導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

(1)技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)。技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新最早是由Schumpeter于20世紀(jì)50年代提出來的。Schumpeter認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新或多或少是一種線性過程，從來自應(yīng)用研究的科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)展和企業(yè)中的生產(chǎn)行為，并最終導(dǎo)致新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)都是逐步向前推進(jìn)的。Schumpeter還指出，新技術(shù)的發(fā)明和出現(xiàn)驅(qū)動(dòng)企業(yè)家進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更多的研究與開發(fā)就等于更多的創(chuàng)新。

(2)市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)。1966年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schmookler首先提出“需求拉動(dòng)模型”，該模型強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)需求的拉動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力。美國(guó)麻省理工學(xué)院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一項(xiàng)重要的實(shí)證工作支持Schmook-ler的觀點(diǎn)，兩位教授對(duì)5個(gè)產(chǎn)業(yè)的567項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行了抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中3/4的技術(shù)創(chuàng)新是由市場(chǎng)需求為出發(fā)點(diǎn)，1/4的技術(shù)創(chuàng)新是以技術(shù)本身的發(fā)展為來源。最后Myers和Marquls得出結(jié)論，在技術(shù)創(chuàng)新中，市場(chǎng)需求是一個(gè)比技術(shù)發(fā)展更重要的驅(qū)動(dòng)因素。

(3)技術(shù)和市場(chǎng)需求聯(lián)合驅(qū)動(dòng)。20世紀(jì)80年代后期Mowery和Rosenberg認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新可以是由技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)的，也可以是廣義需求驅(qū)動(dòng)的，成功的技術(shù)創(chuàng)新往往是二者共同作用的結(jié)果。加拿大學(xué)者M(jìn)umro和Noori對(duì)加拿大900多家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)18%的技術(shù)創(chuàng)新靠技術(shù)驅(qū)動(dòng)，26%技術(shù)創(chuàng)新靠市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng),56%的技術(shù)創(chuàng)新靠技術(shù)與市場(chǎng)需求共同驅(qū)動(dòng)。

(4)政府政策驅(qū)動(dòng)。ClaytonChristensen(1995)以計(jì)算機(jī)行業(yè)為例，認(rèn)為一項(xiàng)新技術(shù)只有在合適的政策環(huán)境下才能生存和發(fā)展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政支持。Romer(1990)認(rèn)為最好的政策是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行直接補(bǔ)貼。Porter(1995)認(rèn)為合理設(shè)置的環(huán)境政策能夠刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Mayer(2010)提出了美國(guó)州政府的科技政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

(5)企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)。Schumpeter認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力量是企業(yè)家，而企業(yè)家精神最根本的特質(zhì)就是推動(dòng)創(chuàng)新。Drucker也認(rèn)為企業(yè)家精神的一項(xiàng)特殊功能就是創(chuàng)新，企業(yè)家精神的核心為技術(shù)創(chuàng)新精神。企業(yè)家精神就是一種革新行為，這種行為為現(xiàn)有資源賦予了新的創(chuàng)造財(cái)富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等學(xué)者也認(rèn)為，企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)有重要的影響作用。從以上文獻(xiàn)梳理可以看到：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素經(jīng)歷了從單一因素到多元因素演化的過程；國(guó)外學(xué)者側(cè)重于考察各獨(dú)立的因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)關(guān)系，缺乏整合性研究；對(duì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的深層次因素需要繼續(xù)探討，尤其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素研究有待進(jìn)一步深入。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者基于心理學(xué)和組織行為學(xué)的視角分析技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，代表人物有項(xiàng)保華、萬君康、王開明、許小東等。更多學(xué)者基于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素視角，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行綜合性研究，將技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)分為企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素和企業(yè)外部驅(qū)動(dòng)因素，內(nèi)外部因素共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但具體內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)因素卻呈現(xiàn)不同的研究結(jié)論。例如，陳曉陽認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新外部驅(qū)動(dòng)因素包括：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)需求、國(guó)家政策；內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素包括：企業(yè)主體創(chuàng)新意識(shí)和企業(yè)主體創(chuàng)新能力；而孫冰認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新外部驅(qū)動(dòng)因素包括：市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)推力和政府政策；內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素包括：企業(yè)利益、企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和企業(yè)創(chuàng)新能力?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中，專門針對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的研究很少，而基于逼真質(zhì)性數(shù)據(jù)的多案例研究更為缺乏。因此，本研究或可彌補(bǔ)已有研究成果與科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)踐方面的缺口。

2研究方法

案例研究是對(duì)管理實(shí)踐中涌現(xiàn)的現(xiàn)象和問題經(jīng)剖析后進(jìn)行理論構(gòu)建的有效方法。本文研究的是“哪些關(guān)鍵因素驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”的問題，屬于探索性研究。根據(jù)Yin、Eisenhardt及其他研究者的建議，為了從重復(fù)歸納的過程中得出共性結(jié)論，本研究采用了多案例研究設(shè)計(jì)。多案例研究能對(duì)不同案例中得到的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)共同特征，放棄特有的特征。另外，多案例研究比單案例研究更具信度和效度。

2.1案例選擇

在界定研究問題后，需要根據(jù)研究問題及要開發(fā)的理論進(jìn)行案例選擇。本文選擇案例樣本的標(biāo)準(zhǔn)為：(1)所選企業(yè)必須是科技型中小企業(yè)，符合國(guó)家2003年《科技型中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)》條例中對(duì)我國(guó)科技型中小企業(yè)的界定。(2)考慮到案例的代表性，選取北京中關(guān)村科技園和天津華苑科技園區(qū)2個(gè)國(guó)家首批創(chuàng)新科技園內(nèi)的科技型中小企業(yè)為研究對(duì)象。(3)選擇企業(yè)經(jīng)營(yíng)超過5年，進(jìn)入發(fā)展期的科技型中小企業(yè)。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)認(rèn)為，案例研究的目的是歸納理論，而不是計(jì)算頻率，選擇的案例不需要遵循抽樣原則，只要案例本身具有足夠的典型性和代表性即可。同時(shí)，結(jié)合Sanders(1982)建議進(jìn)行多案例研究時(shí)最佳的案例數(shù)目為3~6個(gè)。最終，本文確定了4個(gè)研究案例,其中北京、天津各2個(gè)。

2.2案例概況

根據(jù)前面的案例選擇標(biāo)準(zhǔn),本文以4家科技型中小企業(yè)作為研究對(duì)象。應(yīng)企業(yè)的要求,本文在后續(xù)的分析過程中分別以A、B、C、D來代表各個(gè)企業(yè)。企業(yè)基本信息如表1所示。

2.3數(shù)據(jù)收集

本研究采用一手資料和二手資料相結(jié)合的數(shù)據(jù)收集方式。一手資料包括：先后對(duì)4家企業(yè)的總經(jīng)理、副經(jīng)理、總工、技術(shù)總監(jiān)、研發(fā)人員、一般工作人員進(jìn)行了多次訪談，并對(duì)每次的訪談進(jìn)行錄音、記錄，形成研究所需的定性及定量素材。二手資料包括：企業(yè)內(nèi)外部期刊、出版物、網(wǎng)絡(luò)資源、公司網(wǎng)站、公司檔案材料、領(lǐng)導(dǎo)講話等。二手資料也是案例研究三角證明的重要來源。

2.4數(shù)據(jù)分析與編碼

數(shù)據(jù)分析主要是通過定性分析方式進(jìn)行，包括詳細(xì)閱讀參與式觀察的筆記、訪談?dòng)涗浥c手稿和文件資料，然后形成有關(guān)研究主題的記錄性文字材料。扎根理論方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性資料的一種常用研究范式。本文借鑒扎根理論所采用的編碼方法，對(duì)收集到的資料進(jìn)行分析。首先，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，對(duì)于一手資料，分別把6位高層受訪者編碼為：M1~M6，研發(fā)人員編碼為：R1~R8，一般工作人員統(tǒng)一編碼為G0，二手資料統(tǒng)一編碼為SH。對(duì)同一來源內(nèi)容相同的表述合并為1條條目。通過對(duì)一手和二手資料的一級(jí)編碼，4家企業(yè)得到了296條一級(jí)條目庫。然后，按照原生編碼準(zhǔn)則，以概念形式對(duì)資料逐句進(jìn)行譯碼，把相近含義的詞匯和語句進(jìn)行歸納、提煉更具有概括性的概念形成初始范疇。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)初始范疇進(jìn)行二次編碼，其目的是挖掘范疇間的關(guān)系和邏輯次序，形成主范疇。最終形成4個(gè)主范疇是：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)。編碼結(jié)果如表2所示。

3研究發(fā)現(xiàn)

3.1企業(yè)家精神對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

企業(yè)家精神是驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。通過案例分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：創(chuàng)新、進(jìn)取心和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。Drucker提出企業(yè)家精神的一個(gè)重要特征就是創(chuàng)新。Schumpeter指出，創(chuàng)新體現(xiàn)在“采用一種新生產(chǎn)方法”、“開發(fā)一種新產(chǎn)品”、“開辟一個(gè)新市場(chǎng)”、“組建一種新的組織”等。如企業(yè)D面對(duì)電子產(chǎn)品行業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，通過技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)出流媒體、服務(wù)軟件、專用磁盤等新產(chǎn)品，這些新產(chǎn)品的成功研發(fā)，進(jìn)一步增強(qiáng)了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，取得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使企業(yè)成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。進(jìn)取心使得企業(yè)家不滿足于企業(yè)已有的現(xiàn)狀,渴求變革，積極去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。企業(yè)C圍繞建成國(guó)內(nèi)一流的耐磨材料生產(chǎn)廠家的目標(biāo)，不斷開拓進(jìn)取，改進(jìn)技術(shù)，追求品質(zhì)。在訪談中，負(fù)責(zé)人多次表達(dá)了立志做一流企業(yè)的雄心壯志，這種進(jìn)取心使企業(yè)多次取得技術(shù)創(chuàng)新的重大突破。企業(yè)A是中國(guó)第一家專業(yè)從事制卡材料研究、開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的高新技術(shù)企業(yè)“，做國(guó)際制卡業(yè)最優(yōu)秀的材料供應(yīng)商”是企業(yè)發(fā)展的宗旨。進(jìn)取心激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)，使企業(yè)對(duì)以前未被認(rèn)識(shí)到的市場(chǎng)機(jī)會(huì)保持警覺性。1997年，全世界只有兩家公司生產(chǎn)制卡產(chǎn)品，一家是英國(guó)的Apollo公司，另一家是美國(guó)的Cilik公司，但這兩家公司的產(chǎn)品價(jià)格都很高，企業(yè)A看到了市場(chǎng)機(jī)會(huì)。正如企業(yè)A負(fù)責(zé)人所說，“我們提出要在3~5年內(nèi)模仿國(guó)外最先進(jìn)的產(chǎn)品，在10~20年內(nèi)讓國(guó)外也來模仿我們的產(chǎn)品。盡管當(dāng)時(shí)的想法，略顯輕狂，但總的思路是對(duì)的，現(xiàn)在與信用卡相關(guān)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的占有率大約是70%，國(guó)外也占了相當(dāng)大的份額”。企業(yè)家精神還體現(xiàn)出能承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，RichardCantillion和FrankKnight兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將企業(yè)家精神與風(fēng)險(xiǎn)或不確定性聯(lián)系在一起，企業(yè)家應(yīng)有甘冒風(fēng)險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的魄力。伴隨環(huán)境的變化，技術(shù)創(chuàng)新過程中往往面臨更大的不確定性，如企業(yè)B所處的腐蝕檢測(cè)行業(yè)技術(shù)升級(jí)快，產(chǎn)品更換周期短，企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新不確定性大。負(fù)責(zé)人表示，整個(gè)行業(yè)技術(shù)水平在不斷提高，新的技術(shù)一旦出現(xiàn)，原有技術(shù)就會(huì)貶值。盡管技術(shù)創(chuàng)新存在較大風(fēng)險(xiǎn)，一旦不創(chuàng)新，生產(chǎn)的產(chǎn)品將逐漸失去市場(chǎng)，長(zhǎng)期下去企業(yè)將難以存活，為了生存和發(fā)展冒險(xiǎn)也是必要的?；谝陨戏治?，本文提出如下命題：命題1：企業(yè)家精神是技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，并通過創(chuàng)新、進(jìn)取心、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)來驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)家精神越強(qiáng)，就越能驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

3.2研發(fā)能力對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

科技型中小企業(yè)是由技術(shù)本身支撐起來的,其持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新依靠研發(fā)能力作為保障，而研發(fā)能力的根本在于擁有由一群技術(shù)研發(fā)人員組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。研發(fā)團(tuán)隊(duì)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者。企業(yè)吸引和擁有大量?jī)?yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員，就等于掌握了技術(shù)創(chuàng)新的核心資源。技術(shù)研發(fā)人員的人力資本中的稀缺性資源。在本文研究的4個(gè)案例中，每個(gè)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)都擁有高層次、高水平的研發(fā)人員。企業(yè)A在新型制卡材料的研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化方面有豐富積淀，擁有以年輕博士、碩士為骨干的技術(shù)研發(fā)中心，具備從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的完整能力。企業(yè)每年在研發(fā)上都下大力氣投入，企業(yè)的很多技術(shù)和產(chǎn)品處于行業(yè)領(lǐng)先水平，且具有完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)C的研發(fā)人員均是海外留學(xué)歸國(guó)人員，核心研發(fā)人員都具有博士學(xué)位，且畢業(yè)于澳大利亞國(guó)立大學(xué)、皇家墨爾本理工大學(xué)、德國(guó)亞琛工業(yè)大學(xué)等國(guó)際知名院校。高水平的研發(fā)人員加上研發(fā)的高投入，企業(yè)的研發(fā)能力強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，擁有發(fā)明專利20多項(xiàng)。企業(yè)D的研發(fā)團(tuán)隊(duì)由多位碩士和博士組成，其中高級(jí)研發(fā)人員畢業(yè)于清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)的計(jì)算機(jī)、信息技術(shù)、通信工程等專業(yè)，專業(yè)扎實(shí)，創(chuàng)新能力強(qiáng)，形成智力合力。研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的合力促進(jìn)了技術(shù)知識(shí)交換和整合能力的提高，從而加速了新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)程。傅家驥在綜合大量國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)成功的創(chuàng)新是以人為核心的，高水平的技術(shù)人員在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。Dewar和Dutton(1986)認(rèn)為，在一個(gè)企業(yè)里，專業(yè)人員以及專職群體的人數(shù)不同會(huì)使知識(shí)的深度及廣度產(chǎn)生變化。專家越多，知識(shí)基礎(chǔ)就越廣泛，而且大量的專家可以使新技術(shù)新思想更易于理解。企業(yè)B的研發(fā)人員主要來自北京航空航天大學(xué)、天津大學(xué)、東北大學(xué)等國(guó)內(nèi)知名院校，具有碩士及以上學(xué)歷。其中公司總經(jīng)理就是技術(shù)出身，北京航空航天大學(xué)碩士，是一位懂技術(shù)的管理者。由于技術(shù)升級(jí)快，需要掌握大量的新知識(shí)，企業(yè)一方面需要從國(guó)內(nèi)高校招聘優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員來充實(shí)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，另一方面要在人事制度上把“激活”與“培訓(xùn)”結(jié)合起來，努力建設(shè)“學(xué)習(xí)型組織”，企業(yè)每年需拿出一定經(jīng)費(fèi)舉辦各種學(xué)習(xí)活動(dòng)鼓勵(lì)研發(fā)人員積極參與，提升他們的研發(fā)能力，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的速度。基于以上分析，本文提出如下命題：命題2：研發(fā)團(tuán)隊(duì)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者，研發(fā)能力是科技型中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的保障。研發(fā)能力越強(qiáng)，就越有助于驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新。

