導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇工程風(fēng)險(xiǎn)防控措施，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

中圖分類號(hào)：TV 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

近年來我國(guó)水利工程建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量日益增加，大量項(xiàng)目的建設(shè)極大地加快了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐，同時(shí)也促進(jìn)了我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，合理地對(duì)水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防控是當(dāng)前水利管理人員亟待解決的難題。從而充分發(fā)揮出工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

1水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵與特點(diǎn)

水利工程風(fēng)險(xiǎn)主要包括人為性風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)本文分析的內(nèi)容看，除不可抗外力風(fēng)險(xiǎn)外，主要包括：

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在水利工程建設(shè)前、中、后期，由于合同管理、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)計(jì)算、投資概算等個(gè)人或組織技術(shù)環(huán)節(jié)疏漏或失誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）人為性風(fēng)險(xiǎn)。利用市場(chǎng)差價(jià)、擅改發(fā)票，多算工程量、偽造交易單據(jù)、貪污受賄等所造成的質(zhì)量行為。

1.2水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及其重要意義

首先，有利于減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率。利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論，在水利工程建設(shè)中，可采取依靠觀察、調(diào)研、實(shí)地勘測(cè)、采訪或參考有關(guān)資料、咨詢專家、廣納建議、咨詢有關(guān)法規(guī)、召開研討會(huì)等方法，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)全過程，制定出面對(duì)既發(fā)、未知因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控之道。

其次，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是管理的一個(gè)過程。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，我們應(yīng)用管理科學(xué)技術(shù)，采用定性與定量相結(jié)合的方式，科學(xué)地估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小，找出主要的風(fēng)險(xiǎn)源，并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響，以便以此為依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的對(duì)策。

最后，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理利于節(jié)約項(xiàng)目成本。在科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控行為中，可減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，降低風(fēng)險(xiǎn)水平，節(jié)約項(xiàng)目成本，提高工作效能。

2水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的困境與影響因素分析

2.1風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的缺失

一是水利行業(yè)在政策引導(dǎo)方面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)缺失。根據(jù)本地市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀戰(zhàn)略制定科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃，同時(shí)對(duì)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)缺乏專業(yè)研究和重視；二是對(duì)于水利工程的風(fēng)險(xiǎn)度以及工程進(jìn)度等工作的核定過多依賴評(píng)級(jí)結(jié)果，對(duì)資金的運(yùn)用概算缺乏科學(xué)手段予以審計(jì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷、預(yù)警也難以及時(shí)、到位，監(jiān)督職能發(fā)揮不足。

2.2組織結(jié)構(gòu)的不完善

基于水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，項(xiàng)目法人來源、審計(jì)工作非客觀性、日常考評(píng)的權(quán)威性流失、信息屏蔽時(shí)有發(fā)生，這一切都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

（1）項(xiàng)目法人由內(nèi)部產(chǎn)生

從項(xiàng)目法人尤其是公益型水利公司的項(xiàng)目法人的產(chǎn)生程序來看，項(xiàng)目法人產(chǎn)生具有很大的非市場(chǎng)因素，它是行政領(lǐng)導(dǎo)部門主持建立的國(guó)家獨(dú)資公司予以產(chǎn)生，其競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的范圍僅限定在體制內(nèi)而非面向整個(gè)社會(huì)。

（2）內(nèi)部審計(jì)的非獨(dú)立性

獨(dú)立性是指內(nèi)部審計(jì)人員獨(dú)立于他們所審查的活動(dòng)之外，是內(nèi)部審計(jì)工作的必要條件。目前，公益型水利建設(shè)項(xiàng)目法人比較普遍的組織形式是由綜合部門、計(jì)劃合同部門、工程建設(shè)部門、財(cái)務(wù)部門組成。在這種組織結(jié)構(gòu)中，缺少了一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門。

（3）信息共享與整合程度低

目前，在公益型水利建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)與管理中，信息管理方面主要的問題是橫向信息不能有效整合和共享，不利于資金控制，自然會(huì)產(chǎn)生投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.3概算制度的僵化

首先，概算制度的僵化會(huì)增加工程的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。一方面，若嚴(yán)格遵守概算，就有可能導(dǎo)致承包方偷工減料，壓縮成本，有可能誘發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)；如果不加以控制，客觀上就有可能鼓勵(lì)承包方肆意揮霍，鑄就成本浪費(fèi)和尋租的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，概算制度的僵化會(huì)設(shè)置尋租機(jī)會(huì)。如上所述，概算制度成了一種僵化的制度安排：作為水利管理及執(zhí)行主體難于處理的一條剛性規(guī)定；同時(shí)有的施工主體會(huì)利用制度僵化的現(xiàn)實(shí)創(chuàng)造尋租機(jī)會(huì)。

2.4抵御風(fēng)險(xiǎn)必要技能的缺失

（1）合同風(fēng)險(xiǎn)。合同是阻止他人侵犯，保護(hù)己方利益的法律依據(jù)。一般說來，風(fēng)險(xiǎn)常常位于合同款項(xiàng)和合同管理。

（2）承包商風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代工程規(guī)模大，功能要求高，新技術(shù)、新工藝層出不窮，所有這些對(duì)工程管理提出了更高的要求。

（3）市場(chǎng)誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。為了達(dá)到不支付或少支付工程款的目的，在合同簽訂期百般干擾、合同執(zhí)行期間要求苛刻、故意刁難承包商，濫用權(quán)力，實(shí)行罰款或有意拖欠工程款是一種常見的缺乏誠(chéng)信的不良市場(chǎng)行為。

（4）投資風(fēng)險(xiǎn)。常見的表現(xiàn)形式為：業(yè)主的經(jīng)濟(jì)情況變化無力支付工程款，使工程被迫終止：不可抗拒的外力導(dǎo)致投資回饋難以落實(shí)；物價(jià)因素和貨幣風(fēng)險(xiǎn)所引起的困境在承包工程中經(jīng)常出現(xiàn)。

3完善水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策

3.1增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

在水利工程領(lǐng)域，首先，管理者要有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，要改變?cè)瓉碜⒅厣霞?jí)要求和關(guān)系協(xié)調(diào)而淡化風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念。其次，應(yīng)把水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的一種常態(tài)，進(jìn)而把風(fēng)險(xiǎn)管理塑造為一種常態(tài)文化。在水利工程風(fēng)險(xiǎn)管理框架構(gòu)建的過程中，注重全局，強(qiáng)調(diào)整個(gè)流程，即關(guān)注全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化”。

3.2完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)

（1）由市場(chǎng)選擇項(xiàng)目法人?，F(xiàn)在很多地方水利工程項(xiàng)目法人選擇采用的往往是非市場(chǎng)行為，具體說即項(xiàng)目法人在水利系統(tǒng)內(nèi)部是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，系統(tǒng)之外的單位極難有資格競(jìng)標(biāo)。從這一點(diǎn)可以看出，項(xiàng)目法人選擇實(shí)際上是內(nèi)部產(chǎn)生，而在系統(tǒng)內(nèi)部，基本上運(yùn)行的是一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，即競(jìng)標(biāo)是一種有限的市場(chǎng)行為。這種內(nèi)部產(chǎn)生項(xiàng)目法人的非市場(chǎng)行為實(shí)際上是一種壟斷行為。

（2）內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性

為保障內(nèi)審的獨(dú)立性，理應(yīng)從制度設(shè)計(jì)上予以完善。首先，內(nèi)審人員的地位問題。只向最高管理層負(fù)責(zé)，使他們脫離利益相關(guān)者，以公開公正地展開工作；其次，組織內(nèi)部理應(yīng)以正式溝通的手段向所有公司的人員宣布內(nèi)審人員的任命，逐步走向內(nèi)部審計(jì)職業(yè)化之路。

（3）信息共享

在水利工程部門，用制度形式保證信息標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，以落實(shí)信息公開、提高信息資源利用率，避免在信息采集、存貯和管理上重復(fù)浪費(fèi)，使不同層次、不同部門信息系統(tǒng)間理應(yīng)做到信息和信息產(chǎn)品的交流與共用，以便更加合理地達(dá)到資源配置，節(jié)約社會(huì)成本，創(chuàng)造更多的財(cái)富之目的。

3.3科學(xué)應(yīng)對(duì)超概算問題

對(duì)于該領(lǐng)域的問題，需從設(shè)計(jì)單位、設(shè)計(jì)人員選擇上入手，注重概算編制，積極推行限額設(shè)計(jì)，加強(qiáng)對(duì)施工單位的監(jiān)督管理，只有把整個(gè)流程上的工作做到位，落實(shí)好，概算的編制才會(huì)最科學(xué)，從而最大限度地消減該種風(fēng)險(xiǎn)。

（1）初步設(shè)計(jì)概算。在設(shè)計(jì)人員的選擇上，理應(yīng)選擇具有一定施工經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)人員；或在設(shè)計(jì)初稿交付之前，從實(shí)踐的角度提出一些可行性建議；其次，強(qiáng)化技術(shù)問責(zé)，嚴(yán)加管理，并且對(duì)不科學(xué)設(shè)計(jì)的技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)問責(zé)，并統(tǒng)一懲戒標(biāo)準(zhǔn)，從源頭抓起。

（2）設(shè)計(jì)概算編制。概算編制的質(zhì)量問題，主要是針對(duì)編制依據(jù)，編制深度、編制內(nèi)容三點(diǎn)主要問題落實(shí)質(zhì)量管理，以便防患于未然。

（3）積極推行限額設(shè)計(jì)。此制度要求設(shè)計(jì)人員必須熟悉建筑材料預(yù)算價(jià)格，樹立強(qiáng)烈的工程造價(jià)控制意識(shí)，導(dǎo)致的返工費(fèi)由設(shè)計(jì)單位自負(fù)，這種制度設(shè)計(jì)以剛性的規(guī)定要求責(zé)任到崗、責(zé)任到人。

（4）加強(qiáng)對(duì)施工單位的監(jiān)督管理。為控制概算，一要嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制；二要貫徹執(zhí)行建設(shè)監(jiān)理制度；三要健全設(shè)計(jì)變更審批制度；四要嚴(yán)把工程結(jié)算關(guān)，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)合理的施工組織，保證工程質(zhì)量、控制均衡進(jìn)度、節(jié)約建設(shè)投資。

3.4加強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的各種技能培訓(xùn)

（1）合同風(fēng)險(xiǎn)管理。在水利建設(shè)的合同條款中，首先要注意合同內(nèi)容規(guī)定。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，一定要從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解，稍有不慎，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來巨大損失。

（2）幫助承包商規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。首先，“承包商要采取技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程派遣最得力的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員、合同管理人員”其次，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的合同，承包商可以提高報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)；采取一些報(bào)價(jià)策略降低或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，通過談判，完善合同條文，雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第三，工程保險(xiǎn)是業(yè)主和承包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。在開始水利工程之前，必須要落實(shí)工程保險(xiǎn)。

（3）以法律合同防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)中誠(chéng)信缺失所造成的一系列風(fēng)險(xiǎn)只有用制度的力量才可以防控。首先，針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過獨(dú)立性強(qiáng)的中介予以制定合同，對(duì)有可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的方面予以法律界定和風(fēng)險(xiǎn)防范；其次，針對(duì)具體的業(yè)主、監(jiān)理、承包商等主體責(zé)任予以列舉式合同編制，從而為風(fēng)險(xiǎn)制定防范性制度保障。

（4）防范投資風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在增強(qiáng)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)管理理念的普及和宣傳，有步驟、有計(jì)劃、有重點(diǎn)地開展水利工程項(xiàng)目專項(xiàng)執(zhí)法檢查，把檢查結(jié)果作為考核評(píng)優(yōu)的依據(jù)；建立完善以項(xiàng)目法人制為核心建立完善的招標(biāo)承包制、合同管理制和工程監(jiān)理制，完善防控機(jī)制讓各方各盡其責(zé)。

4結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)管理水平是確保水利工程項(xiàng)目順利開展和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措。目前，我國(guó)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理仍存在許多問題，影響到項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)開展抵御風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)培訓(xùn)等相關(guān)活動(dòng)，并不斷完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)，以此提高水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

篇2

關(guān)鍵詞：建筑工程項(xiàng)目；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)管理

Key words: construction project；project risk；risk control；risk management

中圖分類號(hào)：[TU-9]文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）17-0065-02

