導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇博弈論論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

 

會(huì)計(jì)信息是為信息使用者提供相關(guān)決策服務(wù)的，會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性是保證信息使用者作出正確決策的基本保證。而會(huì)計(jì)信息造假的存在，極大地?fù)p害了信息使用者的利益，也擾亂了資本市場(chǎng)

一、博弈論的基本

博弈論是研究決策主體行為在發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及決策的均衡問題。當(dāng)人們的利益存在沖突時(shí)，每個(gè)人所獲得的利益不僅取決于自己所采取的行動(dòng)，還有賴于其他人采取的行動(dòng)，因此，每個(gè)人都需要針對(duì)對(duì)方的行為選擇作出對(duì)自己最有利的反應(yīng)。一個(gè)完整的博弈模型包括局中人、行動(dòng)、信息、策略、

（一）會(huì)計(jì)行為博弈的假設(shè)1.假定政府、投資者和其他利益

2.博弈的雙方對(duì)信息的了解程度是不對(duì)稱的?乙方是企業(yè)的經(jīng)營者畢業(yè)論文格式，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營情況有充分透徹的了解,甲方作為外部

3.假設(shè)會(huì)計(jì)行為的雙方博弈為完全信息靜態(tài)博弈?靜態(tài)博弈指博弈中參與人同時(shí)選擇行動(dòng)或雖非同時(shí)選擇行動(dòng)但后行動(dòng)者并不知道前行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)；即，在靜態(tài)博弈中，所有的參與人都是同時(shí)行動(dòng)的, 沒有任何人能獲得他人行動(dòng)的信息。

(二)經(jīng)營者與監(jiān)管部門之

假設(shè)C1（假設(shè)為30）為管理當(dāng)局提供真實(shí)信息的收益,C2 （假設(shè)為50）為管理當(dāng)局提供假信息而沒被查出的收益,- C3 （假設(shè)為-50）為管理當(dāng)局提供假信息而被查出的收益,C4 （假設(shè)為-60）為監(jiān)管者監(jiān)管嚴(yán)格的成本,C5（假設(shè)為40）為監(jiān)管者監(jiān)管不嚴(yán)格的成本?其中C1,C2,C3,C4 

單位 監(jiān)管者

 

嚴(yán)格

 

不嚴(yán)格

 

提供真信息

 

C1，-C4（30，-60）

 

C1，-C5（30，-40）

 

提供假信息

 

-C3，-C4（-50，-60）

 

C2，-C5（50，-40）

假設(shè)管理當(dāng)局提供真信息,在此情況下監(jiān)管者會(huì)選擇監(jiān)管不嚴(yán)格,因?yàn)镃5＜C4?當(dāng)管理當(dāng)局提供假信息時(shí),監(jiān)管者也會(huì)選擇監(jiān)管不嚴(yán)格?假設(shè)當(dāng)監(jiān)管者選擇監(jiān)管嚴(yán)格時(shí),管理當(dāng)局會(huì)選擇提供真的信息,應(yīng)為C1＞-C3&

（三）投資者與經(jīng)營

我們假設(shè)經(jīng)理有兩種戰(zhàn)略選擇，且必須選擇其中一種。我們把第一種選擇稱為提供真信息，我們可以認(rèn)為這是為了保持一個(gè)非常健全的內(nèi)控系統(tǒng)并提供相關(guān)可靠的財(cái)務(wù)報(bào)表。第二種戰(zhàn)略

表二 經(jīng)理人員與投資者

投資者 單位

提供真信息

提供假信息

購買

60，40

20，80

篇2

博弈論的研究開始于本世紀(jì)，1944年諾依曼和摩根斯坦合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書的出版標(biāo)志著博弈理論的初步形成，隨后發(fā)展壯大為一門綜合學(xué)科。1994年三位長(zhǎng)期致力于博弈論研究實(shí)踐的學(xué)者納什、海薩尼、塞爾頓共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使博弈論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的地位和作用得到權(quán)威性的肯定。

2．博弈論的基本原理和方法

文獻(xiàn)[1][2]用淺白的語言敘述了博弈論的思想精髓和基本概念。文獻(xiàn)[3][4]更注重理論上的分析和數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)。概括起來，博弈論模型可以用五個(gè)方面來描述

G={P，A，S，I，U}

P：為局中人，博弈的參與者，也稱為“博弈方”，局中人是能夠獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的個(gè)人或組織，局中人以最終實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)。

A：為各局中人的所有可能的策略或行動(dòng)的集合。根據(jù)該集合是否有限還是無限，可分為有限博弈和無限博弈，后者表現(xiàn)為連續(xù)對(duì)策，重復(fù)博弈和微分對(duì)策等。

S：博弈的進(jìn)程，也是博弈進(jìn)行的次序。局中人同時(shí)行動(dòng)的一次性決策的博弈，成為靜態(tài)博弈，如齊威王和田忌賽馬；局中人行動(dòng)有先后次序，稱為動(dòng)態(tài)博弈，如下棋。

I：博弈信息，能夠影響最后博弈結(jié)局的所有局中人的情報(bào)，如效用函數(shù)，響應(yīng)函數(shù)，策略空間等。打仗強(qiáng)調(diào)“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，可見信息在博弈中占重要的地位，博弈的贏得很大程度依賴于信息的準(zhǔn)確度與多寡。得益信息是博弈中的重要信息，如果博弈各方對(duì)各種局勢(shì)下所有局中人的得益狀況完全清楚，稱之為完全信息博弈（gamewithcompleteinformation），例如齊威王和田忌賽馬，各種馬的組合對(duì)陣的結(jié)果雙方都不嚴(yán)而喻。反之為不完全信息博弈（gamewithincompleteinformation），例如投標(biāo)拍賣，博弈各方均不清楚對(duì)方的估價(jià)。在動(dòng)態(tài)博弈中還有一類信息：輪到行動(dòng)的博弈方是否完全了解此前對(duì)方的行動(dòng)。如果完全了解則稱之為“具有完美信息”的博弈（gamewithperfectinformation），例如下棋，雙方都清楚對(duì)方下過的著數(shù)。反之稱為“不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈”（gamewithimperfectinformation）。由于信息不完美，博弈的結(jié)果只能是概率期望，而不能象完美信息博弈那樣有確定的結(jié)果。

U：為局中人獲得利益，也是博弈各方追求的最終目標(biāo)。根據(jù)各方得益的不同情況，分為零和博弈和變和博弈。零和博弈中各方利益之間是完全對(duì)立的。變和博弈有可能存在合作關(guān)系，爭(zhēng)取雙贏的局面。

還有另一類型博弈稱為多人合作博弈，例如安理會(huì)投票表決，OPEC聯(lián)合限產(chǎn)保價(jià)等問題。這類問題重點(diǎn)放在聯(lián)盟利益的分配上，它的理論和方法廣泛應(yīng)用于利益損失的共同分擔(dān)問題。多人合作博弈的研究方法主要是特征函數(shù)模型。以個(gè)可能的聯(lián)盟為定義域，特征函數(shù)表示各個(gè)聯(lián)盟的得益（N是局中人的數(shù)目），它的分配解必須符合一定的合理性和穩(wěn)定性，它的解的概念也發(fā)展成多種多樣，包括穩(wěn)定集、核心、核仁、Shapely值等。解的多樣性符合現(xiàn)實(shí)世界復(fù)雜多樣的需要，針對(duì)不同的問題選擇或創(chuàng)造合適的解的概念是博弈論深入研究的課題。

不管博弈各方是合作、競(jìng)爭(zhēng)、威脅還是暫時(shí)讓步，博弈論模型的求解目標(biāo)就是使自身最終的利益最大化，這種解建立在對(duì)方也采取各自“最好策略”為前提，各方最終達(dá)到一個(gè)力量均衡，也就是說誰也無法通過偏離均衡點(diǎn)而獲得更多的利益。這就是博弈論求解的本質(zhì)思想。

3、博弈論與電力市場(chǎng)

博弈論是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要工具。電力作為特殊的商品，它的生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)也逐漸走向市場(chǎng)化。世界范圍內(nèi)很多國家的電力工業(yè)走向放松管制、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程中，遇到很多前所未有的新課題，運(yùn)用博弈論來分析解決其中一些問題是一個(gè)研究方向。用博弈論模擬電力市場(chǎng)，模擬的結(jié)果可能更加接近實(shí)際，為市場(chǎng)模式設(shè)計(jì)提供依據(jù)。另外，電廠或用電用戶作為市場(chǎng)的參與者，可以用博弈論來分析市場(chǎng)，研究如何報(bào)價(jià)獲利最大。

正確運(yùn)用博弈論關(guān)鍵要針對(duì)電力市場(chǎng)的特點(diǎn)正確選擇模型和解的概念。例如：力量相當(dāng)?shù)膬蓚€(gè)區(qū)域電網(wǎng)之間交換功率的情形比較適合用古諾模型和Nash談判解方法；而自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易可能更適合用Stackleberg模型。還有局中人結(jié)盟問題：如何識(shí)別合作伙伴，結(jié)盟利益如何在聯(lián)盟內(nèi)分配。電力市場(chǎng)環(huán)境下，電網(wǎng)輸電作為一項(xiàng)服務(wù)，它的網(wǎng)損、固定資產(chǎn)投資如何在網(wǎng)絡(luò)使用者之間分擔(dān)。這些分配問題有不同的概念的解：穩(wěn)定集，核心，核仁，Shapely值等，如何合理選擇或創(chuàng)造最接近實(shí)際的解的概念也是面臨的課題。

博弈的結(jié)果是依賴于擁有的信息，采用什么樣的信息披露政策是設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)模式的一個(gè)方面。例如：電廠競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，一個(gè)成功的報(bào)價(jià)不僅取決于自己的實(shí)力，還有賴于他人如何報(bào)價(jià)。但是各方往往不清楚互相之間成本、報(bào)價(jià)等信息，因?yàn)檫@些信息都是各自的商業(yè)秘密。如何處理這種信息既不完全也不完美的博弈是一個(gè)重要的課題。反過來，博弈的實(shí)驗(yàn)結(jié)果也為電力市場(chǎng)披露怎樣的信息提供依據(jù)。

博弈論和電力市場(chǎng)理論都是很年輕的科學(xué)，兩者都有廣闊的發(fā)展天地，兩者的結(jié)合可以互相促進(jìn)。

4、博弈論在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用

4.1自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易

開放發(fā)電市場(chǎng)的進(jìn)程中，擁有自備電廠的用戶是一類特殊的市場(chǎng)參與者，它既是用電用戶，也可以是電力的供應(yīng)者。隨著電力市場(chǎng)深入發(fā)展和工業(yè)的進(jìn)步，自備電廠將成長(zhǎng)為一支生力軍。

文獻(xiàn)[5]用博弈論來分析評(píng)價(jià)在分時(shí)定價(jià)的環(huán)境下?lián)碛凶詡潆姀S的用戶（NCP）對(duì)定價(jià)的影響作用。NCP既可以從公用電網(wǎng)購電，也可以自己發(fā)電來滿足自身需求。為解決兩者的沖突，作者提出了三種博弈模型：非合作Nash博弈模型，合作博弈模型和超博弈模型。作者構(gòu)造了三個(gè)局中人：公用電網(wǎng)，普通用戶，帶自備電廠的用戶（NCP），并且假設(shè)它們的需求函數(shù)、邊際成本、收益函數(shù)等均是線性的，通過數(shù)字模擬得出了一些有趣的結(jié)果：①NCP的加入促使公用電網(wǎng)降低出售給NCP的電價(jià)；②沖突還使普通用戶得到更多益處。該文為解決自備電廠與公用電網(wǎng)的相互作用提供了很有用的分析思想。但是尚有三點(diǎn)可以進(jìn)一步改進(jìn)：①該文尚未考慮NCP將自己多余的自發(fā)電賣給公用電網(wǎng)的情況；②該文將公用電網(wǎng)和NCP置于平等的市場(chǎng)地位可能不符合實(shí)際市場(chǎng)，如果公用電網(wǎng)規(guī)模很大，NCP數(shù)目很多但規(guī)模小，考慮Stackerlberg模型更符合兩者實(shí)際；③該文假設(shè)公用電網(wǎng)的目標(biāo)函數(shù)是整個(gè)社會(huì)利益最大化，而并非是自身利益最大化，這個(gè)假設(shè)不符合電力市場(chǎng)需要解除管制的發(fā)展方向。

文獻(xiàn)[6]部分解決了以上問題，它重點(diǎn)放在自備電廠和公用電網(wǎng)相互作用的方式的選擇：公用電網(wǎng)回購NCP多余電力（buy-backsystem）或者公用電網(wǎng)收取NCP運(yùn)轉(zhuǎn)電力的過網(wǎng)費(fèi)（wheelingcharges）。該文分析了在不同市場(chǎng)環(huán)境下，各方的得益情況，得出了一些可能只有用博弈論才能得出的結(jié)論。

4.2區(qū)域間輸電交易分析

互聯(lián)網(wǎng)間短期電力交換是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的手段。白曉民等在文獻(xiàn)[7]中應(yīng)用Nash博弈論來分析簡(jiǎn)單的兩區(qū)域系統(tǒng)單時(shí)段交易分析，得出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。在此基礎(chǔ)上，文獻(xiàn)[8]提出了一種兩階段迭代計(jì)算方法來處理外部交易計(jì)劃與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)調(diào)度的協(xié)調(diào)。該文所用的博弈模型是二人非零和對(duì)策，采取合作型對(duì)策，應(yīng)用Nash談判公理作為仲裁程序，決策出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。應(yīng)該指出，白曉民等的分析是基于完全信息的博弈也即博弈雙方均對(duì)對(duì)方在各種情況下的得益了解非常清楚。如果缺少這方面的信息，又應(yīng)該如何分析處理呢？這個(gè)問題值得進(jìn)一步深入探究。

4.3轉(zhuǎn)運(yùn)市場(chǎng)中電網(wǎng)的固定成本分?jǐn)倖栴}

運(yùn)轉(zhuǎn)市場(chǎng)中一個(gè)難題是網(wǎng)絡(luò)輸電服務(wù)定價(jià)，這個(gè)定價(jià)能夠給網(wǎng)絡(luò)使用者一個(gè)信號(hào)，以達(dá)到全網(wǎng)最優(yōu)化；并且能夠補(bǔ)償網(wǎng)絡(luò)的投資者，網(wǎng)損、變動(dòng)成本、固定成本等費(fèi)用在網(wǎng)絡(luò)使用者中合理分?jǐn)?；同時(shí)能夠正確激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)增容。節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格（nodalspotprice）制度可以解決網(wǎng)損和網(wǎng)絡(luò)阻塞問題。但是文獻(xiàn)[9]的作者認(rèn)為節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格制度不能完全回收輸電系統(tǒng)的固定投資，為了解決雙邊貿(mào)易中輸電系統(tǒng)固定成本公正分?jǐn)倖栴}，作者提出了基于多人合作博弈模型，可以計(jì)算出逐條線路逐筆交易的分?jǐn)傎M(fèi)用。文中使用“核仁”作為模型的解。該方法的優(yōu)點(diǎn)：①使用“核仁”而不用Shapely值，因?yàn)椤昂巳省碧幱诤诵?，分配值更加穩(wěn)定和易于被各方接受；②提供了一種激勵(lì)，減輕線路過載。

