導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇貿(mào)易歷史論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

國(guó)際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭?！穼?duì)外貿(mào)易一詞是這樣定義的：一國(guó)或一個(gè)地區(qū)與他國(guó)或另一地區(qū)之間的商品買賣活動(dòng)，即國(guó)際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易，而國(guó)際貿(mào)易則是各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和。 如果認(rèn)為商品分有形商品和無(wú)形商品，則這一定義并無(wú)不妥。但在國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見(jiàn)的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無(wú)形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無(wú)形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來(lái)，商品買賣一直是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國(guó)際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個(gè)過(guò)程的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例，由于在這一過(guò)程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國(guó)交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語(yǔ)義含糊的詞，也是一個(gè)在我國(guó)學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(yǔ)(國(guó)外也有類似爭(zhēng)議) 。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問(wèn)題方面，則歧見(jiàn)頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過(guò)民間國(guó)際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國(guó)際貿(mào)易慣例固然是國(guó)際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法也是國(guó)際貿(mào)易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問(wèn)題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語(yǔ)的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問(wèn)題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商會(huì)編寫的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的發(fā)展過(guò)程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒(méi)有載入成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開(kāi)即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國(guó)際貿(mào)易慣例，后因歧見(jiàn)消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國(guó)際商會(huì)在1980 年出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語(yǔ)賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無(wú)所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實(shí)行的新的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》里則沒(méi)有這句話，這并不表明國(guó)際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無(wú)需再用文字描述了。

篇2

近年來(lái),不斷上升的貿(mào)易順差使得我國(guó)企業(yè)在出口貿(mào)易中的貿(mào)易摩擦增多,許多國(guó)家常常針對(duì)中國(guó)出口企業(yè)提出反傾銷指控,阻礙了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。隨著最近中美貿(mào)易戰(zhàn)的升級(jí),不得不使我們?cè)僖淮沃匾曋忻蕾Q(mào)易失衡問(wèn)題,尤其是在當(dāng)前金融危機(jī)的大背景下。

一、中美貿(mào)易關(guān)系的基本特征

1.中美貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)。中美兩國(guó)自2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái),雙邊貿(mào)易額每年均以20%以上的速度增長(zhǎng),2004年更是達(dá)到了34.27%的高增長(zhǎng)率。到2005年,美國(guó)略低于歐盟成為中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴,是中國(guó)的第一大出口市場(chǎng)和第六大進(jìn)口來(lái)源國(guó);中國(guó)也成為美國(guó)的第三大貿(mào)易貨幣、第二大進(jìn)口來(lái)源地和第四大出口市場(chǎng)

2.中美經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性強(qiáng)。目前,制造業(yè)產(chǎn)值占美國(guó)總產(chǎn)值的比重不到15%,相反制造業(yè)卻是中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。憑借勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì),中國(guó)擁有紡織品、服裝、家電產(chǎn)品、筆記本電腦、信息技術(shù)產(chǎn)品以及大量消費(fèi)品等一大批產(chǎn)業(yè)部門,對(duì)美出口商品的70%以上是紡織品、服裝、玩具、鞋類等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。而中國(guó)主要從美國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、化工產(chǎn)品,以及包括飛機(jī)、尖端集成電路、電信設(shè)備、自動(dòng)化數(shù)據(jù)處理機(jī)械在內(nèi)的技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)品。在這些領(lǐng)域,中國(guó)處于落后或短期狀態(tài)。此外,美國(guó)的金融和零售業(yè)企業(yè)也開(kāi)始不斷地從對(duì)華商務(wù)合作中受益。這種貿(mào)易機(jī)構(gòu)說(shuō)明中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性和他們各自在國(guó)際分工中所處的不同地位。

二、影響中美貿(mào)易平衡的主要因素

中美貿(mào)易不平衡的原因有很多方面,包括基本經(jīng)濟(jì)和制度因素,不當(dāng)?shù)脑a(chǎn)地統(tǒng)計(jì)原則以及中美合理的國(guó)際分工和地區(qū)產(chǎn)業(yè)調(diào)整等,本文主要是基于貿(mào)易方式的角度分析產(chǎn)生中美貿(mào)易不平衡的原因。

1.外商對(duì)華直接投資的增加影響中美貿(mào)易平衡。隨著外商在華直接投資的增長(zhǎng),外商投資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中所占的份額越來(lái)越大,目前已占到中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的一半以上。隨著外商直接投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大和越來(lái)越多的外資企業(yè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)和銷售階段,外資企業(yè)在我國(guó)出口和進(jìn)口中的地位越來(lái)越重要而外資企業(yè)在貿(mào)易方式的選擇的突出特點(diǎn)是更傾向于采取加工貿(mào)易的方式。

2.服務(wù)貿(mào)易被忽略對(duì)雙邊貿(mào)易平衡的影響。美國(guó)2002年的服務(wù)貿(mào)易出口額達(dá)到2726億美元,占世界服務(wù)貿(mào)易額的17.4%,服務(wù)業(yè)已成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的支柱產(chǎn)業(yè)。然而,在談到中美貿(mào)易逆差時(shí),美方卻往往只強(qiáng)調(diào)貨物貿(mào)易而忽略服務(wù)貿(mào)易。事實(shí)上,過(guò)去十年間美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易一直保持盈余,如果把服務(wù)貿(mào)易計(jì)算在內(nèi),美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差將會(huì)減少。特別是隨著中國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放,具有強(qiáng)大實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易出口將會(huì)獲得更大增長(zhǎng)。根據(jù)USTR的統(tǒng)計(jì),2004年美國(guó)服務(wù)貿(mào)易對(duì)華出口增長(zhǎng)20%,而其總體增長(zhǎng)僅為11%,中國(guó)已成為美國(guó)第10大服務(wù)貿(mào)易出口市場(chǎng),2004年美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)16億美元。

三、 正確處理中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題的思考

對(duì)美出口的快速增長(zhǎng)為提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力,解決國(guó)內(nèi)就業(yè)問(wèn)題創(chuàng)造了有利條件。但是,雙方不對(duì)稱的貿(mào)易依存關(guān)系也帶來(lái)了負(fù)面影響,使中國(guó)在處理與美摩擦?xí)r總是處于被動(dòng)地位。為此,中國(guó)必須采取相應(yīng)的對(duì)策,以確保中美貿(mào)易向著良性的方向發(fā)展。

1.努力擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求。中美貿(mào)易現(xiàn)時(shí)的不平衡并非一個(gè)值得糾纏不休的問(wèn)題,需要雙方共同采取一些切實(shí)可行的措施來(lái)緩解這種不平衡。對(duì)我國(guó)而言,應(yīng)把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的立足點(diǎn)放在擴(kuò)大內(nèi)需上,減少對(duì)外貿(mào)易依存度,加快本國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革,完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)作體系。同時(shí),增加與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的溝通與協(xié)調(diào),建立相互信任、互惠雙贏的合作機(jī)制,縮小美國(guó)對(duì)中國(guó)出口技術(shù)產(chǎn)品的控制范圍,減緩和消除中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易的出超。

2.轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式。注重優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu),努力改善進(jìn)出口不平衡狀況。以自有品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主營(yíng)銷為重點(diǎn),引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力;支持自主性高技術(shù)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品和高附加值勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口;促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí),積極開(kāi)拓非傳統(tǒng)出口市場(chǎng),推進(jìn)市場(chǎng)多元化;實(shí)行進(jìn)出口基本平衡政策,適度擴(kuò)大進(jìn)口,發(fā)揮進(jìn)口在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備及零部件和國(guó)內(nèi)短缺的能源、原材料進(jìn)口。

3.加大對(duì)外直接投資。實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資。支持有條件的企業(yè)“走出去”,按照國(guó)際通行規(guī)則對(duì)外投資和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)。以優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo),如家電、輕紡和成衣、食品加工和輕工業(yè)產(chǎn)品、一些質(zhì)量?jī)r(jià)格比有明顯優(yōu)勢(shì)的機(jī)電產(chǎn)品,可以通過(guò)對(duì)外直接投資在當(dāng)?shù)卦O(shè)立企業(yè)和機(jī)構(gòu),把國(guó)內(nèi)過(guò)剩的生產(chǎn)能力、原材料及零部件出口到國(guó)外市場(chǎng),發(fā)揮我方比較優(yōu)勢(shì)。

四 、結(jié)語(yǔ)

在國(guó)際分工不斷深化的今天無(wú)論是對(duì)外資企業(yè)的限制還是對(duì)加工貿(mào)易的限制都會(huì)對(duì)我國(guó)在國(guó)際分工中的地位產(chǎn)生影響,甚至?xí)适б恍┍容^優(yōu)勢(shì)。若要在根本上解決我國(guó)貿(mào)易不平衡難以調(diào)節(jié)等問(wèn)題就必須大力發(fā)展一般貿(mào)易方式下的貿(mào)易,使之在貿(mào)易順差中所占比例不斷擴(kuò)大。只有當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)層次得到提高時(shí)這一目標(biāo)才能逐步實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn):

[1] 馮雷:從貿(mào)易方式走向與與國(guó)際經(jīng)濟(jì)融合―中國(guó)加工貿(mào)易管理模式探析[J].《國(guó)際貿(mào)易》2002(3)

篇3

伴隨著出口的增加，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)多年出現(xiàn)經(jīng)常項(xiàng)目順差。從中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中可以看出中國(guó)1999年到2006年間的出口總額和經(jīng)常項(xiàng)目順差逐年遞增，近幾年還有增加的趨勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易學(xué)的研究表明，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)常項(xiàng)目出現(xiàn)順差不一定是好事，發(fā)生逆差也不一定是壞事。但是，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)常項(xiàng)目出現(xiàn)順差對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)具有較多的有利影響，而一個(gè)國(guó)家經(jīng)常項(xiàng)目發(fā)生逆差對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較多的不利影響。本文從商品出口對(duì)出口國(guó)經(jīng)濟(jì)的一般影響入手，深入分析中國(guó)出口所實(shí)際產(chǎn)生的貿(mào)易利益。

一、機(jī)理研究：商品的出口對(duì)出口國(guó)經(jīng)濟(jì)的一般影響

1.短期分析。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織研究人員的計(jì)算，在20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó)每增加包括出口在內(nèi)的支出1%，所導(dǎo)致的本國(guó)國(guó)民收入增加的百分比如下：美國(guó)1.47%、德國(guó)1.25%、日本1.23%、加拿大1.27%。因此，在社會(huì)資源還沒(méi)有充分利用的條件下，出口的增加會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值和就業(yè)的增加。正因?yàn)槿绱耍鲊?guó)都努力促進(jìn)出口貿(mào)易，來(lái)提高本國(guó)的產(chǎn)值和就業(yè)水平。

2.長(zhǎng)期分析。根據(jù)不同發(fā)展程度國(guó)家出口不同類別產(chǎn)品看來(lái)，出口對(duì)出口國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響在長(zhǎng)期內(nèi)主要存在以下四種情況：

(1)出口的增加造成經(jīng)濟(jì)的惡化。(2)出口的增加沒(méi)有帶來(lái)相應(yīng)利益的增加。(3)出口的增加帶來(lái)相應(yīng)利益的增加。(4)出口的增加帶來(lái)相應(yīng)利益更大幅度的增加。

二、中國(guó)出口貿(mào)易利益的流失

中國(guó)是一個(gè)迅速崛起的發(fā)展中大國(guó)，統(tǒng)計(jì)顯示，2006年，中國(guó)貨物進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá)17604億美元，是2002年的2.8倍；在世界貿(mào)易中所占比重達(dá)到7.2%，比2002年提高2.5個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）統(tǒng)計(jì)，2004年，我國(guó)貨物進(jìn)出口總額世界排名由2002年的第五位上升至第三位，2005和2006年繼續(xù)穩(wěn)居第三。2003年～2006年，我國(guó)僅服務(wù)貿(mào)易累計(jì)出口就達(dá)2738億美元，年均增長(zhǎng)23.4%，高于同期世界平均出口增速9.3個(gè)百分點(diǎn)。其中，2006年出口914億美元，是2002年的2.3倍，占全球出口總額的比重上升到3.4%，比2002年提高了0.9個(gè)百分點(diǎn)。

近幾年中國(guó)成為進(jìn)出口總額最大的發(fā)展中國(guó)家，多年來(lái)經(jīng)常項(xiàng)目都是順差。但是，中國(guó)在巨額的出口貿(mào)易中，以及在長(zhǎng)期的經(jīng)常項(xiàng)目順差中獲得了多少貿(mào)易利益呢？

1.中國(guó)出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。從中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中可以看出，1980年至2006年間中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)已經(jīng)得到很大的改善。初級(jí)產(chǎn)品的出口總額在總出口中所占比例從50.30%迅速下降到5.46%，工業(yè)制品的比重從49.70%急劇上升到94.54%。前面的分析表明，工業(yè)制品的出口貿(mào)易利益大于初級(jí)產(chǎn)品。這意味著隨著時(shí)間的推移中國(guó)出口貿(mào)易的利益相對(duì)來(lái)說(shuō)在增加。

2.中國(guó)出口的廠商結(jié)構(gòu)。1997年至2006年中國(guó)出口商品廠商結(jié)構(gòu)表明，在中國(guó)的出口總額中，外商出口所占比重在穩(wěn)步上升，從1997年的40.98%上升到2006年的58.19%。這表明從出口主體的收益來(lái)看，中國(guó)有超過(guò)50%的出口貿(mào)易利益是被外商投資企業(yè)所獲得。外商利用中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力和低價(jià)的租金，在中國(guó)開(kāi)設(shè)工廠生產(chǎn)產(chǎn)品，將本來(lái)是本國(guó)的出口額轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)的出口額，它們從中可以獲取更大的利潤(rùn)。當(dāng)然，中國(guó)商品的出口中也不是毫無(wú)收益。中國(guó)獲得的直接收益是：工人就業(yè)的工資收入、外資企業(yè)的賦稅收入等。中國(guó)獲得的間接收益是：外資企業(yè)需要在中國(guó)購(gòu)買原料、材料、燃料、電力、半成品等，這將增加此類產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的利益，并對(duì)中國(guó)的GDP產(chǎn)生一定的乘數(shù)效應(yīng)。3.中國(guó)廠商出口商品的價(jià)值構(gòu)成。在中國(guó)廠商出口貿(mào)易收益中，也不是全部被中國(guó)廠商所獲得。中國(guó)廠商在生產(chǎn)出口產(chǎn)品的過(guò)程中，需要購(gòu)買發(fā)達(dá)國(guó)家的設(shè)備、零部件、技術(shù)專利等，發(fā)達(dá)國(guó)家的廠商在中國(guó)廠商的出口中獲得了很大一部分收益。在中國(guó)出口商品的價(jià)值鏈中，中國(guó)廠商只獲得較少的一部分價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，越是技術(shù)密集型出口商品，中國(guó)廠商獲得的價(jià)值的比例就越小。

