)為新股上市的初期承銷商出于對(duì)自身聲譽(yù)的考慮會(huì)創(chuàng)造短期超額需求的假象，隨后隨著承銷商從市場(chǎng)的退出，導(dǎo)致了新股長(zhǎng)期回報(bào)不佳的現(xiàn)象。

（二）不對(duì)稱信息在資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域中的應(yīng)用

Grossman和stiglitz(1980)最早將非合作不對(duì)稱信息的概念引入資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域的研究中，建立了所謂資產(chǎn)定價(jià)的理性預(yù)期均衡理論，他們認(rèn)為資本市場(chǎng)中的每個(gè)參與者都從市場(chǎng)價(jià)格的變化中獲得信息（所謂的學(xué)習(xí)過(guò)程），并且每個(gè)參與者的行為不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格構(gòu)成影響。在80年代初期這一理論成果主要用于解釋公司財(cái)務(wù)方面的問(wèn)題，直到Kyle(1985)以及Kyle和Milgrom(1985)研究做市商制度下的價(jià)格形成機(jī)制的成果出現(xiàn)以后，不對(duì)稱信息對(duì)資產(chǎn)價(jià)格的影響才越來(lái)越多地引起人們關(guān)注，以后在KyleMilgrom框架的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了大量的研究成果。由于在這一框架下的價(jià)格決定機(jī)制不同于ModiglianiMiller的市場(chǎng)均衡機(jī)制，是通過(guò)研究具體市場(chǎng)條件下的資產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制，所以常常將這部分研究成果稱為市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)理論。

Kyle研究了在做市商制度下證券市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制，在Kyle的模型中，市場(chǎng)由三類參與者構(gòu)成：風(fēng)險(xiǎn)中性的做市商、噪音交易者和信息交易者，噪音交易者出于自己的流動(dòng)性需求進(jìn)入市場(chǎng)交易，信息交易者根據(jù)自己的信息交易，為了最大化自己的利益，信息交易者選擇自己在市場(chǎng)上的交易數(shù)量。與Kyle不同之處在于，Milgrom建立的序貫交易模型(SequentialTradeModel)中交易者每次交易的數(shù)量都是固定的，即每次都只能買入或賣出一個(gè)單位的資產(chǎn)，做市商根據(jù)交易指令的類型來(lái)設(shè)定買賣價(jià)差，在均衡條件下，由于有競(jìng)爭(zhēng)做市商的存在，買入報(bào)價(jià)是做市商收到賣出指令時(shí)關(guān)于資產(chǎn)價(jià)值的條件期望值，賣出報(bào)價(jià)是做市商收到買入交易指令時(shí)關(guān)于資產(chǎn)價(jià)值的條件期望值，因而交易者的交易指令將促使做市商調(diào)整其買賣報(bào)價(jià)，這種調(diào)整從本質(zhì)上是一種貝葉斯學(xué)習(xí)過(guò)程。

Easley和O''''Hara(1987)在Milgrom模型的基礎(chǔ)上考察了交易規(guī)模對(duì)做市商價(jià)格行為的影響，其結(jié)論是做市商的定價(jià)策略會(huì)依賴指令的規(guī)模，數(shù)量比較大的指令往往以比較差的價(jià)格成交。以后Easley和O''''Hara(1992)又考察了交易時(shí)間對(duì)價(jià)格行為的影響，發(fā)現(xiàn)交易時(shí)間會(huì)影響價(jià)格，并且交易間隔影響交易價(jià)差的大小。

現(xiàn)代金融理論方法經(jīng)過(guò)近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，取得了許多重大突破，特別是進(jìn)入80年代以后，越來(lái)越多的金融難題得到解釋。但是由于金融市場(chǎng)的復(fù)雜性，至今對(duì)許多問(wèn)題的解釋還很難令人滿意，例如：對(duì)P/E比率和P/B比率對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的影響的現(xiàn)象至今還沒(méi)有合理的解釋，對(duì)IPO以及基金中的折價(jià)現(xiàn)象的研究結(jié)果也沒(méi)有較為統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，另外市場(chǎng)中是否存在信息操縱問(wèn)題也是一個(gè)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。對(duì)這些問(wèn)題的研究與解釋，將進(jìn)一步推動(dòng)金融理論的發(fā)展。

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篇4

一、斗爭(zhēng)

西漢哀帝之前立學(xué)官五經(jīng)皆為今文經(jīng)，當(dāng)時(shí)古文經(jīng)未出，故“古今文經(jīng)”名稱未立，無(wú)所謂爭(zhēng)論。大膽地系統(tǒng)地提出各種古文經(jīng)《古文尚書》、《逸禮》、《左氏春秋》、《毛詩(shī)》等，要求立學(xué)官，以與今文十四博士相抗衡者是劉歆。但劉歆的建議遭到今文博士抵制，至此始有今古文之爭(zhēng)。就史書記載看，較重要之斗爭(zhēng)有四次，第一次發(fā)生在西漢末年，其他三次發(fā)生在東漢初年。

哀帝建平元年（公元前6年），劉歆提出為《古文尚書》、《逸禮》、《左氏春秋》、《毛詩(shī)》立學(xué)官的建議遭到太常博士反對(duì)。劉歆為古文經(jīng)立博士理由有二：一、今文經(jīng)因遭秦火而殘缺不全，古文經(jīng)則較完備，可補(bǔ)今文經(jīng)之缺。如《古文尚書》比《今文尚書》多十六篇，又如《禮古經(jīng)》（古文《逸禮》）比高堂生之《儀禮》多三十九篇（這三十九篇即《逸禮》）；二、古文經(jīng)較今文經(jīng)可信。以《左傳》為例，左丘明為孔子同時(shí)代人，親見(jiàn)夫子，好惡與圣人同，而公羊、梁等人則在“七十子”之后，傳聞之于親見(jiàn)詳略不同，可靠性亦不同。博士們一方面辯解說(shuō)今文經(jīng)是完備的，另一方面攻擊古文經(jīng)是偽造的。另有一些博士“不肯置對(duì)”。劉歆求助于孔光，孔光亦不肯幫忙，劉歆在一氣之下寫成一封著名之信《移讓太常博士書》（見(jiàn)《漢書?劉歆傳》）：“專己守殘，黨同門，妒道真，違明詔，失圣意。”因言辭激烈引起眾博士大嘩，“諸儒皆怨恨”，當(dāng)時(shí)名儒光祿大夫龔勝以辭職相抗議，大司空師丹亦大怒，奏劉歆“改亂舊章，非毀先帝所立?！眲㈧б虻米镎茩?quán)大臣，恐誅，請(qǐng)出外任。第一次古今文經(jīng)學(xué)的斗爭(zhēng)以古文經(jīng)失敗告終。直到王莽執(zhí)政，重用劉歆，扶持古文經(jīng)學(xué)，《古文尚書》、《禮》、《春秋左氏傳》、《毛詩(shī)》、《易》及《周禮》都立了學(xué)官，古文經(jīng)學(xué)才第一次取得合法地位，但“新”朝短命，古文經(jīng)博士又都隨之廢除了。

第二次今古文之爭(zhēng)起于東漢初年光武帝時(shí)期，韓歆上疏要為《費(fèi)氏易》、《左氏春秋》立博士。劉秀讓臣下議，建武四年（公元28年）正月召集公卿大夫和博士官至輪臺(tái)就韓歆之建議進(jìn)行辯論。今文博士范升加以反對(duì)，其理由如下：一、“左氏不祖孔子，而出于丘明?！倍⑹谑懿幻?，“師徒相傳，又無(wú)其人?！比?、“非先帝所立，無(wú)因得立?！彼?、“近有司諸置《京氏易》博士，群下執(zhí)事，莫能據(jù)正?！毒┦稀芳攘?，《費(fèi)氏》怨望，《左氏春秋》復(fù)以此比類，亦希置立。《京》、《費(fèi)》以行，次復(fù)《高氏》、《鄒》、《夾》、《五經(jīng)》奇異，并復(fù)求立，各有所執(zhí)，乖戾紛爭(zhēng)，從之則失道，不從則失人，將恐陛下必有厭倦之聽(tīng)。”“卒立《左氏》”（見(jiàn)《后漢書?范升傳》）。李封為其博士，李封死后，不復(fù)立之。古文經(jīng)學(xué)家雖未取得真正勝利，但相信古文經(jīng)者日多，以至朝廷帝王亦傾向古文經(jīng)。