4.4基于Pool或PX模式的多邊貿(mào)易市場(chǎng)

電力市場(chǎng)環(huán)境下的博弈具有行動(dòng)策略隨機(jī)性、信息隱蔽性，這些特點(diǎn)都給建模和計(jì)算造成困難，從而限制了實(shí)際應(yīng)用。各種文獻(xiàn)在處理這種不確定信息環(huán)境下的決策問題中，通常需要假設(shè)或者估計(jì)對(duì)方的信息，方法各有特色。

在文獻(xiàn)[10]作者認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，市場(chǎng)參與者相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模都顯得很小，市場(chǎng)影響力很小。在這種情況下，優(yōu)化報(bào)價(jià)決策不需要博弈的思想。文中作者認(rèn)為電力市場(chǎng)屬于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，單個(gè)市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)是有影響力的，其模型本質(zhì)上屬于不完全信息的非合作博弈。例如：每個(gè)參與者只知道自己的成本信息，而不知道對(duì)方的成本等信息。在這種情況下作者提出了這樣的一個(gè)問題：在無法完全了解對(duì)方的信息情況下，參與者如何投標(biāo)（選擇高價(jià)投標(biāo)還是低價(jià)投標(biāo)）才能使自己收益最大。該文通過轉(zhuǎn)化的方式把不完全信息的博弈變?yōu)樾畔⑼耆煌昝赖膭?dòng)態(tài)博弈來求解。每個(gè)市場(chǎng)參與者均對(duì)自己的對(duì)手可能的出價(jià)進(jìn)行分類，并對(duì)每一類的可能性進(jìn)行概率估計(jì)，形成一個(gè)概率意義上的期望收益矩陣，用Nash平衡點(diǎn)的概念求解矩陣，得到問題的解。

文獻(xiàn)[11][12]作者提出了一種談判模型。每一個(gè)局中人進(jìn)行決策時(shí)，都同時(shí)執(zhí)行以下兩個(gè)步驟：①對(duì)可能的合作對(duì)象按照一定的指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)先排序；②按照談判優(yōu)先順序，逐一進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，談判的規(guī)則與程序是預(yù)先設(shè)定好的。該文的特色是談判對(duì)象的優(yōu)先順序表的形成。排序的準(zhǔn)則基于該局中人A對(duì)關(guān)于他人的信息的了解程度。先分別對(duì)其他局中人的成本信息進(jìn)行分類，并對(duì)每一類出現(xiàn)的可能性進(jìn)行概率估計(jì)。然后假設(shè)與某局中人B進(jìn)行合作，互相交換共享所擁有的信息，聯(lián)合成博弈的一方，剩下的局中人結(jié)合為博弈的另一方。這樣的博弈模型的Nash平衡點(diǎn)是概率意義上的期望值，作為與B合作的優(yōu)先指標(biāo)。對(duì)每個(gè)局中人都進(jìn)行一遍以上計(jì)算，得到了A的談判對(duì)象優(yōu)先順序表。每個(gè)局中人都有自己的一張優(yōu)先順序表。最后按照預(yù)先設(shè)定的談判規(guī)則與程序，各方同時(shí)進(jìn)行合作談判，談判要解決如何合理分配或均衡比單干多出的利益。

該文關(guān)鍵的一點(diǎn)：正確掌握對(duì)方的成本、策略等信息。各方可能從每一次博弈的結(jié)果中得到有用的反饋信息，并用這種反饋來更新自己的知識(shí)庫，提高對(duì)他人了認(rèn)識(shí)。遺憾的是作者并沒有提到如何實(shí)現(xiàn)這樣重要的學(xué)習(xí)過程。該文的模擬算法中的一個(gè)缺點(diǎn)：計(jì)算量隨局中人的數(shù)目和每個(gè)局中人類型的數(shù)目的增長(zhǎng)呈指數(shù)增長(zhǎng)。

對(duì)于多邊貿(mào)易模式的電力市場(chǎng)，文獻(xiàn)[13]提出了多理論模型，解決貿(mào)易合作問題，文中的模型基于完全信息的博弈模型。模擬的過程包括四個(gè)階段：①確定自身成本等信息；②與對(duì)方互相交換信息，互相尋求合作伙伴；③按照預(yù)先設(shè)定的準(zhǔn)則和協(xié)議進(jìn)行聯(lián)合分組，形成一個(gè)談判對(duì)象優(yōu)先順序表，這個(gè)順序表獲得方法于[11][12]的方法不一樣。作者采用公平性合作標(biāo)準(zhǔn)和Shapely值來確定這個(gè)順序表；④按照優(yōu)先順序表進(jìn)行雙邊談判。作者認(rèn)為這四個(gè)階段可以反復(fù)迭代進(jìn)行，直至沒有人愿意改變合作格局為止或者達(dá)到預(yù)先設(shè)定的計(jì)算時(shí)間。作者在文中考慮了多種情況，但是模型仍偏于簡(jiǎn)單。

4.5用博弈論解釋和實(shí)現(xiàn)算法

文獻(xiàn)[14]用博弈論來解釋拉格朗日松弛法法解決機(jī)組經(jīng)濟(jì)組合的算法。該文認(rèn)為在電力市場(chǎng)的環(huán)境下，競(jìng)爭(zhēng)各方均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)，旋轉(zhuǎn)備用的約束變得軟起來，PX（powerexchange）機(jī)構(gòu)可能通過松弛這一約束進(jìn)一步降低成本。該文提出了一種基于博弈論的算法獲取最優(yōu)的旋轉(zhuǎn)備用。

作者認(rèn)為拉格朗日松弛法的拉格朗日乘子是有經(jīng)濟(jì)含義的，松弛旋轉(zhuǎn)備用的乘子被看作是提供備用的價(jià)格信息，各時(shí)段的旋轉(zhuǎn)備用根據(jù)這個(gè)信息不斷在規(guī)定的高低兩種備用水平之間調(diào)整（例如：為t時(shí)段負(fù)荷）。根據(jù)優(yōu)化原理，如果拉格朗日函數(shù)存在鞍點(diǎn)，則鞍點(diǎn)是原問題的最優(yōu)解。

鞍點(diǎn)的概念與博弈論中的Nash平衡點(diǎn)有非常相似之處，如以上公式所示?；诖讼敕ǎ髡邩?gòu)造了兩廠商博弈模型。其中一局中人P代表整個(gè)實(shí)際電網(wǎng)的利益，它控制的決策變量是p，u（p向量表示各機(jī)組分配的有功，u向量表示機(jī)組啟停），目標(biāo)是使整個(gè)系統(tǒng)成本最低。另一個(gè)局中人Q，是一個(gè)假想的發(fā)電商，它以價(jià)格向P銷售備用容量和有功容量。雙方就旋轉(zhuǎn)備用交易進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)到一個(gè)平衡的交易量和交易價(jià)格。作者證明以上博弈過程的Nash平衡解就是拉格朗日函數(shù)的解?；谝陨辖Y(jié)論，作者設(shè)計(jì)了自適應(yīng)的次梯度算法尋求平衡點(diǎn)，其中一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)作者設(shè)計(jì)了廠商P對(duì)廠商Q備用容量報(bào)價(jià)的反應(yīng)函數(shù)該函數(shù)將映射到備用容量的兩種水平之間（例如：5%Dt-%Dt，Dtt時(shí)段負(fù)荷），形成一個(gè)隨價(jià)格信息變動(dòng)的備用容量。根據(jù)廠商Q是否了解廠商P的反應(yīng)函數(shù)，模型可細(xì)分為兩種：Nash模型（不了解對(duì)方反應(yīng)函數(shù)）和Stackelberg模型（Q了解P的反應(yīng)函數(shù)），作者認(rèn)為后一種模型掌握的信息較多，因此收斂的速度和優(yōu)化的效果梢好于前一種模型。

篇3

二、“走進(jìn)來”之困——學(xué)問、實(shí)務(wù)與教育

營銷學(xué)與傳播學(xué)對(duì)廣告學(xué)影響深遠(yuǎn)，使其在比較短的時(shí)間內(nèi)，形成了自己的學(xué)科框架與知識(shí)體系。然而，隨著社會(huì)發(fā)展以及廣告行業(yè)自身的快速變革，營銷學(xué)與傳播學(xué)作為廣告學(xué)母體，日益捉襟見肘，顯露困境。

（一）學(xué)界之困廣告學(xué)者眾多，但總體上平臺(tái)少，機(jī)遇差，中文核心期刊與國家社科基金，頗能說明問題。北大中文核心期刊是北京大學(xué)圖書館聯(lián)合眾多學(xué)術(shù)界權(quán)威專家鑒定，也是全國最權(quán)威的核心，一般四年評(píng)選一次。2011北大中文核心期刊目錄，與新聞傳播相關(guān)的，分為文化理論、新聞事業(yè)，廣播、電視事業(yè)，出版事業(yè)等三類，共28本，廣告學(xué)專業(yè)沒有一本。經(jīng)濟(jì)類里面，亦沒有廣告學(xué)核心。2014年國家社科基金項(xiàng)目，新聞與傳播學(xué)共立項(xiàng)132項(xiàng)（重點(diǎn)項(xiàng)目12項(xiàng)、一般項(xiàng)目72項(xiàng)、青年項(xiàng)目48項(xiàng)），其中廣告學(xué)項(xiàng)目?jī)H4項(xiàng)（重點(diǎn)項(xiàng)目1項(xiàng)、一般項(xiàng)目3項(xiàng)），與學(xué)科規(guī)模與人員數(shù)量，遠(yuǎn)不相稱。

（二）業(yè)界之困

與學(xué)界相似，業(yè)界同樣尷尬。因?yàn)闆]有成熟的專業(yè)規(guī)范與完善的制度，廣告行業(yè)在市場(chǎng)中地位不高，在社會(huì)中更是不受待見。因?yàn)槿狈π袠I(yè)準(zhǔn)入門檻與專業(yè)人員晉升階梯，廣告行業(yè)難以吸引優(yōu)秀的人員，持續(xù)留人更是艱難。加之廣告行業(yè)身處競(jìng)爭(zhēng)激烈的“買方市場(chǎng)”，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又不盡人意，廣告行業(yè)整體利潤(rùn)微薄，缺乏話語權(quán)與影響力。

（三）教學(xué)之困

不同于官方頒布的學(xué)科目錄，現(xiàn)實(shí)中的廣告教育表現(xiàn)出更多形態(tài)。除了為數(shù)不多以廣告命名的單獨(dú)院系，絕大多數(shù)廣告學(xué)專業(yè)隸屬于新聞傳播、市場(chǎng)營銷、藝術(shù)設(shè)計(jì)、文學(xué)歷史等相關(guān)院系。學(xué)科歸屬與定位的差異，固然促使不同院校形成了一定的學(xué)科優(yōu)勢(shì)與辦學(xué)特色，更大程度上則昭示了廣告學(xué)教育在培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)計(jì)劃、課程安排、教材使用方面的稚嫩與隨意。新聞傳播類院校，多公辦院校，學(xué)生較少，學(xué)科排名整體靠前，專業(yè)師資在業(yè)界擁有更高的影響力。但培養(yǎng)的學(xué)生眼高手低，動(dòng)手能力差。很多學(xué)生在客觀上也選擇了出國、考研、保研、媒體就職等，真正從事廣告行業(yè)的學(xué)生，數(shù)量有限。廣告與新聞“聯(lián)袂”培養(yǎng)，還使得這一對(duì)本應(yīng)涇渭分明、邊界清晰的專業(yè)，互相影響，理念混淆。層出不窮的“新聞廣告”、“廣告新聞”、“有償新聞”、“有償不聞”，從某種程度上，與這一學(xué)科設(shè)置模式，具有一定關(guān)聯(lián)。藝術(shù)設(shè)計(jì)等實(shí)用型院校，學(xué)生動(dòng)手能力較強(qiáng)，但囿于生源質(zhì)量以及教學(xué)模式，不少學(xué)生文化底蘊(yùn)與整體素養(yǎng)欠缺，雖然可以較快地從事專業(yè)工作，但后勁明顯不足。

（四）因何而困

上述現(xiàn)象成因眾多，但根本還是在于廣告學(xué)沒有形成成熟完善的學(xué)科框架與知識(shí)體系，多數(shù)成果停留于對(duì)現(xiàn)象的描畫、經(jīng)驗(yàn)的介紹、常識(shí)的鋪排或技術(shù)的闡述。營銷學(xué)與傳播學(xué)，并不能夠?yàn)閺V告學(xué)提供足夠的滋養(yǎng)。營銷學(xué)功利性太強(qiáng)，以產(chǎn)品銷售作為最終追求，知識(shí)傳授過分偏重具體技巧，不能涵括商業(yè)廣告尤其是社會(huì)公告、公益廣告等理當(dāng)具有的觀念引導(dǎo)、文化塑造、品位提升等諸多功能。當(dāng)前廣告界違規(guī)猖獗，虛假橫行，與單一的目標(biāo)訴求，具有很大的關(guān)聯(lián)。與營銷學(xué)相反，傳播學(xué)研究信息傳遞及社會(huì)信息系統(tǒng)的運(yùn)行，關(guān)注更多的是政治、社會(huì)、人文，缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)層面的足夠關(guān)注，未能涵括更為復(fù)雜的廣告?zhèn)鞑バ螒B(tài)，知識(shí)體系同樣欠缺。廣告學(xué)對(duì)其他學(xué)科視角或知識(shí)的借鑒，則大多是套用理論解讀問題，最終“為人作嫁”，豐富了其他學(xué)科的理論體系。解決上述問題，廣告學(xué)教研在“走進(jìn)來”的基礎(chǔ)上，必須跳出原來的框架與窠臼，不斷探尋“走出去”的路徑。正如劉泓所說：無論是“營銷勸服”，還是“媒介傳播”，它們所考察的都僅僅從廣告的營銷內(nèi)部或傳播過程的內(nèi)在機(jī)制系統(tǒng)來考慮問題。廣告作為社會(huì)傳播的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和豐富性或者說廣告在社會(huì)生活系統(tǒng)結(jié)構(gòu)當(dāng)中關(guān)系脈絡(luò)的多重性及其全貌，在這樣的“學(xué)科規(guī)訓(xùn)”及其知識(shí)譜系當(dāng)中被忽視或者說被遮蔽了。從某種意義上說，廣告研究并不應(yīng)該只是“營銷勸服”或“媒介傳播”的獨(dú)占的對(duì)象，而是一種綜合性的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化現(xiàn)象，需要從多學(xué)科、多角度進(jìn)行研究。

三、如何“走出去”——博弈論視角

廣告學(xué)研究如何“走出去”，不是一個(gè)新問題，不少學(xué)者從社會(huì)學(xué)、文化學(xué)、美學(xué)、哲學(xué)等角度，不斷作出嘗試，并取得了一定成果。筆者在此想從博弈論的視角，談?wù)勥@一問題。