三、結(jié)論及對(duì)策

從以上分析可以看出，雖然中國(guó)連年經(jīng)常項(xiàng)目順差，出口總額逐年增加，但由于我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平較低，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力較差。雖然我國(guó)工業(yè)制品的出口在出口總額中占很大份額，但是一部分出口商品是采取來(lái)料加工的方式生產(chǎn)，沒(méi)有自己的核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，出口貿(mào)易利益流失很大；一部分出口商品是由外資企業(yè)出口的，貿(mào)易利益被外商獲得；還有一部分出口商品是低附加值產(chǎn)品，沒(méi)有超絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，并且面臨著激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，貿(mào)易條件趨于惡化，所獲得的貿(mào)易利益有限。因此，由于中國(guó)出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、出口的廠商結(jié)構(gòu)、出口產(chǎn)品的價(jià)值構(gòu)成結(jié)構(gòu)內(nèi)部的問(wèn)題，造成中國(guó)的出口貿(mào)易利益嚴(yán)重流失。

為了改變這種現(xiàn)狀，防止出口貿(mào)易利益的流失，可以采取以下對(duì)策:(1)優(yōu)化出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，努力改進(jìn)技術(shù)，加大研究與開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的力度，提升高附加值產(chǎn)品的出口比例。(2)改善出口的廠商結(jié)構(gòu)，培育出更多中國(guó)自己的大型跨國(guó)公司，創(chuàng)造出中國(guó)自己的世界名優(yōu)品牌，提高生產(chǎn)的本土化程度。(3)提升出口產(chǎn)品的價(jià)值構(gòu)成結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力，努力擁有中國(guó)自己更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。(4)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，建設(shè)節(jié)約型社會(huì)，提高產(chǎn)品的人性化、節(jié)約化、環(huán)?；潭龋e極參與國(guó)際交流與合作。

參考文獻(xiàn):

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關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易；現(xiàn)狀；對(duì)策

上世紀(jì)末以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)正從貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易，服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)的程度成為衡量現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志。目前，我國(guó)已進(jìn)入全面建設(shè)小康社會(huì)的發(fā)展階段，必須大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，并把擴(kuò)大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放作為我國(guó)更廣泛地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要內(nèi)容。

一、我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

近年來(lái)，我國(guó)服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，服務(wù)業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)。1989年我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額在全世界名列第30位，2000年上升到第12位。但是，由于我國(guó)服務(wù)貿(mào)易起點(diǎn)低、基礎(chǔ)差，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有很大差距，主要表現(xiàn)在：

1、服務(wù)貿(mào)易整體水平差

我國(guó)服務(wù)業(yè)總量不足，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重偏低。2001年我國(guó)服務(wù)業(yè)增加值32254億元，占GDP的比重為33.6％。與中等收入國(guó)家的46%—56%、高收入國(guó)家的59％—65%相比，還有很大的差距。服務(wù)業(yè)落后使我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展受到很大的制約。2002年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總額為660億美元，占全球服務(wù)貿(mào)易總額的2.3％。而同期美國(guó)服務(wù)貿(mào)易總額占全球的16.5％，是我國(guó)的7倍多。從總體上看，除旅游等少數(shù)行業(yè)外，多數(shù)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域處于逆差狀態(tài)。加入WTO后，服務(wù)貿(mào)易逆差有可能進(jìn)一步擴(kuò)大．

2、服務(wù)貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理

1995—2002年，我國(guó)服務(wù)出口總額中，旅游服務(wù)一直居于首位，其比重由27.6％升至36.5％：金融服務(wù)所占比重一直在19％左右；運(yùn)輸服務(wù)的比重有所下降，由27.1％降為19%。而以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新興服務(wù)業(yè)則是明顯的弱項(xiàng)，1995年這類產(chǎn)業(yè)在服務(wù)進(jìn)口額中所占比重為22.9％，2001年劇增為52.4%，是使我國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差日益增大的重要因素。

3、服務(wù)貿(mào)易管理滯后

由于服務(wù)業(yè)是由許多相關(guān)行業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)群，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易涉及的行業(yè)范圍極廣，國(guó)際社會(huì)要求一國(guó)對(duì)其國(guó)內(nèi)的服務(wù)業(yè)進(jìn)行整體協(xié)調(diào)和管理。目前，我國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易管理體制存在許多缺陷，如中央與地方在服務(wù)業(yè)對(duì)外貿(mào)易政策和規(guī)章方面還存在一定的差別，服務(wù)業(yè)多頭管理、政出多門甚至相互掣肘的問(wèn)題還沒(méi)有完全解決，服務(wù)業(yè)的統(tǒng)計(jì)也不規(guī)范，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面有許多不符合國(guó)際慣例。

4、服務(wù)貿(mào)易立法不健全

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法嚴(yán)重滯后，雖然近年頒布了《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《海商法》等，但與服務(wù)貿(mào)易廣泛的內(nèi)涵和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的要求相比還存在許多不足。目前我國(guó)尚沒(méi)有一個(gè)關(guān)于服務(wù)業(yè)的一般性法律，已有的規(guī)定主要表現(xiàn)為各職能部門的規(guī)章和內(nèi)部文件，不僅立法層次較低，而且缺乏協(xié)調(diào)，從而影響了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法的統(tǒng)一性和透明度。

二、加入WTO對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的影響

我國(guó)加入WTO后，服務(wù)業(yè)市場(chǎng)將在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，這將對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)深刻的影響。

1、服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)化進(jìn)程進(jìn)一步加快

放寬限制、開(kāi)放市場(chǎng)是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵。加入WTO，部分服務(wù)行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，將不再僅僅受國(guó)內(nèi)有關(guān)部門的控制，而是要執(zhí)行我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，這將有利于打破國(guó)內(nèi)部分行業(yè)的壟斷局面，有利于國(guó)內(nèi)行業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，使其提高服務(wù)質(zhì)量和水平，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

2、有利于改善我國(guó)的投資環(huán)境

投資環(huán)境不僅僅體現(xiàn)于公路、通信、電力供應(yīng)等硬件的好壞，越來(lái)越多地體現(xiàn)于金融、分銷、專業(yè)服務(wù)等生產(chǎn)的完備與質(zhì)量等方面。我國(guó)服務(wù)業(yè)總體上落后，而生產(chǎn)更為落后，這正是外國(guó)投資者看中我國(guó)市場(chǎng)的重要原因。服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)旅，將吸引更多的外資進(jìn)入我國(guó)服務(wù)業(yè)，這將有力地促進(jìn)服務(wù)業(yè)，特別是生產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，改善我國(guó)投資的軟環(huán)境，進(jìn)而帶動(dòng)國(guó)內(nèi)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3、有利于引入新的服務(wù)種類

我國(guó)服務(wù)業(yè)的落后，在很大程度上表現(xiàn)為服務(wù)種類、品種的缺乏，許多服務(wù)領(lǐng)域需要填補(bǔ)“國(guó)內(nèi)空白”。在世界貿(mào)易組織劃分的143個(gè)行業(yè)中，我國(guó)商業(yè)化的稅務(wù)服務(wù)、民意測(cè)驗(yàn)服務(wù)、信用查詢等行業(yè)，基本上處于空白狀態(tài)。在許多行業(yè)，具體的服務(wù)領(lǐng)域、服務(wù)品種還存在大量空白。服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放和外資的進(jìn)入，將在相當(dāng)程度上彌補(bǔ)我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展中的各種空白，滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活的各種需要。

4、有利于在更深層次上參與世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的推動(dòng)下，全球服務(wù)業(yè)也在醞釀著世界范圍的調(diào)整。加入WTO，有利于我國(guó)借發(fā)達(dá)國(guó)家向海外轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型、資本密集型服務(wù)業(yè)之機(jī)，吸引外國(guó)投資，改善我國(guó)服務(wù)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；也有利于我國(guó)服務(wù)提供者進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口。

三、增強(qiáng)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的主要措施

1、優(yōu)化服務(wù)行業(yè)結(jié)構(gòu)

大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展信息、科技、咨詢、法律等行業(yè)，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)整體水平提高。積極發(fā)展新興服務(wù)業(yè)，如房地產(chǎn)、物業(yè)管理、旅游、教育培訓(xùn)、文化體育等，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。改組改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)方式和服務(wù)技術(shù)，著重改造商貿(mào)流通、交通運(yùn)輸、餐飲等行業(yè)，提高技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)效率。

2、放寬服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入

改變部分行業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制過(guò)嚴(yán)的狀況，按市場(chǎng)主體資質(zhì)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，逐步形成公開(kāi)透明、管理規(guī)范的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。加快壟斷行業(yè)管理體制的改革，放寬部分行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的資質(zhì)條件，鼓勵(lì)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在更廣泛的領(lǐng)域參與服務(wù)業(yè)發(fā)展。還要改革市場(chǎng)準(zhǔn)入的行政審批制度，減少行政審批項(xiàng)目。

3、多渠道增加服務(wù)業(yè)投入

中央和地方各級(jí)政府，都要適當(dāng)安排一定數(shù)量的投資，作為加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的引導(dǎo)資金，主要用于國(guó)家鼓勵(lì)的服務(wù)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的貼息或補(bǔ)助，以更多地吸引銀行信貸資金和社會(huì)投入。銀行要在獨(dú)立審貸的基礎(chǔ)上積極向符合貸款條件的服務(wù)業(yè)企業(yè)及其建設(shè)項(xiàng)目發(fā)放貸款．鼓勵(lì)符合條件的服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)融資。

4、加強(qiáng)對(duì)服務(wù)業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)

進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，把服務(wù)業(yè)擺到與農(nóng)業(yè)、工業(yè)同等重要的位置。各級(jí)政府要切實(shí)履行職責(zé)，為加快發(fā)展服務(wù)業(yè)創(chuàng)造良好的環(huán)境。制定和完善規(guī)范服務(wù)業(yè)市場(chǎng)主體行為和市場(chǎng)秩序的法律法規(guī)，為服務(wù)業(yè)發(fā)展提供法律保障。

篇5

在過(guò)去的近兩千年中，尤其是在資本主義生產(chǎn)方式確立以后，伴隨著科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿(mào)易規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，貿(mào)易模式也不斷發(fā)生變化。

貿(mào)易模式變遷的路徑

貿(mào)易模式的變遷既包括貿(mào)易方式的變遷，又包括貿(mào)易主體范圍與貿(mào)易客體結(jié)構(gòu)的變遷。當(dāng)然，貿(mào)易模式的變遷并不是指由新的貿(mào)易模式完全取代原有的貿(mào)易模式，而主要是指新的貿(mào)易模式的不斷產(chǎn)生與發(fā)展。縱觀人類經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，貿(mào)易模式的變遷路徑主要表現(xiàn)為以下特征：

（一）在貿(mào)易的廣度上，貿(mào)易主體范圍的不斷擴(kuò)展

伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，自貿(mào)易（交換）產(chǎn)生以來(lái)，貿(mào)易活動(dòng)在空間跨度上呈現(xiàn)出不斷拓展之勢(shì)。貿(mào)易模式的變遷大體上表現(xiàn)為從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦（區(qū)域）間貿(mào)易再到國(guó)家間（國(guó)際）貿(mào)易的變遷路徑。

早期部落社會(huì)，由于受生產(chǎn)力水平的限制，人們基本過(guò)著自給自足的生活，貿(mào)易行為只是偶發(fā)現(xiàn)象。隨著生產(chǎn)力水平的提高，剩余產(chǎn)品不斷增加，貿(mào)易活動(dòng)變得逐漸頻繁。貿(mào)易活動(dòng)的增加與市場(chǎng)容量的擴(kuò)大，為那些具有一定技藝的工匠專門從事手工勞動(dòng)提供了可能。隨著手工業(yè)者從村落中的分離、商人的出現(xiàn)以及他們?cè)诳臻g上的集聚，最終形成了城市。此時(shí)，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易是貿(mào)易的主要形式。但由于受運(yùn)輸?shù)冉灰壮杀镜南拗?，貿(mào)易半徑有限。

技術(shù)的進(jìn)步、運(yùn)輸工具的發(fā)展和交通條件的改善，降低了自然貿(mào)易壁壘，使得貿(mào)易半徑不斷擴(kuò)大。然而，封建割據(jù)成為貿(mào)易范圍進(jìn)一步擴(kuò)大的障礙，城邦（或諸侯國(guó)）為貿(mào)易活動(dòng)設(shè)置了許多人為的壁壘—捐稅、過(guò)境稅、限額等，這就使得貿(mào)易活動(dòng)很難超出城邦（或諸侯國(guó)）的領(lǐng)地范圍。當(dāng)然，隨著自然交易成本的進(jìn)一步降低，城邦與城邦之間的貿(mào)易也有所發(fā)展。

統(tǒng)一的民族國(guó)家的建立，打破了封建割據(jù)的束縛，貿(mào)易活動(dòng)在國(guó)家內(nèi)部變得活躍起來(lái)，貿(mào)易半徑空前擴(kuò)大。而國(guó)家之間的人為貿(mào)易壁壘，成為當(dāng)時(shí)貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的重要障礙。為了打入國(guó)外市場(chǎng)，獲取貿(mào)易收益，很多國(guó)家利用各種手段（包括軍事手段）降低甚至消除他國(guó)設(shè)置的貿(mào)易壁壘，貿(mào)易活動(dòng)變得更具全球性。

（二）在貿(mào)易的深度上，貿(mào)易客體層次上的不斷深化

伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)分工的細(xì)化，貿(mào)易活動(dòng)在貿(mào)易客體的層次上呈現(xiàn)出不斷深化的趨勢(shì)，貿(mào)易模式的變遷主要表現(xiàn)為從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的變遷路徑。

16世紀(jì)到18世紀(jì)60年代的殖民地開(kāi)拓，建立了宗主國(guó)和附屬國(guó)之間的制成品生產(chǎn)與原材料生產(chǎn)的分工體系；18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代，在工業(yè)革命的推動(dòng)下，英國(guó)等少數(shù)國(guó)家壟斷了先進(jìn)工業(yè)，并把落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到亞非拉落后國(guó)家，逐漸形成了工業(yè)國(guó)與農(nóng)業(yè)國(guó)之間的分工體系；19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)前，在科技革命的影響下，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并將夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到亞非拉國(guó)家，形成了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的分工體系。二戰(zhàn)前的國(guó)際分工主要是以產(chǎn)業(yè)為界限的，與之相對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式，即不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品在不同類型國(guó)家間的單向流動(dòng)。

二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代，國(guó)際分工由垂直型向水平型轉(zhuǎn)變，分工領(lǐng)域由產(chǎn)業(yè)間深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品間，逐漸形成了以產(chǎn)品為界限的國(guó)際分工，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工。發(fā)達(dá)國(guó)家在維護(hù)與發(fā)展中國(guó)家之間傳統(tǒng)垂直型國(guó)際分工的同時(shí)，擴(kuò)大和發(fā)展了與其他發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平型國(guó)際分工。在國(guó)際貿(mào)易方面，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易逐漸超過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易，成為國(guó)際貿(mào)易的主體。在貿(mào)易模式上，則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（即同一產(chǎn)業(yè)的替代性產(chǎn)品在國(guó)家間的雙向流動(dòng)）模式的迅速發(fā)展。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促成了全球一體化市場(chǎng)的形成和交易費(fèi)用的進(jìn)一步下降，給分工的深化提供了空間；而更加激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)也為分工的深化提供了現(xiàn)實(shí)的推動(dòng)力，跨國(guó)公司紛紛將非核心業(yè)務(wù)分離出去，集中精力于核心業(yè)務(wù)，以培育和強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)力，維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際分工逐漸從產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間，出現(xiàn)了全球性的生產(chǎn)協(xié)作，原來(lái)在一個(gè)國(guó)家完成的生產(chǎn)現(xiàn)在分散到了不同國(guó)家。這種非一體化生產(chǎn)模式也促進(jìn)了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式的形成與發(fā)展。