3.3市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)是密切相關(guān)的。市場(chǎng)需求是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力。企業(yè)A遵循“以客戶為中心，以技術(shù)創(chuàng)新為基石”的理念承諾：提供給顧客的產(chǎn)品100%符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)及合同中約定的特殊要求，對(duì)顧客反饋的信息100%給予及時(shí)回復(fù)，不斷開發(fā)更合乎客戶需要的產(chǎn)品，不斷改進(jìn)和提高已有產(chǎn)品性能。企業(yè)B堅(jiān)持以市場(chǎng)開拓為導(dǎo)向，專注于管道行業(yè)的技術(shù)裝備市場(chǎng)，業(yè)務(wù)覆蓋我國(guó)28個(gè)省市區(qū)，廣泛引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，現(xiàn)已成為腐蝕檢測(cè)評(píng)價(jià)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的專業(yè)企業(yè)。企業(yè)C為電力、煤炭、鋼鐵、機(jī)械等行業(yè)提供工業(yè)耐磨材料，企業(yè)注重用戶需求，在新技術(shù)開發(fā)前，技術(shù)總監(jiān)帶領(lǐng)部分研發(fā)人員深入用戶調(diào)研，傾聽他們對(duì)產(chǎn)品技術(shù)要求的意見和建議。經(jīng)過幾年的發(fā)展，企業(yè)產(chǎn)品出口至意大利、德國(guó)、智利、烏克蘭等多個(gè)國(guó)家。企業(yè)D緊跟市場(chǎng)需求，找準(zhǔn)研發(fā)方向，研發(fā)了以IPTV流媒體服務(wù)器和機(jī)頂盒嵌入式軟件為核心技術(shù)的產(chǎn)品體系，形成互動(dòng)電視媒體服務(wù)器、無線移動(dòng)流媒體服務(wù)器等8個(gè)產(chǎn)品；企業(yè)還為海爾電視提供?？娨晿I(yè)務(wù)中間件等。企業(yè)的客戶群體遍及全國(guó)各地和歐美、非洲部分海外市場(chǎng)。4家案例企業(yè)實(shí)踐表明，科技型中小企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，積極開展技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出滿足客戶需求的產(chǎn)品，獲得更多的市場(chǎng)份額，獲取更多潛在的收益。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)A的總工談到，企業(yè)如果不能通過技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品技術(shù)含量，長(zhǎng)期下去必死無疑。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)讓科技型中小企業(yè)產(chǎn)生危機(jī)感、緊迫感，從而使壓力變?yōu)閯?dòng)力。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，科技型中小企業(yè)通過與高等院校、科研院所等機(jī)構(gòu)建立產(chǎn)學(xué)研合作，開展合作創(chuàng)新。如企業(yè)B與天津大學(xué)、大慶油田設(shè)計(jì)研究院、中海油工程技術(shù)研究院等開展技術(shù)合作，企業(yè)D與清華大學(xué)網(wǎng)絡(luò)多媒體實(shí)驗(yàn)室、美國(guó)卡耐基梅隆大學(xué)、美國(guó)麻省理工大學(xué)等多所國(guó)內(nèi)外著名院校開展項(xiàng)目合作，與國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)接軌。Blundell(1999)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度呈正相關(guān)。企業(yè)C的總監(jiān)在訪談中也表示科技企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就要通過技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)差異化，且要比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快、更好地開展技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的產(chǎn)品才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，并獲得良好的行業(yè)聲譽(yù)?；谝陨戏治?，本文提出如下命題：命題3：市場(chǎng)需求意味著潛在的收益，驅(qū)使科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)的生存與發(fā)展形成壓力，進(jìn)一步驅(qū)使科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

3.4政府的政策與法規(guī)對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

政府的相關(guān)政策支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多給予稅收優(yōu)惠和項(xiàng)目基金支持，這極大地調(diào)動(dòng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，創(chuàng)新成果豐碩。企業(yè)A研發(fā)項(xiàng)目多次獲得國(guó)家和天津市政府基金支持，成功開發(fā)了水基層壓油、數(shù)字印刷基片、層壓型制卡帶膠膜、納米氧化鋁等多種核心產(chǎn)品，多項(xiàng)產(chǎn)品獲得國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品證書。企業(yè)B在2004年、2008年兩次國(guó)家科技部中小科技企業(yè)創(chuàng)新基金的支持下，完成了埋地管道腐蝕與防護(hù)地理信息系統(tǒng)(CPGIS)、埋地管道外防腐層檢測(cè)數(shù)據(jù)處理軟件(ESTECxp)、陰極保護(hù)靜態(tài)數(shù)據(jù)記錄儀(CIPS-Logger)等產(chǎn)品的開發(fā)和技術(shù)升級(jí)。企業(yè)C獲北京市科委科技發(fā)展基金公關(guān)項(xiàng)目資助，獲得國(guó)內(nèi)第一個(gè)“熱噴涂粉芯絲材”發(fā)明專利、國(guó)內(nèi)第一個(gè)“非晶電弧噴涂涂層”發(fā)明專利。企業(yè)D在2009年獲得國(guó)家核高基項(xiàng)目的資助后，著力技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)大幅提升，不僅獲得國(guó)家發(fā)明專利5項(xiàng)，而且憑借領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢(shì)，還為后期開拓國(guó)外市場(chǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。Audretsch和Link(2012)提出，技術(shù)創(chuàng)新在政府公共政策的大力支持和對(duì)創(chuàng)新的極力推廣下，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響，尤其對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是很有價(jià)值的?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程都是伴隨在一定的社會(huì)法律環(huán)境中進(jìn)行的，政府的相關(guān)法律法規(guī)對(duì)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果提供保護(hù)作用，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、技術(shù)合同法、專利法等。周寄中認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新之間存在聯(lián)動(dòng)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如企業(yè)D在產(chǎn)品研發(fā)過程中獲得多項(xiàng)軟件著作權(quán)和專利證書：“流媒體服務(wù)器軟件V1.0”計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書，“自適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)帶寬的多媒體傳送系統(tǒng)”專利證書，“適應(yīng)于帶時(shí)移IPTV直播服務(wù)器的專用磁盤讀寫系統(tǒng)”專利等，明確的法規(guī)使企業(yè)的專利具有合法性，從而有力地促進(jìn)了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。Nord-haus研究發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)的專利保護(hù)還會(huì)導(dǎo)致更多的研發(fā)投入。Barney認(rèn)為擁有異質(zhì)性的資源是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源，專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，是能為企業(yè)帶來持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資源。科技型中小企業(yè)比傳統(tǒng)企業(yè)對(duì)專利有更高的要求，更需要法律法規(guī)的保護(hù)。由此，本文提出如下命題：命題4：政府的相關(guān)政策為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支持，政府的相關(guān)法律法規(guī)為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果提供保護(hù)。政府政策支持越大，法規(guī)越完善，驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性就越高。

4結(jié)論

4.1研究結(jié)論

本文通過案例分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，為了更清晰地把握這4個(gè)關(guān)鍵因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，在總結(jié)前文得出的4個(gè)命題基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素模型，簡(jiǎn)稱ERGM模型，其中E、R、M、G分別代表企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)。企業(yè)家精神、研發(fā)能力是內(nèi)驅(qū)變量（內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素），市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)是外驅(qū)變量（外部驅(qū)動(dòng)因素）。企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、組織者；企業(yè)家精神是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂。企業(yè)家精神感召、激勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)團(tuán)隊(duì)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者；研發(fā)能力為科技型中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新提供了保障。市場(chǎng)需求意味著技術(shù)創(chuàng)新帶來的潛在收益，驅(qū)使科技型中小企業(yè)積極開發(fā)新產(chǎn)品，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，科技型中小企業(yè)就必須通過技術(shù)創(chuàng)新來增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力。政府的相關(guān)政策為科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新提供支持，政府的相關(guān)法規(guī)保護(hù)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，政府政策與法規(guī)進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

4.2理論貢獻(xiàn)

本文的理論貢獻(xiàn)：(1)借鑒扎根理論研究方法，提煉出科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素模型——ERMG模型，該模型給出了企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)4個(gè)主范疇，同時(shí)還給出了每個(gè)主范疇的詳細(xì)構(gòu)成因子。(2)研發(fā)能力這一關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素在已有的相關(guān)研究中鮮有涉及。技術(shù)創(chuàng)新由研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)施，研發(fā)能力是技術(shù)創(chuàng)新的保障，是驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一。(3)依據(jù)本文表2的編碼數(shù)據(jù)，可以得出模型中各驅(qū)動(dòng)因素的相對(duì)重要性。4個(gè)主范疇的相對(duì)重要性排序?yàn)?企業(yè)家精神(85)﹥研發(fā)能力(76)﹥市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)(70)﹥政府政策與法規(guī)(65)，括號(hào)內(nèi)數(shù)字為依據(jù)訪談?wù)Z句統(tǒng)計(jì)的驅(qū)動(dòng)因素對(duì)科技型中小技術(shù)創(chuàng)新的因果關(guān)系條目數(shù)。數(shù)字越大表示該因素對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用越大。

篇2

1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

1.1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會(huì)化程度低

盡管我國(guó)中小企業(yè)的數(shù)量很大，占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%以上，但同西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會(huì)化程度低，基本上是一種大型企業(yè)壟斷技術(shù)創(chuàng)新的格局。

1.2技術(shù)創(chuàng)新的水平低

我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果不但數(shù)量少，而且水平底。就以高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的高科技中小企業(yè)為例，不少企業(yè)只是組裝企業(yè)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。

1.3引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新多，自主創(chuàng)新少

我國(guó)的中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，技術(shù)水平低，資金困難以及技術(shù)裝備落后等原因，使得其技術(shù)創(chuàng)新的來源主要是引進(jìn)國(guó)外技術(shù)或與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新，自主創(chuàng)新少。

1.4工藝創(chuàng)新多，產(chǎn)品創(chuàng)新少

產(chǎn)品創(chuàng)新在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中之所以不占統(tǒng)治地位，未成為主導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新形式，這首先與我國(guó)長(zhǎng)期的銷售市場(chǎng)格局有關(guān)。產(chǎn)品創(chuàng)新是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，通過工藝創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)能力變得有限時(shí)，才離開這一市場(chǎng)，重新開辟一個(gè)新的市場(chǎng)的必然選擇。而我國(guó)長(zhǎng)期以來市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不很激烈，大部分中小企業(yè)沒有感覺到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在，產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏足夠的壓力。其次，產(chǎn)品創(chuàng)新需要花費(fèi)更大的“決策成本”，需要更為勇敢的創(chuàng)新精神。

2SD公司的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與存在的問題

2.1SD公司技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

SD公司主要由原來的杭州四康智能設(shè)備廠和深圳科潤(rùn)電腦有限公司組成。這兩家企業(yè)以前均為信息產(chǎn)業(yè)部某研究所下屬全資子公司。該所是信息產(chǎn)業(yè)部直屬的計(jì)算機(jī)外部設(shè)備國(guó)家一類研究所。它同大多數(shù)研究所一樣，最初主要為國(guó)防建設(shè)和軍工服務(wù)的，后來轉(zhuǎn)制為民辦企業(yè)。經(jīng)過近幾年的發(fā)展，已具備較完整的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系。公司在深圳、青島、常州等地設(shè)立辦事處，形成地區(qū)性的銷售輻射網(wǎng)點(diǎn)。SD公司在家用數(shù)字智能控制技術(shù)方面，積累了較多的技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，在行業(yè)內(nèi)培養(yǎng)了一大批富有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員。

2.2SD公司技術(shù)創(chuàng)新目前存在的問題

（1）缺乏技術(shù)與戰(zhàn)略的有效聯(lián)結(jié)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不是很明確，缺少對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略體系的研究、規(guī)劃、制定、宣貫以及各個(gè)具體任務(wù)目標(biāo)的分解、落實(shí)、反饋、評(píng)價(jià)等具體戰(zhàn)略執(zhí)行工作。企業(yè)對(duì)行業(yè)的認(rèn)識(shí)建立在原有經(jīng)驗(yàn)的感性認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，沒有深入地進(jìn)行資料收集和分析，容易導(dǎo)致決策的偏差。造成整體研發(fā)方向的難以把握，企業(yè)研發(fā)方向有時(shí)不明確。

由于市場(chǎng)能力的薄弱，造成產(chǎn)品開發(fā)的滯后。具體表現(xiàn)是在產(chǎn)品的成熟期沒有新產(chǎn)品開發(fā)的跟進(jìn)或開發(fā)新的用戶，不同產(chǎn)品生命周期的間隔過長(zhǎng)，造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)的危機(jī)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的丟失。從事營(yíng)銷的人員缺乏對(duì)技術(shù)的了解，所謂營(yíng)銷只是圍繞售后服務(wù)進(jìn)行，造成技術(shù)人員去攻市場(chǎng)的情況，使得公司關(guān)鍵部門力量薄弱。

(2)技術(shù)創(chuàng)新缺乏規(guī)范化的管理。技術(shù)部門與生產(chǎn)、營(yíng)銷等其他部門缺少信息上的溝通與反饋，降低了開發(fā)效率和效果。同時(shí)，由于原有質(zhì)量體系未將產(chǎn)品開發(fā)納入其中，使得開發(fā)部門與生產(chǎn)、采購等部門的工作聯(lián)接不明確，在生產(chǎn)中出現(xiàn)的質(zhì)量問題不能得到很好的解決和處理。公司在產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)方面缺乏系統(tǒng)的宏觀控制和科學(xué)的項(xiàng)目管理，沒有一個(gè)完整的可行性分析論證過程。研發(fā)進(jìn)度不能很好的控制，有時(shí)造成市場(chǎng)機(jī)遇的喪失