（一）何謂博弈論博弈論（GameTheory）即研究雙方或多方如何博弈的學(xué)問，具體來說，就是解釋和理解人們?cè)趯?shí)際行動(dòng)中會(huì)采取的行為，預(yù)測(cè)人們?cè)谀撤N特定情況下將如何行動(dòng)，以及指導(dǎo)人們?cè)谔囟ㄇ闆r下應(yīng)該如何行動(dòng)。博弈論思想古已有之。中國古代的《孫子兵法》，可謂最早的一部博弈論著作。1928年，馮•諾依曼證明了博弈論的基本原理，從而宣告了博弈論的正式誕生。1944年，馮•諾依曼和摩根斯坦共著的劃時(shí)代巨著《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》將二人博弈推廣到n人博弈結(jié)構(gòu)并將博弈論系統(tǒng)地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從而奠定了這一學(xué)科的基礎(chǔ)和理論體系。博弈論認(rèn)識(shí)到了人性的自私與理性，同時(shí)認(rèn)識(shí)到了人類社會(huì)的兩個(gè)基本屬性：互動(dòng)行為（interaction）與相互依賴（interdependence）。為了實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，需要協(xié)調(diào)（coordination）與合作（coopiration）兩個(gè)基本條件。故而，博弈論的最終目的是避免“囚徒困境”，在追求個(gè)人理性的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)集體理性。由于對(duì)人性與社會(huì)的深刻洞察以及巨大的現(xiàn)實(shí)意義，當(dāng)前，博弈論已經(jīng)成為最重要的思維工具之一，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、生物學(xué)、國際關(guān)系、軍事戰(zhàn)略、計(jì)算機(jī)科學(xué)和其他很多學(xué)科都有廣泛的應(yīng)用。今年網(wǎng)上熱傳的鄭州小升初神題“病狗問題”，體現(xiàn)的就是博弈論的思維（博弈論中的“共同知識(shí)”假定），可見博弈論影響之廣泛。

（二）觀照廣告學(xué)

博弈論巨大的學(xué)科價(jià)值與現(xiàn)實(shí)影響，自然能夠也應(yīng)該對(duì)廣告學(xué)有所啟迪。“走進(jìn)”博弈論，不妨考慮以下視角。

1.有限理性

明確人性假定。對(duì)于任何一門科學(xué)，明晰的人性假定，都是學(xué)科得以規(guī)范的基本前提。芝加哥大學(xué)教授埃爾斯特（Elster）在《社會(huì)規(guī)范和經(jīng)濟(jì)理論》一文中對(duì)此作了精辟總結(jié)：在社會(huì)科學(xué)中，最為持久的分野是亞當(dāng)•斯密的“經(jīng)濟(jì)人”和艾米爾•吐爾干的“社會(huì)人”兩條思想路線的背道而馳。經(jīng)濟(jì)人的行為由工具理性所引導(dǎo)，而社會(huì)人的行為則受社會(huì)規(guī)范的指引。經(jīng)濟(jì)人假定人思考和行為都是目標(biāo)理性的，唯一試圖獲得的經(jīng)濟(jì)好處就是物質(zhì)性補(bǔ)償?shù)淖畲蠡?。西方古典?jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，認(rèn)為人具有完全的理性，可以做出讓自己利益最大化的選擇。1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西蒙修正了這一假設(shè)，提出了“有限理性”概念，認(rèn)為人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”狀態(tài)。博弈論繼承了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有限理性”假定，同時(shí)結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)，對(duì)博弈活動(dòng)參與者，提出了更為明確又富有特色的前提假設(shè)。這些假設(shè)主要包括三個(gè)方面：一是博弈的每一個(gè)參與人都是工具理性的；二是“每一個(gè)參與人都是工具理性的”這一點(diǎn)是所有參與人的共同知識(shí)（commonknowledge）；三是所有的參與人都了解博弈的規(guī)則。廣告活動(dòng)中，廣告客戶、廣告媒介、廣告經(jīng)營者、廣告管理者、消費(fèi)者等參與主體彼此之間或群體內(nèi)部，正是一次又一次的博弈。這一假定對(duì)廣告學(xué)，具有重要的意義。一直以來，廣告學(xué)教學(xué)研究，要么不談人性假定，要么根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)與主觀判斷，隨意假定，比如假定消費(fèi)者好逸惡勞、感情用事、追求時(shí)尚、念古懷舊，假定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、購買人群不了解真實(shí)情況、缺乏“共同知識(shí)”等等。由此而來的廣告策略，難免紙上談兵，自我感覺良好。

2.競(jìng)合思維

樹立基礎(chǔ)理念。競(jìng)合，即既有競(jìng)爭(zhēng)，又有合作。只有競(jìng)爭(zhēng)，不免兩敗俱傷，甚或全軍覆沒。只有合作，則缺乏效率，沒有活力。競(jìng)合思維是博弈論中的基本理念，體現(xiàn)了博弈參與者的個(gè)人理性與集體理性，是實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與集體利益最大化的最佳策略。實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)合作，前提不是情感、信任或者道德，而是參與各方對(duì)未來有積極的預(yù)期，追求長(zhǎng)期回報(bào)，關(guān)系具有持續(xù)性。實(shí)現(xiàn)競(jìng)合關(guān)系的最佳策略，是積極合作、適度回應(yīng)、寬容善良的經(jīng)典策略“一報(bào)還一報(bào)”。為了實(shí)現(xiàn)最大利益，競(jìng)合思維主張“團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量”，盡可能多地尋求合作對(duì)象，包括同行、供應(yīng)商、消費(fèi)者、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域。競(jìng)爭(zhēng)合作追求的最終結(jié)果，是走出“囚徒困境”，實(shí)現(xiàn)雙贏乃至多贏。競(jìng)合思維商業(yè)、政治、社會(huì)乃至個(gè)人領(lǐng)域的諸多博弈，具有極大的現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)于廣告領(lǐng)域，同樣如此。當(dāng)前我國廣告實(shí)踐中出現(xiàn)的時(shí)間短暫、虛假廣告盛行、各方缺乏信任、惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重，一定程度上都是缺乏競(jìng)合思維的體現(xiàn)。因而，借鑒博弈論，把競(jìng)合思維作為廣告活動(dòng)的基本理念，具有重要意義。

3.信號(hào)傳遞

深化廣告價(jià)值。信號(hào)傳遞是指在不完全信息博弈時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)交易帶來的好處，具有信息優(yōu)勢(shì)的一方（擁有私人信息的一方）采取某種行動(dòng)向信息劣勢(shì)方（擁有公共信息的一方）發(fā)送相關(guān)信號(hào)，用以回避逆向選擇，改進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)行狀況。經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾•斯賓塞（A.MichaelSpence）由于第一個(gè)提出信號(hào)傳遞模型，對(duì)于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，榮獲2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?，F(xiàn)實(shí)生活中，任何有成本、能被觀察到的行為，都可以成為傳遞信息的信號(hào)。如高學(xué)歷某種程度上可以成為高能力的信號(hào)，因?yàn)榻邮芡瑯拥慕逃湍芰Φ娜顺杀咎?。延長(zhǎng)保修期可以成為汽車質(zhì)量信號(hào)，因?yàn)閴能嚤Ｐ蕹杀咎?。高?fù)債可以成為高效率的信號(hào)，因?yàn)榈托实钠髽I(yè)不敢承擔(dān)如此高的負(fù)債。在廣告市場(chǎng)上，信息傳遞無處不在。例如高質(zhì)量產(chǎn)品可以通過廣告告訴消費(fèi)者自己是高質(zhì)量，因?yàn)榈唾|(zhì)量的產(chǎn)品這樣做得不償失。實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)可以通過重金雇請(qǐng)知名代言人、買斷黃金時(shí)間顯赫位置彰顯實(shí)力，因?yàn)閷?shí)力弱的企業(yè)無從實(shí)現(xiàn)。引入信號(hào)傳遞模式，對(duì)于更全面地把握廣告功能與效力，具有一定啟發(fā)意義。

4.序貫理性

強(qiáng)調(diào)策略依據(jù)?！靶蜇灷硇浴保⊿equentialrationality）是博弈論中的一個(gè)基本概念，指不論過去發(fā)生了什么，參與人應(yīng)該在博弈的每個(gè)時(shí)點(diǎn)上最優(yōu)化自己的策略。它要求參與者的決策在任何時(shí)點(diǎn)上都是最優(yōu)的，決策者要“隨機(jī)應(yīng)變”，“向前看”，而不是固守舊略。這一概念體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)博弈中的最佳策略?，F(xiàn)實(shí)中的廣告活動(dòng)，其實(shí)就是一次又一次的動(dòng)態(tài)博弈，參與各方基于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與對(duì)手策略，不斷變換著自身策略。因而，用序慣理性的思維指導(dǎo)廣告活動(dòng)，有理有據(jù)，說服力強(qiáng)。

篇4

博弈論的研究開始于本世紀(jì)，1944年諾依曼和摩根斯坦合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書的出版標(biāo)志著博弈理論的初步形成，隨后發(fā)展壯大為一門綜合學(xué)科。1994年三位長(zhǎng)期致力于博弈論研究實(shí)踐的學(xué)者納什、海薩尼、塞爾頓共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使博弈論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的地位和作用得到權(quán)威性的肯定。

2．博弈論的基本原理和方法

文獻(xiàn)[1][2]用淺白的語言敘述了博弈論的思想精髓和基本概念。文獻(xiàn)[3][4]更注重理論上的分析和數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)。概括起來，博弈論模型可以用五個(gè)方面來描述

G={P，A，S，I，U}

P：為局中人，博弈的參與者，也稱為“博弈方”，局中人是能夠獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的個(gè)人或組織，局中人以最終實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)。

A：為各局中人的所有可能的策略或行動(dòng)的集合。根據(jù)該集合是否有限還是無限，可分為有限博弈和無限博弈，后者表現(xiàn)為連續(xù)對(duì)策，重復(fù)博弈和微分對(duì)策等。

S：博弈的進(jìn)程，也是博弈進(jìn)行的次序。局中人同時(shí)行動(dòng)的一次性決策的博弈，成為靜態(tài)博弈，如齊威王和田忌賽馬；局中人行動(dòng)有先后次序，稱為動(dòng)態(tài)博弈，如下棋。

I：博弈信息，能夠影響最后博弈結(jié)局的所有局中人的情報(bào)，如效用函數(shù)，響應(yīng)函數(shù)，策略空間等。打仗強(qiáng)調(diào)“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，可見信息在博弈中占重要的地位，博弈的贏得很大程度依賴于信息的準(zhǔn)確度與多寡。得益信息是博弈中的重要信息，如果博弈各方對(duì)各種局勢(shì)下所有局中人的得益狀況完全清楚，稱之為完全信息博弈（gamewithcompleteinformation），例如齊威王和田忌賽馬，各種馬的組合對(duì)陣的結(jié)果雙方都不嚴(yán)而喻。反之為不完全信息博弈（gamewithincompleteinformation），例如投標(biāo)拍賣，博弈各方均不清楚對(duì)方的估價(jià)。在動(dòng)態(tài)博弈中還有一類信息：輪到行動(dòng)的博弈方是否完全了解此前對(duì)方的行動(dòng)。如果完全了解則稱之為“具有完美信息”的博弈（gamewithperfectinformation），例如下棋，雙方都清楚對(duì)方下過的著數(shù)。反之稱為“不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈”（gamewithimperfectinformation）。由于信息不完美，博弈的結(jié)果只能是概率期望，而不能象完美信息博弈那樣有確定的結(jié)果。

U：為局中人獲得利益，也是博弈各方追求的最終目標(biāo)。根據(jù)各方得益的不同情況，分為零和博弈和變和博弈。零和博弈中各方利益之間是完全對(duì)立的。變和博弈有可能存在合作關(guān)系，爭(zhēng)取雙贏的局面。

還有另一類型博弈稱為多人合作博弈，例如安理會(huì)投票表決，OPEC聯(lián)合限產(chǎn)保價(jià)等問題。這類問題重點(diǎn)放在聯(lián)盟利益的分配上，它的理論和方法廣泛應(yīng)用于利益損失的共同分擔(dān)問題。多人合作博弈的研究方法主要是特征函數(shù)模型。以個(gè)可能的聯(lián)盟為定義域，特征函數(shù)表示各個(gè)聯(lián)盟的得益（N是局中人的數(shù)目），它的分配解必須符合一定的合理性和穩(wěn)定性，它的解的概念也發(fā)展成多種多樣，包括穩(wěn)定集、核心、核仁、Shapely值等。解的多樣性符合現(xiàn)實(shí)世界復(fù)雜多樣的需要，針對(duì)不同的問題選擇或創(chuàng)造合適的解的概念是博弈論深入研究的課題。

不管博弈各方是合作、競(jìng)爭(zhēng)、威脅還是暫時(shí)讓步，博弈論模型的求解目標(biāo)就是使自身最終的利益最大化，這種解建立在對(duì)方也采取各自“最好策略”為前提，各方最終達(dá)到一個(gè)力量均衡，也就是說誰也無法通過偏離均衡點(diǎn)而獲得更多的利益。這就是博弈論求解的本質(zhì)思想。

3、博弈論與電力市場(chǎng)

博弈論是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要工具。電力作為特殊的商品，它的生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)也逐漸走向市場(chǎng)化。世界范圍內(nèi)很多國家的電力工業(yè)走向放松管制、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程中，遇到很多前所未有的新課題，運(yùn)用博弈論來分析解決其中一些問題是一個(gè)研究方向。用博弈論模擬電力市場(chǎng)，模擬的結(jié)果可能更加接近實(shí)際，為市場(chǎng)模式設(shè)計(jì)提供依據(jù)。另外，電廠或用電用戶作為市場(chǎng)的參與者，可以用博弈論來分析市場(chǎng)，研究如何報(bào)價(jià)獲利最大。

正確運(yùn)用博弈論關(guān)鍵要針對(duì)電力市場(chǎng)的特點(diǎn)正確選擇模型和解的概念。例如：力量相當(dāng)?shù)膬蓚€(gè)區(qū)域電網(wǎng)之間交換功率的情形比較適合用古諾模型和Nash談判解方法；而自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易可能更適合用Stackleberg模型。還有局中人結(jié)盟問題：如何識(shí)別合作伙伴，結(jié)盟利益如何在聯(lián)盟內(nèi)分配。電力市場(chǎng)環(huán)境下，電網(wǎng)輸電作為一項(xiàng)服務(wù)，它的網(wǎng)損、固定資產(chǎn)投資如何在網(wǎng)絡(luò)使用者之間分擔(dān)。這些分配問題有不同的概念的解：穩(wěn)定集，核心，核仁，Shapely值等，如何合理選擇或創(chuàng)造最接近實(shí)際的解的概念也是面臨的課題。

博弈的結(jié)果是依賴于擁有的信息，采用什么樣的信息披露政策是設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)模式的一個(gè)方面。例如：電廠競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，一個(gè)成功的報(bào)價(jià)不僅取決于自己的實(shí)力，還有賴于他人如何報(bào)價(jià)。但是各方往往不清楚互相之間成本、報(bào)價(jià)等信息，因?yàn)檫@些信息都是各自的商業(yè)秘密。如何處理這種信息既不完全也不完美的博弈是一個(gè)重要的課題。反過來，博弈的實(shí)驗(yàn)結(jié)果也為電力市場(chǎng)披露怎樣的信息提供依據(jù)。