以后今古文斗爭(zhēng)不斷，但較零星，較重要的有兩次：一、章帝時(shí)古文經(jīng)對(duì)今文經(jīng)的全面挑戰(zhàn)。章帝特好《古文尚書》和《左傳》，喜賈逵之學(xué)。建初元年（公元76年）詔賈逵入宮講授經(jīng)學(xué)，令其“發(fā)出《左氏》大義長(zhǎng)于二傳者”，于是賈逵“摘出《左氏》三十事尤明者”，“斯皆君臣之正義，父子之綱紀(jì)”，“五經(jīng)家皆無(wú)以證圖讖明劉氏為堯后者，而《左氏》獨(dú)有明文”。又命賈逵撰《歐陽(yáng)》、《大小夏侯》與《尚書古文》異同，賈逵集為三卷上奏，帝善之。復(fù)命撰齊、魯、韓《詩(shī)》與《毛詩(shī)》異同，并作《周官解詁》（《周官》即《周禮》）。建初八年詔諸儒各選高材生授《左氏》、《梁春秋》、《古文尚書》、《毛詩(shī)》，由是“四經(jīng)”遂行于世（見(jiàn)《后漢書?賈逵傳》）。由上可見(jiàn)，有最高統(tǒng)治者支持下的古文經(jīng)對(duì)今文經(jīng)展開(kāi)了全面挑戰(zhàn)。二、東漢末年何休與鄭玄之爭(zhēng)?；胳`時(shí)期，今文經(jīng)學(xué)大師何休作《春秋公羊解詁》純用今文說(shuō)，不引《周禮》一字，又作《公羊墨守》、《左氏膏肓》、《梁廢疾》。鄭玄站在古文經(jīng)學(xué)家之立場(chǎng)，針?shù)h相對(duì)地寫了《發(fā)墨守》、《針膏肓》、《起廢疾》。何休觀之嘆曰：“康成入吾室，操吾矛，以伐我乎！”（見(jiàn)（《后漢書?鄭玄傳》）由上可見(jiàn)，從東漢到西漢，今古文的斗爭(zhēng)中古文經(jīng)學(xué)由弱而強(qiáng)，漸占上風(fēng)。需要說(shuō)明的是，西漢末年的今古文之爭(zhēng)是利祿之途之爭(zhēng)，東漢初年之爭(zhēng)是維護(hù)道統(tǒng)之爭(zhēng)。因東漢時(shí)古文經(jīng)者亦可入仕，古文經(jīng)學(xué)者亦有反對(duì)為部分古文經(jīng)立博士之建議，乃為維護(hù)道統(tǒng)也。

二、融合

東漢時(shí)期今文經(jīng)學(xué)走向了衰落，主要表現(xiàn)在以下兩方面：一、今文經(jīng)更加讖緯化。皮錫瑞《經(jīng)學(xué)歷史》曰：“漢有一種天人之學(xué)，而齊學(xué)尤甚。《伏傳》五行，《齊詩(shī)》五際，《公羊春秋》多言災(zāi)異，皆齊學(xué)也?！兑住酚邢髷?shù)占驗(yàn)，《禮》有明堂陰陽(yáng)，不盡齊學(xué)，而其旨略同。”按傳統(tǒng)說(shuō)法“齊學(xué)”即今文經(jīng)學(xué)，今文經(jīng)學(xué)的《齊詩(shī)》學(xué)迷信最重，也滅亡的最早。二：今文經(jīng)越來(lái)越繁鎖化?；缸T《新語(yǔ)》：“秦近君能說(shuō)《堯典》二字至十余萬(wàn)言，但說(shuō)‘曰若稽古’三萬(wàn)言?！币灾两y(tǒng)治者要求“刪減經(jīng)說(shuō)”，桓榮、桓郁父子也刪減經(jīng)說(shuō)。班固就今文經(jīng)的繁鎖化批判說(shuō)：“古之學(xué)者耕且養(yǎng)，三年而通一藝?！笫纻鹘?jīng)既已乖離，博學(xué)者又不思多聞闕疑之義，而務(wù)碎義逃難，便辭巧說(shuō)，破壞形體，說(shuō)五字之文至于二三萬(wàn)言，后世彌以馳逐，故幼童而守一藝，白首而后能言，安其所習(xí)，毀所不見(jiàn)，終以自蔽，此學(xué)者之大忌也?！?/p>

東漢時(shí)期古文經(jīng)學(xué)家中出現(xiàn)了一大批在學(xué)術(shù)上深有造詣的著名學(xué)者，特別是許慎和馬融兩人，對(duì)古文經(jīng)學(xué)的發(fā)展和勝利起了尤為重要的作用。許慎（58年―147年），字叔重，河南郾城人，賈逵的學(xué)生，博通經(jīng)書和群書，一生經(jīng)歷了從明帝、章帝、和帝、殤帝、哀帝、安帝、順帝、質(zhì)帝到桓帝，共九帝。100年―121年歷時(shí)22年撰成《說(shuō)文解字》，此書收集小篆、古文（戰(zhàn)國(guó)文字）、籀文（大篆）等，共9353字，《說(shuō)文解字》每個(gè)字的字型、訓(xùn)詁都極簡(jiǎn)要，全書不過(guò)13萬(wàn)3千字，主解字之本義。人們讀古書、經(jīng)書及漢代法律諸字在此皆可得到解答，集西周以來(lái)文字之大成，集古文經(jīng)學(xué)訓(xùn)詁之大成，并使古文經(jīng)學(xué)中的文字學(xué)、訓(xùn)詁學(xué)第一次成為一門獨(dú)立的，自成體系的學(xué)問(wèn)，至今仍有巨大意義，是研究文字學(xué)、訓(xùn)詁學(xué)和漢代經(jīng)學(xué)所必讀書。這部著作的出現(xiàn)，對(duì)于不懂文字形、義，只知依據(jù)隸書進(jìn)行穿鑿附會(huì)的今文經(jīng)學(xué)是一個(gè)嚴(yán)厲的駁斥，它顯示了古文經(jīng)學(xué)具有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，有力量排斥今文經(jīng)學(xué)。

篇5

在高校教學(xué)管理中，學(xué)校相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)現(xiàn)代化信息教育管理技術(shù)比較重視，也逐漸開(kāi)始關(guān)注教學(xué)管理信息系統(tǒng)的研發(fā)，但是由于高校教學(xué)管理系統(tǒng)往往由校外軟件公司進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)，程序人員沒(méi)有高效教學(xué)管理的經(jīng)驗(yàn)，缺乏對(duì)管理工作的認(rèn)識(shí)，在設(shè)計(jì)教學(xué)管理系統(tǒng)時(shí)，不能考慮到系統(tǒng)的全面性和實(shí)用性，使得教學(xué)管理系統(tǒng)與高效教學(xué)管理實(shí)際情況不符，很難適應(yīng)高效教學(xué)管理的需求。

（二）落后的管理體制

傳統(tǒng)教學(xué)管理模式中，學(xué)校教務(wù)處掌握了絕大部分的教學(xué)資源信息，導(dǎo)致院系二級(jí)管理存在諸多問(wèn)題，直接抑制了教學(xué)信息化管理水平。在這樣的條件下，學(xué)生和教師在資源調(diào)度時(shí)，流程多而復(fù)雜，使教學(xué)管理者將大量的時(shí)間浪費(fèi)在重復(fù)的工作中，為學(xué)生的學(xué)習(xí)和教師的教學(xué)帶來(lái)很多麻煩，教學(xué)管理工作陷入一種惡性循環(huán)中，大大降低了高校教學(xué)管理水平和質(zhì)量。另外，各教學(xué)管理崗位相對(duì)較獨(dú)立，教學(xué)資源、數(shù)據(jù)和信息沒(méi)有實(shí)現(xiàn)共享，這些重復(fù)數(shù)據(jù)由不同管理崗位發(fā)放和使用，難以確保數(shù)據(jù)信息的完整性和準(zhǔn)確性，直接阻礙了教學(xué)信息的有效處理。

二、加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)程中教學(xué)管理的思考

（一）更新教學(xué)管理理念

若想有效地推進(jìn)教學(xué)管理信息化建設(shè)，就必須轉(zhuǎn)變和更新傳統(tǒng)的教學(xué)管理理念、管理方法和內(nèi)容，樹(shù)立先進(jìn)的現(xiàn)代教育理念，以現(xiàn)代教育理論為指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)管理理念的創(chuàng)新。因此學(xué)校相關(guān)管理部門應(yīng)更新教學(xué)管理理論，健全教學(xué)管理制度，使學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教師和學(xué)生認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代化信息教學(xué)管理的重要性，為其創(chuàng)設(shè)出一個(gè)人人都會(huì)用的管理氛圍，促進(jìn)我國(guó)教育技術(shù)現(xiàn)代化的教學(xué)管理工作，實(shí)現(xiàn)高效、科學(xué)的教學(xué)管理目標(biāo)。

（二）轉(zhuǎn)變教學(xué)管理職能和制度

在傳統(tǒng)教學(xué)管理體制中，教學(xué)基層單位始終處于被動(dòng)地位，加上教務(wù)部門忙于日常事務(wù)性工作中，大大降低了教學(xué)管理質(zhì)量與水平。因此，應(yīng)建立以院系管理為主的教學(xué)管理體制，將教學(xué)資源、信息數(shù)據(jù)等管理權(quán)限下放到各基層中，擴(kuò)大院系部教學(xué)和管理的自，完善相關(guān)教學(xué)管理制度，提高日常教學(xué)活動(dòng)信息的反應(yīng)和監(jiān)控能力。通過(guò)教學(xué)管理職能的轉(zhuǎn)變，教學(xué)管理部門從原來(lái)全方位、全程式計(jì)劃管理轉(zhuǎn)變到宏觀調(diào)控上來(lái)，大大提高了教學(xué)管理水平。

（三）建立教學(xué)管理系統(tǒng)和信息化平臺(tái)