3SD公司技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略措施和建議

3.1建立激勵(lì)機(jī)制

SD公司技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性發(fā)揮，需要企業(yè)各個(gè)職能部門之問的有效協(xié)調(diào)，需要企業(yè)管理人員、技術(shù)人員、市場(chǎng)營(yíng)銷人員、生產(chǎn)人員個(gè)體的創(chuàng)新積極性的提高。企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的重要作用就是充分調(diào)動(dòng)企業(yè)各個(gè)部門、企業(yè)各個(gè)成員的主觀能動(dòng)性和積極性，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率。

（1）建立人力資源管理制度。

任何企業(yè)最重要的資源是人力資源，主要包括具有技能、智能、創(chuàng)造性和主動(dòng)性的人員。企業(yè)吸引和保留人才的方法有多種，如提供有競(jìng)爭(zhēng)力的酬薪，制訂完善的醫(yī)療保險(xiǎn)福利制度，配備能力強(qiáng)、坦誠(chéng)相待的管理人員，營(yíng)造家庭友好的工作環(huán)境等等。如何調(diào)動(dòng)這些人的積極性是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵之一。

公司原有的人事管理制度太粗略，需要建立人力資源管理制度。內(nèi)容包括對(duì)人員挑選、錄用的標(biāo)準(zhǔn)和程序，業(yè)績(jī)考評(píng)的辦法，工資獎(jiǎng)勵(lì)制度，職務(wù)升遷的方式等。對(duì)現(xiàn)有人力資本進(jìn)行評(píng)估，制訂人才一使用計(jì)劃。

給予技術(shù)人員與其智力、勞動(dòng)所付出相對(duì)應(yīng)的報(bào)酬，制定至少在行業(yè)平均水平之上的工資標(biāo)準(zhǔn)。建立對(duì)技術(shù)部門和技術(shù)人員的考評(píng)體系，根據(jù)其在項(xiàng)目工作中的貢獻(xiàn)和作用來考核績(jī)效。

考察人員的滿意程度，找出主要問題，改善管理方與員工之間的關(guān)系。保持員工隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定，考察人員流動(dòng)的情況，防止關(guān)鍵崗位人員和骨干的流失。

（2）技術(shù)創(chuàng)新管理。

企業(yè)建立相適應(yīng)的管理制度可以激發(fā)人們的創(chuàng)新熱情，并收到直接的效果。企業(yè)管理方法在許多方面涉及和影響到人們的創(chuàng)新精神，如知人善用、自、資源利用、課題組、監(jiān)督鼓勵(lì)和組織支持。在很多情況下，阻礙創(chuàng)新的做法不是管理人員有意識(shí)的個(gè)人行動(dòng)，而是企業(yè)的體系和管理思想在起作用。

3.2強(qiáng)化項(xiàng)目的選擇與R&D活動(dòng)的管理

在確定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，請(qǐng)技術(shù)部門、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)部門有關(guān)人員共同參與研究，建立項(xiàng)目評(píng)審制度。從市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)的角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和成本/效益分析，從而選擇最佳項(xiàng)目。

利用原來的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，選擇重點(diǎn)開發(fā)項(xiàng)目。將變頻技術(shù)和家電網(wǎng)絡(luò)化控制的技術(shù)開發(fā)放入開發(fā)體系中的超前開發(fā)層，加快基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)的預(yù)研和關(guān)鍵組件的研究，包括變頻器產(chǎn)品開發(fā)和信息家電項(xiàng)目。變頻器產(chǎn)品開發(fā)為中期項(xiàng)目，信息家電為長(zhǎng)期項(xiàng)目。根據(jù)現(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，緊跟國(guó)際潮流，盡快使空調(diào)變頻器的技術(shù)研究成熟化，再進(jìn)入電冰箱、洗衣機(jī)等難度較大的直流變頻器產(chǎn)品開發(fā)和規(guī)?；a(chǎn)工作。目前在技術(shù)方面要完善軟件設(shè)計(jì)的模塊化、硬件功能的集成化、驅(qū)動(dòng)部件的強(qiáng)化工作。在降低生產(chǎn)成本、穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量方面做工作，為大規(guī)模批量化生產(chǎn)做準(zhǔn)備。技術(shù)研究的重點(diǎn)放在空調(diào)用交流變頻器上，直流變頻器的研究，重點(diǎn)放在開關(guān)電源和功率因數(shù)校正器上。

篇3

中圖分類號(hào)：TP文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）10-0012-02

1 我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

1.1 我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會(huì)化程度低

盡管我國(guó)中小企業(yè)的數(shù)量很大，占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%以上，但同西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會(huì)化程度低，基本上是一種大型企業(yè)壟斷技術(shù)創(chuàng)新的格局。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新的水平低

我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果不但數(shù)量少，而且水平底。就以高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的高科技中小企業(yè)為例，不少企業(yè)只是組裝企業(yè)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。

1.3 引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新多，自主創(chuàng)新少

我國(guó)的中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，技術(shù)水平低，資金困難以及技術(shù)裝備落后等原因，使得其技術(shù)創(chuàng)新的來源主要是引進(jìn)國(guó)外技術(shù)或與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新，自主創(chuàng)新少。

1.4 工藝創(chuàng)新多，產(chǎn)品創(chuàng)新少

產(chǎn)品創(chuàng)新在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中之所以不占統(tǒng)治地位，未成為主導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新形式，這首先與我國(guó)長(zhǎng)期的銷售市場(chǎng)格局有關(guān)。產(chǎn)品創(chuàng)新是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，通過工藝創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)能力變得有限時(shí)，才離開這一市場(chǎng)，重新開辟一個(gè)新的市場(chǎng)的必然選擇。而我國(guó)長(zhǎng)期以來市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不很激烈，大部分中小企業(yè)沒有感覺到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在，產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏足夠的壓力。其次，產(chǎn)品創(chuàng)新需要花費(fèi)更大的“決策成本”，需要更為勇敢的創(chuàng)新精神。

2 SD公司的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與存在的問題

2.1 SD公司技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

SD公司主要由原來的杭州四康智能設(shè)備廠和深圳科潤(rùn)電腦有限公司組成。這兩家企業(yè)以前均為信息產(chǎn)業(yè)部某研究所下屬全資子公司。該所是信息產(chǎn)業(yè)部直屬的計(jì)算機(jī)外部設(shè)備國(guó)家一類研究所。它同大多數(shù)研究所一樣，最初主要為國(guó)防建設(shè)和軍工服務(wù)的，后來轉(zhuǎn)制為民辦企業(yè)。經(jīng)過近幾年的發(fā)展，已具備較完整的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系。公司在深圳、青島、常州等地設(shè)立辦事處，形成地區(qū)性的銷售輻射網(wǎng)點(diǎn)。SD公司在家用數(shù)字智能控制技術(shù)方面，積累了較多的技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，在行業(yè)內(nèi)培養(yǎng)了一大批富有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員。

2.2 SD公司技術(shù)創(chuàng)新目前存在的問題

（1）缺乏技術(shù)與戰(zhàn)略的有效聯(lián)結(jié)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不是很明確，缺少對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略體系的研究、規(guī)劃、制定、宣貫以及各個(gè)具體任務(wù)目標(biāo)的分解、落實(shí)、反饋、評(píng)價(jià)等具體戰(zhàn)略執(zhí)行工作。企業(yè)對(duì)行業(yè)的認(rèn)識(shí)建立在原有經(jīng)驗(yàn)的感性認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，沒有深入地進(jìn)行資料收集和分析，容易導(dǎo)致決策的偏差。造成整體研發(fā)方向的難以把握，企業(yè)研發(fā)方向有時(shí)不明確。

由于市場(chǎng)能力的薄弱，造成產(chǎn)品開發(fā)的滯后。具體表現(xiàn)是在產(chǎn)品的成熟期沒有新產(chǎn)品開發(fā)的跟進(jìn)或開發(fā)新的用戶，不同產(chǎn)品生命周期的間隔過長(zhǎng)，造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)的危機(jī)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的丟失。從事營(yíng)銷的人員缺乏對(duì)技術(shù)的了解，所謂營(yíng)銷只是圍繞售后服務(wù)進(jìn)行，造成技術(shù)人員去攻市場(chǎng)的情況，使得公司關(guān)鍵部門力量薄弱。

(2)技術(shù)創(chuàng)新缺乏規(guī)范化的管理。技術(shù)部門與生產(chǎn)、營(yíng)銷等其他部門缺少信息上的溝通與反饋，降低了開發(fā)效率和效果。同時(shí)，由于原有質(zhì)量體系未將產(chǎn)品開發(fā)納入其中，使得開發(fā)部門與生產(chǎn)、采購等部門的工作聯(lián)接不明確，在生產(chǎn)中出現(xiàn)的質(zhì)量問題不能得到很好的解決和處理。公司在產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)方面缺乏系統(tǒng)的宏觀控制和科學(xué)的項(xiàng)目管理，沒有一個(gè)完整的可行性分析論證過程。研發(fā)進(jìn)度不能很好的控制，有時(shí)造成市場(chǎng)機(jī)遇的喪失。

3 SD公司技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略措施和建議

3.1 建立激勵(lì)機(jī)制

SD公司技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性發(fā)揮，需要企業(yè)各個(gè)職能部門之問的有效協(xié)調(diào)，需要企業(yè)管理人員、技術(shù)人員、市場(chǎng)營(yíng)銷人員、生產(chǎn)人員個(gè)體的創(chuàng)新積極性的提高。企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的重要作用就是充分調(diào)動(dòng)企業(yè)各個(gè)部門、企業(yè)各個(gè)成員的主觀能動(dòng)性和積極性，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率。

（1）建立人力資源管理制度。

任何企業(yè)最重要的資源是人力資源，主要包括具有技能、智能、創(chuàng)造性和主動(dòng)性的人員。企業(yè)吸引和保留人才的方法有多種，如提供有競(jìng)爭(zhēng)力的酬薪，制訂完善的醫(yī)療保險(xiǎn)福利制度，配備能力強(qiáng)、坦誠(chéng)相待的管理人員，營(yíng)造家庭友好的工作環(huán)境等等。如何調(diào)動(dòng)這些人的積極性是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵之一。

公司原有的人事管理制度太粗略，需要建立人力資源管理制度。內(nèi)容包括對(duì)人員挑選、錄用的標(biāo)準(zhǔn)和程序，業(yè)績(jī)考評(píng)的辦法，工資獎(jiǎng)勵(lì)制度，職務(wù)升遷的方式等。對(duì)現(xiàn)有人力資本進(jìn)行評(píng)估，制訂人才一使用計(jì)劃。

給予技術(shù)人員與其智力、勞動(dòng)所付出相對(duì)應(yīng)的報(bào)酬，制定至少在行業(yè)平均水平之上的工資標(biāo)準(zhǔn)。建立對(duì)技術(shù)部門和技術(shù)人員的考評(píng)體系，根據(jù)其在項(xiàng)目工作中的貢獻(xiàn)和作用來考核績(jī)效。

考察人員的滿意程度，找出主要問題，改善管理方與員工之間的關(guān)系。保持員工隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定，考察人員流動(dòng)的情況，防止關(guān)鍵崗位人員和骨干的流失。

（2）技術(shù)創(chuàng)新管理。

企業(yè)建立相適應(yīng)的管理制度可以激發(fā)人們的創(chuàng)新熱情，并收到直接的效果。企業(yè)管理方法在許多方面涉及和影響到人們的創(chuàng)新精神，如知人善用、自、資源利用、課題組、監(jiān)督鼓勵(lì)和組織支持。在很多情況下，阻礙創(chuàng)新的做法不是管理人員有意識(shí)的個(gè)人行動(dòng)，而是企業(yè)的體系和管理思想在起作用。

3.2 強(qiáng)化項(xiàng)目的選擇與R&D活動(dòng)的管理

在確定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，請(qǐng)技術(shù)部門、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)部門有關(guān)人員共同參與研究，建立項(xiàng)目評(píng)審制度。從市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)的角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和成本/效益分析，從而選擇最佳項(xiàng)目。

利用原來的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，選擇重點(diǎn)開發(fā)項(xiàng)目。將變頻技術(shù)和家電網(wǎng)絡(luò)化控制的技術(shù)開發(fā)放入開發(fā)體系中的超前開發(fā)層，加快基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)的預(yù)研和關(guān)鍵組件的研究，包括變頻器產(chǎn)品開發(fā)和信息家電項(xiàng)目。變頻器產(chǎn)品開發(fā)為中期項(xiàng)目，信息家電為長(zhǎng)期項(xiàng)目。根據(jù)現(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，緊跟國(guó)際潮流，盡快使空調(diào)變頻器的技術(shù)研究成熟化，再進(jìn)入電冰箱、洗衣機(jī)等難度較大的直流變頻器產(chǎn)品開發(fā)和規(guī)?；a(chǎn)工作。目前在技術(shù)方面要完善軟件設(shè)計(jì)的模塊化、硬件功能的集成化、驅(qū)動(dòng)部件的強(qiáng)化工作。在降低生產(chǎn)成本、穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量方面做工作，為大規(guī)模批量化生產(chǎn)做準(zhǔn)備。技術(shù)研究的重點(diǎn)放在空調(diào)用交流變頻器上，直流變頻器的研究，重點(diǎn)放在開關(guān)電源和功率因數(shù)校正器上。

篇4

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2016）03-0037-03

當(dāng)前，科技型中小企業(yè)是我國(guó)自主創(chuàng)新最活躍的主體之一，但其成長(zhǎng)面臨融資難、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)、自身能力匱乏、市場(chǎng)疲軟等一系列問題。國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為，通過開放科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新過程，能在一定程度上幫助其克服規(guī)模小等先天不足因素。因此，中小企業(yè)與外部多個(gè)主體之間組建聯(lián)盟、聯(lián)盟組合的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)、聯(lián)盟組合方式下如何影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等成為新的研究視野。本文主要從聯(lián)盟組合成因及作用、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素以及聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系三個(gè)方面展開述評(píng)。

一、聯(lián)盟組合概述

（一）聯(lián)盟組合的成因

聯(lián)盟組合是指焦點(diǎn)企業(yè)同時(shí)與多家企業(yè)建立多個(gè)聯(lián)盟關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)組織形式。Goerzen（2007）提出了“結(jié)構(gòu)洞”的概念。結(jié)構(gòu)洞是指社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中當(dāng)兩者并無直接關(guān)系時(shí)，必須經(jīng)由第三者才能形成聯(lián)系，那么與雙方關(guān)系都很密切的第三者就在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)了一個(gè)結(jié)構(gòu)洞。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的行為主體在網(wǎng)絡(luò)位置中不但能夠高效地獲取信息優(yōu)勢(shì)，還可以控制資源和網(wǎng)絡(luò)信息在各主體之間的分配，以此為自己提供更多的服務(wù)與回報(bào)（Burt，1992）。通過聯(lián)盟組合的構(gòu)建，焦點(diǎn)企業(yè)在建立廣泛聯(lián)系的同時(shí)，可在兩者無直接聯(lián)系的聯(lián)盟伙伴間占據(jù)更多的結(jié)構(gòu)洞，并漁翁得利，從中獲取多樣化的網(wǎng)絡(luò)資源。