博弈論和電力市場(chǎng)理論都是很年輕的科學(xué)，兩者都有廣闊的發(fā)展天地，兩者的結(jié)合可以互相促進(jìn)。

4、博弈論在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用

4.1自備電廠與公用電網(wǎng)之間的交易

開放發(fā)電市場(chǎng)的進(jìn)程中，擁有自備電廠的用戶是一類特殊的市場(chǎng)參與者，它既是用電用戶，也可以是電力的供應(yīng)者。隨著電力市場(chǎng)深入發(fā)展和工業(yè)的進(jìn)步，自備電廠將成長(zhǎng)為一支生力軍。

文獻(xiàn)[5]用博弈論來分析評(píng)價(jià)在分時(shí)定價(jià)的環(huán)境下?lián)碛凶詡潆姀S的用戶（NCP）對(duì)定價(jià)的影響作用。NCP既可以從公用電網(wǎng)購電，也可以自己發(fā)電來滿足自身需求。為解決兩者的沖突，作者提出了三種博弈模型：非合作Nash博弈模型，合作博弈模型和超博弈模型。作者構(gòu)造了三個(gè)局中人：公用電網(wǎng)，普通用戶，帶自備電廠的用戶（NCP），并且假設(shè)它們的需求函數(shù)、邊際成本、收益函數(shù)等均是線性的，通過數(shù)字模擬得出了一些有趣的結(jié)果：①NCP的加入促使公用電網(wǎng)降低出售給NCP的電價(jià)；②沖突還使普通用戶得到更多益處。該文為解決自備電廠與公用電網(wǎng)的相互作用提供了很有用的分析思想。但是尚有三點(diǎn)可以進(jìn)一步改進(jìn)：①該文尚未考慮NCP將自己多余的自發(fā)電賣給公用電網(wǎng)的情況；②該文將公用電網(wǎng)和NCP置于平等的市場(chǎng)地位可能不符合實(shí)際市場(chǎng)，如果公用電網(wǎng)規(guī)模很大，NCP數(shù)目很多但規(guī)模小，考慮Stackerlberg模型更符合兩者實(shí)際；③該文假設(shè)公用電網(wǎng)的目標(biāo)函數(shù)是整個(gè)社會(huì)利益最大化，而并非是自身利益最大化，這個(gè)假設(shè)不符合電力市場(chǎng)需要解除管制的發(fā)展方向。

文獻(xiàn)[6]部分解決了以上問題，它重點(diǎn)放在自備電廠和公用電網(wǎng)相互作用的方式的選擇：公用電網(wǎng)回購NCP多余電力（buy-backsystem）或者公用電網(wǎng)收取NCP運(yùn)轉(zhuǎn)電力的過網(wǎng)費(fèi)（wheelingcharges）。該文分析了在不同市場(chǎng)環(huán)境下，各方的得益情況，得出了一些可能只有用博弈論才能得出的結(jié)論。

4.2區(qū)域間輸電交易分析

互聯(lián)網(wǎng)間短期電力交換是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的手段。白曉民等在文獻(xiàn)[7]中應(yīng)用Nash博弈論來分析簡(jiǎn)單的兩區(qū)域系統(tǒng)單時(shí)段交易分析，得出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。在此基礎(chǔ)上，文獻(xiàn)[8]提出了一種兩階段迭代計(jì)算方法來處理外部交易計(jì)劃與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)調(diào)度的協(xié)調(diào)。該文所用的博弈模型是二人非零和對(duì)策，采取合作型對(duì)策，應(yīng)用Nash談判公理作為仲裁程序，決策出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。應(yīng)該指出，白曉民等的分析是基于完全信息的博弈也即博弈雙方均對(duì)對(duì)方在各種情況下的得益了解非常清楚。如果缺少這方面的信息，又應(yīng)該如何分析處理呢？這個(gè)問題值得進(jìn)一步深入探究。

4.3轉(zhuǎn)運(yùn)市場(chǎng)中電網(wǎng)的固定成本分?jǐn)倖栴}

運(yùn)轉(zhuǎn)市場(chǎng)中一個(gè)難題是網(wǎng)絡(luò)輸電服務(wù)定價(jià)，這個(gè)定價(jià)能夠給網(wǎng)絡(luò)使用者一個(gè)信號(hào)，以達(dá)到全網(wǎng)最優(yōu)化；并且能夠補(bǔ)償網(wǎng)絡(luò)的投資者，網(wǎng)損、變動(dòng)成本、固定成本等費(fèi)用在網(wǎng)絡(luò)使用者中合理分?jǐn)?；同時(shí)能夠正確激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)增容。節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格（nodalspotprice）制度可以解決網(wǎng)損和網(wǎng)絡(luò)阻塞問題。但是文獻(xiàn)[9]的作者認(rèn)為節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格制度不能完全回收輸電系統(tǒng)的固定投資，為了解決雙邊貿(mào)易中輸電系統(tǒng)固定成本公正分?jǐn)倖栴}，作者提出了基于多人合作博弈模型，可以計(jì)算出逐條線路逐筆交易的分?jǐn)傎M(fèi)用。文中使用“核仁”作為模型的解。該方法的優(yōu)點(diǎn)：①使用“核仁”而不用Shapely值，因?yàn)椤昂巳省碧幱诤诵?，分配值更加穩(wěn)定和易于被各方接受；②提供了一種激勵(lì)，減輕線路過載。

4.4基于Pool或PX模式的多邊貿(mào)易市場(chǎng)

電力市場(chǎng)環(huán)境下的博弈具有行動(dòng)策略隨機(jī)性、信息隱蔽性，這些特點(diǎn)都給建模和計(jì)算造成困難，從而限制了實(shí)際應(yīng)用。各種文獻(xiàn)在處理這種不確定信息環(huán)境下的決策問題中，通常需要假設(shè)或者估計(jì)對(duì)方的信息，方法各有特色。

在文獻(xiàn)[10]作者認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，市場(chǎng)參與者相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模都顯得很小，市場(chǎng)影響力很小。在這種情況下，優(yōu)化報(bào)價(jià)決策不需要博弈的思想。文中作者認(rèn)為電力市場(chǎng)屬于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，單個(gè)市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)是有影響力的，其模型本質(zhì)上屬于不完全信息的非合作博弈。例如：每個(gè)參與者只知道自己的成本信息，而不知道對(duì)方的成本等信息。在這種情況下作者提出了這樣的一個(gè)問題：在無法完全了解對(duì)方的信息情況下，參與者如何投標(biāo)（選擇高價(jià)投標(biāo)還是低價(jià)投標(biāo)）才能使自己收益最大。該文通過轉(zhuǎn)化的方式把不完全信息的博弈變?yōu)樾畔⑼耆煌昝赖膭?dòng)態(tài)博弈來求解。每個(gè)市場(chǎng)參與者均對(duì)自己的對(duì)手可能的出價(jià)進(jìn)行分類，并對(duì)每一類的可能性進(jìn)行概率估計(jì)，形成一個(gè)概率意義上的期望收益矩陣，用Nash平衡點(diǎn)的概念求解矩陣，得到問題的解。

文獻(xiàn)[11][12]作者提出了一種談判模型。每一個(gè)局中人進(jìn)行決策時(shí)，都同時(shí)執(zhí)行以下兩個(gè)步驟：①對(duì)可能的合作對(duì)象按照一定的指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)先排序；②按照談判優(yōu)先順序，逐一進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，談判的規(guī)則與程序是預(yù)先設(shè)定好的。該文的特色是談判對(duì)象的優(yōu)先順序表的形成。排序的準(zhǔn)則基于該局中人A對(duì)關(guān)于他人的信息的了解程度。先分別對(duì)其他局中人的成本信息進(jìn)行分類，并對(duì)每一類出現(xiàn)的可能性進(jìn)行概率估計(jì)。然后假設(shè)與某局中人B進(jìn)行合作，互相交換共享所擁有的信息，聯(lián)合成博弈的一方，剩下的局中人結(jié)合為博弈的另一方。這樣的博弈模型的Nash平衡點(diǎn)是概率意義上的期望值，作為與B合作的優(yōu)先指標(biāo)。對(duì)每個(gè)局中人都進(jìn)行一遍以上計(jì)算，得到了A的談判對(duì)象優(yōu)先順序表。每個(gè)局中人都有自己的一張優(yōu)先順序表。最后按照預(yù)先設(shè)定的談判規(guī)則與程序，各方同時(shí)進(jìn)行合作談判，談判要解決如何合理分配或均衡比單干多出的利益。

該文關(guān)鍵的一點(diǎn)：正確掌握對(duì)方的成本、策略等信息。各方可能從每一次博弈的結(jié)果中得到有用的反饋信息，并用這種反饋來更新自己的知識(shí)庫，提高對(duì)他人了認(rèn)識(shí)。遺憾的是作者并沒有提到如何實(shí)現(xiàn)這樣重要的學(xué)習(xí)過程。該文的模擬算法中的一個(gè)缺點(diǎn)：計(jì)算量隨局中人的數(shù)目和每個(gè)局中人類型的數(shù)目的增長(zhǎng)呈指數(shù)增長(zhǎng)。

對(duì)于多邊貿(mào)易模式的電力市場(chǎng)，文獻(xiàn)[13]提出了多理論模型，解決貿(mào)易合作問題，文中的模型基于完全信息的博弈模型。模擬的過程包括四個(gè)階段：①確定自身成本等信息；②與對(duì)方互相交換信息，互相尋求合作伙伴；③按照預(yù)先設(shè)定的準(zhǔn)則和協(xié)議進(jìn)行聯(lián)合分組，形成一個(gè)談判對(duì)象優(yōu)先順序表，這個(gè)順序表獲得方法于[11][12]的方法不一樣。作者采用公平性合作標(biāo)準(zhǔn)和Shapely值來確定這個(gè)順序表；④按照優(yōu)先順序表進(jìn)行雙邊談判。作者認(rèn)為這四個(gè)階段可以反復(fù)迭代進(jìn)行，直至沒有人愿意改變合作格局為止或者達(dá)到預(yù)先設(shè)定的計(jì)算時(shí)間。作者在文中考慮了多種情況，但是模型仍偏于簡(jiǎn)單。

4.5用博弈論解釋和實(shí)現(xiàn)算法

文獻(xiàn)[14]用博弈論來解釋拉格朗日松弛法法解決機(jī)組經(jīng)濟(jì)組合的算法。該文認(rèn)為在電力市場(chǎng)的環(huán)境下，競(jìng)爭(zhēng)各方均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)，旋轉(zhuǎn)備用的約束變得軟起來，PX（powerexchange）機(jī)構(gòu)可能通過松弛這一約束進(jìn)一步降低成本。該文提出了一種基于博弈論的算法獲取最優(yōu)的旋轉(zhuǎn)備用。

作者認(rèn)為拉格朗日松弛法的拉格朗日乘子是有經(jīng)濟(jì)含義的，松弛旋轉(zhuǎn)備用的乘子被看作是提供備用的價(jià)格信息，各時(shí)段的旋轉(zhuǎn)備用根據(jù)這個(gè)信息不斷在規(guī)定的高低兩種備用水平之間調(diào)整（例如：為t時(shí)段負(fù)荷）。根據(jù)優(yōu)化原理，如果拉格朗日函數(shù)存在鞍點(diǎn)，則鞍點(diǎn)是原問題的最優(yōu)解。

鞍點(diǎn)的概念與博弈論中的Nash平衡點(diǎn)有非常相似之處，如以上公式所示?；诖讼敕?，作者構(gòu)造了兩廠商博弈模型。其中一局中人P代表整個(gè)實(shí)際電網(wǎng)的利益，它控制的決策變量是p，u（p向量表示各機(jī)組分配的有功，u向量表示機(jī)組啟停），目標(biāo)是使整個(gè)系統(tǒng)成本最低。另一個(gè)局中人Q，是一個(gè)假想的發(fā)電商，它以價(jià)格向P銷售備用容量和有功容量。雙方就旋轉(zhuǎn)備用交易進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)到一個(gè)平衡的交易量和交易價(jià)格。作者證明以上博弈過程的Nash平衡解就是拉格朗日函數(shù)的解?；谝陨辖Y(jié)論，作者設(shè)計(jì)了自適應(yīng)的次梯度算法尋求平衡點(diǎn)，其中一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)作者設(shè)計(jì)了廠商P對(duì)廠商Q備用容量報(bào)價(jià)的反應(yīng)函數(shù)該函數(shù)將映射到備用容量的兩種水平之間（例如：5%Dt-%Dt，Dtt時(shí)段負(fù)荷），形成一個(gè)隨價(jià)格信息變動(dòng)的備用容量。根據(jù)廠商Q是否了解廠商P的反應(yīng)函數(shù)，模型可細(xì)分為兩種：Nash模型（不了解對(duì)方反應(yīng)函數(shù)）和Stackelberg模型（Q了解P的反應(yīng)函數(shù)），作者認(rèn)為后一種模型掌握的信息較多，因此收斂的速度和優(yōu)化的效果梢好于前一種模型。

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一、前言

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，金融業(yè)也處于不斷完善發(fā)展的過程中。銀行作為金融業(yè)三大支柱之一，其發(fā)展?fàn)顩r和程度不容小覷。近年來，銀行擠兌現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。2004年7月上旬俄羅斯幾家最大的私人銀行爆發(fā)了大規(guī)模的擠兌風(fēng)潮。2007年到2008年，美國發(fā)生了次貸危機(jī)，并擴(kuò)大為全球金融市場(chǎng)的混亂。經(jīng)濟(jì)危機(jī)使很多銀行處于擠兌情況中。2007年9月英國第五大抵押貸款銀行——諾森羅克銀行各營業(yè)所15日連續(xù)第二天出現(xiàn)大批儲(chǔ)戶擠兌現(xiàn)象。僅14日當(dāng)天，諾森羅克銀行就有約10億英鎊(約合20億美元)的存款被儲(chǔ)戶提走。在動(dòng)蕩的金融環(huán)境下人心惶惶，不明出處的謠言短信便使得香港第五大上市銀行東亞銀行和澳門的國際銀行、永亨銀行在2008年9月遭遇1997年金融風(fēng)暴以來罕見的擠兌風(fēng)波。無獨(dú)有偶，澳門國際銀行和永亨銀行也因“投資雷曼債券財(cái)政困難”的傳言在9月24日那天發(fā)生擠兌風(fēng)潮。當(dāng)日，澳門國際銀行提款金額高達(dá)兩三億澳門元。銀行擠兌現(xiàn)象并非離我們很遠(yuǎn)，什么是銀行擠兌，其產(chǎn)生的原因何在?本文將給大家展示銀行擠兌的成因，讓大家了解這一現(xiàn)象，從而為進(jìn)一步找出合理的解決方法提供理論基礎(chǔ)。

銀行擠兌，又稱擠提，是銀行因信用度下降、有(或傳聞)要破產(chǎn)等原因，面臨存款人集中大量地提取存款的情況，這會(huì)使銀行陷入流動(dòng)性危機(jī)，進(jìn)而破產(chǎn)倒閉，是一種突發(fā)性、集中性、危害性的危機(jī)。在信用危機(jī)的影響下，存款人和銀行券持有人爭(zhēng)相向銀行和銀行券發(fā)行銀行提取現(xiàn)金和兌換現(xiàn)金的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這種現(xiàn)象是金屬貨幣流通條件下貨幣信用危機(jī)的一種表現(xiàn)形式。博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問題。博弈論采用的是非價(jià)格制度的分析方法，這種分析方法更接近現(xiàn)實(shí)，因此成為近年來許多經(jīng)濟(jì)學(xué)科的理論和應(yīng)用研究中普遍運(yùn)用的工具，在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)科的理論研究和應(yīng)用研究中被用到。許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都被理解為某種博弈問題。本文著眼于對(duì)相關(guān)利益主體在銀行擠兌中的行為分折，通過建立博弈論模型與求均衡解，以期運(yùn)用這一工具，從復(fù)雜的現(xiàn)象中簡(jiǎn)化這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，對(duì)銀行擠兌的博弈模型進(jìn)行分析，找出銀行擠兌出現(xiàn)的原因，從而對(duì)找出正確的應(yīng)對(duì)措施提供有利的指導(dǎo)。