近年來(lái)，我國(guó)高校規(guī)模不斷擴(kuò)大，加上計(jì)算機(jī)信息技術(shù)日新月異，高校深刻地認(rèn)識(shí)到了信息化教學(xué)管理是高校發(fā)展，提高教學(xué)管理水平和效率的必然之勢(shì)。因此學(xué)校應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，以學(xué)校教學(xué)信息管理網(wǎng)站為基礎(chǔ)，從教學(xué)信息管理平臺(tái)出發(fā)，擴(kuò)展應(yīng)用功能，建立教學(xué)管理系統(tǒng)和信息化校園平臺(tái)，提高管理的信息化水平。在管理方式方面，利用計(jì)算機(jī)軟件處理、保存、傳遞等功能代替?zhèn)鹘y(tǒng)筆寫紙記的落后管理模式。同時(shí)分配設(shè)置多級(jí)用戶模板使用權(quán)限，真正實(shí)現(xiàn)學(xué)校和學(xué)院的二次管理，以便教師和學(xué)生能及時(shí)獲取教學(xué)的動(dòng)態(tài)信息。

（四）提高教學(xué)管理人員信息處理能力

在現(xiàn)代化高校教學(xué)管理中，教學(xué)管理人員面臨著更高的要求，不僅需要懂信息技術(shù)和現(xiàn)代教育思想，還要求具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新能力，這是確保教學(xué)管理信息化系統(tǒng)正常運(yùn)行的基本條件。因此學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)教學(xué)管理人員的培訓(xùn)力度，抓好管理人才隊(duì)伍的建設(shè)，定期組織他們進(jìn)行系統(tǒng)操作、系統(tǒng)管理、系統(tǒng)維護(hù)等知識(shí)的培訓(xùn)，對(duì)教職工和學(xué)生進(jìn)行系統(tǒng)操作指導(dǎo)，編制和印發(fā)系統(tǒng)使用手冊(cè)，重視教學(xué)管理人才的引進(jìn)，確保管理機(jī)構(gòu)反應(yīng)靈敏、工作高效，提高高校教學(xué)管理工作的質(zhì)量與效率。

篇6

我想利用這一機(jī)會(huì)講三個(gè)問(wèn)題。

一、關(guān)于中國(guó)物流理論研究

在2002年的年會(huì)上，我曾提出下一步物流理論研究的十大重點(diǎn)：

（1）物流定義

（2）物流規(guī)劃與物流政策

（3）物流成本與物流統(tǒng)計(jì)信息體系

（4）傳統(tǒng)企業(yè)流程再造和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型

（5）物流市場(chǎng)與需求

（6）供應(yīng)鏈理論

（7）物流信息化

（8）物流技術(shù)、裝備及標(biāo)準(zhǔn)化

（9）物流人才教育和學(xué)科建設(shè)

（10）國(guó)外物流發(fā)展趨勢(shì)

一年來(lái)，研究的情況如何？從今年征集的200多篇論文來(lái)看，基本上都在這10個(gè)方面。但有新的擴(kuò)展，如突發(fā)事件中的物流研究、關(guān)于物流的數(shù)學(xué)模型與經(jīng)濟(jì)核算方法等。我認(rèn)為特別取得較大進(jìn)展的是以下六個(gè)方面：

第一，物流基礎(chǔ)理論研究

對(duì)物流、物流產(chǎn)業(yè)、物流企業(yè)、企業(yè)物流、物流行業(yè)的基本概念，包括其內(nèi)含與外延的研究；對(duì)商流、物流、信息流、資金流的含義及其相互關(guān)系的研究；對(duì)供應(yīng)鏈與物流、電子商務(wù)與物流、采購(gòu)與物流相互關(guān)系的研究；物流系統(tǒng)論與物流價(jià)值論的研究；物流產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位與作用的研究；物流與國(guó)際貿(mào)易的研究；物流與大通關(guān)的研究等等，都取得了階段性成果。

第二，物流企業(yè)與企業(yè)物流的研究

這方面的研究最多、最廣，有一些新的突破，比如物流企業(yè)與企業(yè)物流成本研究，運(yùn)作模式研究，物流外包研究，物流企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究，工貿(mào)企業(yè)物流流程再造研究，傳統(tǒng)運(yùn)輸與倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)向第三方物流服務(wù)轉(zhuǎn)型研究，第四方物流研究，物流過(guò)程各方利益沖突的產(chǎn)生與解決方案研究等等。

第三，行業(yè)物流與區(qū)域物流研究

在編輯今年的《中國(guó)物流年鑒》時(shí)，我感到行業(yè)物流與區(qū)域物流的內(nèi)容比較豐滿，說(shuō)明了各行各業(yè)都在關(guān)注物流的發(fā)展，如汽車物流、家電物流、藥品物流、煙草物流、連鎖物流、食品物流、糧食物流、郵政物流、港口物流、IT物流、服裝物流、航空物流、交通物流以及長(zhǎng)三角物流、珠三角物流、環(huán)渤海物流、中部物流、西部物流、開(kāi)發(fā)區(qū)、保稅區(qū)物流等等。交通部為此專門撥款1000萬(wàn)元。許多部門的研究開(kāi)始從宏觀層面向中觀與微觀層面展開(kāi)。

第四，物流市場(chǎng)研究

物流市場(chǎng)如何形成，物流環(huán)境包括哪些要素，物流資源如何進(jìn)入市場(chǎng)達(dá)到優(yōu)化組合與合理配置，不同行業(yè)物流市場(chǎng)的供需分析，物流市場(chǎng)主體、客體、載體與中介組織的相互關(guān)系以及如何促進(jìn)物流外包的研究等等。

第五，供應(yīng)鏈管理研究

供應(yīng)鏈管理是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中一個(gè)新的模式，今后企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)將被供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)所代替，供應(yīng)鏈?zhǔn)鞘裁?，供?yīng)鏈管理的要素有哪些，不同行業(yè)不同企業(yè)如何進(jìn)行供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)，物流與供應(yīng)鏈管理的關(guān)系等等，這方面的研究雖然相對(duì)還比較薄弱，但已經(jīng)起步，并取得可喜進(jìn)展。

第六，物流信息化與標(biāo)準(zhǔn)化研究

信息化與標(biāo)準(zhǔn)化都是中國(guó)物流發(fā)展中的瓶頸，是我們的薄弱環(huán)節(jié)，如何在物流業(yè)發(fā)展中充分應(yīng)用各種信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，如何使中國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化并與國(guó)際接軌，已有不少研究成果。

我認(rèn)為，中國(guó)物流理論研究起步不晚，但存在的問(wèn)題是研究不深不廣，這幾年物流業(yè)快速發(fā)展，更顯得理論準(zhǔn)備不足，實(shí)踐走到了理論的前面，這是一個(gè)必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)，怎么辦？作為物流理論工作者，應(yīng)當(dāng)迎難而上，勇挑重?fù)?dān)，推進(jìn)物流理論研究，使中國(guó)物流業(yè)的發(fā)展有一個(gè)較好的理論指導(dǎo)。這里應(yīng)該提倡學(xué)術(shù)評(píng)論、批評(píng)與爭(zhēng)論，營(yíng)造一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍。

下一步物流理論研究的重點(diǎn)是什么，我認(rèn)為是以下十二個(gè)方面：

第一，物流基礎(chǔ)理論與方法論研究

第二，物流經(jīng)濟(jì)學(xué)及學(xué)科建設(shè)研究

第三，物流發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與相關(guān)政策的研究

第四，物流企業(yè)與企業(yè)物流研究

第五，物流信息化研究

第六，物流標(biāo)準(zhǔn)化研究

第七，行業(yè)物流與區(qū)域物流研究

第八，國(guó)際物流研究

第九，采購(gòu)與供應(yīng)鏈管理研究

第十，物流市場(chǎng)研究第

十一，物流關(guān)鍵技術(shù)與裝備研究

第十二，應(yīng)急物流與軍地合作的戰(zhàn)略研究、

我希望，全國(guó)從事物流理論研究的同志們，在物流業(yè)發(fā)展的實(shí)踐中，善于總結(jié)，勇于創(chuàng)新，把中國(guó)物流理論研究推向一個(gè)新水平，走向世界，確立自己的地位。

二、關(guān)于推進(jìn)中國(guó)物流業(yè)發(fā)展的基本思路

如何推進(jìn)中國(guó)物流業(yè)的發(fā)展，經(jīng)過(guò)這幾年的積極探索。我們認(rèn)為，主要要抓好以下十個(gè)方面：

第一，制定中國(guó)物流發(fā)展大綱。要不要做這件事本身就有爭(zhēng)論，但我很贊賞日本政府的做法，制定“綜合物流施策大綱”與“新綜合物流施策大綱”是十分必要與正確的，實(shí)踐證明，起到了很大的作用。中國(guó)是一個(gè)轉(zhuǎn)型國(guó)家，國(guó)家有一個(gè)物流發(fā)展大綱十分重要。這個(gè)大綱實(shí)際上是一個(gè)指導(dǎo)性意見(jiàn)，有目標(biāo)，有措施，有要求，但完全不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的規(guī)劃。我們已參與了原國(guó)家計(jì)委組織的中國(guó)物流規(guī)劃草案的起草?，F(xiàn)在國(guó)家計(jì)委已改成國(guó)家發(fā)改委，我們強(qiáng)烈呼吁把這一工作繼續(xù)下去，爭(zhēng)取以國(guó)務(wù)院名義中國(guó)物流發(fā)展大綱。