（三）在貿(mào)易方式上，由一般貿(mào)易方式向要素流動(dòng)、加工貿(mào)易和外包方式的轉(zhuǎn)變

隨著生產(chǎn)國(guó)際化與投資自由化的發(fā)展，為了利用當(dāng)?shù)叵鄬?duì)廉價(jià)的豐裕資源、降低生產(chǎn)成本，或者出于繞過(guò)他國(guó)貿(mào)易壁壘、降低交易成本等目的，跨國(guó)公司紛紛采取對(duì)外直接投資的方式。貿(mào)易方式上，表現(xiàn)為產(chǎn)品跨國(guó)流動(dòng)向資本、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)的轉(zhuǎn)變。為了充分利用國(guó)際市場(chǎng)資源，降低經(jīng)營(yíng)成本，經(jīng)過(guò)對(duì)自己生產(chǎn)的成本與從外部購(gòu)買的成本的比較權(quán)衡，越來(lái)越多的企業(yè)紛紛將非核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分離出去，由市場(chǎng)來(lái)承擔(dān)。這在國(guó)際貿(mào)易方式上也表現(xiàn)為一般貿(mào)易方式向加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。另外，受益于全球貿(mào)易自由化進(jìn)程與生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)采用外包方式實(shí)施其全球化生產(chǎn)戰(zhàn)略，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工序進(jìn)行垂直專業(yè)化分工，把各工序分別外包給最具優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，充分利用全球資源，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)的最大化。這就促進(jìn)了外包業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，由此產(chǎn)生了垂直專業(yè)化分工和跨國(guó)外包的新型生產(chǎn)分工與貿(mào)易模式。

貿(mào)易模式變遷的原動(dòng)力

生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)方式?jīng)Q定交換方式。貿(mào)易模式的變遷是分工模式演化的體現(xiàn)，而分工模式的演化又是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。微觀經(jīng)濟(jì)主體出于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，通過(guò)將外部交易成本與專業(yè)化收益的比較，決定通過(guò)何種方式獲得所需，并決定在多大程度上實(shí)現(xiàn)專業(yè)化。專業(yè)化程度的加深與貿(mào)易模式的變遷，也正是外部交易成本降低與專業(yè)化收益提高的必然結(jié)果，而外部交易成本降低與專業(yè)化收益的提高又源于科技的進(jìn)步以及基礎(chǔ)設(shè)施與制度的完善。

（一）科技進(jìn)步與基礎(chǔ)設(shè)施完善降低了自然交易成本

造船技術(shù)和航海遠(yuǎn)洋技術(shù)的進(jìn)步、新的交通工具的發(fā)明與改進(jìn)以及交通網(wǎng)絡(luò)體系的完善，逐步提高了交通運(yùn)輸?shù)乃俣群托剩档土速Q(mào)易中的運(yùn)輸成本負(fù)擔(dān)；通訊技術(shù)的研發(fā)與進(jìn)步，如電話、傳真、廣播、電視的發(fā)明與普及以及計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、可視會(huì)議等全新通訊方式的出現(xiàn)和改進(jìn)，大大降低了信息傳遞與交流成本，使得企業(yè)能夠以較低的通訊成本交換信息，有效降低了業(yè)務(wù)拓展中的貿(mào)易洽談成本和業(yè)務(wù)協(xié)作中的組織協(xié)調(diào)成本。

（二）體制的完善降低了人為交易成本

除了自然交易成本外，約束貿(mào)易開(kāi)展的交易成本中還包括各經(jīng)濟(jì)主體設(shè)置的各種貿(mào)易壁壘帶來(lái)的人為交易成本。中央集權(quán)國(guó)家的建立統(tǒng)一了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，有效消除了地方割據(jù)所制造的各種貿(mào)易負(fù)擔(dān)，促進(jìn)了一國(guó)內(nèi)部貿(mào)易的開(kāi)展。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程和多邊貿(mào)易體制的建立，國(guó)家（或地區(qū)）之間達(dá)成了各種形式的優(yōu)惠貿(mào)易安排與協(xié)定，有效降低了國(guó)家之間設(shè)置的人為貿(mào)易壁壘。另外，越來(lái)越多的新興國(guó)家（或地區(qū)）不斷加入到世界貿(mào)易體系，這些新興國(guó)家（或地區(qū)）在融入世界的同時(shí)，其豐富的資源也為世界經(jīng)濟(jì)注入了新的活力。

交易成本的降低使得專業(yè)化分工可以在更加廣闊的范圍內(nèi)進(jìn)行，一方面，可以在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)更加有效的資源配置；另一方面，也擴(kuò)大了經(jīng)營(yíng)的規(guī)模并帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大帶來(lái)累計(jì)產(chǎn)出數(shù)量的增加，這就產(chǎn)生了學(xué)習(xí)效應(yīng)，即通過(guò)積累經(jīng)驗(yàn)、提升技能而帶來(lái)的成本降低和效率提高的利益。比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)都帶來(lái)了交易收益的提高。此外，日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)對(duì)降低成本的要求更加迫切，促使企業(yè)尋求更加節(jié)約成本和提高效率的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式。

貿(mào)易模式變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制

一方面，專業(yè)化分工的深化決定了貿(mào)易模式的變遷，貿(mào)易模式變遷是專業(yè)化分工深化的體現(xiàn)；另一方面，貿(mào)易模式的升級(jí)變遷又反過(guò)來(lái)擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模、推動(dòng)了專業(yè)化分工的深化發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（一）貿(mào)易模式的升級(jí)變遷擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模

貿(mào)易活動(dòng)在空間跨度上的不斷拓展，通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)交易主體的規(guī)模增加了總的市場(chǎng)容量。在貿(mào)易模式從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦間貿(mào)易再到國(guó)家間貿(mào)易的變遷過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者所面對(duì)的市場(chǎng)首先從一城一鄉(xiāng)市場(chǎng)擴(kuò)大到整個(gè)城邦，然后又?jǐn)U大到整個(gè)國(guó)家，最后擴(kuò)大到整個(gè)世界，市場(chǎng)總?cè)萘坎粩鄶U(kuò)大，這就為企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大提供了可能。貿(mào)易活動(dòng)在貿(mào)易客體層次上的不斷深化，提高了企業(yè)在其所專門經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或工序上所面對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模。

例如：假設(shè)整個(gè)世界共有A、B、C三個(gè)國(guó)家；A國(guó)為勞動(dòng)豐裕國(guó)家；B、C兩國(guó)完全相同，均為資本豐裕國(guó)家；三國(guó)市場(chǎng)需求均為每年2000輛卡車、2000輛轎車和2000套服裝；并假設(shè)A、B、C三國(guó)分別有兩家完全相同的企業(yè)供應(yīng)市場(chǎng)。在不存在國(guó)際貿(mào)易的階段，每家企業(yè)每年都要生產(chǎn)1000輛卡車、1000輛轎車和1000套服裝。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段，勞動(dòng)豐裕國(guó)家A國(guó)的兩家企業(yè)分別生產(chǎn)三個(gè)國(guó)家所需的共6000套服裝（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）中的3000套；資本豐裕國(guó)家B、C兩國(guó)的每家企業(yè)每年分別生產(chǎn)1500輛卡車和1500輛轎車，其中三分之二供應(yīng)本國(guó)市場(chǎng)，其余產(chǎn)品供應(yīng)A國(guó)市場(chǎng)。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段，A國(guó)的兩家企業(yè)還是分別生產(chǎn)3000套服裝；B、C兩國(guó)的每家企業(yè)每年會(huì)專門生產(chǎn)3000輛卡車或者3000輛轎車，企業(yè)在特定產(chǎn)品（卡車或轎車）上面對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段時(shí)的1500輛擴(kuò)大了一倍。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易階段，則可能出現(xiàn)B、C兩國(guó)的每家企業(yè)每年專門生產(chǎn)6000輛卡車（或轎車）的零部件或者裝配6000輛卡車（或轎車）的情形，企業(yè)在特定工序（生產(chǎn)零部件或者裝配整車）上面對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模比產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段時(shí)的3000輛又?jǐn)U大了一倍。

（二）市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大有利于專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于生產(chǎn)效率的提高，生產(chǎn)效率的提高根源于專業(yè)化分工的深化。貿(mào)易模式的升級(jí)變遷擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大推動(dòng)了專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

專業(yè)化分工程度受到市場(chǎng)規(guī)模的限制。市場(chǎng)規(guī)模越大，專業(yè)化分工深化的可能性就越大、分工程度越深。專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于技術(shù)進(jìn)步和人力資本的形成與積累，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著分工專業(yè)化程度的提高，企業(yè)可以將資金和精力集中在越來(lái)越細(xì)化的特定領(lǐng)域，促進(jìn)了技術(shù)研發(fā)能力的提升，有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。另外，專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。一方面，專業(yè)化分工的深化帶動(dòng)了上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，專業(yè)化分工的深化帶動(dòng)了相關(guān)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)（如倉(cāng)儲(chǔ)、物流、咨詢等）的發(fā)展。通過(guò)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)了在更大范圍內(nèi)提高生產(chǎn)效率，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，使得資源配置可以在更大廣度和更深程度上得以優(yōu)化，從而推動(dòng)生產(chǎn)效率和產(chǎn)出總量的提高，最終實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。企業(yè)由多產(chǎn)品的全過(guò)程經(jīng)營(yíng)逐步轉(zhuǎn)向某一產(chǎn)品、某一工序的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，可以提高經(jīng)營(yíng)的集中度并降低經(jīng)營(yíng)成本，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大。企業(yè)面對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得特定資源能夠得到更加充分的利用，資源得到更加有效的配置，資源的優(yōu)化配置有利于節(jié)約資源，相對(duì)增加了資源供應(yīng)數(shù)量，進(jìn)而增加了社會(huì)產(chǎn)出總量。市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大帶來(lái)了更大范圍內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一方面，這有利于打破了相對(duì)較小市場(chǎng)上的壟斷格局，會(huì)使得無(wú)規(guī)模的低效率企業(yè)退出市場(chǎng)，從而提高了全行業(yè)生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一方面，為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)增加了對(duì)更加專業(yè)性的人才的需求，促進(jìn)了人才專業(yè)技能的提高，使得專門化的企業(yè)家和研發(fā)人才不斷涌現(xiàn)，進(jìn)而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

另外，吸收外資、技術(shù)引進(jìn)、加工貿(mào)易、承接外包業(yè)務(wù)等貿(mào)易方式的開(kāi)展，產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)，直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

貿(mào)易模式變遷對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟示

貿(mào)易模式變遷的路徑，反映了經(jīng)濟(jì)的歷史、預(yù)示著經(jīng)濟(jì)的未來(lái)，也啟迪著經(jīng)濟(jì)的今天。在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)低彌的新環(huán)境下，為了繼續(xù)保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，我國(guó)必須順應(yīng)經(jīng)濟(jì)歷史潮流，通過(guò)降低交易成本、提高交易收益，推動(dòng)我國(guó)的貿(mào)易向更廣、更深的方向發(fā)展，以充分享受貿(mào)易利益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。為此，我國(guó)需要具體做好以下幾項(xiàng)工作：

（一）推動(dòng)科技進(jìn)步、完善基礎(chǔ)設(shè)施

貿(mào)易活動(dòng)的開(kāi)展受到交易成本的限制，交易成本既包括自然原因所造成的交易成本，又包括社會(huì)原因所造成的人為交易成本?；A(chǔ)設(shè)施的完善與科技的進(jìn)步，特別是交通運(yùn)輸技術(shù)、信息交換技術(shù)的進(jìn)步，有利于降低貿(mào)易中的運(yùn)輸、商務(wù)洽談、組織協(xié)調(diào)等自然交易成本。為了降低自然交易成本，我國(guó)要在積極做好立體交通網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，切實(shí)加大對(duì)交通運(yùn)輸技術(shù)、新能源技術(shù)、通訊技術(shù)的研發(fā)投入力度。

（二）搞活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、開(kāi)發(fā)國(guó)際市場(chǎng)

搞活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、開(kāi)發(fā)國(guó)際市場(chǎng)，有利于降低人為交易壁壘，并擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提高專業(yè)化分工的收益，使我國(guó)企業(yè)能夠在一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下參與專業(yè)化分工，并實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分裂的弊端可以從19世紀(jì)初的德國(guó)略見(jiàn)一斑。當(dāng)時(shí)統(tǒng)一的德意志民族國(guó)家尚未建立，各邦國(guó)使用各自的貨幣，對(duì)貨物流動(dòng)分別辦理過(guò)境手續(xù)并征收關(guān)稅。這就為邦國(guó)之間的貿(mào)易帶來(lái)了沉重的貿(mào)易壁壘負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重阻礙了德國(guó)內(nèi)部貿(mào)易的開(kāi)展。為了搞活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，我國(guó)首先要消除內(nèi)部壁壘，建立一個(gè)統(tǒng)一而完善的市場(chǎng)體系。為此，政府應(yīng)該采用積極措施實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的合理分工布局，避免各地區(qū)的重復(fù)建設(shè)和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，要加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革，切實(shí)實(shí)現(xiàn)政企分離，根除地方保護(hù)主義。另外，我國(guó)還要在鞏固傳統(tǒng)出口市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，積極拓展新興市場(chǎng)。通過(guò)貿(mào)易談判方式，達(dá)成雙邊或多邊的優(yōu)惠貿(mào)易安排或協(xié)定，建立多種形式的貿(mào)易組織，以降低貿(mào)易壁壘，活躍與這些市場(chǎng)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)活動(dòng)，使我國(guó)企業(yè)能夠面對(duì)更加廣闊的國(guó)際市場(chǎng)。

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篇6

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利擔(dān)保是指國(guó)際貨物貿(mào)易中賣方應(yīng)保證對(duì)其所出售的貨物享有合法的、沒(méi)有侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且任何第三方也不會(huì)就該貨物向買方主張任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在國(guó)際貨物貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保是非常必要的。

1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對(duì)于明確國(guó)際貨物貿(mào)易中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的最終責(zé)任方非常必要。在國(guó)際貿(mào)易中，貨物的賣方所交付的貨物可能既沒(méi)有侵犯賣方國(guó)家所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有侵犯買方國(guó)家所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，但由于買方把這批貨物轉(zhuǎn)銷往其他國(guó)家而侵犯了該轉(zhuǎn)售國(guó)所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果買賣雙方在訂立合同時(shí)，賣方已就貨物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行權(quán)利擔(dān)保，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的責(zé)任就應(yīng)由賣方承擔(dān)。[1]

2，識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對(duì)于減少買方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而產(chǎn)生的損失非常必要。在貨物貿(mào)易中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛之后，可根據(jù)合同規(guī)定的雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)來(lái)減少買方的損失。賣方有義務(wù)對(duì)該第三者提出，或?qū)Φ谌叩目馗娉鐾?yīng)訴；在某些情況下，也可以規(guī)定由賣方承擔(dān)訴訟費(fèi)用；賣方如發(fā)現(xiàn)有可能引起專利權(quán)訴訟的情況，必須及時(shí)通知買方，以便買方采取相應(yīng)的對(duì)策，這樣就能減少買方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的額外費(fèi)用而造成的損失。