二、博弈分析

假設(shè)有一家銀行，只有兩個(gè)儲(chǔ)戶。每個(gè)儲(chǔ)戶各有1000萬元資金存入該銀行且都為定期存款。銀行將2000萬元全部資金投資到某個(gè)項(xiàng)目，假設(shè)該項(xiàng)目在資金充足的情況下肯定是盈利的。當(dāng)該項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，銀行可以拿出2400萬元償還給儲(chǔ)戶，每個(gè)儲(chǔ)戶可以得到1200萬元。如果銀行提前從項(xiàng)目中撤資，則銀行會(huì)因?yàn)樘崆俺焚Y而受到懲罰，假設(shè)懲罰比例為20％，即如果銀行在投資期限未到的時(shí)候從該項(xiàng)目中抽回資金，它可以拿回來的資金只有1600萬。這是，我們可以寫出兩個(gè)儲(chǔ)戶是否提前取款的博弈如下(單位：萬元)：

儲(chǔ)戶甲、乙如果同時(shí)提前取款時(shí)，銀行只能從投資項(xiàng)目中提前撤資，從而銀行會(huì)因提前撤資而收到20％的懲罰，即只能有1600萬供支付，此時(shí)銀行也會(huì)破產(chǎn)，每個(gè)儲(chǔ)戶只能得到800萬元。如果甲、乙雙方都選擇到期后才支取存款，此時(shí)銀行投資項(xiàng)目盈利，每個(gè)儲(chǔ)戶可以得到1200萬元，如果一方提前取款，那么提前取款的一方可以拿到他原來的存款1000萬，但此時(shí)銀行由于儲(chǔ)戶的提前取款而不得不從項(xiàng)目中撤資，其只有1600萬元供支取，當(dāng)另一個(gè)儲(chǔ)戶來取款時(shí)，他就只能得到600萬元，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于他原先的存款資金1000萬元。明白了這個(gè)博弈矩形圖，我們可以用相對(duì)優(yōu)勢(shì)策略畫線法分析：當(dāng)儲(chǔ)戶甲選擇提前取款時(shí)，儲(chǔ)戶乙也會(huì)選擇提前取款，因?yàn)橘Y金800>600(萬元)；當(dāng)儲(chǔ)戶甲選擇到期取款時(shí)，儲(chǔ)戶乙也會(huì)選擇到期取款，因?yàn)?200>1000(萬元)。這樣我們通過分析這個(gè)博弈可以得到兩個(gè)納什均衡：一個(gè)是甲乙雙方都待到期時(shí)才來取款，每人可得1200萬元。另一個(gè)是雙方爭(zhēng)先恐后的來提前支取他們的存款，這就造成了銀行擠兌的現(xiàn)象。而且如果一個(gè)儲(chǔ)戶有提前支取動(dòng)向，另一方為了避免利益的損失一定會(huì)爭(zhēng)取提前兌取，這也會(huì)造成銀行擠兌。事實(shí)上，絕大多數(shù)銀行擠兌都發(fā)生在傳聞銀行經(jīng)營不善有可能破產(chǎn)的時(shí)候。一旦破產(chǎn)，儲(chǔ)戶在該銀行的存款就會(huì)遭受嚴(yán)重?fù)p失。因此，儲(chǔ)戶就會(huì)盡可能的提前兌現(xiàn)，這也造成了銀行擠兌。

前面為了簡(jiǎn)化討論，假設(shè)銀行只有兩個(gè)儲(chǔ)戶，我們可以放寬限制，假設(shè)銀行有兩萬個(gè)儲(chǔ)戶，但這兩萬個(gè)儲(chǔ)戶只有兩種行為模式。兩萬個(gè)儲(chǔ)戶分成相等的兩組按照這兩種行為模式(提前取款和到期取款)行動(dòng)。雙方博弈，分析方法和上述過程一致。不論是兩個(gè)儲(chǔ)戶也好還是兩萬個(gè)儲(chǔ)戶也好，提前取款的款額所占的比例都是很大的。通過上述分析，我們也看到提前取款會(huì)造成銀行擠兌，那么是不是儲(chǔ)戶在銀行辦理定期存款后最好就不要提前取款呢?現(xiàn)在，我們分析另一種情況來回答這個(gè)問題。即少數(shù)儲(chǔ)戶提前取款會(huì)不會(huì)造成銀行擠兌。

假設(shè)銀行有一萬個(gè)儲(chǔ)戶，每個(gè)儲(chǔ)戶存入銀行一萬元定期存款，其存款期限都是相同的。我們把這一萬個(gè)儲(chǔ)戶分為兩個(gè)集團(tuán)，集團(tuán)A包含0.5％的儲(chǔ)戶，即50個(gè)儲(chǔ)戶50萬資金；集團(tuán)B包含剩下的99.5％的儲(chǔ)戶，即9950個(gè)儲(chǔ)戶9950萬資金。銀行將所有資金投資到幾個(gè)項(xiàng)目中。其他假設(shè)條件同上述博弈一樣。提前撤資，銀行會(huì)受到20％的懲罰，到期取款集團(tuán)A、B可以從銀行得到20％的額外收益?，F(xiàn)在建立集團(tuán)A、B是否提前取款的博弈如下(單位：萬元)：

篇6

一、引言

在全國商品房?jī)r(jià)格一路飆升進(jìn)程中，隨著社會(huì)各階層人群收入水平差距的進(jìn)一步拉大和我國城市化進(jìn)程的迅猛發(fā)展，社會(huì)保障中關(guān)于中低收入家庭住房保障的壓力越來越大，矛盾也日益突出。中低收入家庭購房可望而不可及已經(jīng)成了社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。經(jīng)歷了無數(shù)期待之后我國出臺(tái)了現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)適用房政策，即政府提供無償劃撥土地，限定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)對(duì)象和銷售價(jià)格，建設(shè)經(jīng)濟(jì)適用房供給中低收入購房者。該項(xiàng)政策一度成為社會(huì)各界的希望，政府希望能借此消除由于房?jī)r(jià)過高而導(dǎo)致的不安定因素，實(shí)現(xiàn)“居者有其屋”的和諧社會(huì)。然而經(jīng)濟(jì)適用房在實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和適用的社會(huì)保障特性時(shí)并不是一帆風(fēng)順，出現(xiàn)了許多奇怪現(xiàn)象，諸如開發(fā)商不積極履行開發(fā)建設(shè)合同；經(jīng)濟(jì)適用房最終為富人擁有等問題。這樣就與政府推行經(jīng)濟(jì)適用房政策的初衷相違背。原因是多方面的，本文將用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的博弈論理論來加以分析。

二、基本假設(shè)

1、參與人是理性的,即嚴(yán)格追求自身的效用最大化。

2、僅考慮純戰(zhàn)略的情況。

3、“補(bǔ)磚頭”和“補(bǔ)人頭”。基于2004年5月13日建設(shè)部、國家發(fā)改委、國土資源部、中國人民銀行聯(lián)合的《經(jīng)濟(jì)適用房管理辦法》的界定，目前我國經(jīng)濟(jì)適用房是指政府提供政策優(yōu)惠，限定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)對(duì)象和銷售價(jià)格，具有保障性質(zhì)的政策性商品住房。假設(shè)該政策為“補(bǔ)磚頭”；將政府對(duì)中低收入購房者僅提供資金補(bǔ)貼假設(shè)稱為“補(bǔ)人頭”?！把a(bǔ)人頭”時(shí)，經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)建設(shè)過程和普通商品房一樣，只是在銷售階段對(duì)有資格的中低收入購房者提供資金補(bǔ)貼，其資金補(bǔ)貼額等于土地出讓金與部分稅費(fèi)之和，即將“補(bǔ)磚頭”時(shí)的優(yōu)惠補(bǔ)貼給中低收入購房者。

4、“正向努力”和“逆向努力”。房地產(chǎn)開發(fā)商積極履行建設(shè)合同，努力通過技術(shù)改進(jìn)和有效管理降低開發(fā)成本稱為“正向努力”，反之稱為“逆向努力”。

三、模型組成要素

本文應(yīng)用的是完全信息靜態(tài)博弈中的策略型表述，主要由以下三部分組成：

1、局中人。即博弈的參與者，他們是博弈的決策主體。本模型中參與者甲指政府，參與者乙指房地產(chǎn)開發(fā)商。

2、策略。指每個(gè)參與人在博弈中可以選擇采用的行動(dòng)方案。本模型中參與者甲的策略為s1i∈S1i=（s11,s12）=(補(bǔ)磚頭，補(bǔ)人頭),參與者乙的策略為s2i∈S2i=（s21,s22）=(正向努力，逆向努力)。

3、支付函數(shù)。支付是指參與人從各種策略中獲得的收益。經(jīng)濟(jì)適用房中政府的支付函數(shù)U(s1i)=R+F-C1-C2-E

R指土地的出讓金，F(xiàn)指相關(guān)稅收，C是政府政策的監(jiān)督成本，可細(xì)分為對(duì)開發(fā)商認(rèn)真履行合同的監(jiān)督成本C1和對(duì)購房者的監(jiān)督成本C2，E是政府對(duì)中低收入購房者的資金補(bǔ)貼。

作為理性人，開發(fā)商的支付函數(shù)有兩種，當(dāng)政府采用“補(bǔ)磚頭”政策時(shí):

C\''''=（P-∑Cj-C\''''\''''）÷r

式中r為經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)中開發(fā)商的利潤(rùn)率，∑Cj為開發(fā)商開發(fā)經(jīng)濟(jì)適用房的各項(xiàng)直接成本之和，a為常數(shù)系數(shù)，k為大于1的常數(shù)，C\''''\''''為開發(fā)間接成本。P為中低收入家庭能夠接受的經(jīng)濟(jì)適用房最高價(jià)格。

公式說明：根據(jù)《經(jīng)濟(jì)適用住房?jī)r(jià)格管理辦法》中的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)商的利潤(rùn)率不能超過開發(fā)直接成本的3%，這遠(yuǎn)低于一般商品住房開發(fā)的利潤(rùn)率，因此開發(fā)商的利潤(rùn)實(shí)際上成了開發(fā)直接成本的函數(shù)，利潤(rùn)在一定程度上會(huì)隨著開發(fā)成本的增加而增長(zhǎng)，當(dāng)成本增加引起的經(jīng)濟(jì)適用房?jī)r(jià)格上升到中低收入購房者能夠接受的最大限度時(shí)，開發(fā)商的利潤(rùn)開始隨著成本的增加而降低。

當(dāng)政府采用“補(bǔ)人頭”方式時(shí):

U(s2i)=Q×P－Q×∑Cj－Q×∑Cj\''''\''''

此時(shí)將經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)建設(shè)放入商品房開發(fā)建設(shè)的大市場(chǎng)環(huán)境中,在短期內(nèi)，市場(chǎng)價(jià)格P不變。基于城市規(guī)劃對(duì)建筑密度和容積率都有限制，以保護(hù)居住環(huán)境，防止房地產(chǎn)開發(fā)商過渡開發(fā)所帶來的外部負(fù)效應(yīng)，住房開發(fā)量Q應(yīng)該有上限值Qmax，通常開發(fā)商為追求利潤(rùn)最大化，開發(fā)時(shí)總是取Q=Qmax，于是此時(shí)U-i=Qmax×P－Qmax×∑Cj－Qmax×∑Cj\''''\''''，即開發(fā)商的支付函數(shù)實(shí)際為各項(xiàng)成本之和的函數(shù)。開發(fā)商的利潤(rùn)會(huì)隨著開發(fā)成本的增加而降低，隨著開發(fā)成本的降低而增加。

四、占優(yōu)戰(zhàn)略均衡分析

1、對(duì)于政府。其策略為s1i∈S1i=（s11,s12）=(補(bǔ)磚頭，補(bǔ)人頭)，支付函數(shù)U=R+F-C1-C2-E

當(dāng)s1i=s11=“補(bǔ)磚頭”時(shí)，根據(jù)《經(jīng)濟(jì)適用房管理辦法》的規(guī)定，土地出讓方式為政府劃撥即土地成本為0，而且稅收優(yōu)惠1/2，取值F/2，但是沒有資金補(bǔ)貼。于是在政府采用“補(bǔ)磚頭”政策時(shí)，其支付函數(shù)U（s11）=F/2-C1-C2。

當(dāng)s1i=s12=“補(bǔ)人頭”時(shí)，由于將經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)商視同為普通商品房開發(fā)商，相對(duì)于“補(bǔ)磚頭”時(shí)，政府對(duì)開發(fā)商的監(jiān)督成本為0，同時(shí)和對(duì)待普通商品房一樣政府收取全額土地出讓金和各項(xiàng)稅費(fèi)(即此時(shí)的稅費(fèi)相當(dāng)于“補(bǔ)磚頭”時(shí)的2倍，取值F)，而根據(jù)模型的假設(shè)，政府對(duì)購房者的資金補(bǔ)貼為E=R+F/2，于是：

U（s12）=R+F-C2-（R+F/2）

U（s12）-U（s11）=［R+F-C2-（R+F/2）］-［F/2-C1-C2］=C1

由以上公式可以看出，假如政府采取“補(bǔ)人頭”政策，即使將全部土地出讓金和一半的稅費(fèi)用來補(bǔ)貼經(jīng)濟(jì)適用房購買者，那么還可以節(jié)省下對(duì)于開發(fā)商的監(jiān)督成本C1，當(dāng)然指的是相對(duì)于“補(bǔ)磚頭”時(shí)的監(jiān)督成本，并不是說對(duì)開發(fā)商沒有監(jiān)督。為了方便計(jì)算和比較，不妨將公式進(jìn)一步簡(jiǎn)化，令U（s11）=0；U（s12）=C1（C1為正數(shù)）

2、對(duì)于開發(fā)商。在分析開發(fā)商的效用時(shí)，直接量化不容易，筆者在此根據(jù)支付函數(shù)的內(nèi)涵用量化利潤(rùn)率來代替說明。