第二，出臺(tái)物流產(chǎn)業(yè)政策。原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委已著手調(diào)研物流業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策，有關(guān)部委也在研究行業(yè)物流的產(chǎn)業(yè)政策，一些省市在制定地區(qū)性物流規(guī)劃時(shí)也出臺(tái)了一些產(chǎn)業(yè)政策。這些產(chǎn)業(yè)政策涉及到市場(chǎng)準(zhǔn)入政策、土地政策、稅收政策、融資政策、標(biāo)準(zhǔn)化政策、投資政策、外資合作政策等等。但由于全國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的政策，有些矛盾已十分突出。2003年全國(guó)政協(xié)專門組織一個(gè)小組調(diào)研物流問(wèn)題，由石萬(wàn)鵬同志牽頭，主要調(diào)研兩大問(wèn)題，一是中國(guó)物流業(yè)的管理體制，二是中國(guó)物流業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)積極參與了這一工作。但根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)家統(tǒng)一出臺(tái)一些政策比較難，我們主張先在地方上出臺(tái)一些有利于物流業(yè)發(fā)展的地方性政策，同時(shí)在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全國(guó)性的個(gè)別突破。我認(rèn)為這是有可能的。

第三，推進(jìn)以信息化、標(biāo)準(zhǔn)化為重點(diǎn)的物流現(xiàn)代化建設(shè)。信息網(wǎng)絡(luò)化與標(biāo)準(zhǔn)化是現(xiàn)代物流技術(shù)發(fā)展兩大關(guān)鍵，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是現(xiàn)代物流生命線，而物流標(biāo)準(zhǔn)化則是促進(jìn)整合、提高物流效率、降低物流成本的橋梁。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)通過(guò)每年評(píng)選優(yōu)秀案例來(lái)推進(jìn)物流的信息網(wǎng)絡(luò)化。對(duì)于物流標(biāo)準(zhǔn)化，已經(jīng)成立全國(guó)物流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)與全國(guó)物流信息標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，秘書處分別設(shè)在中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)與中國(guó)編碼中心。兩個(gè)標(biāo)委會(huì)已共同啟動(dòng)了建立物流標(biāo)準(zhǔn)體系表的課題。我們深信，在全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化工作一定能扎扎實(shí)實(shí)的向前推進(jìn)，但這要得到有關(guān)部門、行業(yè)與企業(yè)的大力支持。物流的現(xiàn)代化除信息化與標(biāo)準(zhǔn)化以外，還有兩個(gè)重點(diǎn)，一個(gè)是物流管理的現(xiàn)代化，一是個(gè)物流技術(shù)裝備的現(xiàn)代化，這兩項(xiàng)也是非常關(guān)鍵的，我們必須給予高度重視。

第四，啟動(dòng)中國(guó)物流人才教育工程。2001年，我們提出了啟動(dòng)中國(guó)物流人才教育工程的設(shè)想，分三個(gè)層次，一是學(xué)歷教育，二是繼續(xù)教育，三是崗位培訓(xùn)。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)與中國(guó)物流學(xué)會(huì)已開(kāi)了三屆全國(guó)高校物流教學(xué)研討會(huì)，成立了中國(guó)物流學(xué)會(huì)人才培訓(xùn)專業(yè)委員會(huì)。在教育部支持下，已有47所大學(xué)開(kāi)設(shè)了物流管理與物流工程專業(yè)，多層次、多模式、多目標(biāo)的物流學(xué)歷教育體系已初步形成。在職教育目前雖然比較混亂，但從另一個(gè)側(cè)面反映了巨大的需求，中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)在勞動(dòng)部指導(dǎo)下，已制定物流師標(biāo)準(zhǔn)，并已。物流師培訓(xùn)明年將在全國(guó)規(guī)范運(yùn)作。國(guó)外的一些物流師證書教育也在引進(jìn)，作為一種補(bǔ)充。上崗資格培訓(xùn)目前還未啟動(dòng)，因?yàn)樯婕暗牟块T、涉及的崗位太多，需要專門研究。

第五，推動(dòng)物流企業(yè)與企業(yè)物流發(fā)展，繁榮物流市場(chǎng)。中國(guó)物流業(yè)的發(fā)展需要政府推動(dòng)，創(chuàng)造一種環(huán)境，特別是培育與發(fā)展物流市場(chǎng)的環(huán)境，使企業(yè)真正進(jìn)入市場(chǎng)，企業(yè)在物流市場(chǎng)的運(yùn)作水平?jīng)Q定一切。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)通過(guò)評(píng)選“中國(guó)物流示范工程”與“中國(guó)物流實(shí)驗(yàn)基地”來(lái)以點(diǎn)帶面，榜樣的力量是無(wú)窮的。同時(shí)通過(guò)物流企業(yè)與企業(yè)物流的發(fā)展來(lái)帶動(dòng)行業(yè)物流發(fā)展，推動(dòng)區(qū)域物流發(fā)展，并與國(guó)際物流接軌。

第六，建立中國(guó)物流統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)。物流統(tǒng)計(jì)是政府宏觀決策的需要，是國(guó)內(nèi)外物流企業(yè)市場(chǎng)預(yù)測(cè)的需要。一些地方已經(jīng)做了不少積極的探索，上海已建立了統(tǒng)計(jì)體系，北京也進(jìn)行了物流的調(diào)查。2002年，中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)已安排中國(guó)物流信息中心完成了全國(guó)物流信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)研究。我們希望國(guó)家統(tǒng)計(jì)局把物流統(tǒng)計(jì)列入政府統(tǒng)計(jì)范圍。同時(shí)，我們也在積極探索，在中國(guó)建立采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)的可行性，已取得重要進(jìn)展，另外為了給政府經(jīng)濟(jì)部門、給行業(yè)、給企業(yè)、給教學(xué)科研單位提供權(quán)威信息，中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)每年編輯出版《中國(guó)物流年鑒》與《中國(guó)物流發(fā)展報(bào)告》。

第七，抓好物流科技進(jìn)步?，F(xiàn)代物流業(yè)既然是衡量一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要標(biāo)志，現(xiàn)代物流中必然有科技生產(chǎn)力。在科技部支持下，已批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，包括科技進(jìn)步獎(jiǎng)與科學(xué)發(fā)明獎(jiǎng)。國(guó)家2020年科技中長(zhǎng)期規(guī)劃中，已把物流科技單列為服務(wù)業(yè)的一個(gè)組成部分。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)已與團(tuán)中央合作，在光華科技基金會(huì)下設(shè)立“中國(guó)物流發(fā)展專項(xiàng)基金”，宗旨就是推進(jìn)物流科技的發(fā)展，希望得到全社會(huì)的支持。

第八，大力推進(jìn)物流理論研究。理論來(lái)源于實(shí)踐，反過(guò)來(lái)理論又指導(dǎo)實(shí)踐。中國(guó)從1978年引進(jìn)物流概念以來(lái)，物流理論研究一直沒(méi)有間斷過(guò)，但由于客觀環(huán)境所限，難以深入，影響也不夠廣泛，在最近幾年，物流理論研究才進(jìn)入一個(gè)新階段。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)與中國(guó)物流學(xué)會(huì)通過(guò)每年一次的“中國(guó)物流學(xué)術(shù)年會(huì)”，通過(guò)“中國(guó)物流專家論壇”，通過(guò)專題理論研討會(huì)，大力推進(jìn)物流理論研究，在全國(guó)物流理論界的努力下，出現(xiàn)了百花齊放，欣欣向榮的景象。

第九，注重物流知識(shí)普及與輿論導(dǎo)向。要發(fā)展物流首先就要讓大家知道什么是物流，懂得什么是物流才能知道怎么去干，怎樣干得好。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)與中國(guó)物流學(xué)會(huì)通過(guò)編輯出版物流讀物，通過(guò)新聞單位加強(qiáng)物流知識(shí)普及，并進(jìn)行正確的輿論導(dǎo)向，僅北京就有40多個(gè)新聞媒體參與了這一行列?，F(xiàn)代物流業(yè)的興起，有新聞出版部門的汗馬功勞。

第十，加強(qiáng)物流界的國(guó)際交流與合作。現(xiàn)代物流業(yè)是全世界的產(chǎn)業(yè)，是一個(gè)整體，是龐大的系統(tǒng)工程。各個(gè)國(guó)家從自己的實(shí)際情況出發(fā)都成立了物流行業(yè)組織，無(wú)論是企業(yè)，還是行業(yè)組織，還是大學(xué)，都需要加強(qiáng)國(guó)際間的交流與合作。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)與國(guó)際物流協(xié)會(huì)，與國(guó)際采購(gòu)聯(lián)盟，與各國(guó)的物流與采購(gòu)組織有著廣泛的聯(lián)系，并進(jìn)行多方面的合作。除此之外，我們還加強(qiáng)了兩岸四地物流界的交流與合作。國(guó)內(nèi)許多機(jī)構(gòu)也在進(jìn)行這一工作，取得了卓有成效的成績(jī)。

三、關(guān)于物流專門人才

物流專門人才我認(rèn)為可以作不同的區(qū)分。從學(xué)術(shù)與理論研究角度，可以有物流學(xué)科帶頭人，也可以有物流理論專家；從物流實(shí)踐角度，可以有物流企業(yè)家，也可以有物流職業(yè)經(jīng)理?？偡Q物流專家。