1緒論

建筑工程項(xiàng)目，特別是中大型建設(shè)工程項(xiàng)目由于其規(guī)模大，投資多，周期長(zhǎng)，生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性，加之參與主體多，組織關(guān)系復(fù)雜，因而是一項(xiàng)充滿風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的項(xiàng)目。無論是業(yè)主、承包商、監(jiān)理工程師，還是設(shè)計(jì)師、材料供應(yīng)商等，都面臨著風(fēng)險(xiǎn)。為了減少風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的損失，就要求我們要降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出一定的防控和管理措施。

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理班子通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估分析、監(jiān)控預(yù)防，以最小代價(jià)，在最大程度上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的科學(xué)和藝術(shù)。近年來，由于工程質(zhì)量事故不斷發(fā)生，建筑市場(chǎng)出現(xiàn)了許多問題。其中暴露出一個(gè)問題是我國(guó)目前的工程風(fēng)險(xiǎn)管理體制還顯得不夠成熟。特別是在大型工程為主導(dǎo)的今天，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平就更加顯得捉襟見肘，這就使得風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)研究，并探討將之運(yùn)用于當(dāng)今的工程實(shí)踐具有非常重要的理論與實(shí)踐意義。

本文正是基于這種需要，針對(duì)我國(guó)建筑業(yè)的現(xiàn)狀，借鑒國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)對(duì)實(shí)行建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行研究，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析及其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行簡(jiǎn)要的論述，并對(duì)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的對(duì)策及其決策程序進(jìn)行探討。

2建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析

任何一個(gè)項(xiàng)目都處在一定的環(huán)境之中，受到許多內(nèi)外因素的制約，風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和存在正是由于這些原因引起的，這些原因稱為風(fēng)險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別就是對(duì)存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識(shí)別，對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的分類。以便采取不同的分析方法進(jìn)行評(píng)估，并依此制定出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃方案和措施，付諸實(shí)施。

建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程可用圖1來表示。

風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程，它是處置風(fēng)險(xiǎn)的前提。為了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源，尤其是重要風(fēng)險(xiǎn)，尚需對(duì)其進(jìn)行深入分析。在項(xiàng)目施工過程中，會(huì)出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生積極或消極影響。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注、揭示，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析和對(duì)自身能力的評(píng)估，以采取相應(yīng)的對(duì)策，從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的不利影響或減少其發(fā)生的可能性的目的。風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析、風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控性分析、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分析。

3建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析之后，就要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理，以期最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)、避免事故發(fā)生，最終減少或避免財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡。風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目整個(gè)生命周期中的一種持續(xù)活動(dòng)。隨著項(xiàng)目的成長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷變化，可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，而預(yù)期中的風(fēng)險(xiǎn)也有可能會(huì)自行消失。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理措施能為項(xiàng)目管理者提供信息，使風(fēng)險(xiǎn)防患于未然。在建設(shè)工程項(xiàng)目中所采用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法主要有以下幾種。

3.1 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避就是通過變更工程項(xiàng)目計(jì)劃，設(shè)法遠(yuǎn)離、躲避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的行為和環(huán)境，從而消除風(fēng)險(xiǎn)或消除風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)工程項(xiàng)目的目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是一種最徹底地消除風(fēng)險(xiǎn)影響的方法。雖然工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是不可能全部消除的，但借助于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的一些方法，對(duì)某一些特定的風(fēng)險(xiǎn)，在它發(fā)生之前就消除其發(fā)生的機(jī)會(huì)或其可能造成的種種損失還是有可能的。

然而，回避風(fēng)險(xiǎn)也有消極的一面。首先，回避某種風(fēng)險(xiǎn)可能意味著同時(shí)放棄某種獲利的機(jī)會(huì)。當(dāng)潛在的損失明顯大于潛在的利益時(shí)，采用這種方法是一種明智的選擇，如果所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)通過項(xiàng)目方的細(xì)心管理確實(shí)是可以控制的，而且細(xì)心的管理又確實(shí)可以增加利益，那么項(xiàng)目方就應(yīng)該把項(xiàng)目進(jìn)行下去。其次，回避風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種風(fēng)險(xiǎn)，回避一處的風(fēng)險(xiǎn)可能使別處產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)或加大某種已存在的風(fēng)險(xiǎn)。最后，有些風(fēng)險(xiǎn)是無法或很難回避的?？傊?，回避風(fēng)險(xiǎn)自有它可取的一面，但也有局限性。當(dāng)某種特定風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率和損失的程度相當(dāng)高，或者應(yīng)用其它風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的成本超過其產(chǎn)生的效益時(shí)，可采用回避風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)，否則不宜采用。

3.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指在承包商不能回避風(fēng)險(xiǎn)的情況下，將自身面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他主體來承擔(dān)，但轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)并不是轉(zhuǎn)嫁損失，有些承包商可能無法控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，在其他主體那里卻可以得到控制。

轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)并不一定會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，它只是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方來承擔(dān)。最普遍的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式是購(gòu)買保險(xiǎn)。購(gòu)買保險(xiǎn)是一種非常有效的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的手段，通過保險(xiǎn)可以將自身面臨的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，讓他們來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將不確定性化為一個(gè)確定的費(fèi)用。

3.3 施工工程風(fēng)險(xiǎn)緩解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩解，又稱減輕風(fēng)險(xiǎn)，是指將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過程。風(fēng)險(xiǎn)緩解既不是消除風(fēng)險(xiǎn)，也不是避免風(fēng)險(xiǎn)，而是減輕風(fēng)險(xiǎn)，包括減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或控制風(fēng)險(xiǎn)的損失風(fēng)險(xiǎn)緩解要達(dá)到什么目標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)減輕到什么程度，這主要決定于項(xiàng)目的具體情況、項(xiàng)目管理的要求和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度。已經(jīng)明確的風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目管理者可以在很大程度上加以控制。如對(duì)某工程項(xiàng)目，經(jīng)分析，已經(jīng)明確其進(jìn)度已經(jīng)滯后了，此時(shí)，該項(xiàng)目管理者，在資源供應(yīng)允許的范圍內(nèi)，可以通過調(diào)整施工活動(dòng)邏輯關(guān)系、壓縮關(guān)鍵路線上關(guān)鍵工序的持續(xù)時(shí)間或加班加點(diǎn)等措施來緩解工程項(xiàng)目的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

在制定緩解風(fēng)險(xiǎn)措施前，必須將風(fēng)險(xiǎn)緩解的程度具體化，即要確定風(fēng)險(xiǎn)緩解后的可接受水平，如，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率控制在一個(gè)什么范圍內(nèi)，或風(fēng)險(xiǎn)損失應(yīng)控制在什么標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，這些是制定緩解風(fēng)險(xiǎn)措施的基礎(chǔ)。一般而言，早期采用緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施，比在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再亡羊補(bǔ)牢會(huì)有更好的效果。風(fēng)險(xiǎn)緩解的措施主要包括：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、減少風(fēng)險(xiǎn)損失、分散風(fēng)險(xiǎn)和采取一定的后備措施等。

3.4 施工工程風(fēng)險(xiǎn)自留工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自留亦稱風(fēng)險(xiǎn)接受，是一種由項(xiàng)目主體自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。這種策略意味著工程項(xiàng)目主體不改變項(xiàng)目計(jì)劃去應(yīng)對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)，或項(xiàng)目主體不能找到其它適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，而采取的一種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方式。恰好相反，其完全是可以通過保險(xiǎn)或非保險(xiǎn)等方式處置風(fēng)險(xiǎn)的，但出于經(jīng)濟(jì)性和可行性的考慮，將風(fēng)險(xiǎn)自留。采用風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)對(duì)措施時(shí)，一般需要準(zhǔn)備一筆費(fèi)用，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，將這筆費(fèi)用用于損失補(bǔ)償，如果損失不發(fā)生，則這筆費(fèi)用即可節(jié)余。那些造成損失小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)是最適合于自留的。因?yàn)椴皇撬械娘L(fēng)險(xiǎn)都可以轉(zhuǎn)移，或者說，將這些風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移是不經(jīng)濟(jì)的，對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)就不得不自留。除此之外，在某些情況下，自留一部分風(fēng)險(xiǎn)也是合理的。通常承包商自留風(fēng)險(xiǎn)都是經(jīng)過認(rèn)真分析和慎重考慮之后才決定的，因?yàn)閷?duì)于微不足道的風(fēng)險(xiǎn)損失，自留比轉(zhuǎn)移更為有利。

4結(jié)語(yǔ)

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理探討一個(gè)較新的課題，落實(shí)與推廣需要一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，目前應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)和宣傳，完善各項(xiàng)規(guī)章制度和法律規(guī)范，在論文撰寫的過程中，盡量考慮方法的先進(jìn)性和實(shí)用性。希望通過本文的研究，能為建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)方在風(fēng)險(xiǎn)管理提供可借鑒的方法。在工程建設(shè)中，要建立起一整套的工程風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)及相應(yīng)措施以防范和消除風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合先進(jìn)的管理方法，加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制把工程風(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃之中。

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篇3

On the field of power engineering construction integrity risks and control measures

Lin Dandan

Abstract: Power is one of the industries are state monopolies, professional, high-tech features of its industry, many people are glued to a piece of fat, hoping to learn a great fishing. Although in recent years, power system through the establishment of an effective "three three are" the punishment and prevention systems and to carry out a clean culture, so that honest government, and made a series of encouraging anti-corruption achievements and significant results, but it is undeniable , power system management of individual projects and individual based on their own interests, by the distribution of economic benefits and social benefits-driven factors, it is prone to integrity risks. In this paper, a total of eight in the overall management of engineering, engineering analysis of the various stages of the existence of risk-prone points and Independent described the main prevention and control countermeasures.

Keywords: power;Engineering;Independent;Risk;Prevention and control;Measures

電力工程一向是屬于社會(huì)上施工單位爭(zhēng)先搶奪的“香餑餑”，再加上從2010年起，各地電力部門開展第二輪農(nóng)網(wǎng)改造升級(jí)建設(shè)工作，工程數(shù)量眾多，更是引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。而工程領(lǐng)域中存在的權(quán)錢交易風(fēng)險(xiǎn)更是居高不下。雖然近年來電力系統(tǒng)通過建立有效的“三化三有”的懲防體系，著力開展廉潔文化建設(shè)，使黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作取得一系列可喜成績(jī)和明顯的成效，但是不可否認(rèn)的是，電力系統(tǒng)中個(gè)別工程管理部門及個(gè)人基于自身利益，受社會(huì)上經(jīng)濟(jì)利益分配和利益趨動(dòng)因素影響，很容易出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)問題。當(dāng)前電力系統(tǒng)廉政工作的重中之重是避免出現(xiàn)“工程搞上去，干部倒下來”現(xiàn)象，確?！肮こ虄?yōu)質(zhì)，干部廉潔”。作者結(jié)合開展“工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題整治”工作，從項(xiàng)目決策、土地使用、招投標(biāo)、合同、資金安排、工程安全管理、工程質(zhì)量、廢舊物資回收等八個(gè)方面，探討分析工程各個(gè)階段存在的易發(fā)生主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和闡述防控的對(duì)策措施。

一、項(xiàng)目決策管理方面

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：工程立項(xiàng)手續(xù)辦理不符合規(guī)定、因外部原因（如政府手續(xù)辦理時(shí)間較長(zhǎng)、當(dāng)?shù)鼐用褡钄_施工、清賠方面糾紛）造成未批先建、實(shí)際開工時(shí)間與計(jì)劃開工時(shí)間節(jié)點(diǎn)相差較久。

防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行工程立項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)工程項(xiàng)目及規(guī)模、資金；2、對(duì)于政府手續(xù)辦理時(shí)間較長(zhǎng)的問題應(yīng)對(duì)公司相關(guān)經(jīng)辦人員提出明確的時(shí)限，要求他們加強(qiáng)與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，部門主任及時(shí)跟蹤，分管領(lǐng)導(dǎo)督促辦理進(jìn)度，適當(dāng)時(shí)候應(yīng)出面協(xié)商，以便手續(xù)順利辦理；3、清賠方面嚴(yán)格按照省公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行清賠，對(duì)于可能超出清賠預(yù)算的情況應(yīng)及時(shí)請(qǐng)示公司領(lǐng)導(dǎo)；出現(xiàn)阻擾施工現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)與當(dāng)?shù)卣?lián)系溝通，避免出現(xiàn)因糾紛而事態(tài)擴(kuò)大，造成上訪現(xiàn)象。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：工程項(xiàng)目由于上報(bào)時(shí)間匆促造成建設(shè)規(guī)模與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，因造價(jià)人員專業(yè)水平不足出現(xiàn)造價(jià)不準(zhǔn)確。