此外，國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保，還可以間接起到減少權(quán)利人的權(quán)利受到侵犯的機(jī)會(huì)。通過(guò)分配由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)侵權(quán)的最終負(fù)擔(dān)，來(lái)減少侵權(quán)發(fā)生的可能性。[2]

在國(guó)際貨物買賣中，第三方以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)就貨物主張權(quán)利或要求的情形可能出自以下幾種原因：第一，賣方交付的貨物是沒(méi)有得到作為專利技術(shù)擁有方的第三方許可而制造的；第二，賣方交付的貨物冒用了第三方的商標(biāo)，或即使賣方使用的是自己的商標(biāo)但因未在銷售地國(guó)登記注冊(cè)，而被第三方搶注的；第三，賣方交付的貨物侵犯了第三方的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如版權(quán)等，或在保護(hù)服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記和原產(chǎn)地名稱的國(guó)家，賣方未經(jīng)第三方許可而冒用的。[3]

鑒于此種情況，如果有買賣雙方當(dāng)事人自己在合同中約定是很細(xì)碎繁瑣的事情，所以《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（CISG）第42條對(duì)此問(wèn)題做出了規(guī)定，只要當(dāng)事人運(yùn)用即可，不必在此問(wèn)題上花費(fèi)更多的談判成本。

二，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第42條的制定歷史。

公約的前身海牙《國(guó)際貨物銷售統(tǒng)一法公約》（ULIS）第52條是否有包含這樣的權(quán)利，對(duì)此學(xué)者有不同的看法。Honnol認(rèn)為沒(méi)有，但是Dolle認(rèn)為ULIS也擴(kuò)展到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]ULIS第52條題為財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，要求賣方提交的貨物不存在第三人的財(cái)產(chǎn)權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，不允許第三人向賣方提出任何這方面的權(quán)利請(qǐng)求。它沒(méi)有明確描述賣方是否、如果是的話在多大程度上保證所提交的貨物不存在第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)或第三人在這方面的權(quán)利請(qǐng)求。德國(guó)的學(xué)者認(rèn)為貨物收到第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的煩擾，就是ULIS第52條目的下的所有權(quán)瑕疵。[5]大多數(shù)的國(guó)內(nèi)法律體系也把賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保界定為對(duì)所有權(quán)瑕疵的一般法律責(zé)任的一部分。

在國(guó)內(nèi)法中這樣嚴(yán)格的責(zé)任是恰當(dāng)?shù)模强紤]到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，在一個(gè)國(guó)際文件中要求賣方在世界范圍內(nèi)對(duì)貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，不是那么具有說(shuō)服力。所以，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保問(wèn)題的復(fù)雜性，這個(gè)問(wèn)題就被排除在了公約之外（1976年日內(nèi)瓦草約第7條（2））。在沒(méi)有公約明確規(guī)定，而學(xué)者有看法各異時(shí)，如果雙方當(dāng)事人有沒(méi)有約定時(shí)，在實(shí)踐中就陷于了比較混亂的狀況。所以大多數(shù)國(guó)家政府的意見(jiàn)都傾向于制定一個(gè)明確的規(guī)則對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行規(guī)制。在UNCITRAL第10次會(huì)議上，特別工作組于是制定了一個(gè)關(guān)于買方知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的條款，本質(zhì)上對(duì)應(yīng)的就是現(xiàn)在的第42條。[6]其目的就是將賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任限定在可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)。[7]我們可以從下述的內(nèi)容中看出這個(gè)目的已經(jīng)達(dá)到了。[8]首先，通過(guò)適用地域限制；其次，通過(guò)引入要求締約時(shí)就存在權(quán)力瑕疵的時(shí)間限制。

三，公約第42條規(guī)定的責(zé)任。

Ⅰ，公約不規(guī)范的。

第三人工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在與否是否與貨物有關(guān)、在這方面有什么可適用的救濟(jì)來(lái)對(duì)抗買方，買方依誠(chéng)信行事能否使貨物免受第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的煩擾，這些問(wèn)題由法院地的國(guó)際私法指引的準(zhǔn)據(jù)法來(lái)決定，作為規(guī)則，此準(zhǔn)據(jù)法多為公司注冊(cè)登記地法律。存在的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一大特點(diǎn)是要受到地域限制，相對(duì)于貨物本身的所有權(quán)不受地域限制的情況而言恰恰相反；另一個(gè)更深層次的區(qū)別是在此領(lǐng)域中的非常重要的國(guó)際公約大多要求“國(guó)民待遇”和統(tǒng)一基礎(chǔ)保護(hù)。

Ⅱ，責(zé)任前提。

（一），第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)概括性的概念，這一點(diǎn)可以從條款的遣詞上看出，公約中并沒(méi)有給“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”下定義。它到底都包括什么主題呢？公約第7條指出，解釋公約必須考慮到公約的國(guó)際條約性質(zhì)。然而這會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大特征之一是地域性，這意味著不同的國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)可能不完全相同，國(guó)與國(guó)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)相差很大。所以，此時(shí)應(yīng)考察在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用的國(guó)際公約，[9]如伯爾尼公約（1967）、巴黎公約（1971），TRIPS中的相關(guān)規(guī)定。公約秘書處評(píng)論（最接近權(quán)威的官方解釋）提到了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》中的第2條第8款。這項(xiàng)規(guī)定對(duì)界定公約中所說(shuō)的“工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)”非常重要?？紤]到公約制定的時(shí)間較早，秘書處提到了的是那時(shí)相較而言定義最廣泛的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的定義，由此可見(jiàn)公約的傾向是最大程度的放寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外延。而現(xiàn)在，Trips協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作了進(jìn)一步的擴(kuò)大，且其與貿(mào)易相關(guān)，成員國(guó)眾多，因此宜以其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍為基準(zhǔn)。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍至少應(yīng)該包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、專利、地理原產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密這幾個(gè)方面的主題。

2，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念不擴(kuò)展到人身權(quán)利如姓名權(quán)或肖像權(quán)。[10]此處不涉及使用一個(gè)姓名的權(quán)利，也不涉及未經(jīng)照片所有人同意而使用其照片從而引起權(quán)利人要求停止使用的權(quán)利。在一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)法中，將這些情況歸于導(dǎo)致所有權(quán)瑕疵的責(zé)任。那么公約中是否將之歸于第41條的責(zé)任還是對(duì)之類推適用第42條以便僅加諸于賣方一個(gè)有限的責(zé)任？后者的方式更好。知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其本身就含有財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)兩個(gè)層面的意義，所以要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)之間劃一個(gè)清楚的界限本身就很困難。與第41條的第三人的屬人屬物的權(quán)利相反，人身權(quán)不具有具體有形的客體，人身權(quán)的功能更像知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，兩者的利益是可比的：第42條下賣方的責(zé)任有特別的限制，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在各國(guó)間的差異很大；界定侵犯相關(guān)的人身權(quán)很難，通常在合法與非法之間僅有一線之隔，并且國(guó)與國(guó)之間的各種界限也千差萬(wàn)別，所以，很有可能貨物上使用了某個(gè)名字在買方所在國(guó)接受這筆買賣（即不認(rèn)為第三人的姓名權(quán)會(huì)干擾賣方正常的享有對(duì)貨物的權(quán)利）但是在另一個(gè)國(guó)家會(huì)認(rèn)為這侵犯了第三人的姓名權(quán)、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)接近的所有權(quán)外的禁止使用權(quán)。所以類推適用第42條是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

（二），權(quán)利請(qǐng)求（claims）。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定存在與否不相關(guān)，這具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。例如貨物使用了與受保護(hù)商標(biāo)相似的商標(biāo)，賣方相信這不會(huì)有混淆的危險(xiǎn)，但是受保護(hù)商標(biāo)的持有人主張了權(quán)利。相似的情形可以想象也會(huì)發(fā)生在注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)和版權(quán)的情況下，假定構(gòu)成責(zé)任的其他條件都滿足，就剩下賣方反擊第三方請(qǐng)求的問(wèn)題了。

賣方自己的權(quán)利和權(quán)利請(qǐng)求不適用第42條，它與買方使用貨物是否會(huì)受到第三方權(quán)利妨礙不相關(guān)。

1，不要求第三人主張他的權(quán)利，只要有第三人權(quán)利的客觀存在的事實(shí)，就足以使賣方承擔(dān)責(zé)任。有人或許會(huì)認(rèn)為，在沒(méi)有第三人訴諸它們的權(quán)利的情況下，賣方?jīng)]必要承擔(dān)權(quán)利擔(dān)保責(zé)任，因?yàn)橘I方仍可以不受限制的自由處分貨物。如果一段時(shí)間后，第三方?jīng)Q定訴諸他的權(quán)利，買方仍可以要求賣方賠償。盡管如此，第三人的權(quán)利就如懸在買方頭上的一把達(dá)摩利斯之劍，在未來(lái)的某天可能會(huì)落下，使得買方不敢充分處分貨物，這對(duì)買方而言是商業(yè)上不能接受的。[11]此外，考慮到賣方將來(lái)失去清償能力的可能性，買方有可能無(wú)法行使追索權(quán)。[12]所以，第三人的權(quán)利的存在足以構(gòu)成對(duì)買方處置貨物的妨礙，賣方必須承擔(dān)責(zé)任。

2，沒(méi)有法律根據(jù)的、輕率的權(quán)利請(qǐng)求是否在賣方的擔(dān)保范圍內(nèi)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，第42條的用語(yǔ)并沒(méi)有要求第三人權(quán)利請(qǐng)求的法律正當(dāng)性（如法語(yǔ)與西班牙語(yǔ)的公約版本），而只是代表了一種請(qǐng)求。因此，即使第三方主張請(qǐng)求沒(méi)有法律根據(jù)，僅僅在于惡意損害買方的利益，賣方也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

然而，秘書處評(píng)論反對(duì)這種過(guò)于寬泛的責(zé)任?？紤]到第42條的宗旨是限制賣方的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任而不是象第41條那樣強(qiáng)調(diào)保護(hù)買方的利益，對(duì)于這種毫無(wú)法律根據(jù)、目的僅在于貶損買方的信譽(yù)的無(wú)理請(qǐng)求，賣方不承擔(dān)責(zé)任。以上第一種觀點(diǎn)無(wú)疑是鼓勵(lì)買方將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到賣方身上，這也是有損誠(chéng)實(shí)信用原則的。

如此看來(lái)，使賣方負(fù)責(zé)的條件之一似乎是要求第三方的權(quán)利請(qǐng)求是善意行使的。這在邏輯上似乎可行，但是在實(shí)踐中，買方很難判斷、舉證第三人的權(quán)利請(qǐng)求是惡意的、沒(méi)有法律根據(jù)的，這往往使得買方不知道是否應(yīng)停止出售貨物或使用貨物以減輕侵權(quán)的程度。對(duì)于輕率的權(quán)利主張，買方有免于承擔(dān)花費(fèi)時(shí)間金錢抗辯的風(fēng)險(xiǎn)的利益，并且賣方常常有更有利的地位。如：（1）與專利有關(guān)的請(qǐng)求；（2）針對(duì)的是一個(gè)技術(shù)復(fù)雜的產(chǎn)品；（3）買方?jīng)]有相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技術(shù)專家，例如賣方只是一個(gè)零售商，只有賣方才有能力判斷權(quán)利請(qǐng)求是否有法律上的利害關(guān)系并且對(duì)產(chǎn)品有必要的充分了解來(lái)對(duì)抗第三人。筆者認(rèn)為，從政策選擇的角度，賣方處于對(duì)抗此種權(quán)利請(qǐng)求得更有利的地位，應(yīng)由其負(fù)責(zé)在上述幾類情況下的不分善惡意的第三人權(quán)利請(qǐng)求。

（三）賣方承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的時(shí)間范圍。

公約沒(méi)有明確規(guī)定賣方交付貨物后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)對(duì)第三人根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貨物提出權(quán)利請(qǐng)求承擔(dān)保證責(zé)任。有人認(rèn)為正如第41條一樣，貨物不受第三方權(quán)利妨礙的時(shí)間通常是交貨的時(shí)間。如果是在賣方所在國(guó)交貨，沒(méi)有有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在，但是在使用國(guó)有這樣的權(quán)利存在，如果第三人基于一個(gè)未確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出權(quán)利請(qǐng)求并且他主張?jiān)诮回洉r(shí)權(quán)利就存在。那么這也是在擔(dān)保的范圍內(nèi)。締約的時(shí)間僅與買方的“知道”及使用國(guó)的確定有關(guān)。第三方權(quán)利存在于締約時(shí)的事實(shí)嚴(yán)格說(shuō)來(lái)不是產(chǎn)生責(zé)任的條件，因?yàn)橘u方在交貨前可以通過(guò)獲得第三方許可或通過(guò)一個(gè)法律程序來(lái)成功的擊敗它的有效性來(lái)排除妨礙貨物的權(quán)利。[13]實(shí)踐中各國(guó)對(duì)公約的理解和解釋各個(gè)不同，因此，對(duì)賣方有利的辦法是雙方當(dāng)事人在合同中做出約定。

（四），有關(guān)地域問(wèn)題。

1，使用地。第42條（1）（a）中對(duì)第三人的責(zé)任與對(duì)貨物本身瑕疵的責(zé)任相近，因?yàn)樵诘?5條（2）（b）下賣方也為貨物不適用于特殊目的負(fù)責(zé)，前提是賣方在締約時(shí)知道或不可能不知道該特殊目的。對(duì)于第42條（1）（a）的"轉(zhuǎn)售或以其他方式使用”中的連接詞“或”應(yīng)該理解成“累積性的”考慮到當(dāng)事人的締約自由，如果當(dāng)事人既約定了轉(zhuǎn)售又約定了使用，那么把“或”理解成互斥性的是毫無(wú)意義的。也許會(huì)有這樣的疑問(wèn)：如果提到了幾個(gè)國(guó)家，那不就增大了賣方的義務(wù)了嗎？但是，國(guó)際貨物銷售合同中通常包含禁止貨物的轉(zhuǎn)出口的條款，這就限制了賣方的責(zé)任。因此，如果賣方不能或不打算在多個(gè)國(guó)家提供擔(dān)保，他可以在合同中作明確地排除。

上述擔(dān)保責(zé)任僅發(fā)生在使用國(guó)是締約時(shí)雙方可預(yù)期的情況下?！邦A(yù)期”不必是書面明示的，雖然書面的文件在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)有助于舉證。如果情況足以表明買賣雙方通過(guò)肯定性的行動(dòng)默示的考慮到了一個(gè)國(guó)家，則也視為“預(yù)期”。如果買賣雙方以前有過(guò)多次交易，足以明確顯示出買方的目的，那么除非出現(xiàn)特殊情況，否則沒(méi)有必要每次都在合同中對(duì)此做出規(guī)定。[14]

2，買方所在國(guó)（第42條（1）（b））。這一國(guó)家的確定通過(guò)參照第10條，據(jù)此，買方營(yíng)業(yè)地須是一個(gè)確定性的因素。締約后買方營(yíng)業(yè)地的改變不能擴(kuò)展或改變賣方承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任的范圍。第42條（1）（b）和第42條（1）（a）不能同時(shí)使用。這一條款的構(gòu)成模式與第35條（2）（a）（有關(guān)貨物本身的瑕疵問(wèn)題）相似，即在合同沒(méi)有約定時(shí)要符合貨物的通常目的的要求。