篇7

傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)觀的重心在于獲得結(jié)果。在進(jìn)行課堂教學(xué)評(píng)價(jià)時(shí)，常常采用這樣一種做法：確定一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，制定一套評(píng)價(jià)用表，由特定的人或群體對(duì)某堂課進(jìn)行打分，然后綜合統(tǒng)計(jì)，計(jì)算出總分，取得一個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果，以量化分?jǐn)?shù)定質(zhì)量。在新的課程理念下，課堂教學(xué)評(píng)價(jià)以評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展為目標(biāo)，更強(qiáng)調(diào)解釋評(píng)定分?jǐn)?shù)的內(nèi)涵，尋找和分析評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展優(yōu)勢(shì)及阻礙其發(fā)展的問(wèn)題所在，要求開(kāi)展多元評(píng)價(jià)，以質(zhì)性評(píng)價(jià)整合量化評(píng)定，這就是所謂的發(fā)展性評(píng)價(jià)。但如何進(jìn)行發(fā)展性評(píng)價(jià)，一直是校長(zhǎng)最關(guān)心的問(wèn)題。領(lǐng)到了新的任務(wù)而又一時(shí)找不到完成任務(wù)的方法，的確是使人焦慮的事。盡管如何進(jìn)行發(fā)展性評(píng)價(jià)，目前還處于探索之中，筆者還是愿意將自己的探索貢獻(xiàn)給校長(zhǎng)們。筆者認(rèn)為，在課堂教學(xué)評(píng)價(jià)中應(yīng)引入現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)的一些理念和方法來(lái)解決這個(gè)難題。

一、“多值估量法”適用于多元評(píng)價(jià)

多元評(píng)價(jià)是發(fā)展性課堂教學(xué)評(píng)價(jià)的重要思想，評(píng)價(jià)者是多元的，管理者、教師、學(xué)生、家長(zhǎng)，乃至被評(píng)價(jià)的任課教師本人都可以參與評(píng)價(jià)。多值估量法是對(duì)多元評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的一種較好的統(tǒng)計(jì)方法。多值估量法是由多位評(píng)價(jià)者對(duì)同一評(píng)價(jià)對(duì)象的各個(gè)因素在各個(gè)等級(jí)上的屬于程度進(jìn)行評(píng)判的方法，它可以避免評(píng)價(jià)者因所站的角度不同而給評(píng)價(jià)帶來(lái)的誤差。已往進(jìn)行課堂教學(xué)評(píng)價(jià)多采用二值判斷，如就學(xué)生課堂的情緒狀況進(jìn)行評(píng)判，我們?cè)O(shè)定幾個(gè)等級(jí)——很好、較好、一般、不好，評(píng)價(jià)者就某一個(gè)等級(jí)的判斷只有兩種選擇，要么屬于（自信度是10），要么不屬于（自信度是0）。而事實(shí)上，當(dāng)該評(píng)價(jià)者認(rèn)為其屬于“很好”的等級(jí)時(shí)，可能并不認(rèn)為完全“很好”（感覺(jué)不夠完美），但又不屬于“較好”的等級(jí)，所以只有劃在“很好”的等級(jí)里。從以上分析我們可以看出，利用二值判斷易導(dǎo)致某些判斷結(jié)果不十分準(zhǔn)確。多值估量則有了較好的改進(jìn)，同樣是判定“很好”，卻可以表達(dá)出屬于程度，如從0到10，這樣就可以使評(píng)價(jià)更準(zhǔn)確。試舉一例，說(shuō)明使用多值估量法的操作程序。為了計(jì)算簡(jiǎn)便，我們選取兩類評(píng)價(jià)者（實(shí)際評(píng)價(jià)中可能會(huì)有多類）。這兩類評(píng)價(jià)者是5位教師和7位專家。他們對(duì)某教師的3種因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。利用統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS處理數(shù)據(jù)。上表是評(píng)價(jià)時(shí)評(píng)價(jià)者的評(píng)價(jià)結(jié)果：由上表可知，該評(píng)價(jià)者認(rèn)為：“Ⅰ”因素處于較好等級(jí)且自信度分?jǐn)?shù)為10，故評(píng)為“較好”；“Ⅱ”因素處于差的等級(jí)且自信度分?jǐn)?shù)為5，其認(rèn)為比差還要低一點(diǎn)或高一點(diǎn)，故評(píng)為“差”；“Ⅲ”因素處于很好等級(jí)且自信度分?jǐn)?shù)為9，故評(píng)為“很好”。計(jì)算時(shí)，分這樣幾步走：1.計(jì)算某一個(gè)評(píng)價(jià)者的評(píng)價(jià)結(jié)果，用自信度矩陣Ci表示，計(jì)算的結(jié)果是這個(gè)人的評(píng)價(jià)結(jié)果。之后，將每一個(gè)評(píng)價(jià)者的評(píng)價(jià)結(jié)果用自信度矩陣表示出來(lái)。2.同類評(píng)價(jià)者的自信度矩陣求和，以獲取同類評(píng)判者綜合的模糊評(píng)價(jià)矩陣。3.將多類評(píng)判者求模糊矩陣，求得各類人員的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。這一運(yùn)算過(guò)程可以由計(jì)算機(jī)統(tǒng)計(jì)軟件完成，將每個(gè)評(píng)價(jià)者的評(píng)判數(shù)據(jù)輸入，編制程序，輸入表達(dá)式，則可獲得結(jié)果。

二、“程度分析法”確定影響因素

篇8

中圖分類號(hào)：F06文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）06-0006-03

引言

數(shù)學(xué)方法的引入成為推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的重要力量。作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析對(duì)象的社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象很難在人為控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境中重復(fù)進(jìn)行，它受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多方面的因素的影響和制約，表現(xiàn)出較大的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)演變性。數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用面臨一系列的問(wèn)題，特別是數(shù)學(xué)工具的濫用和誤用反而影響了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。需要對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的數(shù)學(xué)應(yīng)用進(jìn)行不斷的改進(jìn)和完善。對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中數(shù)學(xué)方法應(yīng)用存在的問(wèn)題，已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注并有相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表。已有文獻(xiàn)注意到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的數(shù)學(xué)化問(wèn)題，甚至有文獻(xiàn)從諾貝爾獎(jiǎng)獲得者角度分析數(shù)據(jù)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的地位和作用，有學(xué)者指出計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型存在誤區(qū)，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)多元化分析方法中存在的不同極端化問(wèn)題，還有文獻(xiàn)關(guān)注數(shù)學(xué)方法在不同經(jīng)濟(jì)學(xué)分支中的作用，也有學(xué)者在分析現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法中關(guān)注數(shù)學(xué)方法應(yīng)用問(wèn)題。本文以現(xiàn)有文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，探討數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中作用、存在的主要問(wèn)題與改進(jìn)方向。

一、數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的作用

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的形成和發(fā)展與數(shù)學(xué)方法的引入密不可分，沒(méi)有數(shù)學(xué)方法的引入和應(yīng)用就沒(méi)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法。數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中扮演著越來(lái)越重要的角色，特別是大量數(shù)理分析模型的構(gòu)建和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的應(yīng)用，從理論框架與實(shí)證檢驗(yàn)兩個(gè)方面推動(dòng)著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的不斷發(fā)展和完善。具體而言，數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中發(fā)揮著如下五個(gè)方面的作用。

第一，數(shù)學(xué)方法的引入使得現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析能夠簡(jiǎn)化研究對(duì)象，抓住復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵變量，進(jìn)而探討關(guān)鍵因素與關(guān)鍵變量之間的因果聯(lián)系和相關(guān)關(guān)系。數(shù)學(xué)方法在簡(jiǎn)化現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方面發(fā)揮了三方面作用：一是抓住關(guān)鍵變量，忽略次要變量，簡(jiǎn)化變量種類和數(shù)量，使得變量之間的相關(guān)分析與因果分析變的可能和簡(jiǎn)便；二是通過(guò)觀察關(guān)鍵變量的變化分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體特征和規(guī)律，能夠排除次要因素的干擾和消極影響；三是抓住人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的主要特征，分析人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象變化的主要特征與規(guī)律。

第二，數(shù)學(xué)方法的引入有利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法的統(tǒng)一和完善，解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的基本概念和基本原理。數(shù)學(xué)方法具有嚴(yán)密性和邏輯性強(qiáng)的特點(diǎn)，能夠完善經(jīng)濟(jì)分析方法，這表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是規(guī)范現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的基本工具，使得各種研究工具和方法之間具有可比性、可選擇性和可轉(zhuǎn)換性，促進(jìn)各種經(jīng)濟(jì)分析方法之間的分工合作、相互補(bǔ)充、相互配合與相互促進(jìn)；二是準(zhǔn)確定義現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中基本概念特別是核心概念例如需求（demand）、供給（supply）、偏好(preference)、效用（utility）等的界定，使得學(xué)術(shù)界在使用這些概念時(shí)能夠取得共識(shí)，避免歧義的產(chǎn)生和無(wú)效的學(xué)術(shù)論爭(zhēng)；三是能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的基本原理進(jìn)行科學(xué)闡釋、論證與說(shuō)明，明確界定原理的應(yīng)用范圍和邊界，例如對(duì)供求原理（law of demand and supply）、薩伊定理（Say’s law）、凱恩斯定理（Keynesian law）等進(jìn)行規(guī)范化與形式化。