也有學(xué)者認(rèn)為焦點(diǎn)企業(yè)在與多個(gè)伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合的過程中，可以向潛在伙伴傳遞自己高合法性、資源多樣化的信號(hào)，從而提高自身吸引力，以在更加寬廣的范圍內(nèi)選擇合作伙伴和與之聯(lián)盟的種類。Goerzen（2007）認(rèn)為企業(yè)通過和不同的合作伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合，不僅能形成多樣化選擇，而且可以通過與熟悉的合作伙伴締結(jié)新聯(lián)盟的方式，規(guī)避締結(jié)新聯(lián)盟可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Gulati（1999）認(rèn)為焦點(diǎn)企業(yè)可以通過構(gòu)建聯(lián)盟組合而得到更多聯(lián)盟伙伴的舉薦，通過現(xiàn)有伙伴的橋接與更多的潛在伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟。

另有學(xué)者基于企業(yè)戰(zhàn)略傾向的視角，將聯(lián)盟組合產(chǎn)生動(dòng)因的關(guān)注點(diǎn)集中于焦點(diǎn)企業(yè)，并認(rèn)為聯(lián)盟組合產(chǎn)生的直接驅(qū)動(dòng)力是焦點(diǎn)企業(yè)戰(zhàn)略傾向。Marino & Strandholm（2002）認(rèn)為有較強(qiáng)創(chuàng)業(yè)傾向的企業(yè)通常會(huì)更為深入地發(fā)展聯(lián)盟組合。Gulati & Higgins（2003）進(jìn)一步得出通常新成立企業(yè)在需要向股市傳遞重要的正面信號(hào)時(shí)，與眾多優(yōu)秀企業(yè)建立更多聯(lián)盟關(guān)系也不失為直接高效的途徑，構(gòu)建聯(lián)盟組合是其成功實(shí)施IPO的主要戰(zhàn)略手段之一。

（二）聯(lián)盟組合的作用

企業(yè)在應(yīng)對(duì)激烈的環(huán)境變化所帶來的多面競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，聯(lián)盟組合可以給予更有力的支持。George & Zahra（2001）研究表明焦點(diǎn)企業(yè)在應(yīng)對(duì)潛在的不確定性和各類風(fēng)險(xiǎn)的過程中，通過一系列的聯(lián)盟運(yùn)作可以幫助其獲得可觀的聯(lián)盟組合收益，且通常明顯高于單個(gè)收益。Hoffmann（2007）、Ozcan & Eisenhardt（2009）研究表明當(dāng)焦點(diǎn)企業(yè)稀缺某種獨(dú)特或難以模仿的資源時(shí)，通常希望通過構(gòu)建聯(lián)盟組合從外部獲取，或者獲得其他企業(yè)還未投入到聯(lián)盟組合的資源，同時(shí)提升焦點(diǎn)企業(yè)尚未投盟組合資源的潛在價(jià)值等，以創(chuàng)建協(xié)同效應(yīng)來規(guī)避不確定性和分散風(fēng)險(xiǎn)，從而獲得盡可能大的總體收益。

聯(lián)盟組合有助于企業(yè)獲取或整合外部資源。Lavie（2007）認(rèn)為通過構(gòu)建聯(lián)盟組合，焦點(diǎn)企業(yè)能夠快速整合資源，進(jìn)而提高資源可控性，提升價(jià)值創(chuàng)造力，最終提升創(chuàng)新績(jī)效。因此，擁有豐富經(jīng)驗(yàn)和豐裕資源稟賦的伙伴，焦點(diǎn)企業(yè)會(huì)更傾向于與之締結(jié)聯(lián)盟。Anand & Khsnna（2000）研究表明與多個(gè)聯(lián)盟伙伴發(fā)展多個(gè)聯(lián)盟，企業(yè)能同時(shí)獲取各類獨(dú)特或稀有的資源。Aduard & Gouvea（2010）認(rèn)為通常發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在與國(guó)外企業(yè)組建聯(lián)盟組合時(shí)，可以更好地接近并吸收利用國(guó)外多樣化的市場(chǎng)資源和有價(jià)值的創(chuàng)新技術(shù)，為提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力打下堅(jiān)定的基礎(chǔ)。

聯(lián)盟組合不僅在于整合資源和應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的優(yōu)勢(shì)，還在于其整體大于各個(gè)聯(lián)盟的簡(jiǎn)單相加，形成組合效應(yīng)。Ozcan & Eisenhardt（2009）認(rèn)為企業(yè)主管從一系列單個(gè)聯(lián)系逐步轉(zhuǎn)向從聯(lián)盟組合的整體來審視組合戰(zhàn)略，更能獲得高額的回報(bào)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)即為聯(lián)盟組合效應(yīng)的展現(xiàn)，趙紅梅等研究表明R&D聯(lián)盟組合通常產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)集中體現(xiàn)為組織學(xué)習(xí)效應(yīng)、社會(huì)資本效應(yīng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移效應(yīng)等。Ozcan & Eisenhardt（2009）分析表明“門當(dāng)戶對(duì)”和“富者愈富”在聯(lián)盟組合模式下成為普遍存在的現(xiàn)象。社交網(wǎng)絡(luò)力量強(qiáng)或者擁有較高社會(huì)嵌入潛力的焦點(diǎn)企業(yè)更能展示自己的素質(zhì)，更具有吸引力，更多企業(yè)愿意與之結(jié)盟，形成組合效應(yīng)。

二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性

創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)賴以生存和發(fā)展的支撐。Graham Beaver（2001）認(rèn)為科技型中小企業(yè)成功的關(guān)鍵即創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理能力。曹興等（2010）更精練準(zhǔn)確地提出在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力處于絕對(duì)的主導(dǎo)支配與核心地位。

（二）創(chuàng)新績(jī)效主要影響因素

對(duì)科技型中小企業(yè)而言，當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素主要包括創(chuàng)新能力、知識(shí)吸收能力、領(lǐng)導(dǎo)行為、資源整合力、聯(lián)盟多樣性、中小企業(yè)人才儲(chǔ)備共6項(xiàng)。

謝洪明（2012）實(shí)證研究表明企業(yè)網(wǎng)絡(luò)互惠程度對(duì)企業(yè)績(jī)效存在顯著的正向影響。Frans & Verbees（2004）分析了市場(chǎng)需求和創(chuàng)新對(duì)小公司績(jī)效的影響，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)可以有效促進(jìn)企業(yè)業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)。朱霞、路正南（2014）通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)密集型服務(wù)企業(yè)嵌入對(duì)科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向促進(jìn)作用;關(guān)系強(qiáng)度（包括強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系）對(duì)科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，強(qiáng)關(guān)系對(duì)突破性的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有明顯促進(jìn)作用，弱關(guān)系對(duì)漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有明顯促進(jìn)作用。姜波（2011）通過實(shí)證研究驗(yàn)證了科技型中小企業(yè)關(guān)系型、任務(wù)型和變革型領(lǐng)導(dǎo)行為均正向促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效?？萍夹椭行∑髽I(yè)組織學(xué)習(xí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用。陳艷、范炳全（2013）以中小企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程建模實(shí)證研究開放式創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究表明吸收能力、連接能力、發(fā)明能力和創(chuàng)新能力對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。Zahra & George（2001）認(rèn)為知識(shí)吸收能力能加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)，進(jìn)而提高創(chuàng)新績(jī)效。張公一、孫曉歐（2013）通過分析科技資源整合的重要性，探索了科技資源整合、擴(kuò)散效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。基于252份汽車從業(yè)者的樣本研究，發(fā)現(xiàn)識(shí)別與獲取科技資源、整合與利用科技資源以及整合能力等通過擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向作用。余菲菲（2014）通過多案例比較分析海翔藥業(yè)、達(dá)安基因和雙鷺?biāo)帢I(yè)三家中小型醫(yī)藥型企業(yè)，研究表明：首先，我國(guó)科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合的多樣化和其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系;其次，對(duì)聯(lián)盟伙伴對(duì)象的選擇在創(chuàng)業(yè)初期會(huì)受創(chuàng)立背景差異的影響，進(jìn)而聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)的積累、技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇都會(huì)隨之受到影響。李志紅、金生、祁龍（2010）分析表明科技型中小企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造能力由人力資本開發(fā)、資本激勵(lì)和人力資本存量決定，從而影響其創(chuàng)新績(jī)效。

三、聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

企業(yè)組建聯(lián)盟的最終目的是為了提升自身績(jī)效。因此，學(xué)者們深入地研究了焦點(diǎn)企業(yè)績(jī)效與聯(lián)盟組合兩者間密不可分的關(guān)系，研究?jī)?nèi)容主要集中于聯(lián)盟組合多樣性、規(guī)模、關(guān)系、質(zhì)量等特征對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)績(jī)效的影響。

（一）聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績(jī)效

Lavie（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合的要素稟賦可細(xì)分為共享資源和非共享資源，包括焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟伙伴投入組合的共享資源、結(jié)盟伙伴的非共享資源、焦點(diǎn)企業(yè)的非共享資源。他以美國(guó)367家軟件企業(yè)所締結(jié)的20 779個(gè)聯(lián)盟關(guān)系作為樣本分析，得出聯(lián)盟組合要素稟賦對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)的績(jī)效有正向促進(jìn)作用。在聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究方面，學(xué)者們認(rèn)為聯(lián)盟組合的類型多樣性、功能多樣性、資源多樣性、結(jié)構(gòu)多樣性、國(guó)際化程度等因素均會(huì)影響焦點(diǎn)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐，但是他們?cè)谘芯拷Y(jié)論方面還存在一定的差異性。Leeuw（2011）基于480家機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，研究表明聯(lián)盟組合的伙伴類型多樣性與焦點(diǎn)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效呈遞減收益正相關(guān);與激進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。汪瑋、王奎（2014）通過對(duì)182家企業(yè)的調(diào)研，認(rèn)為聯(lián)盟組合的價(jià)值鏈廣度、伙伴質(zhì)量與功能多樣化之間存在顯著相互影響作用，共同提升企業(yè)績(jī)效。Cui等（2012）認(rèn)為聯(lián)盟組合的資源多樣化程度越高，越能促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。江積海、李軍（2014）研究認(rèn)為資源豐度、關(guān)系密度、關(guān)系廣度、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等相關(guān)因素與創(chuàng)新績(jī)效并非簡(jiǎn)單地呈直線性正相關(guān)，而與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型“悖論”關(guān)系。Jiang et al.（2010）研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的治理結(jié)構(gòu)多樣性與其績(jī)效負(fù)相關(guān)。Lavie & Miller（2008）認(rèn)為，S型關(guān)系存在于聯(lián)盟組合的國(guó)際化程度與焦點(diǎn)企業(yè)的績(jī)效之間。

（二）聯(lián)盟組合規(guī)模與企業(yè)績(jī)效

大多數(shù)國(guó)外學(xué)者的研究從企業(yè)層面（點(diǎn)）和聯(lián)盟關(guān)系（面）驗(yàn)證了聯(lián)盟組合的多樣性與企業(yè)績(jī)效間呈倒U型關(guān)系，卻忽視了聯(lián)盟組合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受到聯(lián)盟伙伴所處的制度環(huán)境與創(chuàng)立背景差異性的因素影響。Faems等（2012）認(rèn)為每個(gè)聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟組合績(jī)效的貢獻(xiàn)會(huì)隨著規(guī)模擴(kuò)大而減少，同時(shí)焦點(diǎn)企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)盟的能力隨著數(shù)量的增加而下降。因此，聯(lián)盟組合的規(guī)模與焦點(diǎn)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力存在倒U型曲線關(guān)系。而現(xiàn)有研究多關(guān)注于聯(lián)盟組合的規(guī)模與績(jī)效的關(guān)系，得出了相反的結(jié)論。Hoffmann（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合的規(guī)模越大越可能實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)。另外，Gulati（2007）則認(rèn)為相比于大規(guī)模聯(lián)盟組合，若小規(guī)模聯(lián)盟組合擁有高效率、高素質(zhì)伙伴、大寬度，反而更能在發(fā)生較低成本的同時(shí)獲得較好績(jī)效。

（三）聯(lián)盟組合關(guān)系與企業(yè)績(jī)效

Swaminathan & Moorman（2009）認(rèn)為相較于聯(lián)盟組合的規(guī)模和質(zhì)量，聯(lián)盟組合關(guān)系對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的影響更為顯著。Parise & Casher（2003）認(rèn)為當(dāng)可提供互補(bǔ)性產(chǎn)品、可相互學(xué)習(xí)、相同的網(wǎng)絡(luò)這三方面的能力貫穿于聯(lián)盟伙伴之間時(shí)，則正向協(xié)同效應(yīng)會(huì)隨之產(chǎn)生;相反，聯(lián)盟伙伴之間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，聯(lián)盟組合就會(huì)產(chǎn)生沖突效應(yīng)。孫彪、劉益、鄭淞月（2012）研究表明聯(lián)盟知識(shí)創(chuàng)造和聯(lián)盟知識(shí)共享對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新績(jī)效的影響分別呈線性正向關(guān)系與倒U型曲線關(guān)系，兩者在聯(lián)盟社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效之間起中介連接作用。沈?yàn)?、李垣?010）從聯(lián)盟關(guān)系視角出發(fā)，通過對(duì)127家德國(guó)聯(lián)盟企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟伙伴間的依賴關(guān)系和沖突關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在截然不同的影響，前者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在倒U型影響，后者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在負(fù)向影響，二者關(guān)系間的交互作用負(fù)向影響創(chuàng)新績(jī)效。王瑛（2011）得出聯(lián)盟伙伴間的互動(dòng)行為受到聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移相關(guān)因素的影響，進(jìn)而影響到組合的創(chuàng)新績(jī)效。

（四）聯(lián)盟組合下影響企業(yè)績(jī)效的其他因素

詹也、吳曉波（2012）認(rèn)為不同的聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制不同。聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略的框架基于資源的冗余性、關(guān)系的緊密性和伙伴的競(jìng)爭(zhēng)性三個(gè)維度提出，研究表明多元化聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)形成多元、開放的組合，能有效加快資源整合及產(chǎn)品開發(fā)，從而聚集企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略資源，最終為自身在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中行業(yè)地位的提升奠定基礎(chǔ);而聚集式聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)不是利用聯(lián)盟組合創(chuàng)造更多的新產(chǎn)品和新模式，而是更偏向于協(xié)調(diào)與平衡多個(gè)聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系，并使各個(gè)聯(lián)盟中的收益分配達(dá)到最大化。二者相反的管理觀點(diǎn)對(duì)聯(lián)盟組合與企業(yè)績(jī)效間的關(guān)系也將呈不同的影響。符正平、彭偉、劉冰（2011）基于跨時(shí)視角探討了聯(lián)盟組合過程特征對(duì)績(jī)效的影響，即有規(guī)律的聯(lián)盟組合活動(dòng)節(jié)奏和活動(dòng)同步性會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生積極的影響。

四、評(píng)述與展望

就目前研究來看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更樂于探討聯(lián)盟組合本身的特點(diǎn)，或從多角度探討聯(lián)盟組合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。且上述研究選擇的案例多是大型企業(yè)甚至是跨國(guó)企業(yè)，缺乏一定的實(shí)用性。例如，多數(shù)學(xué)者從整體上對(duì)科技型中小企業(yè)的聯(lián)盟組合進(jìn)行研究，卻忽視了科技型中小企業(yè)基于不同視角組建創(chuàng)新聯(lián)盟的具體方式。再者，由于我國(guó)小微企業(yè)發(fā)展較晚，且處于扶持中，我國(guó)學(xué)者對(duì)小微企業(yè)聯(lián)盟組合是如何影響其創(chuàng)新績(jī)效的研究偏少，沒有作出進(jìn)一步的細(xì)化和深入，相關(guān)研究結(jié)論也存在爭(zhēng)議性。因此，在現(xiàn)實(shí)情況下，科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合是否及在多大程度上提升了企業(yè)績(jī)效，以及大中型企業(yè)如何扶持與引導(dǎo)小微企業(yè)的發(fā)展等問題值得學(xué)者們進(jìn)一步探討與研究。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 王瑋，王奎.戰(zhàn)略聯(lián)盟組合與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系研究：基于創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)理論的視角[J].廈門大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2014（6）：64-73.