3，賣方所在國(guó)。賣方所在國(guó)存在影響貨物的第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求嚴(yán)格來(lái)講不產(chǎn)生第42條下的擔(dān)保責(zé)任。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是有地域性的，買方不關(guān)心賣方所在國(guó)的情況，他僅關(guān)心自己所在國(guó)或貨物目的地國(guó)的情況。當(dāng)然，如果賣方所在國(guó)的第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求導(dǎo)致了貨物在第42條（1）（a）或（b）所指的國(guó)家受到了妨礙，就是另一回事了。例如：根據(jù)國(guó)際私法規(guī)則某一外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在賣方所在國(guó)被承認(rèn)，或根據(jù)國(guó)際公約如《歐洲專利公約》第64條（1）或《馬德里商標(biāo)公約》第4條（1）被承認(rèn)，如果賣方國(guó)家的權(quán)利持有者直接對(duì)賣方提訟，就會(huì)導(dǎo)致賣方違反他的交貨義務(wù)（第30條）。

4，轉(zhuǎn)運(yùn)途經(jīng)國(guó)。公約對(duì)這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有涉及，因?yàn)閹缀跛械膰?guó)內(nèi)立法都規(guī)定，專利權(quán)人對(duì)途經(jīng)該國(guó)的運(yùn)輸貨物不能行使權(quán)利。此種情形下貨物并沒(méi)有進(jìn)入流通領(lǐng)域，是故在此情況下賣方不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。但是，假如最后的制造過(guò)程或?qū)ω浳锏陌b是在運(yùn)輸途經(jīng)國(guó)進(jìn)行的，而這侵犯了第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能導(dǎo)致貨物被沒(méi)收。[15]這種情況下，責(zé)任的承擔(dān)取決于誰(shuí)發(fā)起了這些行為。如果是買方指示賣方或由于買方自己使用貨物造成侵權(quán)，則由買方負(fù)責(zé)（第80條）；否則相反，因?yàn)榇藭r(shí)貨物尚未交給買方，賣方將違反他的義務(wù)（第30條）。

（五）賣方知道或可歸責(zé)的不知道。

賣方的擔(dān)保限制在如果賣方在締約時(shí)“知道或不可能不知道”關(guān)于“知道”在實(shí)踐中爭(zhēng)議不大，但問(wèn)題是“可能不知道”是什么意思？賣方有義務(wù)對(duì)雙方考慮到的國(guó)家中存在的第三人權(quán)利進(jìn)行調(diào)查嗎？

一種觀點(diǎn)認(rèn)為“不可能不知道”給了買方一種證明賣方過(guò)錯(cuò)的一種選擇方法，另一種觀點(diǎn)將其解釋為賣方過(guò)錯(cuò)的一個(gè)因素，還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為這是賣方嚴(yán)重過(guò)失的表現(xiàn)。這些觀點(diǎn)都有道理，此外我們認(rèn)為它還意味著一種行動(dòng)，即如果一個(gè)人進(jìn)行了一定的活動(dòng)，他就能夠“知道”。這種責(zé)任意味著賣方應(yīng)對(duì)雙方考慮到的貨物銷往的國(guó)家中是否存在侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)通知買方，這也是確保雙方之間履行誠(chéng)信原則（公約第8條第2款）所必要的。因此，這種調(diào)查是賣方的附隨義務(wù)。

1，賣方調(diào)查的附隨義務(wù)。根據(jù)秘書處的評(píng)論，如果處于爭(zhēng)議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目的國(guó)公布了，賣方就不可能不知道。這個(gè)假定有一個(gè)調(diào)查情況的義務(wù)，至少是在登記了的權(quán)利方面。在分析中，解釋就更傾向于問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，因?yàn)闀r(shí)常的情況是賣方了解有關(guān)貨物的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，所以他可以預(yù)見(jiàn)可能存在的侵權(quán)。此外如果賣方的附隨義務(wù)被否認(rèn)，那么賣方就會(huì)總是稱其不知道存在侵犯第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，公約第42條就會(huì)失去它的法律意義。

然而，一些不同意見(jiàn)利用公約的制定歷史和公約不同的語(yǔ)言文本來(lái)支持否定存在這種義務(wù)的主張。西班牙文、英文、法文版本都使用了模糊的表達(dá)方法，沒(méi)有施加給賣方此種特別義務(wù)，但是，筆者認(rèn)為不能停留在文字的表面意思上解釋這個(gè)詞語(yǔ)。固然公約第42條的目的在于限制賣方的責(zé)任（如前文所述），但主要是考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性和獨(dú)立性使得賣方僅可能對(duì)特定國(guó)家存在的第三人權(quán)利作出保證，并沒(méi)有否定賣方應(yīng)采取積極的措施。作為貨物的出售者，其相對(duì)于買方更有條件了解貨物是否侵犯了第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，讓買方對(duì)所購(gòu)貨物進(jìn)行這方面的調(diào)查是不符和情理的，除非雙方在合同中對(duì)此做出相反的約定。如果雙方在合同中約定買方處理在使用國(guó)的登記了的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，這就減輕了賣方的調(diào)查責(zé)任。

2，賣方在何種程度上有義務(wù)進(jìn)行調(diào)查？在這個(gè)問(wèn)題上不存在適用于所有的賣方的標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查的范圍依賴于特定國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公布情況和方式、賣方的個(gè)人能力（是專業(yè)的還是小型貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者）以及貨物將被轉(zhuǎn)售或使用的國(guó)家。

多數(shù)國(guó)家都對(duì)專利和商標(biāo)進(jìn)行登記，以使得公眾了解到存在的無(wú)形權(quán)利。當(dāng)?shù)谌说臋?quán)利被公開(kāi)時(shí)，賣方的這種調(diào)查義務(wù)就是無(wú)條件的。即使賣方可以依賴于買方所提供的信息，他們也無(wú)法逃避這個(gè)義務(wù)。[16]但是，對(duì)于非登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如版式設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密，就很難合理的要求賣方去調(diào)查。因?yàn)閷?shí)際上認(rèn)定賣方主觀上“不可能不知道”依靠的是推定的方法，即在第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已在合同約定的國(guó)家被公布的情況下，賣方有調(diào)查的義務(wù)，如果賣方?jīng)]有這么做而造成所出售的貨物侵犯了第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，他應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)。如果第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有被公布，賣方便無(wú)此種義務(wù)，因?yàn)榧词顾M(jìn)行調(diào)查，也發(fā)現(xiàn)不了什么，因而此種情形下賣方不承擔(dān)責(zé)任。

不是所有的賣方都應(yīng)該承擔(dān)相同的職責(zé)。如果賣方是相關(guān)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的大公司，它就必須進(jìn)行大量的調(diào)查查清是否存在第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不管是哪個(gè)特定國(guó)家。相反，如果賣方只是小型對(duì)外貿(mào)易商，就不能指望他與前者承擔(dān)相同的責(zé)任。[17]而且，特定的國(guó)家對(duì)賣方的這種義務(wù)也有很大影響：在與賣方所在國(guó)相鄰的國(guó)家，這種調(diào)查的程度要求就比在離賣方所在國(guó)很遙遠(yuǎn)的國(guó)家要高。[18]當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)大大方便了賣方進(jìn)行的這種調(diào)查。特定國(guó)家離賣方所在地的遠(yuǎn)近或許不會(huì)這么重要了。然而，到目前為止，利用網(wǎng)絡(luò)檢索知識(shí)產(chǎn)權(quán)還未方便到足以消除這種地理位置的差別的地步。

3，告知買方的義務(wù)。不論賣方的規(guī)模大小、是哪一個(gè)特定國(guó)家，賣方必須告訴對(duì)方當(dāng)事人他的調(diào)查結(jié)果。如果第三人的權(quán)利是在合同簽定后才產(chǎn)生而賣方又知道這一事實(shí)，由于雙方互負(fù)合理行為的義務(wù)，賣方的信息有助于買方改變處置貨物，從而避免損失的發(fā)生。例如賣方可以將貨物轉(zhuǎn)發(fā)到一個(gè)不存在此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家或及時(shí)取得一個(gè)恰當(dāng)?shù)脑S可。賣方違背此義務(wù)會(huì)導(dǎo)致其承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。

Ⅲ，賣方擔(dān)保責(zé)任的排除。

（一）買方知道或可歸責(zé)的不知道。第42條（2）（a）規(guī)定如果買方知道或不可能不知道存在第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，賣方不再承擔(dān)責(zé)任。公約第42條（2）（a）的規(guī)定結(jié)合第42條第1款就會(huì)得出一個(gè)矛盾的解釋。如果發(fā)生爭(zhēng)議，賣方可以首先辯解說(shuō)他在訂約時(shí)不知道第三人所主張的權(quán)利存在；買方可能會(huì)說(shuō)專利已經(jīng)公布、商標(biāo)已經(jīng)注冊(cè)，賣方不可能不知道第三人權(quán)利存在；賣方這時(shí)可以主張，既然憑專利公布、商標(biāo)登記推定賣方明知，那也應(yīng)基于同樣理由推定買方明知，買方比賣方更有條件知道第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在。根據(jù)第42條第2款a項(xiàng)，買方在訂立合同時(shí)已經(jīng)知道或不可能不知道第三人權(quán)利存在，賣方就可以免則。

為了避免產(chǎn)生這種自相矛盾的解釋，有必要討論一下買方的調(diào)查義務(wù)。

顯然，買賣雙方的調(diào)查義務(wù)不是對(duì)等的，賣方的要大于買方的。但是，如果買方有能力或更容易對(duì)約定國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況作出估計(jì)，他就不應(yīng)該從賣方的擔(dān)保中獲益。因此，對(duì)于買方小心謹(jǐn)慎就能發(fā)現(xiàn)的以及知名度很高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，買方不能忽視它們的存在。此外，如果買方締結(jié)合同時(shí)有充分的理由相信存在第三人的權(quán)利，他有義務(wù)告知對(duì)方當(dāng)事人，這是因?yàn)楹贤?dāng)事人之間有合理行為的義務(wù)。[19]

買方知道或可歸責(zé)的不知道的相關(guān)的時(shí)間是締約時(shí)，買方后來(lái)才知道不會(huì)導(dǎo)致此條款的賣方責(zé)任的排除，但是可以引起發(fā)出第43條（1）下的通知的期限的開(kāi)始。

（二），根據(jù)買方的指示。

1，賣方責(zé)任的排除。第42條（2）（b）明確所指的是遵照買方提供的技術(shù)圖樣、設(shè)計(jì)、款式或其他規(guī)格。買方給予的一般信息以及表達(dá)的愿望給賣方留有空間去實(shí)施賣方自己的決定，特別是允許賣方去選擇一個(gè)替代性的、非侵權(quán)的生產(chǎn)方式，不能排除賣方的責(zé)任。但是無(wú)論如何賣方的責(zé)任仍以其知道或不可能不知道第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求為條件。另一方面，此條款的運(yùn)用并不要求以買方知道遵照他的指示會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)為前提。

但是，如果賣方認(rèn)識(shí)到第三人權(quán)利可能會(huì)遭到侵犯，誠(chéng)信原則苛以他將事實(shí)提示買方注意的義務(wù)。[20]如果他未能如此（并且假定他在締約時(shí)知道這個(gè)權(quán)利）他就不能依第42條（2）（b）而獲得責(zé)任免除。他的隨后的知道并且未通知買方可能導(dǎo)致違反輔助義務(wù)的損害賠償。但是如果通知之后買方仍然堅(jiān)持賣方要遵從他的指示行事，賣方的責(zé)任終止。

2，賣方救濟(jì)。第42條（2）（b）沒(méi)有表述賣方可以以什么救濟(jì)對(duì)抗買方。如果后者的指示導(dǎo)致了賣方在其所在國(guó)侵權(quán)，能夠很容易指向CISG第61至65條，不應(yīng)該援用其內(nèi)國(guó)法（公約第7條（2））。[21]

買方提供技術(shù)圖樣等是一個(gè)附屬義務(wù)，同時(shí)買方還隱含地有義務(wù)保護(hù)賣方不會(huì)因遵循其指示而受到傷害。如果賣方認(rèn)識(shí)到遵循買方指令會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)，他可以首先要求買方以一種避免這種侵權(quán)的方式來(lái)履行賣方的義務(wù)（第62條）并且指定一個(gè)寬展期，在此期間內(nèi)買方改變其指令或者有可能的話去獲得許可（第63條（1））。如果不能以一種非侵權(quán)的方式來(lái)完成貨物或買方堅(jiān)持要賣方遵循他的可能導(dǎo)致侵權(quán)的指示，買方就構(gòu)成了根本違約，賣方由此而獲得解除合同的權(quán)利（第64條（1）（a））。期待賣方審慎地侵犯第三人權(quán)利并且因此將自己置于可能受到損害賠償請(qǐng)求的地位是不合理的。但遵循買方的指令已經(jīng)導(dǎo)致了侵權(quán)的時(shí)候，買方因違反他的附隨義務(wù)而按照第74條對(duì)賣方的損失負(fù)責(zé)；賣方在損害賠償方面的民事責(zé)任總是第74條第二句下的一個(gè)可預(yù)見(jiàn)的后果。但是如果賣方意識(shí)到侵權(quán)的可能性，買方負(fù)擔(dān)的損害賠償必須根據(jù)第77條第二句相應(yīng)的減少。

（三），未能發(fā)出通知。

如果買方未能根據(jù)第43條（1）發(fā)出通知，他就喪失了他由于第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貨物造成的影響而產(chǎn)生的權(quán)利，除非他有根據(jù)第43條（2）或第44條的例外。

（四），免除責(zé)任條款的效力Ⅰ。

通過(guò)第6條的功能，當(dāng)事人自由的決定整個(gè)或部分的排除將第42條適用于他們的合同，這種排除條款的有效性取決于根據(jù)國(guó)際私法指引的國(guó)內(nèi)法的規(guī)定。（第4條（a））。但是各國(guó)法律大都有一個(gè)普遍的規(guī)則“一個(gè)人不能免除自己對(duì)因自己的過(guò)錯(cuò)甚或是疏忽大意造成的后果的責(zé)任”。因?yàn)閮H在賣方知道或不可能不知道的情況下才產(chǎn)生責(zé)任，所以他不可能通過(guò)合同排除自己的責(zé)任。

[1]蔡四青：《對(duì)國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的認(rèn)識(shí)》，《學(xué)術(shù)探索》，2003年第6期，第47頁(yè)。

[2]不能限制第三方權(quán)利人針對(duì)賣方還是買方主張權(quán)利，只能安排后果的最終承擔(dān)者，并且這種安排并非無(wú)限制的，本文后面還會(huì)涉及到這個(gè)問(wèn)題，此處不再贅述。

[3]徐俊、朱雪忠：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)?！?，《科技與法律》，1998年第4期，第35頁(yè)。

[4]FritzEnderleinProfessorofLaw,Potsdam：《RightsandObligationsoftheSellerundertheUNConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，]，此案法官認(rèn)為對(duì)賣方調(diào)查義務(wù)的要求因賣方的規(guī)模、類型而定。