防范措施：對(duì)需上報(bào)的工程項(xiàng)目規(guī)模、資金進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，因出現(xiàn)自然災(zāi)害造成只能估算上報(bào)的工程項(xiàng)目，在實(shí)際開工時(shí)若差距較大，應(yīng)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)并說明原因。

二、土地使用權(quán)和出讓方面

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：為促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，且施工時(shí)間較趕，與當(dāng)?shù)卣畢f(xié)商一致后先行施工，未辦理土地證。

防范措施：在與當(dāng)?shù)卣畢f(xié)商過程中可將政府部門配合的手續(xù)一并向政府提出，爭(zhēng)取避免出現(xiàn)該風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

三、項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理方面

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：規(guī)避招投標(biāo)。將依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目化大為小，未將工程項(xiàng)目中的小額附屬工程、設(shè)備安裝工程、裝修工程等納入招標(biāo)范圍，然后將上述小額工程直接發(fā)包給施工單位，有的則是任意肢解工程項(xiàng)目，關(guān)照某些特別的施工單位。

防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)管理辦法，對(duì)于達(dá)到招投標(biāo)條件的工程項(xiàng)目許嚴(yán)格按照流程辦理；2、細(xì)化招投標(biāo)管理辦法條例，對(duì)招投標(biāo)條件進(jìn)行明確規(guī)定，如招標(biāo)金額是否包工包料，附屬工程是否納入合同總額等具體細(xì)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：虛假招標(biāo)。出現(xiàn)暗箱操作，內(nèi)定單位的現(xiàn)象。

防范措施：應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督職能，建立由監(jiān)察審計(jì)部門為主導(dǎo)，財(cái)務(wù)、項(xiàng)目主管各司其責(zé)的監(jiān)督管理體系，界定各部門的監(jiān)管職責(zé)。每年的工程計(jì)劃批準(zhǔn)文件可報(bào)備監(jiān)察審計(jì)部,由其對(duì)需招投標(biāo)的工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：違規(guī)轉(zhuǎn)包。有的企業(yè)憑借某些特殊關(guān)系中標(biāo)后，不是自己去組織施工，而是直接轉(zhuǎn)包或違法分包給其他單位，從中直接獲得高額差價(jià)；或者以包代管，收取管理費(fèi)。有的工程被層層轉(zhuǎn)包，承包費(fèi)用水漲船高。違規(guī)轉(zhuǎn)包又可能導(dǎo)致兩種風(fēng)險(xiǎn)：一是可能使得一些資質(zhì)不夠，沒有施工經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，為質(zhì)量安全問題埋下隱患；二是由于承包費(fèi)的層層加碼，施工方的利潤(rùn)空間越來越小，為追求利潤(rùn)最大化，施工方只得在施工過程中偷工減料，違規(guī)作弊。

防范措施：1、完善轉(zhuǎn)包工程的管理文件制度體系，尤其是安全生產(chǎn)方面；2、對(duì)于有轉(zhuǎn)分包的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目主管部門需重點(diǎn)督辦工程管理，對(duì)轉(zhuǎn)分包的單位進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)檢查，杜絕資質(zhì)不夠、沒有施工經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)；3、禁止二次轉(zhuǎn)分包的情況出現(xiàn)。

四、項(xiàng)目合同管理方面

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：合同條款制定不完善，如預(yù)付款比例過高，無工程逾期考核條款，出現(xiàn)矛盾糾紛的解決辦法問題。

篇4

中圖分類號(hào)：F715.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）11-00-02

建設(shè)工程合同明確了業(yè)主和承包商雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束雙方在工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)的行為。而隨著工程規(guī)模的擴(kuò)大，工程的周期變長(zhǎng)，材料消耗變多，施工會(huì)受到各種不確定性因素的影響，這也加大了合同管理的難度。為了提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，降低合同管理風(fēng)險(xiǎn)，必須采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范措施。

一、加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

一個(gè)建設(shè)工程中會(huì)涉及到多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，這些經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下公平競(jìng)爭(zhēng)。合同是聯(lián)系各方經(jīng)濟(jì)主體的重要紐帶，做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理，可以有效保證各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益。

當(dāng)建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、涉及到的經(jīng)濟(jì)主體多時(shí)，各方經(jīng)濟(jì)主體就極容易發(fā)生矛盾糾紛，而合同則對(duì)各方的行為具有一定的約束力，所以說，良好的合同管理可以化解糾紛，促進(jìn)建設(shè)工程的順利進(jìn)行。

加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理可以保障各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益。在一個(gè)大型建設(shè)項(xiàng)目中，各方經(jīng)濟(jì)主體都承受著一定的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)上的一點(diǎn)風(fēng)吹草動(dòng)都有可能帶來投資的失敗。因此，做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理，可以有效預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，保障各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益。

二、合同管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.承包商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂合同時(shí)，承包商必須出示有關(guān)證件，證明其具有施工企業(yè)的資質(zhì)，證明其有能力承包某工程項(xiàng)目，這樣才能具有承包的資質(zhì)，否則的話就會(huì)帶來一系列的法律糾紛。比如說：如果承包商不具有施工企業(yè)的資質(zhì)，只有工人的資質(zhì)，為了獲取該建設(shè)項(xiàng)目，通過其他具有施工企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)與業(yè)主簽訂合同然后再轉(zhuǎn)包，這樣就會(huì)給該工程項(xiàng)目帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)，可能帶來嚴(yán)重的法律糾紛現(xiàn)象。

從法律的角度來說，承包商的資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)就是說在建設(shè)工程項(xiàng)目中有可能出現(xiàn)不合格的合同主體。不合格合同主體的出現(xiàn)，不利于工程項(xiàng)目的順利施工，工程進(jìn)度、工程質(zhì)量難以得到保證。而且，也不利于各方當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。

2.合同文本風(fēng)險(xiǎn)。為了促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)和建筑業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展，國(guó)家有關(guān)部門制定出了建設(shè)工程施工的合同文本。在合同文本中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商的權(quán)利與義務(wù)，明確規(guī)定了雙方所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。但是，在實(shí)際建設(shè)工程中，許多企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，逃避責(zé)任，沒有完全按照合同文本的有關(guān)規(guī)定來簽訂合同，在合同中，有許多表述不清晰、模棱兩可的地方，或者說是有些文字的表述有歧義，有多種理解，容易引起人們的誤解，這樣在實(shí)際施工中就有可能帶來矛盾糾紛，帶來合同職責(zé)履行的問題。所以說，合同文本必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定編制，在文字的表述上講究咬文嚼字，任何一丁點(diǎn)的內(nèi)容都要規(guī)定得詳盡具體，不能引發(fā)歧義。

再比如說：在合同的商討簽訂過程中，由于市場(chǎng)上的施工企業(yè)眾多，業(yè)主有時(shí)為了提高經(jīng)濟(jì)效益，降低自身投資風(fēng)險(xiǎn)，往往會(huì)對(duì)承包商提出諸多不合理要求，在合同的制定中只提承包商要履行的責(zé)任，卻不提承包商享有的權(quán)利，不提有關(guān)索賠內(nèi)容。承包商一旦簽訂這種不平等合同，那么就會(huì)給自身帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。招投標(biāo)制度在我國(guó)已日漸成熟，國(guó)家也已通過立法的形式確定了招投標(biāo)的地位，明確規(guī)定在建設(shè)合同的簽訂中必須通過招投標(biāo)的方式進(jìn)行。尤其是在規(guī)模大、周期長(zhǎng)的建設(shè)工程項(xiàng)目中，必須通過招投標(biāo)的方式進(jìn)行合同的簽訂，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。而招投標(biāo)涉及到的內(nèi)容非常多，出現(xiàn)一點(diǎn)差錯(cuò)都不利于企業(yè)的健康發(fā)展。比如說：招標(biāo)文件中存在漏洞，那么就會(huì)給合同的簽訂、施工階段帶來一定的麻煩。由于法律還沒有明確規(guī)定招投標(biāo)的工作流程，需要企業(yè)去摸索，這樣就會(huì)給合同管理帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建筑行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，而企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得一席生存之地，必須做好每一個(gè)工程項(xiàng)目，而合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心。做好合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防控有利于降低整個(gè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。

1.加強(qiáng)對(duì)承包商資質(zhì)的管理。為了避免出現(xiàn)不合格主體的現(xiàn)象，必須加強(qiáng)承包商資質(zhì)的管理。根據(jù)工程項(xiàng)目的具體特點(diǎn)選擇有資質(zhì)的承包商，杜絕惡意壓價(jià)。同時(shí)，為了避免承包商的轉(zhuǎn)包，必須在合同中明確規(guī)定禁止轉(zhuǎn)包，規(guī)定哪些項(xiàng)目必須由承包商來完成，比如說：規(guī)定建筑的主體結(jié)構(gòu)必須由承包商完成。再規(guī)定其他的一些項(xiàng)目可以分包。在實(shí)際的施工過程中，業(yè)主和工商部門人員要對(duì)承包商的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，嚴(yán)肅處理承包商的違法行為，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，也有效保證建設(shè)工程的質(zhì)量和進(jìn)度。

2.積極探索工程招投標(biāo)的工作流程和細(xì)節(jié)。雖然已經(jīng)確定了招投標(biāo)制度的地位，但是，卻還沒有明確規(guī)定招投標(biāo)的方法和形式。所以說，在開展招投標(biāo)工作時(shí)，必須考慮到業(yè)主和承包商雙方的利益，建立招投標(biāo)的原則。企業(yè)要根據(jù)以往招投標(biāo)工作的經(jīng)驗(yàn)和工程項(xiàng)目的特點(diǎn)積極探索出招投標(biāo)的工作流程和細(xì)節(jié)內(nèi)容，加強(qiáng)招投標(biāo)管理工作。

3.推行計(jì)量清單計(jì)價(jià)模式。實(shí)行計(jì)量清單計(jì)價(jià)模式可以有效保證工程質(zhì)量，可以有效做好造價(jià)控制，保障業(yè)主與承包商雙方的權(quán)益，有利于建設(shè)工程的合同管理。建設(shè)單位應(yīng)盡快研究出與合同管理相配套的計(jì)價(jià)方法，降低合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

4.制定合理的合同示范文本。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，許多建設(shè)工程的經(jīng)濟(jì)主體會(huì)出現(xiàn)跨國(guó)界的現(xiàn)象，于是在合同管理上也要與國(guó)際接軌，努力協(xié)調(diào)各方的利益。制定出合理的合同示范文本，使合同的簽訂和內(nèi)容符合法律規(guī)范，可以避免出現(xiàn)合同糾紛現(xiàn)象。而且，制定出合同示范文本有利于明確規(guī)定各方經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，提高合同的實(shí)用性和可操作性，提高合同的質(zhì)量，避免出現(xiàn)錯(cuò)漏或歧義現(xiàn)象。

5.加強(qiáng)合同管理的法律意識(shí)，減少糾紛。業(yè)主與承包商在簽訂合同時(shí)，必須有高度的法律意識(shí)，對(duì)合同的條款進(jìn)行反復(fù)推敲，反復(fù)琢磨文字的表述，確定文字表述明確、清晰。實(shí)踐證明，許多合同糾紛的產(chǎn)生都是因?yàn)檫`約責(zé)任的不清楚。因此，雙方當(dāng)事人要重點(diǎn)分析違約責(zé)任和違約條件。承包商要尤其注意合同的合法性，保證自己的權(quán)利和義務(wù)，提高合同的嚴(yán)密性。盡量減少或杜絕糾紛的產(chǎn)生。

6.建立全方位的合同管理網(wǎng)絡(luò)。隨著建筑行業(yè)的快速發(fā)展，合同管理的專業(yè)化、規(guī)范化、科學(xué)化水平提高了，合同管理的內(nèi)容延伸到企業(yè)的各個(gè)層次和角落中。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同管理的內(nèi)容建立全方位的合同管理網(wǎng)絡(luò)，有效促進(jìn)合同的全面履行。建立合同管理制度，監(jiān)督合同簽訂和履行情況，審查合同的合法性，總結(jié)合同管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。在企業(yè)內(nèi)部建立專門的合同管理部門，并根據(jù)合同管理的內(nèi)容形成一套嚴(yán)密的崗位制。以法律顧問為核心，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的帶領(lǐng)下開展各個(gè)環(huán)節(jié)的合同管理工作。同時(shí)，合同管理還要積極配合國(guó)家工商部門的監(jiān)督。