第三，數(shù)學(xué)方法的引入可以在特定假設(shè)條件下對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的相關(guān)命題和結(jié)論進(jìn)行邏輯證明，既可以證實(shí)也可以證偽。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析需要借助一定的數(shù)學(xué)工具，在一定的假設(shè)條件下，邏輯一致性地得出相關(guān)命題、引理與定理。這表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是通過(guò)數(shù)學(xué)工具特別是數(shù)學(xué)方程對(duì)設(shè)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行精確描述，排除各種模糊狀態(tài)，界定各種變量及其相互關(guān)系；二是利用數(shù)學(xué)工具從假設(shè)條件邏輯一致性地推導(dǎo)出相應(yīng)結(jié)論，能夠檢驗(yàn)推理過(guò)程的邏輯性和準(zhǔn)確性，從而對(duì)推理過(guò)程證實(shí)或者證偽；三是對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論進(jìn)行邏輯檢驗(yàn)，分析特定結(jié)論或者命題成立的前提條件，對(duì)結(jié)論或者命題進(jìn)行證實(shí)與證偽。

第四，數(shù)學(xué)方法的引入可以對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析得出的各種定理、命題、原理進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，考察現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析是否與現(xiàn)實(shí)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)際相吻合。具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是通過(guò)數(shù)學(xué)方法來(lái)選擇合適的樣本數(shù)據(jù)或者典型案例，為實(shí)證分析提供科學(xué)、合理、可靠、準(zhǔn)確的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；二是構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析模型，進(jìn)行參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)，分析理論模型與現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)之間相互擬合的程度；三是利用數(shù)學(xué)方法對(duì)實(shí)證分析得出的結(jié)論進(jìn)行理論解釋與政策分析，對(duì)經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論、命題和原理進(jìn)行評(píng)價(jià)，探討改進(jìn)的可能方向。任何現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論、結(jié)論、定理和命題都必須對(duì)現(xiàn)實(shí)的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有一定的解釋力，如果不具有解釋力，則必然喪失理論價(jià)值。

第五，數(shù)學(xué)方法的引入還可以拓展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的思路與框架，對(duì)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行科學(xué)描述，減少模糊性和誤差。這具體表現(xiàn)在五個(gè)方面：一是彌補(bǔ)定性研究或者描述性研究在準(zhǔn)確性和精確性方面的不足，提高其解釋力和準(zhǔn)確性；二是把原來(lái)沒(méi)有納入或者難以納入的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象納入到現(xiàn)有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析框架之中，擴(kuò)大現(xiàn)有理論或者分析框架的解釋范圍；三是建立新的理論或者解釋框架，對(duì)已有理論進(jìn)行拓展和創(chuàng)新，對(duì)新出現(xiàn)的人類經(jīng)濟(jì)或者及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行科學(xué)解釋；四是對(duì)不同的理論及分析框架進(jìn)行比較和綜合，推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析理論不斷進(jìn)步和演化；五是為各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體特別是消費(fèi)者、企業(yè)和政府決策提供方法論工具，減少?zèng)Q策的誤差和不確定性。

簡(jiǎn)言之，數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中扮演著重要角色，如果沒(méi)有現(xiàn)代數(shù)學(xué)的引入，則現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析技術(shù)不可能進(jìn)步如此迅速，也不可能在諸多社會(huì)科學(xué)門類中保持持續(xù)的領(lǐng)先地位。

二、數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中面臨的主要問(wèn)題

第一，數(shù)學(xué)方法的引入也可能導(dǎo)致現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析對(duì)象的復(fù)雜化或者簡(jiǎn)單化，弱化了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析能力。除了社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵變量，還存在大量的非關(guān)鍵變量和次要變量，但這些變量也處于不斷演化之中，也有可能轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵因素或者關(guān)鍵變量，變量的演化和轉(zhuǎn)化也可能對(duì)已有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法產(chǎn)生沖擊和消極影響。表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是抓關(guān)鍵變量和忽略次要變量的方法有可能產(chǎn)生遺漏，簡(jiǎn)化變量種類和數(shù)量有可能使得分析簡(jiǎn)單化，變量之間的相關(guān)分析與因果分析結(jié)論可能遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)；二是通過(guò)觀察關(guān)鍵變量的變化分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體特征和規(guī)律時(shí)可能忽略次要變量轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵變量的可能性，使得分析結(jié)論難以經(jīng)受實(shí)踐檢驗(yàn)；三是在抓人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的主要特征的同時(shí)，可能忽略了一些雖然表面次要，實(shí)際上且發(fā)揮了關(guān)鍵性影響的特征，使得經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)生誤差與偏差。

第二，數(shù)學(xué)方法的引入雖然可能有利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法的統(tǒng)一和完善，也可能導(dǎo)致簡(jiǎn)單化和教條化，使得發(fā)展出的諸多基本概念和基本原理脫離人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的實(shí)際。數(shù)學(xué)方法在發(fā)揮嚴(yán)密性和邏輯性強(qiáng)特點(diǎn)的同時(shí)，也可能對(duì)其他科學(xué)研究方法產(chǎn)生排擠效應(yīng)，表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是雖然各種研究工具和方法之間具有某種可比性、可選擇性和可轉(zhuǎn)換性的特征與可能性，但各種分析工具之間也存在著矛盾、沖突、不協(xié)調(diào)和相互排擠現(xiàn)象，有可能導(dǎo)致研究思路的混亂；二是雖然現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法在準(zhǔn)確定義現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中基本概念特別是核心概念方面具有比較優(yōu)勢(shì)，但不同的數(shù)學(xué)方法之間也可能導(dǎo)致混亂和模糊，不僅不能夠達(dá)成共識(shí)，反而可能導(dǎo)致歧義的產(chǎn)生和成本較高的學(xué)術(shù)溝通障礙；三是雖然能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的基本原理進(jìn)行科學(xué)闡釋、論證與說(shuō)明并明確界定原理的應(yīng)用范圍和邊界，但也可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究的僵化和教條化，出現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中“洋八股”與“土八股”現(xiàn)象，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步。

第三，數(shù)學(xué)方法的引入雖然可能在特定假設(shè)條件下對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的相關(guān)命題和結(jié)論進(jìn)行邏輯證明，但也存在既不能夠證實(shí)也不能夠證偽的可能性和現(xiàn)象。表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是在通過(guò)數(shù)學(xué)工具特別是數(shù)學(xué)方程對(duì)設(shè)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行描述過(guò)程中，不同的學(xué)者或者學(xué)派采取不同的描述方法，導(dǎo)致各種描述方法和變量分析的不統(tǒng)一與不規(guī)范，產(chǎn)生較大歧義；二是在利用數(shù)學(xué)工具從假設(shè)條件邏輯一致性地推導(dǎo)出相應(yīng)結(jié)論的過(guò)程中也可能出現(xiàn)各種錯(cuò)誤和失誤，進(jìn)而產(chǎn)生各種謬誤并影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的相關(guān)決策，產(chǎn)生誤導(dǎo)甚至帶來(lái)各種沖突、成本與損害；三是應(yīng)用數(shù)學(xué)方法對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論進(jìn)行邏輯檢驗(yàn)的過(guò)程中可能面臨數(shù)學(xué)工具不足或者偏差太大的可能性，限制了思想的進(jìn)步。

第四，數(shù)學(xué)方法的引入雖然在一定程度上對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析得出的各種定理、命題、原理進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，但受到樣本數(shù)據(jù)收集成本與技術(shù)手段的限制，這種檢驗(yàn)也只具有相對(duì)準(zhǔn)確性，還需要不斷完善與改進(jìn)。具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是通過(guò)數(shù)學(xué)方法不一定能夠選擇合適的樣本數(shù)據(jù)或者典型案例，也并不一定就能夠?yàn)閷?shí)證分析提供科學(xué)、合理、可靠、準(zhǔn)確的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，還需要根據(jù)具體情況進(jìn)行不斷的調(diào)整和完善，這些都需要數(shù)學(xué)工具的不斷進(jìn)步和完善，也需要必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)條件；二是在構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析模型并進(jìn)行參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)過(guò)程中，因?yàn)椴扇〔煌墓烙?jì)和檢驗(yàn)方法，得出的結(jié)論有可能出現(xiàn)較大偏差，導(dǎo)致分析結(jié)論的多樣性和多重均衡性，影響到相關(guān)判斷和評(píng)價(jià)；三是雖然可以利用數(shù)學(xué)方法對(duì)實(shí)證分析得出的結(jié)論進(jìn)行理論解釋與政策分析，但不同的分析者或者決策者對(duì)相同的結(jié)論可能產(chǎn)生不同的解讀方法與視角，可能喪失科學(xué)研究的客觀性與公正性。

第五，數(shù)學(xué)方法的引入雖然可以拓展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的思路與框架并對(duì)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行科學(xué)描述，在減少模糊性和誤差方面取得一定程度的進(jìn)步，但也可能超出數(shù)學(xué)解釋應(yīng)有界限，出現(xiàn)泛數(shù)學(xué)化、泛模型化的現(xiàn)象，甚至可能出現(xiàn)各種形式的教條化、簡(jiǎn)單化和過(guò)度解讀現(xiàn)象，阻礙人類思想進(jìn)步。具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是出現(xiàn)泛定量化、泛精確化研究現(xiàn)象，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的某些方面并不是可以完全用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行精確刻畫的，過(guò)度定量化可能導(dǎo)致出現(xiàn)用定量方法簡(jiǎn)單裁決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題；二在把新社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象納入到現(xiàn)有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析框架過(guò)程中出現(xiàn)用理論剪裁現(xiàn)實(shí)，出現(xiàn)“削足適履”、“邯鄲學(xué)步”等怪現(xiàn)象，導(dǎo)致非理性的理論或者分析框架的解釋范圍的不當(dāng)擴(kuò)大，損害科學(xué)研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；三是在建立新的理論或者解釋框架并對(duì)已有理論進(jìn)行拓展的過(guò)程中出現(xiàn)“偽創(chuàng)新”現(xiàn)象，即通過(guò)改頭換面的重復(fù)論述或者“嘩眾取寵”式的舊理論導(dǎo)入產(chǎn)生“泡沫學(xué)術(shù)”，不僅不能夠推動(dòng)科學(xué)研究進(jìn)步，反而阻礙真正的理論創(chuàng)新。