篇7

學(xué)生對(duì)知識(shí)的獲取不再是被動(dòng)接受，而是通過(guò)個(gè)人或小組對(duì)案例的探究來(lái)實(shí)現(xiàn)，教師主要起到鼓勵(lì)和指導(dǎo)的作用。在教學(xué)過(guò)程中，通過(guò)對(duì)案例的剖析、引申使學(xué)生的視野更開(kāi)闊、思維更靈活和深刻，創(chuàng)新能力也得到進(jìn)一步發(fā)揮。案例教學(xué)的使用，可以在教學(xué)過(guò)程中充分發(fā)揮學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性，增加學(xué)生和教師之間的交流互動(dòng)，達(dá)到更好的教學(xué)效果。

2.提升學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力。

傳統(tǒng)教學(xué)法注重學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的掌握程度，強(qiáng)調(diào)的是學(xué)生記住多少，強(qiáng)迫學(xué)生死記硬背，而忽視了對(duì)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)，忽略了學(xué)生對(duì)知識(shí)的靈活運(yùn)用。通過(guò)案例教學(xué)的運(yùn)用，學(xué)生可以運(yùn)用學(xué)過(guò)的理論知識(shí)對(duì)案例進(jìn)行分析，提高了學(xué)生自主學(xué)習(xí)的興趣和能力，養(yǎng)成自學(xué)習(xí)慣，不再一味地依賴教師的講授和解答。并且在對(duì)案例進(jìn)行分析和討論的過(guò)程中，學(xué)生積極發(fā)言，鍛煉了語(yǔ)言表達(dá)能力;與不同意見(jiàn)同學(xué)間的交流，可以鍛煉學(xué)生的溝通協(xié)調(diào)能力。

3.便于學(xué)生熟練掌握國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)流程。

國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的綜合性應(yīng)用科學(xué)，教學(xué)內(nèi)容涉及到國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)、國(guó)際貿(mào)易條件、國(guó)際貿(mào)易程序、國(guó)際貿(mào)易方式、國(guó)際貿(mào)易法律法規(guī)等多方面知識(shí)，具有流程長(zhǎng)、涉及面廣、環(huán)節(jié)多、難度大、涉外性等典型特點(diǎn)。通過(guò)案例教學(xué)，可以把枯燥的理論知識(shí)連貫起來(lái)，使學(xué)生對(duì)相關(guān)知識(shí)融會(huì)貫通，掌握完整的國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)流程。

二、國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例教學(xué)法的設(shè)計(jì)理念

(一)注意案例的典型性和時(shí)效性

由于國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程信息量較大、涉及知識(shí)較多、案例選擇也有很大的選擇余地，所以教師在確定案例時(shí)，要選擇與理論知識(shí)關(guān)系密切且具有典型性的案例。例如，學(xué)習(xí)不可抗力時(shí)應(yīng)該了解:不可抗力是一項(xiàng)免責(zé)條款，是指合同簽訂后，發(fā)生了合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法控制、無(wú)法克服的意外事件(如戰(zhàn)爭(zhēng)、車禍等)或自然災(zāi)害(如地震、火災(zāi)、水災(zāi)等)，以致合同當(dāng)事人不能依約履行職責(zé)或不能如期履行職責(zé)，發(fā)生意外事件或遭受自然災(zāi)害的一方可以免除履行職責(zé)的責(zé)任或推遲履行職責(zé)。構(gòu)成不可抗力的條件主要包括:1.意外事故必須發(fā)生在合同簽訂以后;2.不是因?yàn)楹贤?dāng)事人雙方自身的過(guò)失或疏忽而導(dǎo)致;3.意外事故是當(dāng)事人雙方所不能控制的，無(wú)能為力的。有以下兩個(gè)案例可以選擇:1.某年，我國(guó)A公司與英國(guó)B公司成交小麥100公噸，交貨期為當(dāng)年5—9月。簽約后，A公司購(gòu)貨地發(fā)生水災(zāi)，于是A公司以不可抗力為由，要求免除交貨責(zé)任，但對(duì)方回電拒絕。問(wèn)題:A公司要求以不可抗力免除交貨的理由是否充分?2.某年，我國(guó)A公司與日本B公司簽訂進(jìn)口日本某高新技術(shù)設(shè)備的合同，交貨期為9月15日，合同簽訂后，日本政府發(fā)文限制了對(duì)該高新技術(shù)設(shè)備的出口，從10月1日開(kāi)始限制出口。日本B公司以不可抗力為由，要求解除合同，我國(guó)A公司堅(jiān)持要求履行合同。問(wèn)題:該合同以不可抗力免除交貨的理由是否充分?以上兩個(gè)案例都有助于鞏固學(xué)生對(duì)不可抗力的理解，但明顯可以看出，第1個(gè)案例要比第2個(gè)案例更具典型性，更需要學(xué)生通過(guò)自己思考才能回答。因此，在教學(xué)時(shí)間緊的情況下，可優(yōu)先選擇第1個(gè)案例。

(二)注意案例與其他知識(shí)的聯(lián)系性

由于國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)是由多種知識(shí)串聯(lián)在一起組成的流程操作，因此在案例的采用上要注意與其他知識(shí)的聯(lián)系性。例如:我國(guó)某外貿(mào)公司與國(guó)外B公司達(dá)成一筆出口合同，信用證規(guī)定“數(shù)量9000公噸，7—12月份分批裝運(yùn)，每月裝1500公噸”。賣方在7—9月份每月裝1500公噸，銀行已分批憑單付款。第四批貨物原定10月15日裝運(yùn)出口，但由于臺(tái)風(fēng)登陸，第四批貨物延遲至11月2日才裝船運(yùn)出。當(dāng)受益人憑11月2日的裝船提單向銀行議付時(shí)，遭銀行拒付。后來(lái)受益人又以“不可抗力”為由要求銀行付款，亦遭銀行拒絕。問(wèn)題:在上述情況下，銀行有無(wú)拒付的權(quán)利?為什么?此案例就是考察不可抗力與信用證條款的聯(lián)系性。不可抗力是一項(xiàng)合同中的免責(zé)條款，即發(fā)生不可抗力時(shí)，進(jìn)口方不能以此向賣方索賠或拒付貨款。但信用證是一項(xiàng)獨(dú)立于合同外的自足文件，銀行不受合同的約束。根據(jù)《UCP600》的規(guī)定，銀行不承認(rèn)受益人因不可抗力而有改變信用證條款的權(quán)力。因此，本案例中的受益人引用不可抗力而要求銀行付款，銀行有權(quán)拒絕付款。通過(guò)這個(gè)案例就使學(xué)生加深了對(duì)不可抗力的理解，同時(shí)也更鞏固了對(duì)信用證相關(guān)知識(shí)的掌握。

(三)充分發(fā)揮教師的引導(dǎo)作用

在案例教學(xué)中教師的引導(dǎo)作用不容忽視。在每一次案例教學(xué)之前，教師要認(rèn)真?zhèn)湔n，對(duì)相關(guān)案例做到心中有數(shù)，并有自己的獨(dú)到見(jiàn)解。由于課堂時(shí)間有限，教師應(yīng)要求學(xué)生提前預(yù)習(xí)案例，提示學(xué)生做好相應(yīng)的理論知識(shí)準(zhǔn)備。教師可根據(jù)班級(jí)人數(shù)要求學(xué)生分為若干小組，每組成員人數(shù)相等、實(shí)力相當(dāng)，每組設(shè)組長(zhǎng)一人，組長(zhǎng)可輪流擔(dān)任。在學(xué)生自主討論時(shí)，教師在全班巡視，觀察各組討論進(jìn)展，適時(shí)參與，可以進(jìn)行提示，可故設(shè)疑團(tuán)，鼓勵(lì)學(xué)生積極參與，勇于發(fā)言。小組討論結(jié)束后，每組選派代表發(fā)言，表達(dá)本組觀點(diǎn)，其他學(xué)生可作補(bǔ)充發(fā)言。最后，由教師對(duì)學(xué)生的發(fā)言進(jìn)行總結(jié)，并指出每個(gè)小組對(duì)相關(guān)知識(shí)掌握的不足之處。在整個(gè)過(guò)程中教師應(yīng)始終扮演引導(dǎo)者與鼓勵(lì)者的角色，通過(guò)鼓勵(lì)、提問(wèn)、獎(jiǎng)勵(lì)等方式調(diào)動(dòng)學(xué)生參與討論的積極性。

三、國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例教學(xué)法的注意事項(xiàng)

(一)注意建立長(zhǎng)期有效的學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制

由于學(xué)生習(xí)慣了教師講授、學(xué)生聽(tīng)講的模式，因此在案例教學(xué)中，可能會(huì)存在一些學(xué)生不積極思考，不積極參與，缺乏主動(dòng)參與的動(dòng)力。因此，良好的案例教學(xué)必須要有一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制，即將每個(gè)學(xué)生在討論過(guò)程中的表現(xiàn)進(jìn)行量化計(jì)分，計(jì)入平時(shí)成績(jī)。當(dāng)然，該成績(jī)的評(píng)定并不僅僅是答案的正確或錯(cuò)誤，還在于學(xué)生事前的準(zhǔn)備、討論時(shí)的參與以及事后的總結(jié)，還可以通過(guò)考慮其思路是否清晰，思維要點(diǎn)的選擇是否科學(xué)，能否抓住問(wèn)題的實(shí)質(zhì)等進(jìn)行綜合評(píng)分。此外，為了激勵(lì)學(xué)生積極參與討論，還必須讓學(xué)生明白:積極參與討論是讓自己的觀點(diǎn)接受挑戰(zhàn)的過(guò)程，也是鍛煉從業(yè)能力的好機(jī)會(huì)，可以讓自己的分析能力、邏輯思維能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、溝通能力、說(shuō)服他人的能力得到鍛煉，這些能力都是在現(xiàn)實(shí)工作中所必需的。

(二)注意對(duì)學(xué)生案例分析的總結(jié)評(píng)估

案例教學(xué)是對(duì)理論知識(shí)的鞏固與加深，學(xué)生的表現(xiàn)可以體現(xiàn)對(duì)理論知識(shí)的掌握程度。因此，在案例教學(xué)過(guò)程中，教師應(yīng)針對(duì)學(xué)生討論過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)的總結(jié)與歸納，以期發(fā)現(xiàn)理論知識(shí)掌握的薄弱環(huán)節(jié)，并進(jìn)行有針對(duì)性的強(qiáng)調(diào)。所以，案例教學(xué)與傳統(tǒng)教學(xué)法是相輔相成、相互促進(jìn)的。

(三)注意與其他教學(xué)方式相結(jié)合

案例教學(xué)法是一種較先進(jìn)的教學(xué)方法，在培養(yǎng)學(xué)生能力方面能夠取得較好的教學(xué)效果，但也要注意案例教學(xué)法也應(yīng)與其他教學(xué)法相結(jié)合。例如，以講授為主的傳統(tǒng)教學(xué)法對(duì)于學(xué)生掌握基本理論知識(shí)是非常好的教學(xué)方法，而且此種知識(shí)類型也不適用于案例教學(xué)法。另外，把案例教學(xué)法與多媒體教學(xué)手段相結(jié)合，能使教學(xué)內(nèi)容更形象、生動(dòng)、直觀，信息量更大，更能引起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，也有利于學(xué)生的理解、記憶和掌握。

篇8

2.有利于我國(guó)參照國(guó)際規(guī)范深化農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的農(nóng)業(yè)宏觀調(diào)控體系。對(duì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)兩個(gè)轉(zhuǎn)變，提高農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，以及增強(qiáng)農(nóng)業(yè)的綜合生產(chǎn)能力，具有積極的促進(jìn)作用。

3.可靈活運(yùn)用WTO有關(guān)條款及爭(zhēng)端解決機(jī)制，保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，使之免受國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品大量進(jìn)口的沖擊。而且，加入WTO后，我國(guó)也可以成員方身份，全面參加國(guó)際農(nóng)業(yè)多邊貿(mào)易談判，維護(hù)國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易秩序和廣大發(fā)展中國(guó)家的利益，遏制少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的單邊貿(mào)易行動(dòng)和農(nóng)業(yè)貿(mào)易保護(hù)主義。如在烏拉圭回合談判中，日本、韓國(guó)在各方面壓力下，終于有限度地開(kāi)放了其大米市場(chǎng)，我國(guó)大米本來(lái)在日、韓市場(chǎng)上是有競(jìng)爭(zhēng)力的，但美國(guó)等大米出口國(guó)則向WTO提出，日、韓開(kāi)放大米市場(chǎng)是烏拉圭回合談判的成果，只有WTO成員方才能有權(quán)享受。因我國(guó)目前不是WTO的成員方，所以我國(guó)不能向日、韓市場(chǎng)出口大米。加入WTO后，上述問(wèn)題將不復(fù)存在，相反，我國(guó)可動(dòng)用WTO有關(guān)條款及爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)保護(hù)本國(guó)利益。

4.有利于減少其他國(guó)家對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的非關(guān)稅限制措施等不公平待遇，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)?！糎T〗烏拉圭回合后，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，都取消了非關(guān)稅措施，均以關(guān)稅及關(guān)稅配額的形式來(lái)管理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，這樣就大大改善了農(nóng)產(chǎn)品出口環(huán)境。目前，我國(guó)出口到歐洲的土豆，遭到歐盟歧視性的數(shù)量限制，這本不符合WTO農(nóng)業(yè)框架的規(guī)定，但由于我國(guó)不是WTO的成員，因此，歐盟對(duì)我國(guó)采取的這一歧視性措施，不能被WTO紀(jì)律約束。加入WTO后，這一問(wèn)題將不復(fù)存在。

5.擴(kuò)大我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)份額。烏拉圭回合后，由于發(fā)達(dá)國(guó)家削減農(nóng)業(yè)保護(hù)水平和增加市場(chǎng)準(zhǔn)入量，因此，有利于我國(guó)抓住機(jī)會(huì)擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口。

加入世貿(mào)組織對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)的不利影響

農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，一般來(lái)說(shuō)，由于發(fā)展中國(guó)家二、三產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，多數(shù)人口集中在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。農(nóng)業(yè)不僅是這些國(guó)家發(fā)展的根據(jù)地，也成為社會(huì)穩(wěn)定的保護(hù)地。現(xiàn)在的問(wèn)題是，相當(dāng)多的發(fā)達(dá)國(guó)家不僅二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，農(nóng)業(yè)也很發(fā)達(dá)，擁有大量的過(guò)剩生產(chǎn)能力，極力要把自己的農(nóng)產(chǎn)品推向世界，特別是推向發(fā)展中國(guó)家。農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)品有一個(gè)很大的區(qū)別，就是工業(yè)品在進(jìn)入一個(gè)國(guó)家時(shí)，它總能帶進(jìn)去一部分技術(shù)，而農(nóng)產(chǎn)品往往就是產(chǎn)品，它所包含的技術(shù)和知識(shí)很難被進(jìn)口國(guó)所利用。因此，所有發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)行"入世"談判時(shí)，都是把農(nóng)業(yè)作為重要產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。在比較早的烏拉圭談判，就把農(nóng)業(yè)問(wèn)題作為一個(gè)特殊問(wèn)題來(lái)對(duì)待，給發(fā)展中國(guó)家一些優(yōu)惠政策。我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，人口的70%在農(nóng)村，有50%的勞動(dòng)力從事第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)，因此，我國(guó)在一系列入世多邊談判中，盡了最大努力保持農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定。