7.做好合同以及相關(guān)文件的收集整理工作。做好合同及相關(guān)文件的收集整理工作能有效保證合同全面履行。合同管理人員要及時(shí)收集整理合同文本、相關(guān)資料文件，并將資料整理歸檔。當(dāng)發(fā)生矛盾時(shí)，這些資料就可以作為原始證明，是有效解決糾紛現(xiàn)象的法律武器。尤其是在大型建設(shè)項(xiàng)目中，工程周期長(zhǎng)、涉及人員多，在不同建設(shè)階段會(huì)產(chǎn)生大量不同的資料，許多矛盾的協(xié)調(diào)、問題的解決都要依靠這些資料來解決。因此，合同管理者必須重視資料的收集、整理、歸檔工作，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)提高合同管理的信息化水平，提高工作效率，全面跟蹤合同的履行情況，保證工程建設(shè)的順利發(fā)展。

8.提高合同管理人員的素質(zhì)。高素質(zhì)的合同管理人員可以提高合同管理水平，可以減少法律糾紛，可以降低合同風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)要開展多種形式的培訓(xùn)教育活動(dòng)，不斷提高合同管理人員的素質(zhì)。

四、結(jié)束語(yǔ)

合同管理已經(jīng)成為建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的核心內(nèi)容，企業(yè)必須正確認(rèn)識(shí)到合同管理的重要性，認(rèn)識(shí)到合同管理的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施提高合同管理的質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

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篇5

1 前言

建筑工程實(shí)施過程是個(gè)系統(tǒng)工程，只有充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)人員的積極性，運(yùn)用工程造價(jià)的管理思路，合理有效的制定造價(jià)控制方案，才能保證造價(jià)按照工程運(yùn)算合理實(shí)施。

工程項(xiàng)目的實(shí)施是一項(xiàng)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，工程造價(jià)管理自然蘊(yùn)含著風(fēng)險(xiǎn)因素。在建筑市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，為防范風(fēng)險(xiǎn)，工程施工單位應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在招投標(biāo)、合同簽約及施工過程中明確有關(guān)涉險(xiǎn)內(nèi)容，約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法。

2 合理報(bào)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是提高工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制效果的關(guān)鍵。如果進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，那么在項(xiàng)目開工前，管理者對(duì)影響工程項(xiàng)目造價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)能做到心中有數(shù)，就能盡可能地采取措施控制已預(yù)知的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。比如，按照 FIDIC條進(jìn)行招投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)單位有一種投標(biāo)策略叫做“低價(jià)中標(biāo)，重在索賠”。這就是說，投標(biāo)方在投標(biāo)前就已充分分析了項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可能增加工程量的項(xiàng)目報(bào)高價(jià)，對(duì)可能減少工程量的項(xiàng)目報(bào)低價(jià)，這樣在工程決算時(shí)，增加的工程款將大大超過減少的款項(xiàng)，承包商因此獲得可觀的利潤(rùn)。承包商在投標(biāo)前應(yīng)該對(duì)業(yè)主的資信和資金情況進(jìn)行了解，理性地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)真研究招標(biāo)文件，了解評(píng)標(biāo)方法和投標(biāo)報(bào)價(jià)所包括的范圍。在仔細(xì)閱讀圖紙、踏勘現(xiàn)場(chǎng)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)答疑精神，不丟項(xiàng)、漏項(xiàng)，否則這種風(fēng)險(xiǎn)完全由承包人來承擔(dān)，投標(biāo)前進(jìn)行恰當(dāng)?shù)某杀绢A(yù)測(cè)，企業(yè)內(nèi)部對(duì)工程所有材料、人工和機(jī)械進(jìn)行摸底分析，以實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格或企業(yè)內(nèi)部勞務(wù)、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械租賃價(jià)格結(jié)合切實(shí)可行的施工方案，確定工程最低成本，同時(shí)預(yù)留必要的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用并考慮適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)。一個(gè)好的報(bào)價(jià)應(yīng)能正視風(fēng)險(xiǎn)、采取各種可能的手段和方法達(dá)到置風(fēng)險(xiǎn)于意料之中，于運(yùn)籌之中，做風(fēng)險(xiǎn)駕馭者。

3 嚴(yán)把合同，降低風(fēng)險(xiǎn)

承包人應(yīng)增強(qiáng)法律意識(shí)，訂立合同時(shí)，盡量采用標(biāo)準(zhǔn)文本，以防止一些顯失公平的條款。對(duì)合同的嚴(yán)密性、規(guī)范性、合同條款的邏輯性認(rèn)真加以研究，力求按權(quán)力和義務(wù)對(duì)等原則與業(yè)主分清責(zé)任，謀求公正的合法權(quán)益，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍所涉及內(nèi)容應(yīng)盡量描述詳盡，從而達(dá)到降低合同條款風(fēng)險(xiǎn)的目的，如面對(duì)業(yè)主要求采用風(fēng)險(xiǎn)最大的固定總價(jià)合同，應(yīng)注意平衡權(quán)力和義務(wù)，盡可能規(guī)避和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可定量地約定風(fēng)險(xiǎn)范圍。如果在合同中未約定風(fēng)險(xiǎn)范圍，當(dāng)市場(chǎng)材料價(jià)格出現(xiàn)象 2003 年那樣的漲價(jià)風(fēng)暴時(shí)，施工一方是無力承受的。對(duì)墊資工程承包商可要求業(yè)主提供擔(dān)保，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榈蛢r(jià)中標(biāo)和無擔(dān)保的墊資工程，要想擺脫困境是十分困難的。工程風(fēng)險(xiǎn)與施工合同訂立、執(zhí)行都有十分緊密關(guān)系。施工合同管理包括事先、事中、事后管理三部分。在合同簽訂時(shí)，應(yīng)盡可能依據(jù)招標(biāo)文件及工程實(shí)際，選擇合適合同形式，并突出本工程特殊性，特別將工程預(yù)付款、價(jià)格上漲、工程量變更、設(shè)計(jì)變更、工程結(jié)算、技術(shù)措施費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)因素限定在一定范圍內(nèi)，能可能將合同內(nèi)容做到嚴(yán)格、完備、明確、規(guī)范，施工企業(yè)談判過程中，盡可能爭(zhēng)取對(duì)已較有利的價(jià)款調(diào)整相關(guān)條款，減少合同帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)正確理解工程合同內(nèi)容，以質(zhì)量、工期、安全和支付為控制目標(biāo)，嚴(yán)格合同管理。

4 強(qiáng)化施工管理

施工階段承包商應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目管理，在工程質(zhì)量、工程款的支付、工程索賠管理及工程驗(yàn)收上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈造成合同價(jià)偏低時(shí)，不能以犧牲工程質(zhì)量為代價(jià)，否則引發(fā)的法律糾紛對(duì)承包商是十分不利的。工程款不能及時(shí)到位，承包商可按合同采取暫停施工并書面通知業(yè)主支付工程款，或者繼續(xù)施工但要以書面形式通知業(yè)主逾期支付工程款的后果，書面的形式同時(shí)也是以后處理糾紛的證據(jù)。恰當(dāng)應(yīng)用索賠也是減輕造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)甚至實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的重要方面，比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因造成的施工條件變化以及工期延誤等，都是很好的索賠事由。當(dāng)然，索賠過程應(yīng)注意以合同為依據(jù)，做到及時(shí)性、資料完整性和運(yùn)用恰當(dāng)?shù)乃髻r技巧。

5 建立造價(jià)調(diào)控機(jī)制，減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

政府或者產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)可以建立行業(yè)預(yù)報(bào)，定期或者非定期的預(yù)報(bào)和一些關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和宏觀環(huán)境變化信息，比如對(duì)于經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以根據(jù)物價(jià)指數(shù)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的變化，以及銀行匯率的變化，來識(shí)別和分析通貨膨脹因素引起的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；再如自然環(huán)境因素，可以和氣象部門溝通，預(yù)測(cè)項(xiàng)目施工期間的氣候情況，增加對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的把握程度，從而采取相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性消滅在萌芽中。現(xiàn)在許多工程采用的工程保險(xiǎn)也是一種防范工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的有力措施。

6 重視可行性研究和工程設(shè)計(jì)投入力度，消滅基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

可行性研究和工程設(shè)計(jì)都是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，也是工程造價(jià)的基礎(chǔ)，如果它們出現(xiàn)問題或者安全隱患，整個(gè)項(xiàng)目包括工程造價(jià)都會(huì)出現(xiàn)很大的風(fēng)險(xiǎn)，1%對(duì)75%的比率是值得對(duì)工程設(shè)計(jì)付出更多的投入的，因此重視可行性研究和工程設(shè)計(jì)，為工程造價(jià)消滅基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。

7 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)和處理機(jī)制，提高參建各方的風(fēng)險(xiǎn)管理水平

風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理水平是通過學(xué)習(xí)和積累形成和提高的，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與各方的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，增強(qiáng)他們對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的處理能力。設(shè)立工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)機(jī)制，可以跟蹤協(xié)調(diào)工程造價(jià)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別和明確造成工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的事件和原因，可以通過協(xié)商和溝通，采取比較全面的處理措施，還可以積累抵抗工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)，為以后處理類似或者相同的風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。隨著建筑市場(chǎng)逐步與國(guó)際市場(chǎng)接軌，風(fēng)險(xiǎn)性造價(jià)管理在項(xiàng)目實(shí)施中會(huì)更加重要。因此，在我國(guó)有關(guān)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理得方法和研究還有待進(jìn)一步發(fā)展。

8 重視風(fēng)險(xiǎn)控制，合理分解風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是確保管理層的指令得以實(shí)現(xiàn)的政策和程序。風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)出現(xiàn)在整個(gè)項(xiàng)日組織內(nèi)的各個(gè)職能部門。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)包括政策和程序兩個(gè)方面。政策規(guī)定應(yīng)該做什么，程序則使政策運(yùn)行而產(chǎn)生效果。政策是程序的基礎(chǔ)。施工企業(yè)的工程造價(jià)控制應(yīng)按照業(yè)務(wù)流程設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制程序。

在實(shí)際工程中合理設(shè)置質(zhì)量安全、成本、工期等若干風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，針對(duì)工程具體實(shí)際，將工程合理劃分標(biāo)段，落到可能勝任該項(xiàng)工作的班組及個(gè)人，實(shí)行相應(yīng)的責(zé)任制。并強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，采取切實(shí)有效的具體措施，有效地分解風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)一些工程投資規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、工期要求高、風(fēng)險(xiǎn)大的工程，亦可組成聯(lián)合投標(biāo)體，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共同分享利潤(rùn)。

9 推行工程保險(xiǎn)和擔(dān)保，防范工程風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)施工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保，是將工程風(fēng)險(xiǎn)有意識(shí)地轉(zhuǎn)給有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另一方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)處置方式，全面推行工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保制度，是依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重大舉措，是降低工程風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。參建各方應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)防范放在頭等重要地位，不抱僥幸心理，積極對(duì)工程、參與施工人員、施工機(jī)器設(shè)備投保和工程擔(dān)保；保險(xiǎn)公司應(yīng)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，開拓適合我國(guó)國(guó)情的險(xiǎn)種，通過優(yōu)化投資降低保險(xiǎn)費(fèi)用；國(guó)家相關(guān)部門應(yīng)利用政策優(yōu)勢(shì)將工程保險(xiǎn)引為強(qiáng)制性保險(xiǎn)范圍，并在實(shí)際執(zhí)行時(shí)，對(duì)承包人不投保險(xiǎn)的、承包人未提供支付擔(dān)保的，可采取強(qiáng)制性措施，真正形成包括業(yè)主、施工企業(yè)、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行、中介機(jī)構(gòu)和政府全方位參與的完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于工程建設(shè)的全過程之中，工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的防范是一項(xiàng)全員全過程的工作。只有增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，積極應(yīng)對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，提高造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)決策能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，才能有效降低工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益確保工程建設(shè)順利實(shí)行，達(dá)到優(yōu)質(zhì)、快捷、安全、文明、低耗的共同目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

篇6

中圖分類號(hào)：TU723.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

一、工程造價(jià)控制發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 工程預(yù)算定額與需求不同步