三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的數(shù)學(xué)應(yīng)用的改進(jìn)方向

第一，提高數(shù)學(xué)方法應(yīng)用的科學(xué)性、合理性和嚴(yán)謹(jǐn)性，防止各種形式的數(shù)學(xué)工具的誤用和濫用。需要從三個(gè)方面入手：一是準(zhǔn)確把握社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量的演變規(guī)律，正確區(qū)分各種變量的類型，防止誤用和濫用變量進(jìn)行相關(guān)性與因果性分析；二是不斷完善數(shù)學(xué)分析工具與手段，反制數(shù)學(xué)工具的誤用與濫用；三是在利用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的同時(shí)，也不能夠放棄其他科學(xué)方法，使數(shù)學(xué)方法與其他科學(xué)研究方法之間相互補(bǔ)充與配合。

第二，在把數(shù)學(xué)原理應(yīng)用于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，必須充分了解和認(rèn)識(shí)其局限性和存在的多種不足，防止各種誤差和偏差的出現(xiàn)。需要從三個(gè)方面入手：一是充分了解各種數(shù)學(xué)工具使用的條件和局限性，防止數(shù)學(xué)工具在其非定義領(lǐng)域使用；二是在定義現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中基本概念特別是核心概念例時(shí)準(zhǔn)確而嚴(yán)密，防止歧義，盡可能在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部能夠達(dá)成共識(shí)；三是對(duì)一些不能用數(shù)學(xué)工具表述的原理和解釋給予尊重，遵循科學(xué)研究方法多樣化原則。

第三，數(shù)學(xué)方法必須為分析和研究人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象服務(wù)，而不是為了顯示某種技能和脫離現(xiàn)實(shí)的教條服務(wù)。如何經(jīng)過(guò)數(shù)學(xué)方法形式化了的經(jīng)濟(jì)理論、結(jié)論、定理和命題都必須對(duì)現(xiàn)實(shí)的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有一定的解釋力，如果因?yàn)槌蔀榻虠l或者擺設(shè)則必然喪失其解釋力和理論應(yīng)用價(jià)值。需要在三個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：一是通過(guò)數(shù)學(xué)方法選擇樣本數(shù)據(jù)時(shí)必須保證樣本數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性和代表性，同時(shí)必須保證案例分析的典型性和代表性；二是在不到改進(jìn)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析模型和參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)方法，盡可能消除因?yàn)閿?shù)學(xué)方法使用的誤差和偏差；三是利用數(shù)學(xué)方法對(duì)實(shí)證分析得出的結(jié)論進(jìn)行理論解釋與政策分析時(shí)，必須從實(shí)際出發(fā)，不能夠簡(jiǎn)單套用，不斷提高政策分析的科學(xué)性和應(yīng)用性。

第四，不斷改進(jìn)和推動(dòng)數(shù)學(xué)方法的改進(jìn)、創(chuàng)新和完善，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析提供更為科學(xué)和可靠的研究工具，不斷拓展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的新思路與新框架，不斷提高經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋力。需要在三個(gè)方面做出努力：一是充分定量研究與定性研究的比較優(yōu)勢(shì)，相互配合與相互補(bǔ)充，不斷改進(jìn)和提高經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)性和準(zhǔn)確性；二是在把原來(lái)沒(méi)有納入或者難以納入的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象納入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析框架時(shí)，需要不斷創(chuàng)新并擺脫僵化思想和方法的約束；三是適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的需要，不斷開(kāi)發(fā)出新的數(shù)學(xué)分析工具，不斷拓寬數(shù)學(xué)分析的視野，為消費(fèi)者、企業(yè)和政府決策提供更為科學(xué)、更為準(zhǔn)確、更為先進(jìn)的方法論工具。

結(jié)論

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的一個(gè)重要目的就是通過(guò)分析現(xiàn)代復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系、演變規(guī)律與影響效應(yīng)，進(jìn)而研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的一般規(guī)律并為相關(guān)決策主體特別是消費(fèi)者、企業(yè)家和政府部門決策提供可資借鑒的理論與經(jīng)驗(yàn)參考。數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中也面臨一系列的問(wèn)題，特別是數(shù)學(xué)工具的濫用和誤用反而影響了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。需要對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中的數(shù)學(xué)應(yīng)用進(jìn)行不斷的改進(jìn)和完善。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的形成和發(fā)展與數(shù)學(xué)方法的引入密不可分，沒(méi)有數(shù)學(xué)方法的引入和應(yīng)用就沒(méi)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法。數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中扮演著越來(lái)越重要的角色，特別是大量數(shù)理分析模型的構(gòu)建和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的應(yīng)用，從理論框架與實(shí)證檢驗(yàn)兩個(gè)方面推動(dòng)著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的不斷發(fā)展和完善。數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中也面臨著諸多挑戰(zhàn)和制約因素，不僅直接妨礙現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的進(jìn)一步發(fā)展，也對(duì)數(shù)學(xué)本身的發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析中大量數(shù)學(xué)方法的引入和應(yīng)用范圍的擴(kuò)展，在充分發(fā)揮數(shù)學(xué)工具嚴(yán)密性、準(zhǔn)確性、邏輯性和科學(xué)性優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也必須盡可能避免數(shù)學(xué)工具誤用、泛用與濫用現(xiàn)象的出現(xiàn)。必須不斷推進(jìn)數(shù)學(xué)方法的進(jìn)步和創(chuàng)新，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析提供更為科學(xué)、準(zhǔn)確、可靠的研究工具。

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篇9

白鹿洞書院的教育特點(diǎn)與封建官學(xué)的教學(xué)模式截然不同，很多獨(dú)特的教育理念和教學(xué)方式，即使放在教學(xué)模式多樣化的當(dāng)今社會(huì)也是具有極大借鑒意義的。尤其是當(dāng)今高中語(yǔ)文教學(xué)中汲取白鹿洞書院的教育特點(diǎn)，更能夠在很大程度上提高教學(xué)水平和效果。下面將對(duì)高中語(yǔ)文教學(xué)借鑒白鹿洞書院的教學(xué)特點(diǎn)進(jìn)行介紹。

一、教學(xué)目的方面

從教學(xué)目的的角度來(lái)看，白鹿洞書院的教學(xué)目的不僅僅局限于對(duì)學(xué)生進(jìn)行知識(shí)的教育，而是將教育學(xué)生如何做人來(lái)作為教學(xué)的最終目的。高中生正處于世界觀、人生觀和價(jià)值觀的形成階段，在語(yǔ)文教學(xué)中應(yīng)該借鑒白鹿洞書院育人為本的教育理念。

二、師生關(guān)系方面

白鹿洞書院中教師和學(xué)生之間是一種和諧的關(guān)系，學(xué)生在選擇教師時(shí)通常都是仰慕而來(lái)，并且教師和學(xué)生都是品德高尚、互相尊重的。這種和諧的師生關(guān)系是值得當(dāng)今高中語(yǔ)文教學(xué)借鑒的，語(yǔ)文教師應(yīng)該給予學(xué)生更多的人文關(guān)懷，并且以其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和豁達(dá)的胸襟來(lái)感染學(xué)生，促進(jìn)師生之間的和諧，進(jìn)而促使教學(xué)效果的提升。

三、教學(xué)方法方面

在教學(xué)方法方面，白鹿洞書院主要是注重培養(yǎng)學(xué)生精研、體察的思想和能力，而精研和體察正是對(duì)高中生語(yǔ)文能力的重點(diǎn)要求。因此，高中語(yǔ)文教學(xué)應(yīng)該對(duì)白鹿洞書院中的教學(xué)方法加以借鑒，以更好地提高高中生朗讀、鉆研、實(shí)踐等方面的語(yǔ)文學(xué)習(xí)能力。

四、課堂氛圍方面

白鹿洞書院的課堂氛圍是相當(dāng)自由寬松的，學(xué)生能夠自由地發(fā)表見(jiàn)解，與教師進(jìn)行交流，擴(kuò)大思維的開(kāi)放性。而高中語(yǔ)文教學(xué)的重要方向之一，就是促進(jìn)學(xué)生開(kāi)放性思維的形成。借鑒白鹿洞書院中的課堂氛圍特點(diǎn)，使高中語(yǔ)文課堂變得更加寬松和活躍，能夠有效提高語(yǔ)文教學(xué)效果，培養(yǎng)學(xué)生的開(kāi)放性思維。

白鹿洞書院獨(dú)特的教育特點(diǎn)對(duì)于當(dāng)今社會(huì)的高中語(yǔ)文教學(xué)具有重要的借鑒意義。高中語(yǔ)文教師應(yīng)該對(duì)白鹿洞書院的教育特點(diǎn)進(jìn)行深入分析和總結(jié)，提煉出優(yōu)秀的教學(xué)方法和理念，促進(jìn)高中語(yǔ)文教學(xué)水平的提高。