當(dāng)政府采用“補(bǔ)磚頭”政策時(shí)，其支付函數(shù)為：C\''''=（P-∑Cj-C\''''\''''）÷r

開發(fā)商的策略為s2i∈S2i=（s21,s22）=(正向努力，逆向努力)。當(dāng)s2i=s21=“正向努力”時(shí)，即開發(fā)商按照普通商品房經(jīng)營方式運(yùn)作經(jīng)濟(jì)適用房，在提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)努力通過技術(shù)改進(jìn)和管理水平提高來降低成本，但這樣做的結(jié)果只是可以降低經(jīng)濟(jì)適用房?jī)r(jià)格卻并不能明顯增加開發(fā)商利潤(rùn)率，因?yàn)榘匆?guī)定最高才是3%，假設(shè)開發(fā)商為追求利潤(rùn)最大化取最高利潤(rùn)率3%;當(dāng)s2i=s22=“逆向努力”時(shí)，根據(jù)此時(shí)的支付函數(shù)形式，開發(fā)商的收益其實(shí)是開發(fā)直接成本的函數(shù)，開發(fā)商在一定程度上可以通過增加成本而提高利潤(rùn)，同時(shí)通過虛增成本和成本轉(zhuǎn)移這些在信息不完全對(duì)稱的情況下很難查知的方式適當(dāng)提高其利潤(rùn)率，比3%高，但不會(huì)太高，假設(shè)為6%。

當(dāng)政府采用“補(bǔ)人頭”方式時(shí)，其支付函數(shù)為：U(s2i)=Q×P－Q×∑Cj－Q×∑Cj\''''\''''

據(jù)調(diào)查我國目前房地產(chǎn)市場(chǎng)上正常情況下普通商品房的利潤(rùn)率約為10%，開發(fā)商的策略s2i=s21=“正向努力”時(shí)，根據(jù)支付函數(shù)形式，隨著開發(fā)成本的降低其收益將會(huì)增加，利潤(rùn)率提高，可超出10%，假設(shè)取11%；相反s2i=s22=“逆向努力”時(shí)，利潤(rùn)率將會(huì)低于10%，假設(shè)取9%。

通過上述博弈分析，將效用組合結(jié)果列表如下：

由表可知，博弈中的占優(yōu)戰(zhàn)略組合為（s12，s21）（“補(bǔ)人頭”，“正向努力”），即政府應(yīng)采用“補(bǔ)人頭”方式，房地產(chǎn)開發(fā)商通過努力提高技術(shù)和管理水平來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化是經(jīng)濟(jì)適用房的良性循環(huán)之路。

四、結(jié)論

通過上述分析可知，政府積極采取經(jīng)濟(jì)適用房政策來緩解社會(huì)中低收入階層的住房壓力是正確的。但是在分析中，通過與“補(bǔ)人頭”政策的對(duì)比，暴露出了現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策的根源，也預(yù)示著新的改進(jìn)方向。

第一，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策中規(guī)定的3%的利潤(rùn)大限，違背了開發(fā)商的根本利益和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則，開發(fā)商背負(fù)了部分本不屬于自己的職能，這顯然不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從而導(dǎo)致了政策執(zhí)行過程中的困難，也出現(xiàn)了許多荒唐的現(xiàn)象，比如將經(jīng)濟(jì)適用房賣給擁有豪華轎車的富人們，比如將經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)成大平米的豪宅等等。

而如果采用“補(bǔ)人頭”政策，將經(jīng)濟(jì)適用房并入普通商品房市場(chǎng)上，對(duì)于房地產(chǎn)開發(fā)商有足夠的利潤(rùn)激勵(lì)其采用新技術(shù)，提高管理水品，從而節(jié)約社會(huì)資源和進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。與此同時(shí)，政府通過將征收的足額土地出讓金和部分稅費(fèi)補(bǔ)貼給有資格的中低收入購房者，來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)適用房的職能，保證了開發(fā)商利益的同時(shí)，也保障了中低收入家庭的住房需求。有效的避免了現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策中3%利潤(rùn)大限所帶來的種種弊端。

第二，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策加大了政府執(zhí)行該項(xiàng)政策成本，在低利潤(rùn)率限制條件下，開發(fā)商開發(fā)經(jīng)濟(jì)適用房無非有兩種可能，一種是房地產(chǎn)公司通過開發(fā)一兩個(gè)經(jīng)濟(jì)適用房項(xiàng)目來作為點(diǎn)綴，其實(shí)是相當(dāng)于通過少掙的利潤(rùn)來作宣傳增加知名度了；第二種便是房地產(chǎn)公司“逆向努力”來增加收益，比如通過虛增成本，成本轉(zhuǎn)移等方式增加收益和利潤(rùn)率，或者干脆賄賂政府中不稱職官員改變土地用途直接獲取暴利。對(duì)于第二種可能，政府要很好地執(zhí)行政策必然會(huì)付出更多的監(jiān)督成本，增加了政府的負(fù)擔(dān)，降低了政策執(zhí)行效率。而“補(bǔ)人頭”方式中，政府只需按照普通商品房的監(jiān)督方法來管理經(jīng)濟(jì)適用房的開發(fā)建設(shè)，以及對(duì)購房受補(bǔ)貼的必要監(jiān)督，不用再增加成本來監(jiān)督開發(fā)商認(rèn)真履行合同了。

【參考文獻(xiàn)】

[1]王文舉：博弈論應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社[M]，2004。

篇7

關(guān)鍵詞： 博弈論；激勵(lì)；探析

Key words： game theory；incentive；exploration

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2012）31-0140-02

0 引言

本文基于博弈論的視角，圍繞所有者與經(jīng)營者，經(jīng)理與員工，員工與員工三個(gè)層面分析其博弈關(guān)系，從而抓住公司激勵(lì)問題的本質(zhì)，據(jù)此提出合理化對(duì)策建議。這種研究視角能為公司管理者和學(xué)者提供參考。

1 所有者與經(jīng)營者的博弈

1.1 囚徒困境模型分析 假設(shè)所有者和經(jīng)營者都有兩種選擇：“合作”，“不合作”；只要一方提高合作的程度，對(duì)企業(yè)的總績(jī)效提高都是有利的，如表1所示。所有者選擇“合作”，即所有者認(rèn)可經(jīng)營者，相信經(jīng)營者會(huì)盡全力工作為公司創(chuàng)造最大價(jià)值；經(jīng)營者選擇“合作”，即經(jīng)營者會(huì)把公司當(dāng)作自己的公司，盡全力為公司創(chuàng)造價(jià)值。所有者和經(jīng)營者選擇“不合作”，即雙方都按契約辦事，所有者對(duì)經(jīng)營者沒有額外的激勵(lì)，經(jīng)營者的努力水平也不會(huì)超過所有者的激勵(lì)水平。當(dāng)雙方都選擇“不合作”，公司會(huì)失去契約之外的發(fā)展機(jī)會(huì)，雙方也失去各自發(fā)展受益，雙方只獲得3個(gè)單位的收益，不能達(dá)到雙方都選擇“合作”的5個(gè)單位收益，這是納什均衡，雙方博弈進(jìn)入“囚徒困境”。

如果要改善這種狀態(tài)，那么所有者與經(jīng)營者必須提高合作水平。由于博弈雙方會(huì)按照“社會(huì)習(xí)俗”選擇策略，習(xí)俗會(huì)迫使博弈雙方選擇與習(xí)俗相適應(yīng)的策略。所有者對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)不單純是一個(gè)“最優(yōu)激勵(lì)契約”的問題，在不完全契約之外，所有者對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)離不開社會(huì)習(xí)俗的影響，創(chuàng)造使所有者與經(jīng)營者愿意合作的社會(huì)習(xí)俗或能提高雙方利益的機(jī)制是走出囚徒困境的有效手段。

1.2 基于克瑞普斯—威爾森聲譽(yù)模型的激勵(lì)對(duì)策 克瑞普斯—威爾森聲譽(yù)模型表明，只要消費(fèi)者經(jīng)常地重復(fù)購買壟斷廠商的產(chǎn)品或服務(wù)，就會(huì)導(dǎo)致廠商樹立一種高質(zhì)量的聲譽(yù)以吸引消費(fèi)者，即利用重復(fù)博弈原理，進(jìn)入艾克斯羅德實(shí)驗(yàn)，達(dá)到走出囚徒困境的目的。

從克瑞普斯—威爾森聲譽(yù)模型可以看出，職業(yè)經(jīng)理人為了獲得長(zhǎng)期收益，應(yīng)該樹立良好的聲譽(yù)。然而，職業(yè)經(jīng)理人本質(zhì)上是不合作的，他總想在一定的條件下使自身利益最大化。但如果博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多，這時(shí)職業(yè)經(jīng)理人侵占企業(yè)所有者的剩余就可能受到企業(yè)所有者的干預(yù)，從而未來收益的損失就超過短期侵占剩余的所得。所以，職業(yè)經(jīng)理人通過使所有者收益最大化，提高企業(yè)效率，建立一個(gè)良好的聲譽(yù)，就是職業(yè)經(jīng)理人在特定條件約束下的最佳選擇。因此，理論上可以說，在一定時(shí)期內(nèi)，職業(yè)經(jīng)理人的績(jī)效應(yīng)該是好的。只有在博弈結(jié)束時(shí)，如退休、調(diào)動(dòng)、免職或?qū)ζ髽I(yè)失去信心時(shí)，職業(yè)經(jīng)理人就會(huì)考慮到短期收益很大而未來收益很小，就會(huì)把自己過去樹立起來的良好聲譽(yù)用盡，大量侵占所有者的剩余。但是，不到博弈的最后關(guān)頭，職業(yè)經(jīng)理人輕易不會(huì)做這種選擇。

所以，建立職業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)管理機(jī)制，發(fā)揮聲譽(yù)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)約束作用，是十分必要的。一是應(yīng)該盡快制定一套合理的薪酬激勵(lì)機(jī)制，提高長(zhǎng)期薪酬的占比。具體操作可以從降低固定報(bào)酬比例、加大浮動(dòng)報(bào)酬的比例開始。在企業(yè)的分配制度中，年薪制實(shí)際上已成為固定報(bào)酬，應(yīng)該增加與企業(yè)績(jī)效相關(guān)的浮動(dòng)報(bào)酬在報(bào)酬中所占的比例，加大長(zhǎng)期激勵(lì)，比如采用以期權(quán)、股權(quán)等長(zhǎng)期報(bào)酬激勵(lì)為內(nèi)容的激勵(lì)手段。二是企業(yè)應(yīng)該建立合理的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系。對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，可以每年根據(jù)獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)理人的評(píng)估結(jié)果，決定下年度是晉升還是降級(jí)，業(yè)績(jī)好則晉升或者增加報(bào)酬，業(yè)績(jī)差則降級(jí)甚至解聘。三是建立職業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)經(jīng)理人市場(chǎng)的建立。政府、企業(yè)和勞動(dòng)力市場(chǎng)應(yīng)該設(shè)立獨(dú)立評(píng)估的中間機(jī)構(gòu)，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行有效的評(píng)估，并且定期公布評(píng)估結(jié)果，給企業(yè)提供參考，建立一套完善的職業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)體系，并逐步建立經(jīng)理人市場(chǎng)機(jī)制。

2 經(jīng)理與員工的博弈

經(jīng)理與員工的激勵(lì)博弈，也是從囚徒困境到重復(fù)博弈，與上文所有者、經(jīng)營者之間的激勵(lì)博弈分析相似，在此不做贅述。針對(duì)重復(fù)博弈下需要達(dá)到的均衡結(jié)果，提出的建議有：一是善意地對(duì)待員工。企業(yè)善待員工，員工就會(huì)感受到精神上的鼓舞，進(jìn)而有利于企業(yè)內(nèi)部的和諧，有利于企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神和凝聚力的形成。二是制定長(zhǎng)期的企業(yè)激勵(lì)制度。長(zhǎng)期的激勵(lì)制度能讓員工有持續(xù)努力工作的動(dòng)力。三是正負(fù)激勵(lì)相結(jié)合。這符合針鋒相對(duì)策略中“對(duì)合作歡迎，對(duì)背叛不姑息”的做法，采取適當(dāng)負(fù)激勵(lì)措施，如淘汰激勵(lì)、降職、罰款和開除激勵(lì)等。四是準(zhǔn)確、及時(shí)、到位的回應(yīng)。對(duì)于創(chuàng)了業(yè)績(jī)的員工，企業(yè)一定要給予準(zhǔn)確、及時(shí)、到位的獎(jiǎng)勵(lì)，這一方面激勵(lì)獲獎(jiǎng)員工繼續(xù)努力，另一方面也帶動(dòng)其他員工積極表現(xiàn)爭(zhēng)取以后得獎(jiǎng)。對(duì)于犯錯(cuò)誤的員工，企業(yè)也要在第一時(shí)間對(duì)其做出合理的懲罰，以儆效尤。

3 員工與員工的博弈

3.1 智豬博弈模型分析 員工與員工之間，同樣也存在著博弈關(guān)系?；趩T工彼此之間職位高低，職業(yè)技能，人際關(guān)系等因素的不同，這種博弈關(guān)系往往是一種非均衡的博弈關(guān)系。如不同職位的員工之間，就存在著不平等的博弈——部門經(jīng)理可以獨(dú)吞其管轄員工的成績(jī)得到升遷，而原本成績(jī)斐然的底層員工卻被埋沒；同等職位的員工之間也有可能存在不均衡關(guān)系——人際關(guān)系好的員工往往可以得到領(lǐng)導(dǎo)的庇護(hù)及賞識(shí)；即使是同一團(tuán)隊(duì)中的員工也存在著由于工作能力不同而出現(xiàn)的“搭便車”式的不均衡博弈關(guān)系。由此可知，大多數(shù)員工之間存在的是“智豬博弈”式的博弈關(guān)系。大豬與小豬式的博弈關(guān)系，由于員工之間的強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)地位而形成。這種強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)的不平衡，往往造成員工中的弱勢(shì)方倒向“小豬”式的等待作為最佳策略。從而導(dǎo)致，大豬疲于奔命，小豬坐享其成，企業(yè)的資源不但無法優(yōu)化配置，而且大量浪費(fèi)。最終，大豬小豬都疲憊饑餓。企業(yè)效益也隨之減少。

3.2 員工與員工激勵(lì)對(duì)策 一是薪酬激勵(lì)要具有公平性、競(jìng)爭(zhēng)性和公開性。公平性是指依據(jù)業(yè)績(jī)狀況，只要是做出貢獻(xiàn)的員工就應(yīng)該激勵(lì)，而不能偏袒和照顧某些人，任其“搭便車”。競(jìng)爭(zhēng)性是指企業(yè)的薪酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是有吸引力的，在企業(yè)外部和內(nèi)部都形成競(jìng)爭(zhēng)的壓力，刺激員工積極向上。公開性是指薪酬的發(fā)放應(yīng)該是公開和透明的，按照職位等級(jí)、技能等級(jí)、工齡等級(jí)和績(jī)效水平公開各種等級(jí)的薪資范圍，使員工能夠把報(bào)酬與績(jī)效聯(lián)系起來。二是建立合理的業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制。業(yè)績(jī)考核是獎(jiǎng)懲的依據(jù)，考核必須要合理、公正，否則就會(huì)造成員工間的不平衡。健全和客觀的監(jiān)督機(jī)制更是合理業(yè)績(jī)考核的保障。三是實(shí)施因人而異的激勵(lì)措施。企業(yè)的激勵(lì)制度應(yīng)該能夠滿足員工的需求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)每個(gè)人的特點(diǎn)，有針對(duì)性的實(shí)施激勵(lì)。

4 結(jié)語

激勵(lì)問題是公司的一個(gè)焦點(diǎn)問題，解決該問題是一個(gè)復(fù)雜的過程，需要在實(shí)踐中不斷改進(jìn)。雖然博弈論是一種科學(xué)的分析方法，但是運(yùn)用博弈分析方法探析公司激勵(lì)問題是不夠的。因?yàn)榧?lì)機(jī)制涉及到人復(fù)雜過程，需要考慮員工需求、心理等多方面因素。因此盡可能多角度，多種方法研究公司激勵(lì)問題，才能為激勵(lì)制度科學(xué)化提供正確的理論依據(jù)，有效解決公司激勵(lì)問題，提高公司人力資源管理水平。

參考文獻(xiàn)：

[1][美]加里·德斯勒.人力資源管理[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1996.