[2] 姜波.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究：基于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效信息披露的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011（2）：64-68.

[3] 朱霞，路正南.KIBS企業(yè)嵌入強(qiáng)度對(duì)科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014（8）：142-146.

篇5

政府直接投入的資金一般通過國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門的資金渠道到達(dá)中小企業(yè)。這種方式被運(yùn)用的很多，具體主要包括兩種方式，一是向中小企業(yè)提供低息貸款，這種方式比較常見，基本上各個(gè)國(guó)家都會(huì)采用，另一種是面向中小企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)投資。

表1政府資金直接支持中小企業(yè)創(chuàng)新的典型案例

國(guó)家 組織實(shí)施和資金來源 預(yù)期目標(biāo)與支持對(duì)象 資金管理與使用方式

美國(guó) 由中小企業(yè)管理局實(shí)施，資金來源為聯(lián)邦政府撥款 支持中小企業(yè)創(chuàng)新，主要面向具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力、發(fā)展前景較好，但在擔(dān)保的情況下仍然無法獲得商業(yè)貸款的企業(yè) 由SBA直接提供低息貸款；貸款額度最高不超過15萬美元

日本 面向中小企業(yè)的政策性金融公庫，包括國(guó)民金融公庫、商工組合金融公庫和中小企業(yè)金融公庫。資金來源于財(cái)政撥款或政府擔(dān)保發(fā)債 支持中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新；主要面向那些難以從普通金融機(jī)構(gòu)獲得貸款的中小企業(yè)，同時(shí)每個(gè)金融公庫各有側(cè)重 以更為有利的條件直接向中小企業(yè)提供符合產(chǎn)業(yè)政策的政策性貸款

韓國(guó) 韓國(guó)產(chǎn)業(yè)銀行和設(shè)在地方政府的“地方中小企業(yè)培育基金”；資金來源主要為政府的投入 支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；主要面向成立時(shí)間較短的中小企業(yè) 前者通過發(fā)放貸款、直接股本投資或承銷中小企業(yè)發(fā)放的債券來向其提供融資；后者主要向中小企業(yè)提供定額低息貸款，并允許在3-5年內(nèi)分期償還

德國(guó) 德國(guó)國(guó)有發(fā)展銀行（KFW），是德國(guó)聯(lián)邦政府和州政府聯(lián)合出資，合股創(chuàng)辦的政策性銀行 首要任務(wù)是為促進(jìn)德國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展，為中小企業(yè)在國(guó)內(nèi)外投資項(xiàng)目提供優(yōu)惠的長(zhǎng)期信貸 向符合條件的中小企業(yè)發(fā)放低息貸款，但信貸資金不是直接給貸款人，而由通過商業(yè)銀行轉(zhuǎn)貸或者借貸借給借款人

二、政府投入資金引導(dǎo)社會(huì)資金支持中小企業(yè)創(chuàng)新。

中小企業(yè)由于資金薄弱，很難從創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)獲得資金，為此各國(guó)政府往往通過成立專項(xiàng)基金或制定投資計(jì)劃的方式引導(dǎo)社會(huì)資本的投入，從而間接支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新。在這些基金或計(jì)劃中財(cái)政資金往往只占一部分，社會(huì)資本必須占據(jù)一定的比例。由于是政府投資引導(dǎo)的基金，因此其投資領(lǐng)域和收入來源都必須遵守政府制定的規(guī)則。

表2各國(guó)政府引導(dǎo)社會(huì)資金投入的專項(xiàng)基金和投資計(jì)劃

資助計(jì)劃 組織實(shí)施和資金來源 預(yù)期目標(biāo)與支持對(duì)象 資金管理與使用方式

美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新投資

計(jì)劃 小企業(yè)投資公司（SBIC）負(fù)責(zé)實(shí)施。聯(lián)邦財(cái)政每年向SBIC撥款2700萬美元；由中小企業(yè)管理局擔(dān)保，私人風(fēng)險(xiǎn)投資公司通過向公眾發(fā)行長(zhǎng)期公司債券獲得“杠桿資金” 主要支持中小企業(yè)發(fā)展和技術(shù)改造；直接對(duì)象為私人風(fēng)險(xiǎn)投資公司，通過風(fēng)險(xiǎn)投資公司向企業(yè)提供貸款支持和股權(quán)投資 SBIC只能投資于合格的中小企業(yè)，對(duì)任一小企業(yè)的投資金融不得超過其股本的49%，不能長(zhǎng)期直接或間接地控制所投資的企業(yè)

德國(guó)高技術(shù)小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資計(jì)劃(BTU) 國(guó)家銀行(KFW)所屬技術(shù)投資公司(TBG)作為基金投資主體，投資的先決條件是其他投資者必須至少投資相同數(shù)額的股權(quán)資本 支持擁有創(chuàng)新產(chǎn)品/服務(wù)的企業(yè)；面向成立10年之內(nèi)、雇員少于50名、年?duì)I業(yè)額低于1000萬馬克的企業(yè) 政府最大投資額為300萬馬克，最長(zhǎng)期限為10年；TBG的股權(quán)隨時(shí)可以按30%的溢價(jià)賣出

英國(guó)

RVCF基金

英國(guó)貿(mào)工部小企業(yè)服務(wù)局(SBS)扶持的地區(qū)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金；基金總規(guī)模2.8億英鎊，其中SBS、歐洲投資基金和私營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者出資比例為4:3:7 為滿足小企業(yè)發(fā)展需求，及時(shí)有效地提供資金支持；面向小企業(yè) 由基金管理公司管理；在對(duì)外募集資金落實(shí)后，政府資金才能到位；SBS要求6%的固定回報(bào)；退出時(shí)，政府資金擁有優(yōu)先權(quán)

三、為中小企業(yè)融資提供信貸擔(dān)保。

由于技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)大，中小企業(yè)往往又沒有足夠的資產(chǎn)抵押，很多銀行都不愿意向其發(fā)放貸款。因此很多國(guó)家都設(shè)立了專門計(jì)劃或機(jī)構(gòu)，由國(guó)家出面分擔(dān)銀行風(fēng)險(xiǎn)，幫助具有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)獲得貸款。

實(shí)施擔(dān)保計(jì)劃的主體包括兩類，一是政府的行政部門；二是政府出資設(shè)立的實(shí)體機(jī)構(gòu)。這兩種主體各有優(yōu)勢(shì)，前者不需要投入很多資金就能提高融資企業(yè)的信用等級(jí)，但政府部門要承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)；后者政府必須首先投入一筆資金，但風(fēng)險(xiǎn)可以得到很好的控制。

表3政府支持中小企業(yè)創(chuàng)新的信貸擔(dān)保制度

國(guó)家 擔(dān)保機(jī)構(gòu) 預(yù)期目標(biāo)和支持對(duì)象 資金管理和使用方式

日本中小企業(yè)信用保證制度 擔(dān)保單位是日本信用保證協(xié)會(huì)和日本金融協(xié)會(huì) 支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 前者為符合條件的企業(yè)提供信貸擔(dān)保，擔(dān)保額一般為貸款額的70%-80%；后者為前者提供再擔(dān)保

美國(guó)信貸

擔(dān)保體系 美國(guó)小企業(yè)管理局及其在各地的辦公室構(gòu)成了全國(guó)性的信貸擔(dān)保體系 引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)向小企業(yè)提供貸款;面向小企業(yè) 為15.5萬美元以下的貸款提供90%的擔(dān)保，為15.5-75萬美元的貸款提供85%的擔(dān)保

德國(guó)信貸

擔(dān)保制度 擔(dān)保機(jī)構(gòu)包括由行業(yè)協(xié)會(huì)和銀行聯(lián)合成立的擔(dān)保機(jī)構(gòu)和由政府提供必要基金成立的擔(dān)保銀行 引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)提供貸款，促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新 一般按貸款額的60%提供擔(dān)保，最高可達(dá)80%，并按擔(dān)?？傤~的0.8%收取擔(dān)保費(fèi)

韓國(guó)信用

擔(dān)保制度 擔(dān)保機(jī)構(gòu)包括韓國(guó)信用擔(dān)?；鸷涂萍夹庞脫?dān)?；?為有發(fā)展前途但缺乏有形抵押品的企業(yè)提供擔(dān)保，主要面向中小企業(yè) 保付比率為70%-90%，擔(dān)保費(fèi)用從0.5%到2%不等

四、小結(jié)與啟示。

融資難、貸款難、資金短缺是中小企業(yè)面臨的共同問題，如何幫助中小企業(yè)融資，并激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是很多國(guó)家都面臨的一大挑戰(zhàn)?？偨Y(jié)上述國(guó)家支持中小企業(yè)創(chuàng)新所采取的政策性金融手段，可以得到以下兩點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

篇6

伴隨著建立創(chuàng)新型大國(guó)戰(zhàn)略的提出，如何形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在沖動(dòng)便成為學(xué)界和業(yè)界所關(guān)注的問題。作為支撐國(guó)家戰(zhàn)略的廣大企業(yè)，仍然面臨著上述問題的拷問。以中小企業(yè)為研究對(duì)象發(fā)現(xiàn)：在市場(chǎng)需求導(dǎo)向的倒逼機(jī)制下，其能在特定程度內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新沖動(dòng)。然而，受到企業(yè)文化、組織資源限制等因素的影響下，創(chuàng)新沖動(dòng)將逐漸消失。從而，難以形成具有持久創(chuàng)新創(chuàng)新意愿的能力建構(gòu)。究其原因可歸納為：（1）項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)模糊；（2）市場(chǎng)需求偏好還未升級(jí)；（3）業(yè)態(tài)環(huán)境的惡劣等。從中可以得到啟示，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建不僅取決于內(nèi)生解釋變量的決定，還受到外生解釋變量的作用。為了使本文的問題分析具有收斂性，著重關(guān)注內(nèi)生解釋變量的調(diào)整。

鑒于以上所述，筆者將以中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱：企業(yè)）為研究對(duì)象，針對(duì)本文主題展開討論。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

馬克思在《資本論》第一卷中明確指出，同部門內(nèi)某資本家在追求超額剩余價(jià)值的利益驅(qū)動(dòng)下，將自覺增進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)效率。生產(chǎn)效率的增進(jìn)使得單位時(shí)間內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量得到增加，而在勞動(dòng)強(qiáng)度不變的基礎(chǔ)上，單個(gè)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的價(jià)值量則較其它企業(yè)減少。最后，在由“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”所確立的價(jià)值量為產(chǎn)品售賣基準(zhǔn)，則能在同部門內(nèi)獲得超額剩余價(jià)值。伴隨著該資本家超額剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，又將刺激其他資本家不斷提升自有企業(yè)的生產(chǎn)效率。由此可見，在資本逐利性驅(qū)使下，各同類型企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下形成了技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力。

根據(jù)上述經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成包括以下幾個(gè)要件：

（一）利益使然

在馬克思的眼中資本家本質(zhì)上是“人格化的資本”，這一點(diǎn)決定了他們唯利是圖的本性。然而，拋開階級(jí)意識(shí)不論僅就企業(yè)管理者的內(nèi)生偏好而言，必然存在著持續(xù)獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的沖動(dòng)。伴隨著市場(chǎng)需求導(dǎo)向的出現(xiàn)，企業(yè)唯有適應(yīng)消費(fèi)者不斷升級(jí)的消費(fèi)偏好，方能在有限市場(chǎng)份額內(nèi)獲得預(yù)期利益。從而也就意味著，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低將決定著“適應(yīng)性消費(fèi)”（適應(yīng)消費(fèi)者偏好升級(jí)）的獲??；同時(shí)，也決定著創(chuàng)造出“消費(fèi)適應(yīng)性”（通過技術(shù)創(chuàng)新改變消費(fèi)者的傳統(tǒng)偏好）。

（二）競(jìng)爭(zhēng)使然

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)持續(xù)不斷的活動(dòng)；借用熊比特的語言結(jié)構(gòu)，即是持續(xù)的“創(chuàng)造性毀滅”活動(dòng)。為此，如何建立起企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，便決定著企業(yè)能否不斷地將“潛在創(chuàng)新能力”轉(zhuǎn)換為“現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新能力”來。關(guān)于這一點(diǎn)，非同行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)莫屬。馬克思在研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，英國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)正處于自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。正是在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的影響下，同部門企業(yè)形成了你追我趕的技術(shù)創(chuàng)新沖動(dòng)，并在學(xué)習(xí)效益的促進(jìn)下逐步形成了企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新能力。

本文開篇已經(jīng)提出，著重關(guān)注內(nèi)生解釋變量的調(diào)整。因此，在模式構(gòu)建分析中也主要考察就企業(yè)內(nèi)環(huán)境展開討論。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