我國(guó)農(nóng)業(yè)與國(guó)際發(fā)達(dá)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)相比，有兩個(gè)很難改變的不利因素。第一，我們的自然生產(chǎn)條件，比歐美主要國(guó)家差得很多。我國(guó)主要農(nóng)業(yè)區(qū)受季風(fēng)氣候影響，旱澇災(zāi)害頻繁，需要進(jìn)行大規(guī)模的農(nóng)田基本建設(shè)，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本大大提高。而歐美國(guó)家氣候溫暖，雨量豐沛，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的極好地區(qū)。第二，我國(guó)資源結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，人多地少，生產(chǎn)規(guī)模小，是我國(guó)農(nóng)業(yè)一個(gè)重要特征。美國(guó)一個(gè)農(nóng)戶一般要種幾百公頃地，歐洲小一點(diǎn)也要幾十公頃到100公頃左右，而我國(guó)農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模，平均只有0.4公頃左右。我們知道，技術(shù)狀況是可以改變的，但是，自然條件差和生產(chǎn)規(guī)模小的問(wèn)題，不是短時(shí)間就能解決的。

自然條件差，降低了競(jìng)爭(zhēng)力，這個(gè)問(wèn)題比較容易理解。那么，生產(chǎn)規(guī)模小又是如何影響農(nóng)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力呢？第一，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小，使得勞動(dòng)生產(chǎn)率很低，采用程度更高的機(jī)械化生產(chǎn)并不經(jīng)濟(jì)，因?yàn)橛蓹C(jī)械替代下來(lái)的勞動(dòng)力，在沒(méi)有穩(wěn)定就業(yè)出路的情況下，仍要分享農(nóng)業(yè)收入，使成本大大提高。在手工勞動(dòng)為主的情況下，農(nóng)民的勞動(dòng)強(qiáng)度很大，農(nóng)民必然會(huì)與其他生產(chǎn)領(lǐng)域的勞動(dòng)辛苦程度作比較，結(jié)果不是粗放經(jīng)營(yíng)，減少糧食生產(chǎn)，就是設(shè)法提高價(jià)格。第二，與小規(guī)模生產(chǎn)相聯(lián)系的低商品率也促使價(jià)格上漲。以糧食為例，發(fā)達(dá)國(guó)家家庭農(nóng)場(chǎng)的產(chǎn)品商品率幾乎為100%，但我國(guó)生產(chǎn)規(guī)模小，糧食生產(chǎn)的商品率只有30%左右。而農(nóng)民生產(chǎn)口糧中使用的化肥等價(jià)值投入，也要在商品糧銷售中收回，這樣就使商品糧的成本提高。商品率越低，這種影響就越大。第三，小規(guī)模生產(chǎn)的交易成本高，流通費(fèi)用占糧食銷售價(jià)的比重很大。

農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模小使農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)收入很少，假設(shè)農(nóng)戶以種植糧食為主，那么生產(chǎn)僅夠維持非常低的生活水平。1998年，按高于市場(chǎng)價(jià)的國(guó)家收購(gòu)價(jià)計(jì)算，全國(guó)平均每畝生產(chǎn)糧食及其副產(chǎn)物的純收益只有134.47元，再加上用工作價(jià)135元，共有269.47元。若戶均種100畝地，收入尚可觀，但若戶均只有7畝地，收入僅1886.29元，按戶均4人計(jì)算，人均只有471.57元，屬極貧困人口。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模如此細(xì)小，決定了農(nóng)業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中弱質(zhì)地位。

在這樣一種資源結(jié)構(gòu)下，如果過(guò)量進(jìn)口糧食，可能會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。僅從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)看：第一，國(guó)外低價(jià)糧大量進(jìn)入我國(guó)，會(huì)造成農(nóng)民破產(chǎn)。我國(guó)特有的農(nóng)民破產(chǎn)，不是指資不抵債而無(wú)法經(jīng)營(yíng)，而是指農(nóng)業(yè)向自然經(jīng)濟(jì)倒退，糧食生產(chǎn)商品率明顯下降。農(nóng)民破產(chǎn)的直接后果是，大量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向城市和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)涌入，擾亂正常的經(jīng)濟(jì)秩序。第二，農(nóng)民收入會(huì)明顯下降。糧食商品率每下降1個(gè)百分點(diǎn)，就意味著全國(guó)農(nóng)民現(xiàn)金收入減少幾十億元，其中純收入也會(huì)明顯下降。更突出的是，如果農(nóng)民以種糧為主，由于糧食的商品率只有30%，商品率每下降10%，種糧農(nóng)民的現(xiàn)金收入就會(huì)減少30%，這無(wú)疑會(huì)迅速拉大城鄉(xiāng)收入差距，加劇城鄉(xiāng)矛盾。第三，對(duì)工業(yè)生產(chǎn)也會(huì)構(gòu)成嚴(yán)重打擊?，F(xiàn)在，我國(guó)農(nóng)民每年要購(gòu)買大約2000億元的農(nóng)用生產(chǎn)資料，這是一個(gè)很大的市場(chǎng)，如果農(nóng)業(yè)向自然經(jīng)濟(jì)倒退，那么農(nóng)民勢(shì)必大量減少農(nóng)用生產(chǎn)資料的購(gòu)置，加上農(nóng)民收入下降所引起的消費(fèi)品市場(chǎng)萎縮，工業(yè)生產(chǎn)會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)。如果在農(nóng)村的工業(yè)品銷售減少500億元，那么由于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的連鎖反應(yīng)，整個(gè)社會(huì)就會(huì)出現(xiàn)上千億元工業(yè)產(chǎn)品的滯銷。

因此說(shuō)，加入WTO對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，是一種歷史性轉(zhuǎn)折，它雖會(huì)促使我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制，尤其是外貿(mào)體制在較短時(shí)間內(nèi)發(fā)生變化，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程，但是，在生產(chǎn)條件明顯不利的情況下，農(nóng)業(yè)國(guó)際化條件尚不具備的背景下，加入WTO會(huì)使我國(guó)農(nóng)業(yè)部門不可避免地受到較大的挑戰(zhàn)。在入世談判中，農(nóng)業(yè)問(wèn)題成為我國(guó)加入WTO談判的難點(diǎn)之一，這從某種意義上反映了，加入WTO對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)雖有有利的一面，但同時(shí)也有很大不利的影響。

具體而言，由于在加入WTO的談判中，我國(guó)應(yīng)根據(jù)WTO規(guī)則，在一定程度上讓出一部分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，減少貿(mào)易保護(hù)，因而對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)直接的不利影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.國(guó)內(nèi)農(nóng)

產(chǎn)品市場(chǎng)面

臨對(duì)外開(kāi)放的壓力。過(guò)去，由于我國(guó)糧食等部分農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，長(zhǎng)期低于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，因而沒(méi)有進(jìn)口關(guān)稅，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口限制，主要采取如進(jìn)口許可證、配額等非關(guān)稅措施，并通過(guò)國(guó)有進(jìn)出口公司進(jìn)行壟斷經(jīng)營(yíng)。但根據(jù)WTO農(nóng)業(yè)協(xié)議的規(guī)定，今后各成員方只能通過(guò)關(guān)稅措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行限制，不能再使用非關(guān)稅措施。進(jìn)口保護(hù)方式的轉(zhuǎn)變，意味著我國(guó)將按國(guó)際規(guī)則逐步開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。因此，隨著我國(guó)加入WTO，國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放已不可避免，國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品將面臨世界市場(chǎng)的沖擊和挑戰(zhàn)。

2.對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)將產(chǎn)生沖擊，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

第一，在貿(mào)易保護(hù)相對(duì)減少的同時(shí)，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的低價(jià)優(yōu)勢(shì)也隨著日益增高的農(nóng)產(chǎn)品成本而逐漸消失，目前國(guó)內(nèi)主要農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格（尤其是糧食價(jià)格）已接近或超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)將面臨國(guó)際市場(chǎng)低價(jià)農(nóng)產(chǎn)品的沖擊。

篇9

1.有助于降低企業(yè)的交易成本與傳統(tǒng)的企業(yè)國(guó)際貿(mào)易的方式相比，在電子商務(wù)環(huán)境中的企業(yè)交易活動(dòng)對(duì)于貿(mào)易中介的需求并不是硬性的。企業(yè)之間的信息可以突破時(shí)空限制，實(shí)時(shí)地傳遞到商業(yè)伙伴中，并有效地減少了重要信息在傳播過(guò)程中的丟失和失真，使企業(yè)的信息通信成本大為降低。同時(shí)，電子商務(wù)可以降低企業(yè)在獲取商業(yè)資訊方面的投入成本。隨著電子商務(wù)的發(fā)展基礎(chǔ)靠的就是互聯(lián)網(wǎng)的不斷進(jìn)步，而互聯(lián)網(wǎng)在發(fā)展的過(guò)程中又能為企業(yè)提供更便利的信息溝通手段，并且使企業(yè)能夠付出較低的成本實(shí)現(xiàn)廣告宣傳，有效地降低了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本。此外，由于電子支付手段的飛速發(fā)展，給企業(yè)的交易方式也出現(xiàn)了深刻變化，不僅使交易的條件變得更加容易，也使交易時(shí)間大大縮小。

2.使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率大為提高在信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，企業(yè)的員工可以借助互聯(lián)網(wǎng)和電子化的企業(yè)管理系統(tǒng)，搜索并獲取所需要的各類資源，從而能夠在更短的時(shí)間內(nèi)解決所遇到的問(wèn)題。同時(shí)，在公司的市場(chǎng)分析或財(cái)務(wù)分析等工作之中，計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)提供了更加高效的計(jì)算能力和信息共享能力，從而企業(yè)的管理者便可以在較短的時(shí)間里實(shí)現(xiàn)信息查看和管理，進(jìn)而作出更加科學(xué)的決策。此外，在電子商務(wù)環(huán)境中，企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)報(bào)表、單據(jù)憑證等都以電子化的形式存在和傳播，從而使企業(yè)于企業(yè)之間能夠在網(wǎng)上對(duì)各種單據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)傳遞和處理，極大地提高了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。

3.促進(jìn)企業(yè)活動(dòng)更加人性化發(fā)展電子商務(wù)的一個(gè)最為特別的特點(diǎn)便是其工作環(huán)境和工作時(shí)間。在電子商務(wù)中，企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)更加具有有人性化的特點(diǎn)，并且與傳統(tǒng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式相比，電子商務(wù)并不強(qiáng)制地要求員工按時(shí)到達(dá)公司，每天在固定場(chǎng)所開(kāi)展工作。相反，企業(yè)員工即可以24小時(shí)在家開(kāi)展工作，也可以在戶外各種活動(dòng)和場(chǎng)所中開(kāi)展業(yè)務(wù)，而這些都是傳統(tǒng)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)所無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。所以說(shuō)，電子商務(wù)促進(jìn)了企業(yè)活動(dòng)走向了人性化，對(duì)于企業(yè)的管理模式和激勵(lì)機(jī)制都是一種全新的碰撞。

二、當(dāng)前我國(guó)電子商務(wù)發(fā)展遇到的一些問(wèn)題

1.信息安全機(jī)制有待完善經(jīng)營(yíng)方式的虛擬化是電子商務(wù)的一大特色，這就意味著企業(yè)之間在進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和交易活動(dòng)的過(guò)程中，存在著彼此違約的可能性。同時(shí)，這種可能性在電子商務(wù)環(huán)境中要比實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域大得多，由于電子商務(wù)的虛擬性，使得交易雙方對(duì)于彼此的信用情況難以全面掌握，由此一些企業(yè)甚至捏造虛假商業(yè)信息，或者產(chǎn)品信息，從而造成了商業(yè)詐騙等現(xiàn)象的出現(xiàn)，這種由于信息安全機(jī)制不健全所導(dǎo)致的問(wèn)題，在很大程度上已經(jīng)對(duì)電子商務(wù)的發(fā)展產(chǎn)生了阻礙作用。此外，由于信息安全機(jī)制的不健全，導(dǎo)致了企業(yè)的重要財(cái)務(wù)信息存在著被竊取和丟失的潛在危險(xiǎn)：一是面臨著互聯(lián)網(wǎng)中黑客的網(wǎng)絡(luò)攻擊，由此企業(yè)給企業(yè)的保密工作和信息安全帶來(lái)了極大的威脅，使企業(yè)蒙受巨大的損失；二是交易的雙方在運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)銀行開(kāi)展商務(wù)活動(dòng)的過(guò)程中，存在著一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和人為操作風(fēng)險(xiǎn)，使交易過(guò)程容易遭遇信息丟失和帳號(hào)被盜等危險(xiǎn)。

2.企業(yè)的管理制度相對(duì)落后從目前的總體情況來(lái)看，我國(guó)有外貿(mào)業(yè)務(wù)的企業(yè)大約有80%以上都是以初加工為主，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式上也較為單一，往往采取粗狂式的經(jīng)營(yíng)模式。因此，這就必然造程了當(dāng)前許多企業(yè)盡管走出了國(guó)門，但卻由于缺乏先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)而接連發(fā)展受挫，對(duì)于企業(yè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中取得一席之地就更加困難了。此外，由于企業(yè)的管理理念缺乏創(chuàng)新性，管理程序和步驟也缺乏科學(xué)性，由此導(dǎo)致了許多企業(yè)在運(yùn)用電子商務(wù)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易時(shí)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)往往舉步維艱，更不用說(shuō)借助完善的、嚴(yán)格的制度來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)人和物品的管理了。

3.相關(guān)法律法規(guī)存在一定的滯后性與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)相比，我國(guó)在電子商務(wù)方面的立法步伐顯得十分緩慢，有些領(lǐng)域或者環(huán)節(jié)中甚至還是一片空白的狀態(tài)。而一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能否健康正常地運(yùn)行，其關(guān)鍵就在于要依靠法律、法規(guī)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的制約和監(jiān)督。由此可知，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加快在電子商務(wù)領(lǐng)域的立法，不斷完善電子商務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，為各行業(yè)的企業(yè)和消費(fèi)者創(chuàng)建一個(gè)安定有序的商務(wù)環(huán)境。

4.電子商務(wù)專業(yè)型人才較為匱乏電子商務(wù)的快速發(fā)展，也給相應(yīng)的人才提出了更加嚴(yán)格的要求。然而，盡管最近幾年各個(gè)行業(yè)對(duì)于高素質(zhì)的人才需求呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但與這一現(xiàn)實(shí)相不匹配的確實(shí)，目前我國(guó)高?；诋?dāng)前培養(yǎng)模式所培養(yǎng)出的大學(xué)生卻很難與現(xiàn)實(shí)的需求相適應(yīng)。許多從大學(xué)校園走出來(lái)的大學(xué)生，在其自身專業(yè)知識(shí)方面僅僅是掌握了一些皮毛的理論知識(shí)，剛剛步入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，對(duì)專業(yè)知識(shí)的應(yīng)用也往往是一知半解，難以熟練運(yùn)用，特別是動(dòng)手能力方面則更加地差。在電子商務(wù)領(lǐng)域，則恰恰需要的是動(dòng)手能力較強(qiáng)的人才，不需要了解國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的相關(guān)理論，還要具有較強(qiáng)的計(jì)算機(jī)操作能力，而在當(dāng)前實(shí)際中，這樣的復(fù)合型人才卻有很大的需求缺口，對(duì)我國(guó)企業(yè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中開(kāi)展電子商務(wù)活動(dòng)的質(zhì)量和效率產(chǎn)生了很大的制約作用。