現(xiàn)行的工程預(yù)算定額已跟不上價(jià)格變化與建筑材料、施工工藝更新?lián)Q代的要求，呈現(xiàn)明顯的滯后性。.工程計(jì)量方面與工程真實(shí)造價(jià)不符合。工程計(jì)量一般是在工程結(jié)束后，監(jiān)理認(rèn)可了質(zhì)量，工程數(shù)量也符合施工實(shí)際情況，監(jiān)理就要簽證計(jì)量，然后報(bào)到項(xiàng)目部批準(zhǔn)。但在工程項(xiàng)目昔理中，一般是建設(shè)單位選工程項(xiàng)目部進(jìn)行項(xiàng)目昔理，有個(gè)別項(xiàng)目部的成員可能會(huì)置部門昔理原則不顧，違反規(guī)定，給監(jiān)理做工作為施工單位汁量支付，不能真實(shí)地反映工程建設(shè)活動(dòng)，也失去了對(duì)工程造價(jià)的控制。

1.2 缺乏健全的行業(yè)法規(guī)

目前，我國(guó)工程造價(jià)領(lǐng)域的行業(yè)法規(guī)很不健全，缺乏權(quán)威有效的參考標(biāo)準(zhǔn)和制約，監(jiān)管機(jī)制也存在漏洞，建筑工程造價(jià)控制的不規(guī)范行為屢有發(fā)生。.施工階段設(shè)計(jì)變更的隨意性較大、一項(xiàng)工程項(xiàng)目在可行性與投資額度方面要經(jīng)過嚴(yán)格的研究，把施工過程中各階段的工程造價(jià)實(shí)際用額控制在計(jì)劃限額內(nèi)，要做好周密的準(zhǔn)備，合理有效地實(shí)施，并監(jiān)督控制好整個(gè)過程。但在實(shí)際中，一此建設(shè)單位沒有事先做好準(zhǔn)備，又急于項(xiàng)目開工，在投資額度、建筑標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)深度等方面都沒有制定出切合實(shí)際的措施，只能在施工的過程中同時(shí)根據(jù)情況變更，對(duì)變更的必要性與可行性也沒有進(jìn)行監(jiān)督管理，因?yàn)楦脑斐傻膿p失也沒有制定出責(zé)任制度。

1.3 缺乏有效的控制體系

現(xiàn)行的工程造價(jià)管理不能實(shí)現(xiàn)工程的全局管理，導(dǎo)致工程造價(jià)失控現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。有些工程在投資階段就對(duì)工程造價(jià)估算不實(shí)，在資金未落實(shí)時(shí)就上項(xiàng)目，有些甚至編造虛假工程概算?？刂企w系的不完善嚴(yán)重阻礙了工程造價(jià)行業(yè)的健康有序發(fā)展。

二、工程造價(jià)控制措施

2.1重視工程投資階段的造價(jià)的合理控制

設(shè)計(jì)階段是工程建設(shè)全過程投資控制的重點(diǎn)。設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞小僅影響工程質(zhì)量和使用功能，也自接影響著工程的投資效益。通過招投標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)條件、實(shí)力雄厚、有類似工程設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)是保證設(shè)計(jì)工作的首要措施。初步設(shè)計(jì)階段，按照有關(guān)規(guī)定，編制初步設(shè)計(jì)概算，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，作為工程項(xiàng)目投資的最高限額。施工圖設(shè)計(jì)階段，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)一步分析，對(duì)基礎(chǔ)資料進(jìn)一步核實(shí)，并嚴(yán)格的按照設(shè)計(jì)概算設(shè)計(jì)，采取限額設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)項(xiàng)目要齊全，工程量計(jì)算要全而、準(zhǔn)確，施工方案要切實(shí)可行，符合工程建設(shè)的實(shí)際，盡可能采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法，增加工程項(xiàng)目的科技含量，縮短工期，降低投資。對(duì)多方案的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，通過方案優(yōu)化來保證技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的合理性，在源頭上解決建筑工程造價(jià)失控問題。

2.2加強(qiáng)工程招投標(biāo)階段的造價(jià)控制

首先要完善招投標(biāo)相關(guān)法規(guī)，規(guī)范招投標(biāo)行為。采取措施加強(qiáng)建筑市場(chǎng)和招投標(biāo)過程中的法制建設(shè)和規(guī)范化管理，確保招投標(biāo)和工程項(xiàng)目建設(shè)工作的合理運(yùn)作和落實(shí)，維護(hù)當(dāng)前建筑市場(chǎng)中的公平競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，從根本上對(duì)工程招投標(biāo)階段實(shí)現(xiàn)對(duì)工程造價(jià)的有效控制。然后要制定一些列科學(xué)的評(píng)標(biāo)管理辦法。通過制定科學(xué)的評(píng)標(biāo)管理辦法可以達(dá)到規(guī)范整個(gè)招標(biāo)過程，提升競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)效果的作用，提升評(píng)標(biāo)過程的科學(xué)性合理性。評(píng)標(biāo)管理確保整個(gè)招標(biāo)過程的公平，公正，公開性原則，努力營(yíng)造誠(chéng)信，互惠，雙贏的商務(wù)氣氛。減少主觀因素及人為因素對(duì)招標(biāo)過程的影響，使評(píng)標(biāo)過程獲得客觀公正的結(jié)果。最后在重視建筑工程項(xiàng)目施工合同的簽訂，在編訂雙方合同規(guī)定時(shí)，必須科學(xué)嚴(yán)密，內(nèi)容明確，且客觀公正，而且要將對(duì)工程項(xiàng)目的管理納入合同之中，最大限度的避免施工風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方的責(zé)任，維護(hù)雙方的權(quán)益，才能夠達(dá)成雙贏的理想效果。

2.3強(qiáng)化工程施工階段造價(jià)的合理控制

優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)，選擇技術(shù)上可行，經(jīng)濟(jì)上合理的施工方案，充分運(yùn)用工程量清單計(jì)價(jià)，加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制和管理。深入施工現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工過程中出現(xiàn)的問題，盡量減少設(shè)計(jì)變更，嚴(yán)格控制現(xiàn)場(chǎng)簽證。建立起企業(yè)自身的價(jià)格信息網(wǎng)絡(luò)，保持信息渠道的暢通，及時(shí)準(zhǔn)確地把握不同地區(qū)及不同規(guī)格的材料、半成品的價(jià)格信息，確保材料質(zhì)量并控制材料成本。采用考核的方式，建立一種工程項(xiàng)目責(zé)任制，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)成本實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，將工程的質(zhì)量和監(jiān)管有機(jī)的結(jié)合起來，避免偷工減料、追趕進(jìn)度和資源浪費(fèi)的情況。配備一批具有法律知識(shí)的人員，對(duì)可能影響工程項(xiàng)目進(jìn)展的合同糾紛及時(shí)子以處理，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并及時(shí)進(jìn)行索賠，最大限度地挽回因合同糾紛造成地?fù)p失。從而在施工過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)中盡可能的控制工程造價(jià)。

三、工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

3.1 建立競(jìng)標(biāo)評(píng)估體系，回避風(fēng)險(xiǎn)

建立競(jìng)標(biāo)評(píng)估體系是施工企業(yè)從源頭上回避風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。一是評(píng)估施工固定成本，二是評(píng)估可變成本，三是制定合理的利潤(rùn)或者保本費(fèi)用，作為確定報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)。企業(yè)在深入調(diào)研和招標(biāo)文件的前提下，必須對(duì)施工成本以及目前的材料價(jià)格上漲、企業(yè)勞動(dòng)力成本加大、施工機(jī)械租賃費(fèi)增長(zhǎng)等因素進(jìn)行評(píng)估，還要考慮投標(biāo)保證金、履約保證金、工程付款、墊資經(jīng)營(yíng)的預(yù)期總資產(chǎn)報(bào)酬率降低的因素。

3.2 嚴(yán)把合同訂立關(guān)，合理約定風(fēng)險(xiǎn)范圍

一是盡量采用示范文本，以防止一些顯失公平的條款。增強(qiáng)法律意識(shí)，對(duì)合同的嚴(yán)密性、規(guī)范性、合同條款的邏輯性認(rèn)真加以研究，中標(biāo)后合同訂立階段要斟字酌句，認(rèn)真研究專用條款，注意各有關(guān)文件的優(yōu)先解釋順序。二是加強(qiáng)合同管理意識(shí)，凡是招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問題，如外部條件不足產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，究竟應(yīng)由誰來負(fù)責(zé)；業(yè)主供應(yīng)材料設(shè)備或指定分包商的計(jì)價(jià)方式的約定等，應(yīng)在合同中明確而未曾明確的，可通過補(bǔ)充合同協(xié)商來解決，力求按權(quán)利和義務(wù)對(duì)等的原則與業(yè)主分清責(zé)任，從而達(dá)到降低合同條款風(fēng)險(xiǎn)的目的。三是合同雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)明確約定。特別對(duì)于采用總價(jià)合同，工期又比較長(zhǎng)的工程，必須定量地約定風(fēng)險(xiǎn)范圍。

3.3 加強(qiáng)施工項(xiàng)目管理

施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)施工項(xiàng)目管理，在工程質(zhì)量、工程款的支付、工程索賠管理及工程驗(yàn)收上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈造成合同價(jià)偏低時(shí)，不能以犧牲工程質(zhì)量為代價(jià)，否則引發(fā)的法律糾紛對(duì)施工企業(yè)是十分不利的。工程款不能及時(shí)到位，施工企業(yè)可按合同采取暫停施工并書面通知業(yè)主支付工程款，或者繼續(xù)施工但要以書面形式通知業(yè)主逾期支付工程款的后果，書面的形式同時(shí)也是以后處理糾紛的證據(jù)。

3.4 全面推行工程分包，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

工程分包在施工企業(yè)客觀存在，但僅限于“干不過來”的時(shí)候和特殊專業(yè)工程。應(yīng)對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)要求施工企業(yè)全面推行工程分包，包括土建、安裝的專業(yè)分包和勞務(wù)分包，促使企業(yè)發(fā)展為“管理型”施工商，強(qiáng)化施工企業(yè)的管理服務(wù)監(jiān)督功能。把中標(biāo)的工程價(jià)按項(xiàng)目分解后進(jìn)行分包，把建設(shè)方要求的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程結(jié)算比例等分解后落實(shí)到分包單位。

3.5 嚴(yán)格規(guī)范建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

建設(shè)行政主管部門要進(jìn)一步整頓和規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序，不斷完善市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，凈化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以防止惡性競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生，確保建立規(guī)范有序、公平、公正的建筑市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，政府的相關(guān)管理部門要自覺為企業(yè)提供服務(wù)，及時(shí)測(cè)算、權(quán)威性的信息，以利企業(yè)增加對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的把握程度，從而采取相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，減少由于產(chǎn)業(yè)環(huán)境變動(dòng)和其它環(huán)境變化所引起的風(fēng)險(xiǎn)損失。

四、結(jié)語(yǔ)

通過采用科學(xué)合理的措施和方法，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行合理有效的控制與管理，從而達(dá)到工程建設(shè)投資方和承包商以及社會(huì)效益的多贏局面，這不僅僅為工程建設(shè)投資方產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益和避免不必要的損失，也能夠保證工程建設(shè)的順利落成，對(duì)于我國(guó)工程建設(shè)也能夠起到巨大的積極作用，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

篇7

我國(guó)創(chuàng)設(shè)住房公積金的主要目的就是為了維護(hù)廣大職工積極的合法權(quán)益，增強(qiáng)城鎮(zhèn)的住房建設(shè)，從整體上提高城鎮(zhèn)居民的居住水平，增加職工住房消費(fèi)的能力。近些年來，隨著我國(guó)住房公積金政策的大力普及以及房地產(chǎn)市場(chǎng)的高速提升，住房公積金的貸款規(guī)模不斷擴(kuò)大，現(xiàn)行的住房公積金貸款流程存在著許多方面的問題，如公積金中心沒有設(shè)置貸款網(wǎng)點(diǎn)；貸款辦理的周期長(zhǎng)而復(fù)雜；使用率低下，沉淀的資金數(shù)量比較大；審批貸款的環(huán)節(jié)多，管理運(yùn)作方式相對(duì)單一以及中介機(jī)構(gòu)的介入使得公積金貸款缺乏一個(gè)統(tǒng)一的管理等。要合理有效解決這些問題就要對(duì)現(xiàn)行的住房公積金貸款流程進(jìn)行一個(gè)優(yōu)化與整合。