馬克思在探究“價(jià)值決定”時(shí)，得出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外決定因素。內(nèi)部的利益驅(qū)動(dòng)和外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力，構(gòu)成了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力。這一點(diǎn)明顯不同于國(guó)家層面的創(chuàng)新能力建設(shè)。為此，在形成企業(yè)創(chuàng)新能力的模式構(gòu)建下，筆者將從以下三個(gè)方面展開分析。

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的分析

以我國(guó)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為時(shí)代背景，來分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的。為此，可以將其分為經(jīng)濟(jì)效益目的、社會(huì)效益目的。

1.經(jīng)濟(jì)效益目的。作為市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，天然具有獲得經(jīng)濟(jì)效益的愿景。在SCP模型下可知：一定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，而企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為由決定著市場(chǎng)績(jī)效。同類型中小企業(yè)普遍面臨著壟斷競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，這就決定著它們唯有不斷增強(qiáng)自身產(chǎn)品的技術(shù)差異性，才能避免因同質(zhì)化趨勢(shì)而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)壓力的增大。

2.社會(huì)效益目的。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的提出，不僅意味著環(huán)境保護(hù)成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的約束條件，而且資源節(jié)約使用也成為企業(yè)當(dāng)前的內(nèi)在要求。為此，若要形成與社會(huì)、自然間的耦合共生性，企業(yè)唯有加大技術(shù)創(chuàng)新力度通過資源替代、資源節(jié)約等方式，才能切實(shí)履行自己的社會(huì)責(zé)任。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的手段分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，首先明確提出“技術(shù)創(chuàng)新”概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是熊比特。他在定義“技術(shù)創(chuàng)新”時(shí)特意指出，它應(yīng)在最終的商業(yè)活動(dòng)中為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值。由此可見，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本在于創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值。那么，對(duì)此應(yīng)運(yùn)用怎樣的手段呢。當(dāng)然，建立在“成本—收益”基礎(chǔ)上的比較，則是問題解決的歸宿。因此，手段的建立應(yīng)充分限制在企業(yè)已有的資源范圍內(nèi)。

1.人力資源。應(yīng)在學(xué)習(xí)性企業(yè)文化的建設(shè)下，實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)的組建；并在知識(shí)外溢特質(zhì)下，形成企業(yè)范圍內(nèi)的人力資本存量的提升。

2.物質(zhì)資源。針對(duì)該類型企業(yè)的物質(zhì)資源現(xiàn)狀，應(yīng)著重開展以局部技術(shù)創(chuàng)新為主的創(chuàng)新模式。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)分析

上文已經(jīng)指出，企業(yè)創(chuàng)新能力的構(gòu)建在于將“潛在能力”持續(xù)轉(zhuǎn)換為“現(xiàn)實(shí)能力”。因此，建構(gòu)科學(xué)、合理的績(jī)效管理模式，便能在激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的共同作用下，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)效性。

三、在實(shí)踐中的應(yīng)用

聚焦于企業(yè)內(nèi)生解釋變量的調(diào)整，筆者將根據(jù)以上經(jīng)濟(jì)學(xué)分析在以下三個(gè)方面展開實(shí)踐。

（一）建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè)文化

企業(yè)文化作為企業(yè)范圍內(nèi)的意識(shí)形態(tài)，將有助于形成員工共同的價(jià)值判斷和行為傾向。上文已經(jīng)分析，若要構(gòu)建持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，首先就須不斷提升企業(yè)人力資本存量。根據(jù)“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)：應(yīng)建設(shè)學(xué)習(xí)型的企業(yè)文化，在此氛圍下促進(jìn)“隊(duì)生產(chǎn)”中成員間的知識(shí)互補(bǔ)、交流等機(jī)制，為技術(shù)創(chuàng)新建立起強(qiáng)大的智力支撐；并在知識(shí)外溢效應(yīng)下，擴(kuò)散到企業(yè)的其它生產(chǎn)技術(shù)環(huán)節(jié)。這里需要注意：學(xué)習(xí)型企業(yè)文化的建設(shè)，需要企業(yè)管理者做出表率。唯有這樣，才能在非權(quán)利性影響力下形成員工的學(xué)習(xí)自覺。

（二）建立漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新

從技術(shù)創(chuàng)新的分類來看，有突變式和漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新之分。前者意味著真正意義上的“創(chuàng)造性毀滅”，而后者則在于根據(jù)已有成果來開展局部創(chuàng)新活動(dòng)。針對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)力資源存量，唯有選擇后者才能符合自身發(fā)展的需要。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，企業(yè)在建構(gòu)創(chuàng)新能力時(shí)可以從深化產(chǎn)品線環(huán)節(jié)入手。伴隨著資金存量的增長(zhǎng)，以及技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的累積擴(kuò)散效應(yīng)的獲得，在從拓寬產(chǎn)品廣度上下工夫。

（三）設(shè)計(jì)“創(chuàng)新”的績(jī)效體系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體是人，而人唯有在不斷激勵(lì)的條件下才能充分調(diào)動(dòng)起自身的創(chuàng)新潛能。因此，設(shè)計(jì)“創(chuàng)新”的績(jī)效體系則顯得必要。其中，最為關(guān)鍵的應(yīng)是激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建。筆者提出，應(yīng)在激勵(lì)兼容條件下實(shí)施激勵(lì)機(jī)制。具體而言，企業(yè)應(yīng)針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人員的切實(shí)需要，設(shè)計(jì)出激勵(lì)內(nèi)容。一般而言，他們普遍具有自我實(shí)現(xiàn)的需要，因此應(yīng)為他們的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造起相對(duì)寬松的環(huán)境。在此基礎(chǔ)上，建立績(jī)效獎(jiǎng)金制度。

綜上所述，以上 便構(gòu)成了筆者對(duì)文章主題的討論。不難看出，本文主要從企業(yè)內(nèi)環(huán)境出發(fā)討論的技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建。實(shí)則不然，企業(yè)的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以及技術(shù)創(chuàng)新所需要的專利保護(hù)制度等，都是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建的因素。關(guān)于這一點(diǎn)，筆者只是最后指出。

四、案例

以上海通用汽車的柔性化生產(chǎn)為例：

在上海通用汽車3年的發(fā)展歷程中，柔性化管理也已經(jīng)成為上海通用的一道亮麗風(fēng)景。目前，中國(guó)幾乎所有的汽車工廠都是采用一個(gè)車型、一個(gè)平臺(tái)、一條流水線、一個(gè)廠房的制造方式。惟有上海通用是另類，上海通用最多可以一條線上共線生產(chǎn)四種不同平臺(tái)的車型。這種生產(chǎn)方式就是“柔性化”生產(chǎn)方式，它在國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)里是絕無僅有的。柔性化生產(chǎn)能為廠家和消費(fèi)者最直接帶來的就是時(shí)間和金錢。上海通用的別克GS、別克賽歐就是很好的證明。上海通用，以柔性化生產(chǎn)線為基礎(chǔ)，嚴(yán)格而規(guī)范的采購系統(tǒng)，科學(xué)而嚴(yán)密的物流配送系統(tǒng)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向高度柔性化的精益生產(chǎn)系統(tǒng)以及以客戶為中心的客戶關(guān)系管理共同構(gòu)成了其柔性化生產(chǎn)管理的支撐體系，使上海通用汽車成為GM(通用公司)全球范圍內(nèi)柔性最強(qiáng)的生產(chǎn)廠家，形成了企業(yè)柔性化管理的經(jīng)典范例。

五、小結(jié)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成包括利益使然、競(jìng)爭(zhēng)使然兩大要件。即內(nèi)部的利益驅(qū)動(dòng)和外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力，構(gòu)成了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力。在具體的構(gòu)建實(shí)踐中，應(yīng)建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè)文化、建立漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)計(jì)“創(chuàng)新”的績(jī)效體系。最后，企業(yè)的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以及技術(shù)創(chuàng)新所需要的專利保護(hù)制度等，都是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建的因素。

伴隨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式戰(zhàn)略的提出，企業(yè)惟有開展持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，才能在技術(shù)壟斷下獲得可觀的市場(chǎng)份額，從而形成技術(shù)再創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)能力。

參考文獻(xiàn)

[1]陳亮.產(chǎn)出效益下中小知識(shí)先導(dǎo)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略探究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊, 2011(35).

[2]李國(guó)強(qiáng).淺談我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其提高途徑[J]. 現(xiàn)代商業(yè),2011(36) .

篇7

一、國(guó)外研究現(xiàn)狀

（1）關(guān)于中小企業(yè)集群融資。國(guó)外關(guān)于企業(yè)集群的研究已經(jīng)持續(xù)了近百年的時(shí)間，經(jīng)過韋伯（Alfred Weber，1909）直至克魯格曼（1995）等人的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，以及斯科特（1992）、波特（Porter，1990）等人的新產(chǎn)業(yè)空間組織理論的不斷演進(jìn)，企業(yè)集群理論日臻完善。關(guān)于集群融資模式研究有：Schmitz和Musy

ck（1994）研究發(fā)現(xiàn)地方銀行對(duì)解決集群內(nèi)中小企業(yè)融資問題的重要作用；Altenbury和Meyer-stamer（1999）對(duì)拉丁美洲的實(shí)證研究認(rèn)為促進(jìn)群內(nèi)結(jié)網(wǎng)合作以及集體擔(dān)保的機(jī)制是最為有效的方式。Didar Singh（2006）將印度紡織工業(yè)園中小企業(yè)集群為解決中小企業(yè)對(duì)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資難題的經(jīng)驗(yàn)作了整體的分析和介紹。（2）關(guān)于民間資本投資。國(guó)外關(guān)于民間資本投資研究不多，更少有比較系統(tǒng)的實(shí)證分析。關(guān)于發(fā)達(dá)國(guó)家引導(dǎo)民間資本參與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究方面：美國(guó)放松了對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的限制，為民間資本創(chuàng)造了投資機(jī)會(huì)；歐盟也大力鼓勵(lì)私人投資創(chuàng)辦中小型科技企業(yè)；日本政府于1981年制定了《租稅特別措施法》，有效調(diào)動(dòng)了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

（1）關(guān)于中小企業(yè)集群融資。一是對(duì)集群融資優(yōu)勢(shì)的研究：王曉杰（2005）認(rèn)為通過在企業(yè)集群內(nèi)建立互助擔(dān)保聯(lián)盟，可以充分發(fā)揮中小企業(yè)集群融資優(yōu)勢(shì)；陳曉紅等（2008）采用實(shí)證研究對(duì)集群內(nèi)中小企業(yè)社會(huì)資本與融資便利度的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證研究，得出社會(huì)資本與融資便利程度正相關(guān)的結(jié)論；羅正英（2010）探討了中小企業(yè)集群信貸融資的內(nèi)生優(yōu)勢(shì)，分析了中小企業(yè)集群信貸融資優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮的條件。二是對(duì)集群融資模式的探討：高連和（2008）提出集群財(cái)務(wù)公司擔(dān)保制是能充分體現(xiàn)中小企業(yè)集群融資的“關(guān)系融資優(yōu)勢(shì)”和“整體融資優(yōu)勢(shì)”的關(guān)系型融資模式創(chuàng)新；謝冰、蔡洋萍（2008）在分析我國(guó)開發(fā)性金融支持中小企業(yè)融資模式的基礎(chǔ)上，基于集群效應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的開發(fā)性融資模式進(jìn)行了創(chuàng)新；蔣志芬（2008）認(rèn)為中小企業(yè)集群融資可以選擇團(tuán)體貸款模式、互助擔(dān)保模式、企業(yè)間融資機(jī)構(gòu)模式和區(qū)域性中小企業(yè)商業(yè)銀行模式；陳時(shí)興（2009）認(rèn)為應(yīng)擴(kuò)大村鎮(zhèn)銀行試點(diǎn)范圍，加大村鎮(zhèn)銀行對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的支持力度。三是對(duì)集群融資制約因素的研究：陳勇江（2009）分析了長(zhǎng)三角民營(yíng)中小企業(yè)的民間融資困境根本上源于三個(gè)維度的制度缺失：法律制度缺失、金融制度缺失與文化制度的信任缺失；嘉思瑤、宋若峰（2009）認(rèn)為在制約中小企業(yè)從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資的內(nèi)外部因素難以克服的情況下，造成相當(dāng)多的中小企業(yè)轉(zhuǎn)向?qū)γ耖g資本的依賴；李新華（2010）認(rèn)為中小企業(yè)融資難既有宏觀政策適用不公、融資外部環(huán)境制約、正規(guī)金融的信貸約束等外部因素，也有信息不對(duì)稱、企業(yè)自身治理機(jī)制、管理制度不完善等內(nèi)部因素。（2）關(guān)于民間資本投資。金滿濤

（2007）、張?jiān)拢?007）提出教育成為民間投資的新領(lǐng)域；黃一嵐（2007）對(duì)浙江省民間資本發(fā)展進(jìn)行了研究，指出浙江民間資本存在結(jié)構(gòu)過于單一、大量的民間資本處于“休眠”、“半休眠”狀態(tài)現(xiàn)狀，提出開放民間投資新領(lǐng)域、拓寬融資渠道等發(fā)展浙江民間資本對(duì)策。蔣麗（2010）分析了金融危機(jī)背景下應(yīng)加大金融創(chuàng)新力度、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為民間資本拓寬投資渠道。中國(guó)人民銀行溫州市中心支行課題組（2011）對(duì)溫州民間投資的發(fā)展及運(yùn)作機(jī)制作了專題研究，研究?jī)?nèi)容是溫州民企入股投資在各縣市合作銀行、聯(lián)社改制參股、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司組建等。

綜上所述，目前學(xué)術(shù)界對(duì)中小企業(yè)集群融資的研究主要集中在集群融資的優(yōu)勢(shì)、融資模式及融資制約因素等方面?？偟膩碚f，中小企業(yè)集群融資一直不是國(guó)外學(xué)者研究的重點(diǎn)，可能是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的金融服務(wù)體系完善，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的金融環(huán)境寬松。國(guó)內(nèi)大部分學(xué)者都圍繞集群是否具有融資優(yōu)勢(shì)、該采取怎樣的模式開展集群融資而展開討論，缺少實(shí)證數(shù)據(jù)和現(xiàn)實(shí)案例的論證，缺乏具有普遍實(shí)用性的研究工具，研究方法也主要依賴定性分析。國(guó)內(nèi)對(duì)于民間資本總量、規(guī)模、比例等的研究很多，但是缺乏民間資本投資結(jié)構(gòu)的具體分析，在具體投資的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、比例等分析得較少。

參 考 文 獻(xiàn)