篇8

1引言

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(regionalinnovationnetwork)是近幾年來理論界、實(shí)業(yè)界和政府部門共同關(guān)注的熱點(diǎn)，這與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代背景直接相關(guān)。在這一時(shí)期，地方化特征明顯加強(qiáng)，資源更加集中于那些具有良好創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)，學(xué)習(xí)與創(chuàng)新成為帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。為保持區(qū)域的獨(dú)特性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，人們更加重視挖掘區(qū)域特色的知識(shí)和技能；為提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力，人們更加重視營造根植于地區(qū)特色的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而競(jìng)爭(zhēng)與合作又是企業(yè)創(chuàng)新的重要形式，在日益激烈和復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，眾多企業(yè)和機(jī)構(gòu)之間形成一種既競(jìng)爭(zhēng)又合作的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和創(chuàng)新氛圍是創(chuàng)新本身的需要，也是網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新的一個(gè)顯著特點(diǎn)。

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)上提出來的。目前國內(nèi)外的學(xué)者對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的定義大致可以歸納為以下三個(gè)階段：(1)系統(tǒng)性創(chuàng)新的基本制度安排；(2)構(gòu)建學(xué)習(xí)型區(qū)域進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新的有效載體；(3)創(chuàng)新主體相互依存的集體學(xué)習(xí)環(huán)境。本文認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指地方行為主體(企業(yè)、大學(xué)、科研院所、地方政府等組織及其個(gè)人)之間在長(zhǎng)期正式或非正式的合作與交流關(guān)系的基礎(chǔ)上所形成的相對(duì)穩(wěn)定的系統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要組成部分是某一專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)各種相關(guān)的企業(yè)，除此之外，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)還可縱向延伸到銷售渠道和客戶，橫向延伸到提供互補(bǔ)品的供應(yīng)商。尤其重要的是，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)還必須包括政府和其他機(jī)構(gòu)．如大學(xué)(研究機(jī)構(gòu))、各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，也就是說，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)際上是由許多相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)以及各種機(jī)構(gòu)聽組成的區(qū)域共同體。

作為一種新興的創(chuàng)新組織模式，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有開放性、合作性、創(chuàng)新性、相互依存性等特性。綜合現(xiàn)有的文獻(xiàn)來肴．大多數(shù)文獻(xiàn)都在集中討論區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的實(shí)質(zhì)及功能、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的績(jī)效分析等。這些文獻(xiàn)都從外部對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究，而針對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之奄"何合作、如何競(jìng)爭(zhēng)及協(xié)作需要滿足的策略等問題，較少有人研究，本文主要對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部企業(yè)之問如何合作與亳爭(zhēng)進(jìn)干亍研究，并建立博弈模型．找出企業(yè)協(xié)作創(chuàng)新的條件。

2博弈的基本模型

在區(qū)域西網(wǎng)絡(luò)中有很多同質(zhì)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)，合作關(guān)系可以發(fā)生在兩個(gè)企業(yè)之間，也可能發(fā)生在多個(gè)企業(yè)之間，還可能是大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)之問。為了研究問題的方便，我們簡(jiǎn)化為兩個(gè)企業(yè)的關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部各主體之問的協(xié)作與競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，電是一種不斷的選擇過程，而在這些過程中存在兩種基本狀態(tài)——合作與不合作。

2．1博弈基本假設(shè)

假設(shè)1：假設(shè)企業(yè)A和企業(yè)B進(jìn)行合作創(chuàng)新，每一次合作的總投入為I(包括人力、物力、財(cái)力及技術(shù)資源等要素投入，均用貨幣進(jìn)行折算)；其中企業(yè)A投入的所占的份額為n，企業(yè)B投入的所占的份額為b，則a+b=1。

假設(shè)2：設(shè)企業(yè)A采取合作的概率為P，相應(yīng)地采取自私行為的概率為1一P；企業(yè)B采取合作的概率為q，相喧地采取自私行為的概率為1一q。

假設(shè)3：如果合作雙方相互信任．則企業(yè)采取合作行為．設(shè)企業(yè)合作創(chuàng)新的收益為，按投入比例分配．其收益R的大小與創(chuàng)新的合作效應(yīng)系數(shù)(k>0)正相關(guān)；如果企業(yè)A、B都不互相信任，雙方都采取自私行為，則認(rèn)為沒有任何合作，創(chuàng)新也就不會(huì)產(chǎn)生任何收益，此時(shí)雙方的支付都為0；如果企業(yè)A合作，企業(yè)B不合作．可以認(rèn)為企業(yè)A的投入完全被企業(yè)B獲得，并導(dǎo)致今后不再合作，反之亦然。

假設(shè)4：設(shè)企業(yè)A．B之問的合作是受一種正反饋激勵(lì)，用表示，合作的次數(shù)越多，合作就越默契。合作受到的激勵(lì)具有累積性，存在一種時(shí)問傳導(dǎo)的正向共同運(yùn)動(dòng)(PositiveCo—movement)，每一次合作的成功都會(huì)原來的基礎(chǔ)上受到一次正的激勵(lì)越大，合作效果就越好，收益就越大。

2．2構(gòu)建支付距陣

根據(jù)以上假設(shè)，可以構(gòu)造出企業(yè)A、B在第n(n為合作次數(shù))次合作創(chuàng)新時(shí)的支付矩陣，見圖1

下面從自然角度進(jìn)一步分析企業(yè)A的行為及支付，有四種情況：

第一種情況，當(dāng)企業(yè)A與企業(yè)B均合作時(shí)，企業(yè)A的支付矩陣為其投入比例所得的收益份額。

第二種情況，當(dāng)企業(yè)A合作、企業(yè)B不合作時(shí)，企業(yè)A的支付矩陣為0。

第三種情況，當(dāng)企業(yè)A自私，企業(yè)B合作時(shí)，企業(yè)A的支付矩陣為企業(yè)B投入的損失。

第四種情況，企業(yè)A，B均不合作時(shí)，企業(yè)A的支付為0。

3基于博弈模型的合作創(chuàng)新條件分析

下面分別討論企業(yè)A和企業(yè)B選擇合作時(shí)應(yīng)該滿足的條件。

3．1企業(yè)A合作創(chuàng)新條件分析

從企業(yè)A的角度考查支付函數(shù)，此時(shí)企業(yè)A對(duì)自己的行為具有完全信息，而對(duì)企業(yè)B有不完全信息。企業(yè)A是選擇合作還是不合作，關(guān)鍵就在于它選擇合作時(shí)(P=1)的期望支付與選擇不合作時(shí)(P=0)期望支付之差的大小。顯然，

由此可以看出企業(yè)A選擇合作的條件為，根據(jù)式(5)，必滿足：

分析式(6)可以得出：

第一，當(dāng)一定時(shí)，如果k較大，n可以相對(duì)較?。蝗绻鹝較小，則要求。相對(duì)大。由此得出企業(yè)A選擇合作的第一個(gè)條件：當(dāng)創(chuàng)新的合作效益比較大，即預(yù)期的創(chuàng)新收益比較大時(shí)，企業(yè)A即使在創(chuàng)新過程中主動(dòng)性(指該企業(yè)所占投入比例的大小和按投入比例分配所得到的相應(yīng)創(chuàng)新收益比例的大小，下同)較小，也愿意采取合作行為；當(dāng)創(chuàng)新合作效益較小時(shí)，在創(chuàng)新過程中只有企業(yè)A的主動(dòng)性較大時(shí)，它才愿意采取合作。

第二，當(dāng)k一定時(shí)，如果比較大，a可以相對(duì)較??；如果較小，則要求a相對(duì)較大?？梢缘贸龅诙€(gè)合作條件：當(dāng)合作次數(shù)較多，建立一種信任關(guān)系以后，即使在創(chuàng)新過程中企業(yè)A的主動(dòng)性較小，它也愿意合作；當(dāng)合作次數(shù)減少時(shí)，企業(yè)之間還沒有相互了解，缺乏信任時(shí)，在創(chuàng)新過程中只有企業(yè)A的支配性較大時(shí)，它才愿意選擇合作。

3．2企業(yè)A、B共同合作策略分析

從企業(yè)B的角度分析。從理論上來講，對(duì)局企業(yè)B的博弈行為與企業(yè)A的博弈行為在相同策略環(huán)境下的理性選擇方式相同，因此，如同推導(dǎo)式(6)一樣，同理可得企業(yè)B愿意合作的條件：

所以，企業(yè)A、企業(yè)B同時(shí)愿意合作的條件為:

從圖3可以看出，在a+b=1的直線上，區(qū)間[D，E]為A、B兩對(duì)局企業(yè)同時(shí)選擇合作時(shí)的條件區(qū)間。[D，E]區(qū)間的長(zhǎng)短與相關(guān)，越大，則越小，而[D，E]區(qū)間將越大。另一方面，D、E都沿直線a+b=1向?qū)Ψ窖由?，顯然有圖解可以證明，只有在a=b=1／2時(shí)，即在點(diǎn)，當(dāng)兩個(gè)企業(yè)對(duì)等投入、對(duì)等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)等風(fēng)向創(chuàng)新收益時(shí)，雙方才最有長(zhǎng)期或重復(fù)合作的愿望。由此，我們得出第三個(gè)合作條件：對(duì)等投入有利于合作。

另外，我們將式(5)對(duì)q求偏導(dǎo)數(shù)可得：

式(9)表明，是q的增函數(shù)。我們可得第四個(gè)合作條件：企業(yè)A的合作愿望隨著對(duì)局企業(yè)B采取合作行為的慨率q增大而增加。由此，可以看出企業(yè)A、B之間的信任度越高，他們之問的合作就越穩(wěn)定。

4結(jié)論與建議

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新行為實(shí)際上是行為主體的動(dòng)態(tài)策略過程，各行為主體基于追求自己的利益的目的，貢獻(xiàn)各自的創(chuàng)新資源而協(xié)作創(chuàng)新。根據(jù)前面的分析，認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面來促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新：

4．1提高預(yù)期的合作效應(yīng)

預(yù)期的合作效應(yīng)系數(shù)k越大，網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)合作愿望就越強(qiáng)。因此，可以提高k值來改變企業(yè)間的合作態(tài)度。提高預(yù)期的合作效應(yīng)系數(shù)有以下途徑：一是改進(jìn)合作方式，二是改善合作的結(jié)構(gòu)，三是重視合作過程中的溝通，四是加強(qiáng)合作過程的管理。

4．2增加信任，提高合作次數(shù)

信任是一種新的創(chuàng)造財(cái)富的“社會(huì)資本”。通過信任可以降低網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)的交易成本，為企業(yè)合作創(chuàng)新提供動(dòng)力。創(chuàng)新主體合作次數(shù)n越大，企業(yè)之間就越能夠相互了解、相互信任，從而形成一種默契，減少了策略的不確定性，進(jìn)而逐步建立穩(wěn)定、長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。

4．3提高合作的積極性，即增大激勵(lì)因子

篇9

 

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)管理的逐漸普及和深化，使得知識(shí)共享的地位日益突出。知識(shí)共享作為知識(shí)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在提高企業(yè)對(duì)環(huán)境的應(yīng)變能力和知識(shí)創(chuàng)新能力方面有巨大的推動(dòng)作用。越來越多的企業(yè)清楚地認(rèn)識(shí)到，只有致力于知識(shí)的共享，才能把分散于個(gè)體頭腦中的零星知識(shí)整

1文獻(xiàn)回顧<

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中，絕大部分知識(shí)將通過共享得到應(yīng)用，個(gè)人獨(dú)占形式的知識(shí)將微不足道，共享成為知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一種形式，也成為知識(shí)增值發(fā)展的一種途徑。鑒于知識(shí)共享的價(jià)值和重要性，國內(nèi)外已有研究人員就知識(shí)共享進(jìn)行了大量的研究企業(yè)文化論文，國內(nèi)對(duì)知識(shí)共享的研究要晚于國外。通過文獻(xiàn)的查詢和閱讀發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)的研究方向大致集中在對(duì)企業(yè)知識(shí)共享中存在的障礙及對(duì)策的分析，如文獻(xiàn)[1]；對(duì)知識(shí)共享機(jī)制的研究，如文獻(xiàn)[2]的研究；企業(yè)文

2企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)知識(shí)共

2.1知識(shí)共享

知識(shí)共享（Knowledge Sharing）的概念是伴隨著知識(shí)管理理論和實(shí)踐的產(chǎn)生而出現(xiàn)的，在最初的知識(shí)管理研究中，學(xué)者們只是把知識(shí)共享看作知識(shí)管理的一個(gè)子內(nèi)容來研究。隨著知識(shí)管理理論及其實(shí)踐的逐漸普及和深化，管理者們逐漸認(rèn)識(shí)到組織實(shí)施知識(shí)管理的

對(duì)于知識(shí)共享的概念，目前學(xué)術(shù)界還沒有統(tǒng)一的定論。很多學(xué)者用不同的文字從不同的角度對(duì)知識(shí)共享進(jìn)行了解釋和描述，如有的學(xué)者從溝通的觀點(diǎn)用知識(shí)轉(zhuǎn)移（Knowledge Transfer）來描述知識(shí)共享，認(rèn)為知識(shí)是通過個(gè)體之間的溝通交流來實(shí)現(xiàn)知識(shí)從擁有者到接受者的轉(zhuǎn)移[2]；有的學(xué)者從知識(shí)社區(qū)的視角用知識(shí)擴(kuò)散（Knowledge Distribution）來描述知識(shí)共享，認(rèn)為知識(shí)共享就是知識(shí)在知識(shí)社區(qū)內(nèi)的擴(kuò)散過程，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)的增值[6]；還有的學(xué)者從市場(chǎng)交易的觀點(diǎn)用知識(shí)交易（Knowledge Transaction）來描述知識(shí)共

2.2企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的

企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的知識(shí)水平?jīng)Q定了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力。企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的成員都是高水平的知識(shí)工作者，都擁有很專業(yè)的知

結(jié)合以上關(guān)于知識(shí)共享的定義和企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的實(shí)際，可以將研發(fā)團(tuán)隊(duì)的知識(shí)共享理解為將研發(fā)團(tuán)隊(duì)中從屬不同個(gè)體的知識(shí)進(jìn)行整合的過程，在這個(gè)過程中研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員之間不斷地進(jìn)行溝通和學(xué)習(xí)小論文。在知識(shí)共享的過程中，研發(fā)團(tuán)隊(duì)中作為知識(shí)提供者的個(gè)體成員將其本身所擁有的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等外化，提供出來，以獲得某種有形或無形的收益；而作為知識(shí)接收者的其他成員通過各種方式與知識(shí)提供者互動(dòng)學(xué)習(xí)