一、住房公積金貸款流程的優(yōu)化措施

（一）增加對(duì)低收入群體改善住房狀況的支持力度

首先是要向廣大低收入者傾斜住房公積金歸集政策?？梢砸勒账诘貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及房?jī)r(jià)情況等設(shè)定一個(gè)每月公積金繳存的最低額度。其次，要適當(dāng)把貸款條件放寬，合理提高貸款的限額。要依照不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、人民的生活水平以及房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展變化狀況，設(shè)定比較合理的貸款限額并進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。在可以控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，適當(dāng)把貸款條件放寬，讓大多數(shù)人特別是那些低收入者享受到公積金貸款政策的優(yōu)惠。最后是要實(shí)行優(yōu)惠的住房公積金貸款利率。對(duì)于那些購(gòu)買自住、低總價(jià)以及小戶型的低收入家庭，要提供比較優(yōu)惠的貸款利率來支持，讓公積金貸款更加有效的支持低收入者改善自身的住房條件。

（二）加強(qiáng)住房公積金制度的宣傳

要積極加強(qiáng)住房公積金制度的宣傳力度，為住房公積金制度的完善與發(fā)展創(chuàng)設(shè)一個(gè)良好的輿論氛圍，從而打下堅(jiān)實(shí)的群眾基礎(chǔ)。住房公積金管理機(jī)構(gòu)要對(duì)公積金的積極作用以及政策優(yōu)勢(shì)進(jìn)行大力宣傳，采用多種宣傳手段，對(duì)住房公積金貸款的相關(guān)政策與辦理程序做一個(gè)全面介紹，努力讓住房公積金制度深入人心，人盡皆知，家喻戶曉。同時(shí)，要積極培養(yǎng)廣大職工的維權(quán)意識(shí)，提升繳存住房公積金的積極性，讓普通居民可以充分運(yùn)用住房公積金優(yōu)勢(shì)來貸款買房。

（三）整合貸款業(yè)務(wù)流程

要依照市場(chǎng)以及客戶需求的變化，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)以及確保質(zhì)量的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的住房公積金貸款業(yè)務(wù)流程進(jìn)行科學(xué)梳理、優(yōu)化與整合。要科學(xué)對(duì)貸款辦理程序進(jìn)行簡(jiǎn)化，從整體上提高辦事效率，有效縮短貸款辦理的時(shí)間，方便人民群眾。要建立一個(gè)公積金中心與承辦銀行聯(lián)合辦公制度，實(shí)行一條龍服務(wù)，簡(jiǎn)化辦理手續(xù)，提高貸款效率；適時(shí)降低住房公積金貸款的擔(dān)保、評(píng)估、保險(xiǎn)、公正以及抵押登記各種費(fèi)用等。

（四）增加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

針對(duì)當(dāng)前辦理公積金貸款的銀行工作人員對(duì)政策掌握不夠熟練的狀況，要積極組織受托銀行相關(guān)工作人員進(jìn)行住房公積金貸款政策以及業(yè)務(wù)知識(shí)的合理培訓(xùn)，要及時(shí)糾正在工作中出現(xiàn)的各種問題。要不定期對(duì)受托銀行的委托貸款工作進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，對(duì)受托銀行委貸業(yè)務(wù)實(shí)行一個(gè)規(guī)范化的管理。

（五）創(chuàng)新公積金貸款服務(wù)方式

首先要積極引入住房公積金貸款業(yè)務(wù)承辦銀行競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提升貸款的受理面，使業(yè)務(wù)加快發(fā)展，切實(shí)改善廣大居民的居住水平，特別是解決城鎮(zhèn)中那些低收入職工的住房問題。其次，要開發(fā)住房公積金貸款新品種。依照職工住房消費(fèi)的需求以及房地產(chǎn)市場(chǎng)的變化，在保證資金安全的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究與出臺(tái)多樣化和個(gè)性化的公積金貸款新品種，讓公積金貸款既實(shí)惠又好用。最后，要推行靈活方便的還款方式。如積極推行自由的還款方式，也就是借款人在不低于最低還款額度的情況下可以自由選擇每月還款的額度；要實(shí)行公積金逐月提取還貸，并且可以自動(dòng)由公積金賬戶劃轉(zhuǎn)至貸款賬戶中，從根本上減輕還貸負(fù)擔(dān)；在貸款本息到期的時(shí)候，借款人可以優(yōu)先選用自己的公積金賬戶余額直接抵還其公積金貸款本息，不足的部分可以另加補(bǔ)繳。

二、住房公積金貸款流程的風(fēng)險(xiǎn)控制

目前，雖然許多中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)介入到了公積金貸款業(yè)務(wù)當(dāng)中，然而由于缺乏一個(gè)合理的監(jiān)督管理，導(dǎo)致陷入無序的競(jìng)爭(zhēng)中，服務(wù)的質(zhì)量也日益低下，對(duì)公信力造成了巨大損害。中心直接對(duì)公積金貸款進(jìn)行了審批，將貸款收件以及貸款送件等這些前期的工作讓中介機(jī)構(gòu)去辦理，這樣做雖然省去了許多環(huán)節(jié)，但套貸以及騙貸的風(fēng)險(xiǎn)就隨之而來。這種措施的實(shí)施有很大可能讓一些所謂的“黑中介”滲入其中，與房地產(chǎn)開發(fā)商串通好來辦理虛假按揭。那怎樣才能對(duì)現(xiàn)行的住房公積金貸款流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制呢？

（一）對(duì)委托的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格篩選

要對(duì)那些中介機(jī)構(gòu)的信譽(yù)、服務(wù)水平、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及資產(chǎn)狀況進(jìn)行一個(gè)綜合評(píng)估與考量，要選擇那些信譽(yù)好、服務(wù)高、資產(chǎn)充足以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)來代辦貸款收件業(yè)務(wù)，這樣做不但可以提高中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，而且還可以有效降低套貸與騙貸的風(fēng)險(xiǎn)。即使在貸款過程中出現(xiàn)了所謂的“假按揭”，這些資產(chǎn)比較充足的中介機(jī)構(gòu)也有很強(qiáng)的能力來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)中介結(jié)構(gòu)加強(qiáng)日常監(jiān)督

在住房公積金安全運(yùn)行的過程中，誠(chéng)信是最主要的保障。要讓中介機(jī)構(gòu)的每一項(xiàng)服務(wù)都能沿著科學(xué)有序的軌道進(jìn)行，就必須對(duì)其加以規(guī)范與引導(dǎo)，將中介機(jī)構(gòu)納入到科學(xué)有效的監(jiān)督管理體系當(dāng)中，確保中介機(jī)構(gòu)在辦理住房公積金貸款業(yè)務(wù)時(shí)能夠講究誠(chéng)信。中心要加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常的監(jiān)督與檢查，如發(fā)現(xiàn)有違背誠(chéng)信的行為，可以終止或者取消資格。中心要積極與相關(guān)律師事務(wù)所以及房地產(chǎn)中介公司協(xié)調(diào)好關(guān)系，建立一個(gè)聯(lián)合監(jiān)督以及檢查機(jī)制。

（三）提高公貸申請(qǐng)材料的證明力

對(duì)于公貸申請(qǐng)的材料來說，各個(gè)銀行有著不同的申請(qǐng)方式，申請(qǐng)的材料也不相統(tǒng)一，這樣不但降低了貸款效率，而且比較容易造假。在申請(qǐng)公貸材料的時(shí)候，中心要讓申請(qǐng)人提供有證明力的材料，如單位開的收入證明和收入的流水證明，要嚴(yán)格對(duì)身份證的真實(shí)性進(jìn)行審查，要積極建立一個(gè)相關(guān)談話制度，以確定不屬于借證以及偽證的虛假交易。

（四）增強(qiáng)金錢擔(dān)保和人保措施

金錢擔(dān)保以及人保是有效維護(hù)交易安全的重要手段。其中保證金以及保證單位就是增強(qiáng)金錢擔(dān)保以及人保措施的重要方式，也是對(duì)中介機(jī)構(gòu)能否承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的考核。通常情況下，實(shí)力較高和誠(chéng)信較好的中介結(jié)構(gòu)都能繳納一定的保證金或提供保證單位。在出現(xiàn)“假按揭”的情況下，中心可以用這些保證金來償還貸款，或者要求保證單位承擔(dān)貸款連帶責(zé)任。同時(shí)，對(duì)于保證金額要注重對(duì)那些套貸和騙貸的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，保證單位要有一定相應(yīng)的代償能力。

三、加強(qiáng)對(duì)公積金管理人員的廉政教育

在心術(shù)不正的人眼里，再好的制度和監(jiān)督也形同虛設(shè)。因此，在進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控和措施的同時(shí)，對(duì)公積金管理人員加強(qiáng)廉政教育就顯得尤為重要。

一要嚴(yán)格簽訂崗位廉潔從政承諾書，建立全員崗位責(zé)任制，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任細(xì)化分解到每個(gè)管理部、每個(gè)工作崗位、每個(gè)工作人員。

二要多層次、多方位、多形式地對(duì)公積金管理人員進(jìn)行廉政教育，促使每一個(gè)人都能嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)，自覺接受監(jiān)督。

三要建立廉政獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。雖說高薪不一定能養(yǎng)廉，但必要的廉政考核，對(duì)進(jìn)一步提高公積金管理人員的責(zé)任心還是具有極大作用的。

結(jié)語(yǔ)：

我國(guó)建立住房公積金的根本目的就是滿足廣大住房公積金的繳納者對(duì)其房屋的需求，而能夠有效的執(zhí)行住房公積金的執(zhí)行制度，擴(kuò)大住房公積金的覆蓋面積，確保低收入人群的合理利益，對(duì)整個(gè)社會(huì)的健康以及和諧的發(fā)展都有著舉足輕重的作用。住房公積金牽涉到千家萬戶，關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，住房公積金貸款流程的優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)控制任重而道遠(yuǎn)，因此每一個(gè)住房公積金管理者必須時(shí)刻注意對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制及優(yōu)化，使住房公積金貸款流程朝著一個(gè)健康、穩(wěn)定、安全、高效地方向發(fā)展。

篇8

在項(xiàng)目投資可行性分析階段，投資人一般較多關(guān)注對(duì)項(xiàng)目資本金收益率影響較大風(fēng)險(xiǎn)，如：項(xiàng)目投資成本構(gòu)成、投資回報(bào)率（在銀行貸款利率的基礎(chǔ)上項(xiàng)目發(fā)起方給予投資人回報(bào)率）、回購(gòu)方式及相關(guān)稅費(fèi)。對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)一般都形成了較為成熟的防控措施。清理地方政府融資平臺(tái)、經(jīng)濟(jì)政策等宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，使得企業(yè)投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目時(shí)還需充分考慮以下風(fēng)險(xiǎn)，才能保證達(dá)到預(yù)期投資收益。

1．1項(xiàng)目發(fā)起方的履約風(fēng)險(xiǎn)及防控

項(xiàng)目發(fā)起方的履約能力，即當(dāng)?shù)卣呢?cái)政收入狀況、政府信用和當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境等方面是選擇投資項(xiàng)目時(shí)必須考察的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，在投資可行性分析階段，投資人需考察政府的財(cái)政收入狀況及近幾年財(cái)政收入的增長(zhǎng)率、項(xiàng)目回購(gòu)是否有明確的資金來源、政策法規(guī)的完善程度、政府廉政狀況和政府換屆等風(fēng)險(xiǎn)因素。投資人可通過盡職調(diào)查和采用信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式防控上述風(fēng)險(xiǎn)。具體可采?。海?）對(duì)當(dāng)?shù)卣庞谩⒔?jīng)濟(jì)狀況及社會(huì)環(huán)境進(jìn)行考察論證。（2）要求項(xiàng)目回購(gòu)方提供合法的、其價(jià)值能覆蓋投資另加投資回報(bào)的抵押擔(dān)保物并簽署抵押擔(dān)保合同。為確保投資的安全，抵押擔(dān)保物應(yīng)符合我國(guó)《擔(dān)保法》的要求。投資人需要特別注意，我國(guó)《擔(dān)保法》的規(guī)定與債權(quán)法和物權(quán)法的基本原則不一致，混淆了債權(quán)行為和物權(quán)行為的聯(lián)系和區(qū)別，在起草投資建設(shè)合同時(shí)要注意規(guī)避此風(fēng)險(xiǎn)。