篇8

在英語中，風(fēng)險(xiǎn)投資的簡(jiǎn)稱是VC，與維生素C的簡(jiǎn)稱Vc如出一轍，而從作用上來看，兩者也有相同之處，都能提供必需的“營(yíng)養(yǎng)”。廣義的風(fēng)險(xiǎn)投資泛指一切具有高風(fēng)險(xiǎn)、高潛在收益的投資；狹義的風(fēng)險(xiǎn)投資是指以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)技術(shù)密集型產(chǎn)品的投資。根據(jù)美國(guó)全美風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)的定義，風(fēng)險(xiǎn)投資是由職業(yè)金融家投入到新興的、迅速發(fā)展的、具有巨大競(jìng)爭(zhēng)潛力的企業(yè)中的一種權(quán)益資本。

案例：重慶江北通用機(jī)械廠從1995年開始研制生產(chǎn)大型氟里昂機(jī)組新產(chǎn)品，其具有兼容功能，并可以用其他冷凍液進(jìn)行替代。由于銀行對(duì)新產(chǎn)品一般不予貸款，重慶風(fēng)險(xiǎn)投資公司提供了100萬元貸款。2年后，江北通用機(jī)械廠新產(chǎn)品銷售額達(dá)7000萬元。

天使投資：創(chuàng)業(yè)者的“嬰兒奶粉”

天使投資是自由投資者或非正式風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，對(duì)處于構(gòu)思狀態(tài)的原創(chuàng)項(xiàng)目或小型初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行的一次性的前期投資。天使投資雖是風(fēng)險(xiǎn)投資的一種，但兩者有著較大差別：天使投資是一種非組織化的創(chuàng)業(yè)投資形式，其資金來源大多是民間資本，而非專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資商；天使投資的門檻較低，有時(shí)即便是一個(gè)創(chuàng)業(yè)構(gòu)思，只要有發(fā)展?jié)摿?，就能獲得資金，而風(fēng)險(xiǎn)投資一般對(duì)這些尚未誕生或嗷嗷待哺的“嬰兒”興趣不大。

對(duì)剛剛起步的創(chuàng)業(yè)者來說，既吃不了銀行貸款的“大米飯”，又沾不了風(fēng)險(xiǎn)投資“維生素”的光，在這種情況下，只能靠天使投資的“嬰兒奶粉”來吸收營(yíng)養(yǎng)并茁壯成長(zhǎng)。

案例：牛根生在伊利期間因?yàn)橛喼瓢b制品時(shí)與謝秋旭成為好友，當(dāng)牛自立門戶之時(shí)，謝作為一個(gè)印刷商人，慷慨地掏出現(xiàn)金注入到初創(chuàng)期的蒙牛，并將其中的大部分的股權(quán)以“謝氏信托”的方式“無償”贈(zèng)與蒙牛的管理層、雇員及其他受益人，而不參與蒙牛的任何管理和發(fā)展安排。最終謝秋旭也收獲不菲，380萬元的投入如今已變成10億元。

創(chuàng)新基金：創(chuàng)業(yè)者的“營(yíng)養(yǎng)餐”

近年來，我國(guó)的科技型中小企業(yè)的發(fā)展勢(shì)頭迅猛，已經(jīng)成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。政府也越來越關(guān)注科技型中小企業(yè)的發(fā)展。同樣，這些處于創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)在融資方面所面臨的迫切要求和融資困難的矛盾，也成為政府致力解決的重要問題。

有鑒于此，結(jié)合我國(guó)科技型中小企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀，科技部、財(cái)政部聯(lián)合建立并啟動(dòng)了政府支持為主的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，以幫助中小企業(yè)解決融資網(wǎng)境。創(chuàng)新基金已經(jīng)越來越多地成為科技型中小企業(yè)融資可口的“營(yíng)養(yǎng)餐”。

案例：蘭州大成自動(dòng)化工程有限公司自運(yùn)行1年來，主要進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)，幾乎沒有收入，雖然技術(shù)的開發(fā)有了很大的進(jìn)展，但資金的短缺越來越突出。當(dāng)時(shí)正值科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金啟動(dòng)，企業(yè)得知后非常振奮，選擇具有國(guó)際先進(jìn)水平的“鐵路車站全電子智能化控制系列模塊的研究開發(fā)與轉(zhuǎn)化”項(xiàng)目申報(bào)創(chuàng)新基金。

為此，他們進(jìn)一步加快了研發(fā)的速度，于1999年12月通過了鐵道部的技術(shù)審查，取得了階段性的成果。正因?yàn)槠髽I(yè)有良好的技術(shù)基礎(chǔ)，于2000年得到了創(chuàng)新基金100萬元的資助，它不僅起到了雪中送炭的作用，而且起到了引導(dǎo)資金的作用。同年，該項(xiàng)目又得到了甘肅省科技廳50萬元的重大成果轉(zhuǎn)化基金，教育部“高等學(xué)校骨干教師資助計(jì)劃”12萬元的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)。2001年，針對(duì)青藏鐵路建設(shè)的技術(shù)需求，該項(xiàng)目被列入甘肅省重點(diǎn)攻關(guān)計(jì)劃，支持科技三項(xiàng)費(fèi)用30萬元。中小企業(yè)擔(dān)保貸款：創(chuàng)業(yè)者的“安神湯”

一方面中小企業(yè)融資難，大量企業(yè)嗷嗷待哺；一方面銀行資金缺乏出路，四處出擊，卻不愿意貸給中小企業(yè)。究其原因主要在于，銀行認(rèn)為為中小企業(yè)發(fā)放貸款，風(fēng)險(xiǎn)難以防范。然而，隨著國(guó)家政策和有關(guān)部門的大力扶植以及擔(dān)保貸款數(shù)量的激增，中小企業(yè)擔(dān)保貸款必將成為中小企業(yè)另一條有效的融資之路，為創(chuàng)業(yè)者“安神補(bǔ)腦”。

案例：上海一家高科技公司屬國(guó)內(nèi)一流藝術(shù)燈光景觀建設(shè)專業(yè)企業(yè)，開發(fā)了數(shù)十項(xiàng)產(chǎn)品。在強(qiáng)大的科技研發(fā)能力支持下，該公司業(yè)務(wù)發(fā)展迅速。2005年年底，該企業(yè)得到中投保提供保證擔(dān)保的80萬元流動(dòng)資金貸款。由此，該公司取得了快速發(fā)展，2007年6月～7月，先后中標(biāo)08北京奧運(yùn)場(chǎng)館照明工程合同。

政府基金：創(chuàng)業(yè)者的“免費(fèi)皇糧”

近年來，政府充分意識(shí)到中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，尤其是各省市地方政府，為了增強(qiáng)自己的競(jìng)爭(zhēng)力，不斷采取各種方式扶持科技含量高的產(chǎn)業(yè)或者優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。這對(duì)于擁有一技之長(zhǎng)又有志于創(chuàng)業(yè)的諸多科技人員，特別是歸國(guó)留學(xué)人員是一個(gè)很好的吃“免費(fèi)皇糧”的機(jī)會(huì)。

案例：2001年在澳大利亞度過了14年留學(xué)和工作生涯的施正榮博士，帶著自己10多年的科研成果回到家鄉(xiāng)無錫創(chuàng)業(yè)。當(dāng)無錫市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)得知施正榮的名聲，和他的太陽能晶硅電池科研成果在國(guó)內(nèi)還是空白時(shí)，立即拍板要扶持科學(xué)家做老板。在市經(jīng)委的牽頭下，無錫市政府聯(lián)合當(dāng)?shù)貛准掖髧?guó)企投資800萬元，組建了無錫尚德太陽能電力有限公司。有了資金支持，尚德公司有了跨越式發(fā)展，成為業(yè)界明星企業(yè)。

篇9

中圖分類號(hào)：D923.4

在當(dāng)前信息網(wǎng)絡(luò)社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)是企業(yè)信息化建設(shè)的重要組成部分，也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)本身也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度融合創(chuàng)造了重要條件。本文基于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度，探討我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)若干問題。

一 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要性

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)的重要性是由于專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的重要性所決定的。以專利信息為例，它是人類智慧的結(jié)晶，是一種非常重要的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟(jì)信息，具有巨大的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律和情報(bào)價(jià)值，在企業(yè)信息系統(tǒng)中占據(jù)重要地位。專利信息和專利文獻(xiàn)密切相關(guān)，是對(duì)專利文獻(xiàn)經(jīng)信息化處理后的信息。專利信息對(duì)企業(yè)實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有極端重要的意義與作用。專利信息甚至被認(rèn)為是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，它是企業(yè)實(shí)施專利信息管理和專利信息戰(zhàn)略的基本載體和對(duì)象，企業(yè)通過實(shí)施專利信息管理和專利信息戰(zhàn)略，可以有效地指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)存在的問題

我國(guó)在公益性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)方面，存在的問題較多，例如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源建設(shè)條塊分割，重復(fù)建設(shè)，沒有形成有效的集成和共享機(jī)制”、“社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的重要價(jià)值認(rèn)識(shí)不夠，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的能力不強(qiáng)”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析利用的服務(wù)隊(duì)伍嚴(yán)重不足”、“現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建設(shè)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)不能滿足創(chuàng)新活動(dòng)的需要，公眾缺乏獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的權(quán)威、高效、便捷的手段”。我國(guó)公共性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)建設(shè)總體上存在分散而缺乏整體性、缺乏統(tǒng)一制度和規(guī)范體系，運(yùn)作效率不高的弊端。以專利信息數(shù)據(jù)庫為例，目前存在的主要問題是盡管數(shù)量較多，但深度加工不夠、數(shù)據(jù)庫資料欠完整和規(guī)范，檢索技術(shù)和手段較為落后，不能有效地支撐企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和專利戰(zhàn)略實(shí)施的需要。

我國(guó)企業(yè)建立專題性質(zhì)的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的情況也不夠理想。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局曾對(duì)1245家企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作狀況做過調(diào)查，關(guān)于企業(yè)專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫建設(shè)的問答中，有效回答1145家，其中建立了專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)191家，占有效樣本的17%，沒有建立專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)963家，占有效樣本的83%。國(guó)資委2006年的一項(xiàng)調(diào)查則顯示，中央企業(yè)缺乏專利及其文獻(xiàn)檢索制度 的 占47.3%?？萍疾?011年的調(diào)查則顯示，盡管只有6.4%的高新技術(shù)企業(yè)在研究開發(fā)或者受讓技術(shù)之前沒有進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索和信息分析，但對(duì)專利信息的收集和利用程度并不高。

三 加強(qiáng)基于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)

戰(zhàn)略融合的我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)的思路與對(duì)策針對(duì)上述我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)中存在的問題，需要大力改進(jìn)和完善。改進(jìn)的基本思路如：提高政府部門、企業(yè)和個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí)，以增強(qiáng)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的意識(shí)和能力；增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的資金投入；整合現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息公共平臺(tái)，創(chuàng)建內(nèi)容全面、資料權(quán)威、更新及時(shí)、檢索方便快捷的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息數(shù)據(jù)庫平臺(tái)。根據(jù)相關(guān)政策和一些地方的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，為促進(jìn)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)方面主要應(yīng)落實(shí)以下措施。

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)

總體上，我國(guó)目前已建立了覆蓋全國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)。以專利信息為例，建立了包括國(guó)家專利數(shù)據(jù)中心、區(qū)域?qū)＠畔⒎?wù)中心和地方專利信息中心在內(nèi)的專利信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系。

（二）在企業(yè)層面，建立與其技術(shù)創(chuàng)新特色相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)

1.企業(yè)建立與其技術(shù)創(chuàng)新特色相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)的基本內(nèi)容

這是企業(yè)提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)能力的重要手段。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)創(chuàng)新需要，收集、整理相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋、國(guó)家關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策與制度、專利文獻(xiàn)與信息資料的檢索與分析，如國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品和技術(shù)專利的申請(qǐng)、授權(quán)、權(quán)利要求、技術(shù)方案、技術(shù)背景、同族專利情況、專利侵權(quán)預(yù)警信息、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)數(shù)技術(shù)和產(chǎn)品專利、商標(biāo)動(dòng)態(tài)信息，典型案例、國(guó)際市場(chǎng)信息等。

2.企業(yè)專題性知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)

企業(yè)建立專題性質(zhì)的內(nèi)部專利數(shù)據(jù)庫大有發(fā)展空間。企業(yè)可以收集相關(guān)領(lǐng)域的專利信息和其他相關(guān)科技信息，保持?jǐn)?shù)據(jù)庫的及時(shí)更新和檢索的便捷，為企業(yè)科技開發(fā)人員等從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供信息文獻(xiàn)和信息支持，促進(jìn)企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)成果上實(shí)現(xiàn)新的突破。這種專題性質(zhì)的數(shù)據(jù)庫具有個(gè)性化特點(diǎn)，能夠根據(jù)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略需要量身定制，節(jié)省檢索時(shí)間，直接服務(wù)于企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)。

3.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

為支撐企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，企業(yè)建立健全以專利情報(bào)信息為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)戰(zhàn)略為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)體系非常重要。在當(dāng)代信息化社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略的高度加以認(rèn)識(shí)，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中高度融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)戰(zhàn)略。

4.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫和信息平臺(tái)的一體化建設(shè)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫和信息平臺(tái)是相互聯(lián)系的兩個(gè)內(nèi)容，需要將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫開發(fā)與信息平臺(tái)建設(shè)特別是信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)很好地結(jié)合起來，使之產(chǎn)生集合效應(yīng)，更好地服務(wù)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新工作。

篇10

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-7685（2013）06-0117-04

創(chuàng)新是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的有效途徑，隨著技術(shù)的發(fā)展，單憑企業(yè)自身力量的創(chuàng)新已不能滿足企業(yè)發(fā)展的需要，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)創(chuàng)新的新趨勢(shì)。本文從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)、模式和影響因素等方面人手對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究成果進(jìn)行回顧與展望。

一、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)

（一）基于合作創(chuàng)新的視角

郭曉川在總結(jié)威廉姆森、拜多特和費(fèi)舍爾的觀點(diǎn)基礎(chǔ)上提出技術(shù)合作是一種以契約為基礎(chǔ)的技術(shù)交易，技術(shù)商品本身具有的無形化、交易過程的機(jī)會(huì)主義等特征決定了技術(shù)交易存在高額交易費(fèi)用，因此，市場(chǎng)交易方式并不是技術(shù)交易的最佳途徑。同時(shí)，在迅速變化的技術(shù)與市場(chǎng)環(huán)境中，研發(fā)成本上升，更新周期加快，自主的內(nèi)化式創(chuàng)新面臨著成本增加的壓力和比較高的創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)，并不是一種最優(yōu)的技術(shù)創(chuàng)新途徑。技術(shù)的特征決定了技術(shù)創(chuàng)新交易成本較低的方式是建立在重復(fù)交易和信任基礎(chǔ)上的相互溝通、彼此信任、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、合理劃分收益的合作創(chuàng)新關(guān)系。