3企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)知識(shí)共享的

3.1進(jìn)化博弈

進(jìn)化博弈論（Evolutionary Game Theory）是近年來博弈理論的新發(fā)展，最初產(chǎn)生于生物學(xué)領(lǐng)域。進(jìn)化博弈論是基于生物進(jìn)化論，以有限理性為前提的實(shí)用性較強(qiáng)的博弈理論，它突破了傳統(tǒng)博弈論對(duì)參與人完全理性假定的限制。以進(jìn)化理論為基本的進(jìn)化博弈理論的基本思路是：在具有一定規(guī)模的博弈群體中，博弈雙方進(jìn)行著反復(fù)的博弈活動(dòng)[2]。進(jìn)化博弈論遵從生物進(jìn)化論中“物競(jìng)天擇，適者生存”的基本原則。在進(jìn)化博弈論中，由于有

在進(jìn)化博弈論中企業(yè)文化論文，最核心的概念是“進(jìn)化穩(wěn)定策略”（Evolutionary Stable Strategy ,ESS）和“復(fù)制動(dòng)態(tài)”（Replicator Dynamics）[8]

若策略s*是一個(gè)ESS，當(dāng)

s*構(gòu)成一個(gè)Nash均衡（即對(duì)任意的s，有u (s* ,s*)

如果s*s滿足u (s* ,s*)= (s*,s)，則必有u(s* ,s*)>u(s,

復(fù)制動(dòng)態(tài)實(shí)際上是描述某一特定策略在一個(gè)種群中被采用的頻數(shù)或頻度的動(dòng)態(tài)微分方程。根據(jù)進(jìn)化的原理，一種策略的適應(yīng)度或支付（Payoff）比種群的平均適應(yīng)度高，這種策略就會(huì)在種群中發(fā)展，即適者生存體現(xiàn)在這種策略的增長(zhǎng)

=[u(k ,s)-u(s ,s)],k=1,2…K

其中為一個(gè)種群中采用策略k的比例，u(k ,s)表示采用策略k時(shí)的適應(yīng)度，

3.2研發(fā)團(tuán)隊(duì)知識(shí)共享進(jìn)化

由于掌握知識(shí)的個(gè)體的創(chuàng)新能力高于沒有掌握的個(gè)體，所以其所得的企業(yè)報(bào)酬相對(duì)要高，加之知識(shí)共享使得員工充滿不安全感，于是就產(chǎn)生了知識(shí)共享的障礙，這里將這些障礙因素看作一個(gè)綜合效益參數(shù)。

研發(fā)團(tuán)隊(duì)知識(shí)共享的進(jìn)化博弈的支付

表1 博弈雙方的支

知識(shí)共享者S

知識(shí)獨(dú)占者M(jìn)

 

 

共享（Co）

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在媒介全球化的今天，國際輿論具有鮮明的媒介化特-征，大眾傳播不僅是國際信息流通的主要渠道，而且是國際輿論產(chǎn)生的主要土壤及其體現(xiàn)的主要平臺(tái)。目前，我國大多數(shù)學(xué)者一般傾向于認(rèn)為國際輿論就是指國際媒體的言論，認(rèn)為，“國際輿論已經(jīng)約定俗成地特指外國媒體上的言論”。在此基礎(chǔ)上，筆者進(jìn)一步認(rèn)為，所謂國際輿論，是指以大眾媒體為主要傳播渠道，以大眾媒體言論和報(bào)道傾向?yàn)橹饕憩F(xiàn)形式，反映大眾媒體、國際公眾、國際組織和非政府組織等對(duì)國際事務(wù)，問題的相對(duì)一致、且具有廣泛影響的信念和態(tài)度的總和。下文將從三個(gè)方面就國際輿論與大眾傳媒之間的關(guān)系作出分析。

一、媒介技術(shù)與國際輿論

從技術(shù)角度看，媒介技術(shù)的發(fā)展及其所形成的媒介形態(tài)直接決定了受眾如何獲取外界信息和傳播信息，并改變了信息的性質(zhì)；媒介本身也成為信息的一個(gè)組成部分。

馬歇爾?麥克盧漢(MarshallMacLuhan)提出了“媒介(體)即訊息”的論斷，認(rèn)為。傳播媒介不僅為我們提供了何種信息，而且更重要的是，她影響和培養(yǎng)了我們理解和思考的方式。所謂媒介即是訊息，“只不過是說任何媒介即人的延伸對(duì)個(gè)人和社會(huì)的任何影響都是有新的尺度產(chǎn)生的。我們的任何一種延伸或日任何一種新技術(shù)都要在我們的事務(wù)中引進(jìn)一種新的尺度?！薄Ｕ敲浇榈男问缴系奶匦愿镄铝宋覀冋J(rèn)識(shí)世界的方式和理解世界的進(jìn)路，因?yàn)槊浇閷?duì)信息具有強(qiáng)烈的反作用，它決定著信息呈現(xiàn)的清晰度以及信息的內(nèi)在關(guān)系；每一種新媒介的產(chǎn)生，都意味著人類感知和認(rèn)識(shí)世界方式的改變，人與人之間關(guān)系的調(diào)整，以及新社會(huì)類型的出現(xiàn)。

當(dāng)代輿論處在全球化傳播時(shí)代，依靠的主要是電子媒介，形成的主要是媒介輿論場(chǎng)。媒介技術(shù)從根本上決定了國際輿論生成的時(shí)間快慢、范圍大小，以及國際輿論本身的質(zhì)量問題，如理性成分的大小、偏見的多少等。

二、媒介信息與國際輿論

與媒介技術(shù)發(fā)展相適應(yīng)的是，媒介內(nèi)容的革新以及受眾對(duì)媒介內(nèi)容的消費(fèi)需求對(duì)國際輿論生成和發(fā)展具有同樣重要而顯著的影響。媒介技術(shù)、媒介信息以及受眾對(duì)媒介內(nèi)容的消費(fèi)需求這三者中的任何一方都不可能單獨(dú)起作用，就像我們正在經(jīng)歷的全球化時(shí)代一樣，媒介技術(shù)的革新迫使(或者允許)媒介內(nèi)容的形式和種類都發(fā)生了改變，我們對(duì)這些媒介內(nèi)容的需求也改變了，舊有的媒介使用習(xí)慣被打破，當(dāng)新興媒介提供嶄新的內(nèi)容選擇的時(shí)候，新的媒介使用習(xí)慣也在形成，從而完成媒介的“功能置換”，即當(dāng)原有的媒介功能被新的技術(shù)所代替時(shí)，原有的媒介往往不是就此消失，而是通過自身的某些轉(zhuǎn)型抑或直接賦予自身某些新的功能。從而獲得“新生”。

因此，從媒介內(nèi)容上看，其承載的信息本身也決定了受眾如何觀察和認(rèn)知周圍環(huán)境。當(dāng)信息與公眾認(rèn)知形成共鳴，并產(chǎn)生一致效應(yīng)時(shí)，國際輿論就能夠形成。在國際信息傳遞過程中，各國媒體在不同程度上都在有意識(shí)或無意識(shí)地參與國際信息傳播，并在影響國際輿論上發(fā)揮中大小不等的作用。尤其是在國際信息傳播過程中，大眾媒體不僅是信息的傳遞者，而從普通人的認(rèn)知能力上說，由于我們不可能直接面對(duì)如此紛繁復(fù)雜、變化多端的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，我們需要借助于一定的手段如大眾傳媒來認(rèn)識(shí)外部世界，特別是眾多的國際事務(wù)遠(yuǎn)離一般他們的視野，這就使得我們必須借助于大眾媒體來認(rèn)識(shí)國際事務(wù)。

這其實(shí)說明r，雖然國際事務(wù)的相關(guān)信息與我們具有某種相關(guān)性或我們有了解的興趣，但由于這些信息遠(yuǎn)離我們的直接認(rèn)知范圍或超越我們的認(rèn)識(shí)能力，而且一般人也沒有更多的時(shí)間和精力來真正客觀、獨(dú)立地思考這些國際事務(wù)，尤其是國際性公共危機(jī)事件。在這種情況下，國際公眾對(duì)媒介更為依賴，依靠大眾傳媒來作出判斷和通過大眾傳媒所構(gòu)建的“虛擬環(huán)境”來認(rèn)知世界。而一旦這種從媒介獲取的認(rèn)識(shí)形成，就會(huì)慢慢的被“固化”，“人們會(huì)對(duì)相反的一面視而不見，于是很容易對(duì)一個(gè)國家形成‘明顯的態(tài)度傾向’”。從這個(gè)意義上說，媒介信息對(duì)國際輿論的形成具有某種導(dǎo)向和指示器的作用。

然而，在分析這種影響時(shí)，我們也不能忽略各種干擾媒介信息對(duì)國際公眾和國際輿論的因素。關(guān)于這些干擾因素，傳播學(xué)界先后提出了多種理論假設(shè)來說明在媒介的影響力到達(dá)現(xiàn)實(shí)輿論(或公眾)的過程中，存在著一個(gè)緩沖體(區(qū)域)，阻擋、分散、曲解、消融著媒介發(fā)出的信息，或減緩著信息的傳播速度。對(duì)此，美籍華人學(xué)者、香港城市大學(xué)教授李金銓認(rèn)為，“受眾不完全被動(dòng)，他們隸屬于各種團(tuán)體，生存于各種社會(huì)關(guān)系，也有七情六欲，這些都構(gòu)成媒介信息的‘緩沖體’，而這些‘緩沖體’(buffers)或‘過濾器’(filters)，把媒介的信息加以解釋、扭曲、壓抑，信息一旦到達(dá)受眾身上，已經(jīng)和原來面目不同了”。

雖然斯圖亞特，霍爾(stuartHall)提出了受眾對(duì)信息進(jìn)行主動(dòng)“解碼”(Decoding)的三種立場(chǎng)更是體現(xiàn)受眾主動(dòng)性、能動(dòng)性的理論結(jié)晶，因此。有人提出了媒介信息對(duì)國際輿論形成究竟有多大影響力的問題。雖然，我們不能回到“魔彈論”的老路上，但在當(dāng)今信息交流高度發(fā)達(dá)，人們對(duì)信息依賴程度在逐步加深的時(shí)代背景下，媒介信息對(duì)國際輿論的重要建構(gòu)作用是毋庸置疑的。正如戴維?莫利(DavidMorley)和凱文，羅賓斯(KevinRobins)所說的，“不應(yīng)過高估計(jì)媒介消費(fèi)者個(gè)人隨意評(píng)說傳送來的節(jié)目的自由。即使他們有這個(gè)自由，他們選擇重新解讀的節(jié)目也局限于勢(shì)力強(qiáng)大的媒介機(jī)構(gòu)建立的‘菜單’之內(nèi)。再說，這些節(jié)目通常制作成‘更傾向于’某種解讀的樣子，從而即便人們永遠(yuǎn)也不會(huì)同意這種‘解讀’，也誘使觀眾以某種特定方式‘領(lǐng)受’該啟示?！?。

綜合來看，媒介信息對(duì)國際輿論的影響是明顯的。在短期內(nèi)，受眾從媒介上獲得了認(rèn)識(shí)外部世界的信息，知道了超出自身經(jīng)驗(yàn)范圍之外的人和事；從長(zhǎng)期來看，受眾在獲得信息時(shí)。也會(huì)受到媒體對(duì)信息如何解讀、如何認(rèn)識(shí)外部世界的潛移默化的影響。從而影響受眾自身對(duì)事物的態(tài)度傾向。因此，在媒介對(duì)國際輿論傾向性形成的影響來看，國際受眾是在對(duì)信息進(jìn)行解讀的基礎(chǔ)上會(huì)逐漸形成自已的某種態(tài)度、傾向、意見等，只是這種影響不可避免地受到外界各種因素的干擾，是一個(gè)逐漸發(fā)揮作用、不斷修正的過程。這對(duì)于我們更有效的開展國際輿論營造和引導(dǎo)提供了很好的啟示。

三、媒體言論和報(bào)道傾向與國際輿論

國際輿論的生成和發(fā)展與大眾媒體有著明顯的內(nèi)在關(guān)系。對(duì)此，我國大多數(shù)學(xué)者一般傾向于認(rèn)為國際輿論就是指國際媒體的言論，因?yàn)樵趪H事務(wù)上，大眾傳媒扮演的角色最為重要。

一方面，大眾媒體是國際輿論生成的主要載體和傳播渠道。在媒介化生存的當(dāng)今世界，傳媒技術(shù)的發(fā)展以及傳媒信息的傳播極大地?cái)U(kuò)展了我們認(rèn)知世界的方式和范圍。從早期的印刷媒體到電子媒體再到當(dāng)今的數(shù)字化媒體，它們不僅時(shí)刻在向人們構(gòu)建“擬態(tài)環(huán)境”，而且其發(fā)揮的作用在逐漸增大，人們對(duì)外界世界的了解越來越依賴媒介機(jī)構(gòu)，以至于將“擬態(tài)環(huán)境”等同于客觀環(huán)境本身?！霸谶@種由媒體構(gòu)建起來的‘?dāng)M態(tài)環(huán)境’基礎(chǔ)上，媒體決定了人們關(guān)注什么，決定人們從哪種角度看待問題和用什么邏輯來分析問題”，因而國際輿論的媒介化特征就愈發(fā)明顯了。從這個(gè)意義上來說，誰支配著媒介，誰就控制著媒介話語權(quán)；誰支配著媒介話語權(quán)，誰就擁有掌控國際輿論的主動(dòng)權(quán)。

當(dāng)然，這并不意味著國際輿論全都負(fù)載于大眾媒體之上，國際公眾通過其他方式表現(xiàn)出來的對(duì)國際事務(wù)或?qū)δ骋?，某些涉及民族國家或非國家行為體的態(tài)度、意見等也是國際輿論。比較典型的一個(gè)例子就是，皮尤研究中心的“全球態(tài)度調(diào)查項(xiàng)目”(thePewGlobalAttitudesProject)每年就全球范圍的若干重大問題在很多國家進(jìn)行輿論調(diào)查，年度報(bào)告。當(dāng)然，對(duì)于能否將輿論(包括國際輿論)簡(jiǎn)約為個(gè)人層次上的意見聚集曾有爭(zhēng)議，但目前人們普遍傾向于將輿論調(diào)查測(cè)量出的意見作為輿論的一種呈現(xiàn)方式。

另一方面。國際媒體言論和媒體對(duì)事實(shí)報(bào)道的方式及其傾向直接影響受眾對(duì)國際問題、他國事務(wù)的認(rèn)識(shí)。雖然對(duì)媒體傳播效果的認(rèn)識(shí)不能回到“魔彈論”的老路上，但大眾媒體對(duì)受眾態(tài)度的影響一直是相當(dāng)明顯的。從國際輿論形成角度看，大眾媒體不僅改變了人們對(duì)國際事務(wù)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，而且也改變了國際公眾觀察世界、認(rèn)識(shí)世界的方法和思想過程，并促使人類社會(huì)由相對(duì)分散、孤立的發(fā)展逐漸走向相互依賴與融合，從彼此陌生到相互有所了解。傳播學(xué)理論中“啟動(dòng)效應(yīng)”、框架作用以及議程設(shè)置能力等，就明確指出了大眾媒體言論和大眾媒體對(duì)事實(shí)報(bào)道方式和報(bào)道傾向?qū)H輿論傾向性的生成和發(fā)展趨勢(shì)的內(nèi)在關(guān)系。