1．2融資風(fēng)險(xiǎn)及防控

BT項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)可分為外在風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。外在風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在由于金融市場(chǎng)或宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生變化對(duì)BT項(xiàng)目產(chǎn)生的不良影響，如利率上浮造成融資成本增加、貨幣緊縮政策導(dǎo)致融資困難等；內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)是指投資人的資金周轉(zhuǎn)能力和融資效率。對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)可采取以下措施加以防控。（1）融資風(fēng)險(xiǎn)的防控：為了避免融資風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目投資可行性研究階段，就應(yīng)制定融資方案，如采用銀行貸款，在項(xiàng)目投標(biāo)前至少應(yīng)取得銀行的貸款意向書，避免項(xiàng)目直到開工還未解決融資，導(dǎo)致投資人前期資金投入超預(yù)期，而影響投資效益。（2）利率風(fēng)險(xiǎn)的防控：利率上浮會(huì)導(dǎo)致融資成本增加，影響投資收益。因此，應(yīng)在投資建設(shè)合同中約定投資回報(bào)率采用浮動(dòng)回報(bào)率，在項(xiàng)目建設(shè)期和回購(gòu)期若中國(guó)人民銀行上調(diào)基準(zhǔn)利率，則投資回報(bào)利率也相應(yīng)調(diào)整，避免利率上升導(dǎo)致投資人融資成本加大。在與銀行簽訂借款合同時(shí)，需注意利率重置期，防止重置期過長(zhǎng)導(dǎo)致回報(bào)率與利率不能同步調(diào)整。（3）資金周轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防控：基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目屬于資金密集型的投資項(xiàng)目，對(duì)投資人的資金實(shí)力及周轉(zhuǎn)能力都有很高的要求。為了避免出現(xiàn)資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，作為投資方的企業(yè)應(yīng)建立完善的資金運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制和資金管理流程，保證企業(yè)內(nèi)部的資金運(yùn)轉(zhuǎn)通暢。在制定融資方案時(shí)，必須結(jié)合項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃，制定切實(shí)可行的融資方案，合理分配流動(dòng)資金與自有資金的比例，保證項(xiàng)目建設(shè)資金的需要。此外，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立應(yīng)急準(zhǔn)備金機(jī)制。（4）融資效率的風(fēng)險(xiǎn)防控：項(xiàng)目融資效率的高低直接影響工程進(jìn)度，進(jìn)而影響投資方的投資收益。拓寬融資渠道可以有效的降低融資效率不足帶來的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)項(xiàng)目投資規(guī)模，可選擇多種融資渠道，首先應(yīng)選擇有過多次合作的銀行，避免臨時(shí)尋找，增加融資難度和成本；其次是選擇其他融資渠道，在目前融資困難情形下不能過分依賴于銀行，并可采取信托、資產(chǎn)證券化、股權(quán)等多種融資方式。

1．3合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及防控

如項(xiàng)目存在合法合規(guī)性瑕疵，將給投資人帶來巨大的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人應(yīng)對(duì)此進(jìn)行考察并在投資建設(shè)前確定項(xiàng)目的合法合規(guī)性，或在合同條款里約定：由項(xiàng)目發(fā)起方獲得實(shí)施該項(xiàng)目所需的國(guó)家有關(guān)部門的批準(zhǔn)、許可、證書及手續(xù)等文件，由于項(xiàng)目的合法合規(guī)性不完備所引起的一切后果由項(xiàng)目發(fā)起方承擔(dān)，以此來規(guī)避項(xiàng)目合法合規(guī)性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

1．4工程風(fēng)險(xiǎn)及防控

工程風(fēng)險(xiǎn)主要是項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在工程技術(shù)難易程度、施工條件等實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。要規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案尤其是非常規(guī)的重大技術(shù)方案進(jìn)行論證，確保工程風(fēng)險(xiǎn)可控；應(yīng)將由于降低風(fēng)險(xiǎn)而造成的成本增加部分計(jì)入合同價(jià)。

2項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)源辨析和防控

投資人中標(biāo)后即進(jìn)入項(xiàng)目的實(shí)施階段，該階段主要包括：開工準(zhǔn)備、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目移交回購(gòu)等。項(xiàng)目公司一經(jīng)注冊(cè)成立，就承擔(dān)起投資人的角色，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施階段的投融資、建設(shè)、質(zhì)量和進(jìn)度管理等工作，需按合同約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期完成項(xiàng)目，并承擔(dān)項(xiàng)目的所有投資建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目公司管理人員必須在實(shí)施階段及時(shí)辨析風(fēng)險(xiǎn)源，采取應(yīng)對(duì)措施，保證項(xiàng)目順利推進(jìn)。實(shí)施階段存在的風(fēng)險(xiǎn)源及防控措施如下。

2．1項(xiàng)目開工前風(fēng)險(xiǎn)及防控

資人實(shí)施項(xiàng)目的投資建設(shè)管理職責(zé)的項(xiàng)目公司不同于一般施工承包的項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司不僅承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)管理職責(zé)，還需要承擔(dān)項(xiàng)目的投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，因此，除建立一般的公司管理規(guī)章制度外，還需制定工程建立風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到人。項(xiàng)目公司在開工準(zhǔn)備階段需關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)。

2．1．1項(xiàng)目資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及防控

（1）投資計(jì)劃的不合理、計(jì)量支付手續(xù)不規(guī)范導(dǎo)致回購(gòu)不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。首先，項(xiàng)目公司應(yīng)建立投資計(jì)劃、投資回報(bào)積息、支付等內(nèi)部復(fù)核制度，從內(nèi)部管理上消除此風(fēng)險(xiǎn)；其次，開工前項(xiàng)目公司即應(yīng)根據(jù)施工組織計(jì)劃與業(yè)主方確定投資計(jì)劃、計(jì)量支付流程、投資回報(bào)積息及資金到賬確認(rèn)工作流程和方式，保證項(xiàng)目回購(gòu)能夠順利進(jìn)行。（2）項(xiàng)目投融資資金鏈斷裂導(dǎo)致BT項(xiàng)目合同違約風(fēng)險(xiǎn)。為避免出現(xiàn)此風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)建立與公司股東、貸款銀行以及業(yè)主方的溝通機(jī)制，嚴(yán)格誠(chéng)信履行《BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同》和《借款合同》，按時(shí)付息還本。建立項(xiàng)目資金不能正常運(yùn)作預(yù)警機(jī)制、向公司董事會(huì)緊急報(bào)告制度及資金使用緊急預(yù)案。

2．1．2項(xiàng)目合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及防控

項(xiàng)目實(shí)質(zhì)性開工前，項(xiàng)目公司應(yīng)進(jìn)一步復(fù)核合同及其相關(guān)法律文件（含項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、擔(dān)保抵押文件、權(quán)證等）的合法性、合規(guī)性是否存在瑕疵等法律和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同存在的經(jīng)濟(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)，按照部門職責(zé)和崗位職責(zé)逐一梳理辨析，注意在建設(shè)過程中對(duì)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，或通過簽定補(bǔ)充協(xié)議來完善相應(yīng)的合同內(nèi)容。

2．1．3其他開工準(zhǔn)備工作不到位風(fēng)險(xiǎn)及防控

政府對(duì)項(xiàng)目前期工作，如征地、拆遷、施工圖紙等是否按照工作計(jì)劃落實(shí)，關(guān)系到項(xiàng)目的進(jìn)度。為避免項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度延后的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，需建立與業(yè)主方的工作聯(lián)系制度，適時(shí)建立和收集相關(guān)索賠資料，防止超合同工期而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

2．2項(xiàng)目建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)及防控

2．2．1職業(yè)健康安全、工程施工安全、工程結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)及防控

在工程實(shí)施階段要防范由于施工引起的粉塵等造成空氣、環(huán)境的污染、建設(shè)過程中的運(yùn)輸?shù)仍斐傻奈＜皢T工的職業(yè)健康和生命安全的風(fēng)險(xiǎn)，需要加強(qiáng)采取職業(yè)病防護(hù)措施和采取相關(guān)人身安全防護(hù)措施，避免此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。對(duì)于施工過程中可能存在的其他安全風(fēng)險(xiǎn)，如施工用電安全、高空作業(yè)安全和工程結(jié)構(gòu)施工及設(shè)備安全等，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，采取相應(yīng)措施，避免事故的出現(xiàn)。

2．2．2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及防控

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要有：工程設(shè)計(jì)的缺陷或錯(cuò)誤，如地質(zhì)條件考慮不當(dāng)，工藝設(shè)計(jì)流程不合理，設(shè)計(jì)時(shí)對(duì)施工可行性缺乏經(jīng)驗(yàn)或考慮不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致變更，或者項(xiàng)目建設(shè)中碰到重大技術(shù)障礙等。要對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，首先，應(yīng)對(duì)工程設(shè)計(jì)及實(shí)施方案進(jìn)行審核，減少項(xiàng)目實(shí)施過程中由于變更而引起技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；其次，對(duì)重點(diǎn)部位進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)勘察工作，特別是對(duì)本項(xiàng)目的可能影響要摸清和評(píng)估；最后，應(yīng)對(duì)施工過程中可能遇到的工程技術(shù)問題也要詳細(xì)調(diào)查，并做好必要的技術(shù)準(zhǔn)備和措施準(zhǔn)備。

2．2．3成本控制風(fēng)險(xiǎn)及防控

BT項(xiàng)目投資成本包括項(xiàng)目的前期費(fèi)、建安費(fèi)、項(xiàng)目公司管理費(fèi)和資金成本及相關(guān)的稅費(fèi)等。一般只有前期費(fèi)和建安費(fèi)計(jì)入合同價(jià)。前期費(fèi)，一般由業(yè)主方包干使用。投資人需關(guān)注的成本風(fēng)險(xiǎn)有：①建安費(fèi)超合同價(jià)約定的計(jì)價(jià)范圍，如原材料漲價(jià)、勞動(dòng)力成本增加、工期遲延、通貨膨脹、匯率波動(dòng)、利率變化等方面造成的投資成本增加，而合同價(jià)格不含此類變動(dòng)造成的投資成本增加的部分；②建設(shè)單位管理費(fèi)超支；③稅務(wù)籌劃不到位導(dǎo)致的稅款增加；④其他因素造成的投資成本增加?？赏ㄟ^細(xì)化投資建設(shè)合同條款，如擴(kuò)大材料調(diào)差范圍、工期延期責(zé)任劃分、投資回報(bào)率隨銀行利率浮動(dòng)、設(shè)計(jì)變更處置、交竣工驗(yàn)收時(shí)間節(jié)點(diǎn)的確定等來規(guī)避建安成本超付風(fēng)險(xiǎn)，通過加強(qiáng)管理來規(guī)避管理費(fèi)超支，聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目的稅務(wù)籌劃、積極爭(zhēng)取利用當(dāng)?shù)氐亩愘M(fèi)優(yōu)惠政策，將影響投資成本增加的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

2．2．4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及防控

項(xiàng)目質(zhì)量會(huì)影響項(xiàng)目的移交回購(gòu)，從而影響投資效益。承包商及分包商的實(shí)力、技術(shù)力量、施工水平、設(shè)施設(shè)備、管理手段等都是潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。為保證質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可控，須采取以下防控措施：①應(yīng)加強(qiáng)對(duì)承包商資質(zhì)業(yè)績(jī)審核，建立健全質(zhì)量管理體系，設(shè)立專職質(zhì)量管理員，落實(shí)全員崗位質(zhì)量管理職責(zé)，確保質(zhì)量保證體系有效運(yùn)行；②建立質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度，務(wù)實(shí)開展全面質(zhì)量管理活動(dòng)，采取質(zhì)量防患措施并落到實(shí)處；③審核施工方案，嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)質(zhì)量檢測(cè)檢驗(yàn)和隱蔽工程驗(yàn)收。

2．2．5施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)及防控

BT模式項(xiàng)目特點(diǎn)決定了項(xiàng)目進(jìn)度管理難度非常大，BT模式項(xiàng)目能否按期完工，將影響項(xiàng)目投資的成敗，項(xiàng)目進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。影響進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素有投資人的經(jīng)營(yíng)管理水平和技術(shù)力量的高低、組織合理與否、協(xié)調(diào)工作是否順暢、設(shè)施設(shè)備保障與否，各種主客觀原因都將影響或制約工程進(jìn)度。為避免此類風(fēng)險(xiǎn)，可采取如下措施：①科學(xué)安排工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，抓住關(guān)鍵線路和工期節(jié)點(diǎn)，提前周密部署、超前決策，合理組織和優(yōu)化資源；②加強(qiáng)與業(yè)主方和鎮(zhèn)村的協(xié)調(diào)和溝通，確保前期工作進(jìn)度，及時(shí)化解各種矛盾，理順各方關(guān)系，保證工程順利進(jìn)行；③加強(qiáng)計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)掌握工程進(jìn)展，有效控制工程建設(shè)的各種資源，并制定合理周密的應(yīng)急預(yù)案。