三、運(yùn)用電子商務(wù)促進(jìn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的策略

當(dāng)前，作為經(jīng)濟(jì)全球化與計(jì)算機(jī)等科技發(fā)展的產(chǎn)物，電子商務(wù)已經(jīng)成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)所不可或缺的一個(gè)組成部分，并在其中發(fā)揮出了越來(lái)越很重要的作用?？梢哉f(shuō)，電子商務(wù)與傳統(tǒng)的貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行并駕齊驅(qū)地發(fā)展，即是大勢(shì)所趨，也是事物發(fā)展之必然規(guī)律。然而，正如本文所提到的，我國(guó)企業(yè)在開(kāi)展電子商務(wù)的過(guò)程中，仍然存在著許多的問(wèn)題，給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)了諸多不利影響，因此，要針對(duì)針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真思考，努力探索運(yùn)用電子商務(wù)促進(jìn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策，切實(shí)幫助我國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好地發(fā)展，使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)更上一個(gè)臺(tái)階。

1.營(yíng)造電子商務(wù)環(huán)境，統(tǒng)籌規(guī)劃電子商務(wù)的發(fā)展我國(guó)政府應(yīng)該在日常生活的每個(gè)地方都起到表率作用，因此政府應(yīng)該大力推進(jìn)電子政務(wù)的發(fā)展水平，為企業(yè)電子商務(wù)的快速發(fā)展提供模板。除此之外，我國(guó)相關(guān)部門也要針對(duì)電子商務(wù)的特點(diǎn)，制定出相應(yīng)的宏觀政策，從而以有效地形式鼓勵(lì)和保障電子商務(wù)在我國(guó)的發(fā)展。電子商務(wù)在我國(guó)的發(fā)展符合胡主席提出的科學(xué)發(fā)展觀，也符合溫總理提倡的經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展方式，因此大力發(fā)展電子政務(wù)，大力提倡電子商務(wù)是我國(guó)政府應(yīng)該要做的事情。

2.大力培養(yǎng)電子商務(wù)專業(yè)型人才人類社會(huì)的歷史實(shí)踐證明，任何事物的誕生和發(fā)展都是需要依靠人作為根本的力量源泉是實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)今，國(guó)家與國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈激烈，這些歸根結(jié)底都是要落到了人才的競(jìng)爭(zhēng)之上。作為新興領(lǐng)域的電子商務(wù)，在促進(jìn)我國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)際化發(fā)展、提高我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位等方面有著重要的推動(dòng)作用，然而要實(shí)現(xiàn)電子商務(wù)的重要作用，必然是需要堅(jiān)實(shí)的人才去作為支撐的，但目前電子商務(wù)專業(yè)的人才缺乏卻已成為了我國(guó)電子商務(wù)發(fā)展的瓶頸，因此，我國(guó)的政府和教育部門必須從現(xiàn)實(shí)形勢(shì)出發(fā)，改變目前高校培養(yǎng)人才與社會(huì)需求之間的脫節(jié)現(xiàn)象，提倡高校培養(yǎng)動(dòng)手能力強(qiáng)、國(guó)際貿(mào)易理論扎實(shí)的復(fù)合型人才；鼓勵(lì)企業(yè)與高校之間建立合作協(xié)議，由企業(yè)為學(xué)校培養(yǎng)學(xué)生方面獻(xiàn)言獻(xiàn)策。

篇10

 

一、引言

語(yǔ)言與文化關(guān)系密切, 語(yǔ)言是文化的重要載體, 也是文化的重要組成部分。任何生活在兩種不同文化中的人, 都會(huì)感到不同文化的人說(shuō)話方式會(huì)有很大差別, 其中人文歷史論文，語(yǔ)用方面的差別就很大。語(yǔ)用差別的制約因素也很多, 但何自然曾經(jīng)指出:“英漢兩種語(yǔ)言在語(yǔ)用方面所受到的制約有諸多不同, 其中最重要的是文化因素的制約。”因此, 文化的差異, 可以直接體現(xiàn)在語(yǔ)言的運(yùn)用和理解上。

作為人類文明的標(biāo)志, 禮貌是人類社會(huì)活動(dòng)中的一條重要準(zhǔn)繩, “是對(duì)交際行為的規(guī)范,是一種為進(jìn)行得體交際的策略”。中西兩種不同文化背景的人對(duì)禮貌的理解有所不同, 所遵循的禮貌準(zhǔn)則也不一樣。從語(yǔ)用角度講，禮貌現(xiàn)象是語(yǔ)言運(yùn)用的普遍現(xiàn)象, 禮貌研究是語(yǔ)用研究的重要內(nèi)容。

二、文化差異

文化差異, 這里主要指跨語(yǔ)言、跨文化交際中出現(xiàn)的中英文化差異。這種差異的產(chǎn)生, 是由講中英兩種語(yǔ)言的人的民族心理、思辨和推理模式的不同而導(dǎo)致的。跨文化交際中出現(xiàn)的語(yǔ)言障礙常常會(huì)造成誤解或沖突, 主要原因是交際雙方受各自文化背景的影響而缺少一個(gè)共有的語(yǔ)用前提。例如, 我們漢語(yǔ)中的謙詞, 是一些并無(wú)實(shí)際意義的客套話。當(dāng)發(fā)言結(jié)束時(shí),人們常說(shuō)：“不妥之處, 請(qǐng)大家指正 ”,“歡迎在座諸位批評(píng)指正 ”,“拋磚引玉 ”等等。而講英語(yǔ)的本族人在同樣的場(chǎng)合不說(shuō)這樣的話, 也許他們會(huì)說(shuō)一聲 “I hope you all enjoy my talk”, 但最常用的結(jié)束語(yǔ)還是 “Thank you”。再如人文歷史論文，在英國(guó)文化中, 男性在公眾面前贊譽(yù)女性的美貌和服飾被認(rèn)為是一種禮貌, 被恭維者會(huì)欣然接受，但在中國(guó)這種恭維被認(rèn)為是輕佻無(wú)理。類似以上的中西文化差異會(huì)給講中英不同語(yǔ)言的人傳達(dá)錯(cuò)誤的信息人文歷史論文，影響到他們之間的交流。故要做到交際雙方的正確、合理的交流, 了解各自的文化背景知識(shí)是至關(guān)重要的。

三、中英禮貌原則對(duì)比

Leech根據(jù)英語(yǔ)文化和語(yǔ)言的特點(diǎn)列舉了六條禮貌原則:

1. 策略準(zhǔn)則, 又稱得體準(zhǔn)則 (Tact maxim)“盡量減少他人付出的代價(jià), 盡量增大對(duì)他人的益處。”

2. 慷慨準(zhǔn)則, 又稱寬宏準(zhǔn)則 (Generosity maxim)“盡量減少對(duì)自己的益處, 盡量增大自己付出的代價(jià)。”

3. 贊揚(yáng)準(zhǔn)則 (Approbation maxim)“盡量縮小對(duì)他人的批評(píng), 盡量增強(qiáng)對(duì)他人的贊揚(yáng)。”

4. 謙虛準(zhǔn)則 (Modesty maxim)“盡量縮小對(duì)自己的標(biāo)榜, 盡量夸大對(duì)自己的批評(píng)。”

5. 贊同準(zhǔn)則, 又稱一致準(zhǔn)則 (Agreement maxim)“盡量縮小與他人的不同意見(jiàn), 盡量夸大與他人的相同意見(jiàn)。”

6. 同情準(zhǔn)則(Sympathy maxim)“盡量縮小對(duì)他人的厭惡, 盡量擴(kuò)大對(duì)他人的同情。”

顧曰國(guó)先生根據(jù)漢語(yǔ)言文化中的禮貌特征, 在 Leech 的理論框架的基礎(chǔ)上研究漢語(yǔ)中的禮貌現(xiàn)象, 總結(jié)了漢語(yǔ)言文化有關(guān)的禮貌準(zhǔn)則, 于1992年提出漢語(yǔ)禮貌五準(zhǔn)則:

1. 貶己尊人準(zhǔn)則: 指謂自己或與自己相關(guān)的事物時(shí)要“貶”、要“謙”, 指謂聽(tīng)者或與聽(tīng)者相關(guān)聯(lián)的事物時(shí)要“抬”、要“尊”。

2. 稱呼準(zhǔn)則: 指人們出自禮貌, 在互相稱呼時(shí)仍按“上下有義、貴賤有分、長(zhǎng)幼有等”的傳統(tǒng)來(lái)體現(xiàn)人際交往中的社會(huì)關(guān)系。稱呼語(yǔ)的改變意味著人際關(guān)系的改變; 而出自禮貌, 人們不同的語(yǔ)言行為和所處的不同環(huán)境又會(huì)影響稱呼語(yǔ)的改變。

3. 文雅準(zhǔn)則: 出言高雅、文質(zhì)彬彬往往被人認(rèn)為是懂禮貌、有教養(yǎng), 文雅準(zhǔn)則的重要內(nèi)容仍然是“先用雅語(yǔ)、禁用穢語(yǔ); 多用委婉語(yǔ), 少用直言”。

4. 求同準(zhǔn)則: 這與“臉”、“面子”有關(guān), 所謂求同, 就是注意人的身份和社會(huì)地位要保持相稱, 說(shuō)話雙方力求和諧一致。

5. 德、言、行準(zhǔn)則: 指在行為動(dòng)機(jī)上盡量減少他人付出的代價(jià), 盡量增大他人的益處; 在言辭上盡量夸大別人給自己的好處, 盡量說(shuō)小自己付出的代價(jià)。

四、禮貌原則所體現(xiàn)的文化差異

1. 稱呼語(yǔ)之不同

受社會(huì)結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)倫理及血緣、宗教社會(huì)因素的影響, 漢語(yǔ)的稱呼系統(tǒng)遠(yuǎn)比英語(yǔ)國(guó)家復(fù)雜得多。在中國(guó), 小孩一般不能直呼父母和長(zhǎng)輩的名字, 學(xué)生不能直呼老師的名字,下屬不能直呼上司的名字, 否則就會(huì)被認(rèn)為沒(méi)有禮貌。中國(guó)人不僅喜歡用表示血緣關(guān)系的名字去稱呼家人和親屬, 還喜歡用這種稱謂來(lái)稱呼非家人和親屬朋友。比如, 稱與自己祖輩年齡相仿的男性為爺爺、女性為奶奶; 稱與自己父母年齡相仿的男性為叔叔或伯伯、女性為阿姨。這在英語(yǔ)國(guó)家是非常少見(jiàn)的。中國(guó)人的稱呼語(yǔ)體現(xiàn)出尊老的傳統(tǒng)習(xí)慣。人們一般稱呼年老的人為 “老某”, 像 “老王”、“老李”等, 表示對(duì)對(duì)方的尊敬; 稱呼一些德高望重的老前輩為 “某老”或 “某老先生”, 像稱周樹(shù)人為周老先生等。這里的 “老”, 沒(méi)有絲毫貶義, 只有尊敬或推崇。但如果將此稱呼用在英語(yǔ)國(guó)家則極不得體, 有冒犯之意。由此看來(lái), 漢語(yǔ)稱呼語(yǔ)可以用 “上下長(zhǎng)幼尊卑”來(lái)概括。在英語(yǔ)國(guó)家, 由于其社會(huì)格局、文化取向、人際關(guān)系與中國(guó)截然不同, 所以對(duì)稱呼語(yǔ)的使用和對(duì)其意義的解釋也相差甚遠(yuǎn), 具體表現(xiàn)在稱呼時(shí)到底是直呼其名還是使用“頭銜 + 姓”的方式。一般來(lái)說(shuō), 英國(guó)人同自己的上司說(shuō)話也許需要用比較尊敬的語(yǔ)言, 但并不需要什么特殊的稱呼, 不論對(duì)方年齡多大, 地位多高, 人們更愿意直呼其名, 這充分表示出平等的文化取向。

2. 貶己尊人與平等交往

“貶己尊人”是顧曰國(guó)效法Leech所提出的漢語(yǔ)言文化的一條禮貌準(zhǔn)則。中國(guó)人喜歡貶低自己而抬高對(duì)方的身份。這從表面看和Leech的贊譽(yù)準(zhǔn)則相似, 但在中國(guó)文化中, 這條準(zhǔn)則對(duì)人們的影響卻更加深遠(yuǎn)。在日常生活中, 如果受到別人的夸獎(jiǎng), 我們中國(guó)人總會(huì)謙虛的說(shuō)“哪里, 哪里, 您過(guò)獎(jiǎng)了”。精心為別人挑選好了禮品, 在贈(zèng)送時(shí)還不忘說(shuō)“沒(méi)來(lái)得急挑選,隨便買了一份。”而在西方國(guó)家, 人們追求交往中的平等, 在日常生活中喜歡將自己的情感、優(yōu)點(diǎn)外露, 而不喜歡過(guò)分的謙虛, 對(duì)別人的夸獎(jiǎng)也欣然接受, 并視這種贊譽(yù)是生活中必不可少的。在西方人的眼中, 中國(guó)式的自謙將被認(rèn)為是一種虛偽的表現(xiàn)。因此我們進(jìn)行涉外交往時(shí)要清醒的認(rèn)識(shí)到這種禮貌用語(yǔ)的差異，在西方人面前要大方地接受他們的贊賞, 善于充分的表現(xiàn)自己, 并學(xué)會(huì)展現(xiàn)自己的才華和優(yōu)秀的一面, 而不要隨意的貶低自己和過(guò)分自謙。

3. 熱情關(guān)心與個(gè)人隱私

漢英民族對(duì)隱私的理解存在著差異。中國(guó)人在日常交往中不太注意維護(hù)自己的隱私, 也不注意尊重他人的隱私。在中國(guó)文化中, 關(guān)心他人, 對(duì)別人熱情一直被視為是對(duì)對(duì)方重視和顯示誠(chéng)心的一種表現(xiàn)。例如, 我們?cè)谘缯?qǐng)客人時(shí), 要不斷給客人加菜以顯示熱情; 兩個(gè)人第一次見(jiàn)面就會(huì)熱情詢問(wèn)對(duì)方年齡、收入、婚姻狀況; 朋友見(jiàn)了面更是問(wèn)長(zhǎng)問(wèn)短, 把家里和工作的事情都詢問(wèn)、關(guān)心一遍; 在西方, 人們的隱私意識(shí)較強(qiáng)。英語(yǔ)民族對(duì) privacy 這個(gè)詞的含義理解較廣, 諸如家庭、財(cái)產(chǎn)、婚姻、朋友、經(jīng)歷、收入、年齡、住址、身體狀況、獨(dú)處或單獨(dú)生活等等。當(dāng)在英語(yǔ)民族面前談到有關(guān)隱私問(wèn)題時(shí), 會(huì)被人認(rèn)為你讓他人丟面子, 你不懂禮貌。

總之, 禮貌原則是每個(gè)群體或社會(huì)所廣泛使用的文明的手段, 但必須承認(rèn), 不同文化對(duì)禮貌行為有不同的要求, 不同文化賦予禮貌不同的內(nèi)涵。若對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足, 不同文化背景的人們?cè)谙嗷ソ煌鶗r(shí),很容易因此而產(chǎn)生誤會(huì)?？傊? 人們只有充分認(rèn)識(shí)了禮貌原則在以上諸多方面的差異, 才能盡量減少跨文化交際中可能出現(xiàn)的語(yǔ)用失誤, 以達(dá)到更自然和諧的交際效果。

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