篇10

有別于傳統(tǒng)的以教師講授為主的教學(xué)方式，“演習(xí)”教學(xué)模式是在教師指導(dǎo)下，以學(xué)生的主題發(fā)表為中心，通過(guò)質(zhì)疑，答疑，教師、學(xué)生共同探討的教學(xué)路徑，充分挖掘課程參與者（教師、學(xué)生）的學(xué)理潛能，最大限度地進(jìn)行多角度、多層次的認(rèn)識(shí)互動(dòng)，從而深化對(duì)某一主題的認(rèn)識(shí)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)交流的最佳效果，真正達(dá)到“學(xué)有所獲、教學(xué)相長(zhǎng)、日學(xué)日進(jìn)”的教學(xué)效果。

在演習(xí)教學(xué)模式中，為了最終以講演的形式在課堂上進(jìn)行發(fā)表，學(xué)生需要圍繞主題，事先查閱大量相關(guān)文獻(xiàn)資料，結(jié)合先行研究找出自己的觀點(diǎn)。這種方式不同于傳統(tǒng)的學(xué)生被動(dòng)學(xué)習(xí)的模式，把學(xué)習(xí)的主動(dòng)權(quán)交給學(xué)生，從而提高學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力和溝通能力。

二.演習(xí)模式在《近代日本文學(xué)選讀》課程中的應(yīng)用

1.演習(xí)模式在《近代日本文學(xué)選讀》課程中的可行性

演習(xí)教學(xué)模式適用學(xué)科廣泛，就日語(yǔ)專業(yè)的教學(xué)來(lái)講，首先，在演習(xí)教學(xué)模式中，需要學(xué)生具備良好的日語(yǔ)表達(dá)能力?！督毡疚膶W(xué)選讀》課程的授課對(duì)象為日語(yǔ)專業(yè)三、四年級(jí)的學(xué)生。經(jīng)過(guò)一、二年級(jí)階段的學(xué)習(xí)，高年級(jí)學(xué)生普遍具備相應(yīng)的聽(tīng)、說(shuō)能力和一定的詞匯量，更容易實(shí)現(xiàn)演習(xí)教學(xué)模式中要求的日語(yǔ)口頭發(fā)表和用日語(yǔ)提問(wèn)、交流。而且，經(jīng)過(guò)一二年級(jí)的磨合，學(xué)生之間互相熟悉，消除了彼此間的陌生感和膽怯心理，當(dāng)眾發(fā)表能夠更加自信。

另一方面，有別于基礎(chǔ)課程注重培養(yǎng)學(xué)生聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫、譯等方面的能力，《近代日本文學(xué)選讀》課程旨在傳承語(yǔ)言背后所蘊(yùn)含的文學(xué)常識(shí)，以及對(duì)一些有必要知道的人文知識(shí)的補(bǔ)充，進(jìn)而使學(xué)生對(duì)日本文學(xué)，乃至其所涉及的文化領(lǐng)域的常識(shí)，都有所了解。傳統(tǒng)的教學(xué)，是教師以課本為中心向?qū)W生傳授基本理論知識(shí)，類似于滿堂灌的方式，學(xué)生處于被動(dòng)、機(jī)械的學(xué)習(xí)狀態(tài)，很難提起學(xué)習(xí)興趣。而且，一周一次的課時(shí)安排，往往造成學(xué)生帶著書本來(lái)上課，下課合上書本便不再翻開(kāi)這樣的局面。浩瀚深邃的文學(xué)世界，在學(xué)生的大學(xué)生活里，卻只是蜻蜓點(diǎn)水般的模糊記憶，這不僅是教師和學(xué)生的遺憾，也與本科階段的教學(xué)培養(yǎng)目標(biāo)相去甚遠(yuǎn)。演習(xí)教學(xué)模式的基本形式是每個(gè)學(xué)生就一個(gè)主題進(jìn)行充分準(zhǔn)備，包括查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，準(zhǔn)備發(fā)表的講稿和可能被提出問(wèn)題的相應(yīng)回答，學(xué)生將自己準(zhǔn)備好的講稿進(jìn)行陳述，接受教師和其他學(xué)生的提問(wèn)并進(jìn)行答疑和解釋。學(xué)生不僅成為整個(gè)教學(xué)過(guò)程的主體，而且學(xué)生需要就發(fā)表主題查尋大量的相關(guān)資料，這樣的準(zhǔn)備過(guò)程使學(xué)生除了教科書，還能接觸到更加深入、廣泛的文學(xué)知識(shí)，無(wú)形中延伸了文學(xué)課堂，增加了學(xué)生自主學(xué)習(xí)的時(shí)間。

而且，全日語(yǔ)進(jìn)行的演習(xí)教學(xué)，不僅要求學(xué)生能夠聽(tīng)得懂，讀得懂，同時(shí)要求學(xué)生要講得清，寫得對(duì)，不僅是對(duì)學(xué)生既有知識(shí)的復(fù)習(xí)和運(yùn)用，也能在這樣的外語(yǔ)交流環(huán)境中，促進(jìn)聽(tīng)說(shuō)讀寫譯的各項(xiàng)技能，提高學(xué)生對(duì)日語(yǔ)的實(shí)際操作能力。

2.《近代日本文學(xué)選讀》課程中的演習(xí)教學(xué)實(shí)踐

課程準(zhǔn)備。學(xué)期開(kāi)始的第一節(jié)課時(shí)，按照班級(jí)人數(shù)將全班學(xué)生分成幾個(gè)小組，每組選定一名組長(zhǎng)。并將每組的發(fā)表任務(wù)進(jìn)行分配，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)安排、組織成員的具體任務(wù)。在新內(nèi)容開(kāi)始前一周，教師根據(jù)課本涉及內(nèi)容，擬定相關(guān)主題，引導(dǎo)擔(dān)當(dāng)?shù)膶W(xué)生提前閱讀教材，搜尋相關(guān)文獻(xiàn)資料，鼓勵(lì)學(xué)生在先行研究的基礎(chǔ)上得出自己的觀點(diǎn)。

例如，2014-2015學(xué)年第一學(xué)期使用的是外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社出版，王志松、林濤編著的《日本近代文學(xué)選讀》教材。教材由日本近代不同時(shí)期的代表作家及作品，共計(jì)十五篇構(gòu)成。在進(jìn)行第一課《吾?は貓である》之前，教師會(huì)引導(dǎo)學(xué)生從作家生涯、作品內(nèi)容、作家流派及其他作品介紹、文學(xué)史地位、感想文等幾個(gè)方面進(jìn)行準(zhǔn)備。要求學(xué)生將查閱的資料進(jìn)行梳理、匯總，形成口頭發(fā)表文字，并鼓勵(lì)學(xué)生插入圖片、動(dòng)畫、音樂(lè)，下載視頻等，結(jié)合PPT進(jìn)行展示。

課程教學(xué)。課堂教學(xué)分為學(xué)生發(fā)表、提問(wèn)交流、教師講解補(bǔ)充等三個(gè)步驟進(jìn)行。首先，教師就本次課程的內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹，引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)入即將發(fā)表討論的主題。然后報(bào)告組成員根據(jù)分工上臺(tái)發(fā)表自己擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)容。鼓勵(lì)學(xué)生使用日語(yǔ)進(jìn)行發(fā)表，大膽闡述自己的觀點(diǎn)。班級(jí)的其他學(xué)生聆聽(tīng)報(bào)告組成員的發(fā)表，配合提問(wèn)，并做好筆記。發(fā)表告一段落后，教師組織學(xué)生提問(wèn)，并就發(fā)表內(nèi)容展開(kāi)討論和辯論。問(wèn)題不論大小，鼓勵(lì)每個(gè)學(xué)生都積極參與進(jìn)來(lái)。最后由教師從發(fā)表規(guī)范、資料運(yùn)用、完整程度等方面進(jìn)行比較全面的總結(jié)。并根據(jù)學(xué)生發(fā)表的內(nèi)容，結(jié)合文學(xué)史知識(shí)對(duì)具體作家作品進(jìn)行講解補(bǔ)充，引導(dǎo)學(xué)生從宏觀上正確把握作家、作品。

課程考查。學(xué)生在完成課堂發(fā)表之后，根據(jù)討論辯論的結(jié)果和教師的建議，在原有發(fā)表資料的基礎(chǔ)上整理出正式的書面報(bào)告提交，教師結(jié)合學(xué)生的課堂表現(xiàn)，給出相應(yīng)的平時(shí)成績(jī)。另一方面，為了避免學(xué)生機(jī)械地學(xué)習(xí)此課程，只是出于應(yīng)付考試而去死記硬背那些文學(xué)知識(shí)，期末學(xué)生在學(xué)期發(fā)表內(nèi)容的基礎(chǔ)上，選取自己感興趣的主題，以小論文的形式提交一份研究報(bào)告，以此來(lái)替代傳統(tǒng)的卷面考試?？傊?，讓學(xué)生積極參與進(jìn)來(lái)，發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性，鼓勵(lì)學(xué)生個(gè)人對(duì)作家、作品以及文學(xué)史的方方面面進(jìn)行深入、富于個(gè)性化的理解和思考，強(qiáng)化學(xué)生的科研和探索精神，是《近代日本文學(xué)選讀》課程的最終培養(yǎng)目標(biāo)。