美國(guó)學(xué)者卡門（Kamine）和施瓦茲（sehuartz）從壟斷競(jìng)爭(zhēng)的角度研究技術(shù)創(chuàng)新過程，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法研究出技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系，提出競(jìng)爭(zhēng)程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷力量是決定技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)變量，以及介于完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷之間的“中間市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”假設(shè)，認(rèn)為多個(gè)單獨(dú)的企業(yè)在一定條件下進(jìn)行合作創(chuàng)新，可望與這一技術(shù)市場(chǎng)的“中間化”擬合，從而為技術(shù)創(chuàng)新培育良好的市場(chǎng)環(huán)境。

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者研究的結(jié)論是合作創(chuàng)新能夠節(jié)約合作各方的交易成本；實(shí)現(xiàn)知識(shí)技術(shù)的獨(dú)占；降低R&D成本；分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；將科技成果的外部效應(yīng)內(nèi)部化；彌補(bǔ)創(chuàng)新資源的不足；降低過度競(jìng)爭(zhēng)；獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部子公司之間的協(xié)同創(chuàng)新在一定程度上也可以看做是合作創(chuàng)新，主要的區(qū)別在于合作創(chuàng)新效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是要素的價(jià)值增加，而協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的不單單是要素的價(jià)值增加，而且還有整體價(jià)值的增加和創(chuàng)造。

（二）基于資產(chǎn)共享和互補(bǔ)的視角

當(dāng)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)多個(gè)子公司共享某些資產(chǎn)的時(shí)候，可獲得資產(chǎn)利用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。張?bào)K（2005）認(rèn)為，企業(yè)資產(chǎn)可以分為資源型資產(chǎn)和能力型資產(chǎn)，前者主要是實(shí)物資產(chǎn)，也包括技術(shù)、專利、商標(biāo)等隱性資產(chǎn)；后者是以集體經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，包括慣例、管理流程、技術(shù)訣竅、經(jīng)營(yíng)實(shí)踐等。由于資產(chǎn)的類型不同，其共享的形式和潛力大不相同。資源型資產(chǎn)中的實(shí)物資產(chǎn)、財(cái)務(wù)資產(chǎn)、人力資源資產(chǎn)等，都具有生產(chǎn)能力的限制，不能被無限制地利用，也不能同時(shí)被多個(gè)單位利用，因而，只有當(dāng)資產(chǎn)閑置或不同單位使用資產(chǎn)的時(shí)間不一致時(shí)，才能被共享。所以，這類資產(chǎn)的共享潛力是明確而有限的。資源型資產(chǎn)中的一些隱性資產(chǎn)，則可以被多個(gè)單位同時(shí)利用，而且理論上對(duì)資產(chǎn)的價(jià)值沒有影響。能力型資產(chǎn)大多以集體隱性知識(shí)為核心，由于知識(shí)資產(chǎn)的特性，所以能力型資產(chǎn)共享的收益顯著。

蒂斯（Teece）提出的互為專業(yè)化資產(chǎn)的概念，以及布萊克和鮑爾（Black&Boal，1994）提出的資產(chǎn)之間具有的增強(qiáng)型的關(guān)系，都說明了當(dāng)某些資產(chǎn)被配置到一起使用時(shí)，可產(chǎn)生更大的價(jià)值。阿曼·阿爾欽和哈羅德·登姆塞茨（Alchian&Demsetz，1972）認(rèn)為，資產(chǎn)可通過合作性的資產(chǎn)專業(yè)化實(shí)現(xiàn)更高的生產(chǎn)率，如，靠近裝配基地的中間產(chǎn)品生產(chǎn)基地，或者專門用于運(yùn)輸某種產(chǎn)品的運(yùn)輸工具。如果把活動(dòng)過程也看成是一種能力資產(chǎn)，那么可以認(rèn)為，相互匹配的活動(dòng)帶來的收益也來自于資產(chǎn)的互補(bǔ)性，尤其是資產(chǎn)的雙向互補(bǔ)性。

總的來說，企業(yè)之間、企業(yè)內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)共享和互補(bǔ)的重要方式，能夠提高資產(chǎn)的使用效率，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，節(jié)約成本；就知識(shí)資產(chǎn)來說，還會(huì)獲得再生產(chǎn)效益。

二、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的成員

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的成員從微觀角度看，主要指企業(yè)內(nèi)部職能部門；從宏觀角度看，主要指企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)的不同企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及其他公共部門。

（一）企業(yè)內(nèi)成員的協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)內(nèi)成員的協(xié)同創(chuàng)新包括企業(yè)內(nèi)員工間的協(xié)同創(chuàng)新和各職能部門間的創(chuàng)新。只有當(dāng)員工之間做好溝通和合作，企業(yè)才能取得創(chuàng)新成果。R&D人員和市場(chǎng)營(yíng)銷人員、生產(chǎn)制造人員等不同成員間的協(xié)同將大大提高創(chuàng)新成功率。…因此，員工之間的協(xié)同關(guān)系成為學(xué)者們研究的重點(diǎn)之一。薩克斯貝里和斯洛克姆（Saxberg&Slocum，1968）及惠爾賴特和克拉克（Wheelwright&Clark，2002）都在研究中得出，各部門員工在教育和專業(yè)背景上的差異是影響各職能部門間協(xié)同的重要原因，而且在同一部門內(nèi)部，員工身份地位的差異也會(huì)對(duì)協(xié)同效果產(chǎn)生不利影響。但勞倫尼和洛爾施（Lawrence&Lorsch，2006）通過對(duì)若干化工企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各部門高度差異化并且高度協(xié)同是高績(jī)效的充分條件，創(chuàng)新小組內(nèi)成員之間的差異化不足通常會(huì)導(dǎo)致員工在相似的工作上展開競(jìng)爭(zhēng)?？梢?，員工之間差異化的存在對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效果的影響還有待確切的考證。

阿肖克等人（Ashok，1985）通過實(shí)證研究揭示了研發(fā)與營(yíng)銷部門間的協(xié)同關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，諾頓（Norton，2001）通過對(duì)日本的79家化學(xué)品制造企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，并與美國(guó)的80家化工企業(yè)進(jìn)行比較研究，同時(shí)對(duì)Ashok等人的研究進(jìn)行分析，驗(yàn)證了上述結(jié)論。科貝格等（Koberg，2004）在其他學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，運(yùn)用5分法測(cè)度企業(yè)內(nèi)部職能部門問的協(xié)同機(jī)制，得出：企業(yè)的職能部門間的協(xié)同機(jī)制對(duì)于突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新都具有正相關(guān)性。

（二）聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)觀念的改變，戰(zhàn)略聯(lián)盟正在成為企業(yè)間合作的重要方式。無論是中小企業(yè)還是跨國(guó)企業(yè)都傾向于通過組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)的快速擴(kuò)散和協(xié)作創(chuàng)新，同時(shí)降低成本的壓力，分散創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。雖然聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間相互依存度高，合作具有一定的連續(xù)性，但研究表明它們并不總是存在協(xié)同關(guān)系。如，王子龍、譚清美、許簫迪（2005）在研究中得出：戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力及創(chuàng)新需求隨時(shí)間變化呈下降趨勢(shì)，伴隨任務(wù)的完成、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，戰(zhàn)略聯(lián)盟將會(huì)最終解散，導(dǎo)致創(chuàng)新協(xié)同終止。美日在過去30年的創(chuàng)新活動(dòng)的相互影響也表明，聯(lián)盟成員之間的協(xié)同合作關(guān)系是一種不僅有合作，還有競(jìng)爭(zhēng)的異構(gòu)協(xié)同作用，當(dāng)日本經(jīng)濟(jì)影響到美國(guó)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位時(shí)，美國(guó)與日本的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制會(huì)變?nèi)酢?/p>

（三）企業(yè)與其他外部主體的協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新不僅與企業(yè)內(nèi)部職能部門和聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)有關(guān)，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府與企業(yè)間也有協(xié)同的關(guān)系。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是新知識(shí)和新技術(shù)的重要來源，對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新有重要作用，所以，“產(chǎn)學(xué)研合作”是目前比較推崇的合作創(chuàng)新模式。但迭斯（Diez）通過對(duì)巴塞羅那制造業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究后認(rèn)為，盡管公共研究機(jī)構(gòu)在技術(shù)提供、技術(shù)擴(kuò)散等方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要的幫助作用，但公共研究機(jī)構(gòu)的作用遠(yuǎn)不如協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的其他成員。蒙托亞·韋斯和科蘭（Montoya Weiss&Calantone，1994）的研究表明，政府政策對(duì)企業(yè)的突破性創(chuàng)新具有積極作用。對(duì)此，張洪石的研究也有相似的結(jié)論：政府在科研資金、人才激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和行業(yè)管制等方面的支持更能促進(jìn)企業(yè)的突破性創(chuàng)新。賈生華和疏禮兵通過對(duì)浙江省內(nèi)423家中小企業(yè)調(diào)研分析，發(fā)現(xiàn)影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素中，有5項(xiàng)重要因素與政府行為有關(guān)。呂靜、卜慶軍、汪少華在研究中認(rèn)為，目前，國(guó)內(nèi)有關(guān)政府行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究主要集中于3個(gè)方面：政府財(cái)政投入、政府采購和稅收優(yōu)惠政策。

綜上所述，學(xué)者們大都認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部和戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)良好的協(xié)同關(guān)系有利于企業(yè)創(chuàng)新水平的提高，但是就企業(yè)與其他外部主體的協(xié)同關(guān)系存在分歧，還有待進(jìn)一步研究。

三、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的模式與模型

張鋼、陳勁、許慶瑞（1997）以哈肯的協(xié)同理論為支撐，采用理論推導(dǎo)與案例分析相結(jié)合的方法，從企業(yè)整體、部門、項(xiàng)目三個(gè)層次探討了企業(yè)技術(shù)、組織與文化的協(xié)同創(chuàng)新模式，指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與組織、文化創(chuàng)新的協(xié)同能有效保證技術(shù)創(chuàng)新的順利實(shí)現(xiàn)，并建立了一種可供參考的動(dòng)態(tài)匹配方案。于江在綜合集群理論和協(xié)同理論的基礎(chǔ)上提出了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群式協(xié)同創(chuàng)新模式，并結(jié)合我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題，從企業(yè)內(nèi)外部?jī)煞矫鎸?duì)協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行了分析。陳曉紅和解海濤在分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從“線性范式”向“網(wǎng)絡(luò)范式”轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上，從我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部“正”效應(yīng)內(nèi)部化入手，針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的不足與缺陷，提出中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)想，建立了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“四主體動(dòng)態(tài)模型”。許簫迪和王子龍建立了策略聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的模型。朱祖平和朱彬（2003）從創(chuàng)新對(duì)象和創(chuàng)新重要性兩個(gè)角度，對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的管理進(jìn)行了理論分析，提出了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)概念模型。呂靜、卜慶軍、汪少華在總結(jié)了基于集群內(nèi)中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新模型、基于價(jià)值鏈的協(xié)同創(chuàng)新模型和基于五主體的協(xié)同創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，提出了針對(duì)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的改進(jìn)模型，其中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了政府的作用。

由此看出，學(xué)者們分別從創(chuàng)新要素、協(xié)同創(chuàng)新主體的角度建立了集群內(nèi)企業(yè)、聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)和中小型企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新模型，但相關(guān)研究只是集中在企業(yè)之間和企業(yè)與外部主體間，還沒有就企業(yè)內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新模型進(jìn)行深入研究。

四、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素

陳勁等（2006）研究了企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部各子公司間的協(xié)同創(chuàng)新，從戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、協(xié)同支撐條件等維度識(shí)別了協(xié)同創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵影響因素。楊麗偉研究了供應(yīng)鏈的范圍內(nèi)企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新影響因素，并主要從供應(yīng)鏈內(nèi)部進(jìn)行影響因素識(shí)別為主體間關(guān)系、創(chuàng)新策略、技術(shù)保障能力三個(gè)方面，并詳細(xì)分析了每個(gè)維度下的具體細(xì)分要素。國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)于并行創(chuàng)新過程中協(xié)同的障礙進(jìn)行了研究，如貝利（Bailey，1999）基于對(duì)一批半導(dǎo)體公司員工的訪談，認(rèn)為各部門之間出現(xiàn)的不協(xié)同主要是因?yàn)楦鞑块T員工的教育和專業(yè)背景不同、部門間信息溝通不暢。同時(shí)，他指出了同一部門內(nèi)部身份地位的不同對(duì)協(xié)同效果的影響，以及企業(yè)通常組建跨職能團(tuán)隊(duì)來促進(jìn)不同職能間的協(xié)同。但多爾蒂（Dougherty，1992）認(rèn)為，不同部門的員工的思想世界不同，假如沒有充分協(xié)調(diào)好，團(tuán)隊(duì)成員往往會(huì)更強(qiáng)調(diào)己方的重要性而排斥他方的重要性，導(dǎo)致新產(chǎn)品的開發(fā)周期延長(zhǎng)或市場(chǎng)績(jī)效不佳。王方瑞（2003）發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素基本上可以從企業(yè)層次、職能層次（部門層次）、團(tuán)隊(duì)層次、個(gè)人行為層次上進(jìn)行劃分，而這四個(gè)層次的因素又表現(xiàn)出三個(gè)方面的特征，即戰(zhàn)略方面、組織結(jié)構(gòu)和流程方面、協(xié)同工具和機(jī)制方面。

在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從企業(yè)集團(tuán)內(nèi)的子公司間、供應(yīng)鏈、企業(yè)內(nèi)各部門和成員之間等角度進(jìn)行了研究，取得了一定的成果。但學(xué)者在進(jìn)行研究時(shí)還沒有區(qū)分企業(yè)的規(guī)模、類型，研究還需進(jìn)一步細(xì)化。

對(duì)于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，學(xué)者們主要從協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)、協(xié)同創(chuàng)新的成員、協(xié)同創(chuàng)新的模式模型和協(xié)同創(chuàng)新的影響因素等方面進(jìn)行了研究，拓寬了企業(yè)創(chuàng)新的研究思路，通過協(xié)同學(xué)強(qiáng)有力的邏輯與獨(dú)特的分析工具研究企業(yè)創(chuàng)新的問題，為深入剖析企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行、演化機(jī)制開闊了視野。

五、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新有待研究的幾個(gè)問題

（一）企業(yè)與公共研究機(jī)構(gòu)、政府的協(xié)同關(guān)系研究