2．2．6工程結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防控

如計(jì)量存在問題會(huì)嚴(yán)重影響投資收益。在項(xiàng)目實(shí)施過程中需認(rèn)真核對(duì)工程量和計(jì)量原始憑證，嚴(yán)格保管計(jì)量憑證原件；加強(qiáng)計(jì)量基礎(chǔ)工作，做好計(jì)量臺(tái)帳，及時(shí)進(jìn)行合同工程量清單修正，并細(xì)化合同工程量清單、做到隨時(shí)可以分解和合并，以便及時(shí)辦理分項(xiàng)工程、分部工程、單項(xiàng)工程和整個(gè)標(biāo)段的結(jié)算，定期核實(shí)已完工程總量。在工程收尾階段須檢查計(jì)量管理工作，重點(diǎn)解決計(jì)量遺留問題和對(duì)原始計(jì)量憑證的審核工作，做到及時(shí)準(zhǔn)確掌握計(jì)量和投資回報(bào)狀況，避免由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2．2．7交工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)及防控

交工驗(yàn)收的時(shí)間延遲會(huì)導(dǎo)致工程缺陷責(zé)任期延后和第一筆移交受讓款支付延后，直接損害投資人收益。實(shí)際工程實(shí)施時(shí)還會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目已交付使用還未進(jìn)行交工驗(yàn)收的情況。在投資建設(shè)合同中應(yīng)明確約定交工驗(yàn)收時(shí)間，如出現(xiàn)延遲，責(zé)任方將承擔(dān)由此造成的后果；其次，項(xiàng)目管理人員應(yīng)積極與業(yè)主方溝通保證交工時(shí)間不出現(xiàn)延遲，使交工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)可控。

2．2．8不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及防控

不可抗力風(fēng)險(xiǎn)也是項(xiàng)目建設(shè)期頻繁發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)一般指人文環(huán)境災(zāi)難和地質(zhì)災(zāi)害帶來的風(fēng)險(xiǎn)。人文環(huán)境災(zāi)難包括戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、暴亂、恐怖活動(dòng)等，地質(zhì)災(zāi)害包括地震、火山爆發(fā)、山體滑坡、洪災(zāi)、暴雨、海嘯、熱帶風(fēng)暴等惡劣環(huán)境因素。防控措施：對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在投資建設(shè)合同條款中約定，以降低投資人的風(fēng)險(xiǎn)，投資人應(yīng)購(gòu)買工程保險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

3移交受讓階段風(fēng)險(xiǎn)源辨析及防控

移交受讓階段是指項(xiàng)目已經(jīng)交工驗(yàn)收完畢至項(xiàng)目回購(gòu)結(jié)束，此階段存在的風(fēng)險(xiǎn)及防控措施如下。

3．1移交受讓前風(fēng)險(xiǎn)及防控

移交受讓前的準(zhǔn)備工作是否到位關(guān)系到項(xiàng)目移交受讓工作能否順利進(jìn)行。項(xiàng)目公司應(yīng)有序地開展各項(xiàng)移交受讓準(zhǔn)備工作。與業(yè)主方、財(cái)政局、審計(jì)局等相關(guān)部門適時(shí)溝通，確認(rèn)第一期移交受讓款總金額；項(xiàng)目公司根據(jù)具體情況確定是否需要致函業(yè)主方，要求將第一期移交受讓款足額列入當(dāng)?shù)卣?cái)政預(yù)算，并取得人大常委會(huì)批準(zhǔn)。

3．2移交受讓階段風(fēng)險(xiǎn)及防控

項(xiàng)目的移交受讓階段一般持續(xù)2～3年，即使是第一筆移交回購(gòu)款及時(shí)到位，在此時(shí)間段內(nèi)仍然可能出現(xiàn)由于地方財(cái)政狀況惡化、竣工決算未能實(shí)施等各種原因?qū)е碌暮罄m(xù)回購(gòu)款延付的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。為規(guī)避回購(gòu)款延付的風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)密切關(guān)注國(guó)家財(cái)政政策和貨幣政策，以及項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府層面及財(cái)政動(dòng)態(tài)，同時(shí)還需關(guān)注回購(gòu)方資金是否充足；其次應(yīng)及時(shí)了解當(dāng)?shù)卣磕甑幕窘ㄔO(shè)安排規(guī)模，結(jié)合地方財(cái)政收入和可支配收入分析業(yè)主方的基本建設(shè)投資規(guī)模是否過度而影響其對(duì)移交受讓款的支付能力。項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)函告業(yè)主方將本年度回購(gòu)款納入政府財(cái)政計(jì)劃。缺陷責(zé)任期內(nèi)項(xiàng)目的質(zhì)量是否符合合同要求、竣工資料移交是否及時(shí)和齊全，會(huì)影響最后一筆回購(gòu)款的支付。因此，在缺陷責(zé)任期內(nèi)務(wù)必保證項(xiàng)目質(zhì)量，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)立即通知施工總承包方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方和業(yè)主在盡可能短的時(shí)間內(nèi)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，確定并編制維修方案，維修費(fèi)用在工程質(zhì)量保證金中支付，不影響受讓款支付；在工程施工階段建立和完善檔案管理機(jī)制，確?？⒐べY料歸檔及時(shí)、完整。只有項(xiàng)目順利通過竣工驗(yàn)收，投資人按約收到最后一期移交受讓款，才意味著項(xiàng)目投資成功。

篇9

1.工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系概念

工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系是以工程項(xiàng)目為依托，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)防控理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)踐，以防控工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)為核心內(nèi)容，針對(duì)可能誘發(fā)腐敗的各類風(fēng)險(xiǎn)，通過分析評(píng)估，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的綜合體系。

2.工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效運(yùn)行幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)

工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系運(yùn)行是計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)的循環(huán)管理過程。為保證其有效運(yùn)行，須抓住幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。

一是體系建設(shè)規(guī)范性。體系是否有統(tǒng)一的指導(dǎo)思想、工作程序和目標(biāo)，有助于解決體系運(yùn)行過程的由誰做、何時(shí)做、如何做、達(dá)到何目標(biāo)等組織領(lǐng)導(dǎo)、工作機(jī)制方面問題，是工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效運(yùn)行的前提。特別是對(duì)于生命周期短、人員流動(dòng)大、業(yè)務(wù)管理具有共通性的工程建設(shè)項(xiàng)目，若體系的建立和運(yùn)行具有推廣性和復(fù)制性，將大大縮短新成立的工程項(xiàng)目建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系時(shí)間，以及人員在不同項(xiàng)目部流動(dòng)后對(duì)體系運(yùn)行的適應(yīng)，直接提高體系運(yùn)行效率。

二是參與者的認(rèn)識(shí)和意識(shí)。工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系是一種全新的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，只有使全體參與者從思想上認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性和必要性，并理解和認(rèn)同該體系，同時(shí)具備一定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力，體系才能夠很好地實(shí)施，因此，體系運(yùn)行的所有參與者的認(rèn)識(shí)和意識(shí)是影響工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效運(yùn)行的主要因素。首先，工程項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)班子成員的高度重視和強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)是推動(dòng)體系運(yùn)行，提高有效性的關(guān)鍵；其次，項(xiàng)目廣大員工的思想統(tǒng)一、積極參與，是體系有效運(yùn)行的保證。

三是動(dòng)態(tài)管理。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理若未能與工程項(xiàng)目生產(chǎn)管理過程的相關(guān)業(yè)務(wù)流程或崗位要求緊密結(jié)合，將呈現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與日常生產(chǎn)管理工作“兩張皮”現(xiàn)象。因此如何做好動(dòng)態(tài)管理，解決結(jié)合、融入的問題是確保體系有效運(yùn)行的核心。

3.促進(jìn)工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效運(yùn)行的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

針對(duì)上述工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效運(yùn)行關(guān)鍵點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下方面下功夫，促進(jìn)工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效運(yùn)行。

（1）促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)重視。抓好工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建立和運(yùn)行，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)對(duì)工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是否真正入腦入心非常關(guān)鍵。因此要推進(jìn)體系建立和運(yùn)行，須從提高項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)重視程度，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、明確責(zé)任等方面著手。

從落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制下功夫，增強(qiáng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子成員的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任意識(shí)。一是通過宣傳、教育，提高他們的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任意識(shí)。通過組織學(xué)習(xí)相關(guān)會(huì)議、講話精神和落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制方面相關(guān)文件，開展集中教育、專題教育等，增強(qiáng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，履行“一崗雙責(zé)”的意識(shí)。二是通過制度約束，落實(shí)責(zé)任。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分解，層層落實(shí)。公司黨委與項(xiàng)目黨總支（黨支部）簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，明確責(zé)任，將集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合，按誰主管、誰負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任意識(shí)。三是通過檢查、考核，確保履行職責(zé)。通過領(lǐng)導(dǎo)述職述廉、職工代表民主評(píng)議、召開民主生活會(huì)、年終考核等方式，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，保證了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落到實(shí)處。

提高工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性和必要性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。工程建設(shè)領(lǐng)域是廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)的地方，并存在于工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程和各領(lǐng)域、以及具有較強(qiáng)的專業(yè)性和隱蔽性等特點(diǎn)，這就要求項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)須充分認(rèn)識(shí)全面加強(qiáng)工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展、維護(hù)企業(yè)和諧穩(wěn)定、保持干部清正廉潔、實(shí)現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青的重要意義，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，自覺形成和提高黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任意識(shí)。

充分認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系作用，提高項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)做好工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的積極性。要讓項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)到建立健全項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，有利于強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效預(yù)防權(quán)力運(yùn)行過程中的各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)，防范于未然，打造項(xiàng)目?jī)?yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)等作用，提高工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的積極性。

（2）調(diào)動(dòng)員工參與。提高項(xiàng)目廣大員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)和意識(shí)，積極參與到體系運(yùn)行相關(guān)工作中來。

樹立廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過廣泛教育宣貫，提高廣大員工對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，克服認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)只在領(lǐng)導(dǎo)干部、部門主管等崗位存在，自身職微權(quán)輕，沒有什么廉潔風(fēng)險(xiǎn)可言，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與自己無關(guān)等思想誤區(qū)，清楚知道由于廉潔風(fēng)險(xiǎn)本身的客觀性和隨機(jī)性等特點(diǎn)，處在任何職務(wù)或崗位上的個(gè)人，只要直接或間接掌握著人、財(cái)、物等資源的配置權(quán)力或有參與這些資源的分配權(quán)力，腐敗行為就有可能隨時(shí)發(fā)生。

提高廉潔從業(yè)意識(shí)。結(jié)合企業(yè)廉潔文化建設(shè)和紀(jì)律教育月等活動(dòng)，開展誠(chéng)實(shí)守信、廉潔從業(yè)教育和警示教育，讓廣大員工清楚認(rèn)識(shí)不廉潔對(duì)個(gè)人、家庭、單位及社會(huì)的危害，增強(qiáng)主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。

增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信心。讓廣大員工充分了解工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，清楚廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控理念，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)可“防”、可“控”的信心，理解和認(rèn)同該體系，積極參與到梳理制度、工作流程、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控具體工作上來。

（3）提高體系建設(shè)規(guī)范性。提高體系建設(shè)規(guī)范性，對(duì)促進(jìn)體系有效運(yùn)行提供了支撐。筆者單位主要從兩方面提高體系建設(shè)規(guī)范性。

一是統(tǒng)一框架。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)成要素，結(jié)合建筑施工企業(yè)特點(diǎn)，建立了“12345”工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系?！?”是工作定位，是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)要緊密圍繞工程項(xiàng)目全過程管理活動(dòng)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)這一主線展開；“2”是著重抓好“防”和“控”兩項(xiàng)重點(diǎn)工作；“3”是要建立健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、工作機(jī)制和考評(píng)機(jī)制；“4”是要突出抓好“查找及評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定并實(shí)施防控措施、檢查及考核防控效果、完善并形成操作規(guī)程”四個(gè)環(huán)節(jié)；“5”是防控思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等五類風(fēng)險(xiǎn)。

二是規(guī)范建設(shè)流程。規(guī)定了工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)從籌備、宣傳啟動(dòng)、全面實(shí)施、總結(jié)考評(píng)和完善提升五個(gè)階段推進(jìn)的工作程序，并明確各階段主要任務(wù)、查找、評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)原則與方法、制定并實(shí)施防控措施要求、以及如何編制具有實(shí)操性的工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)等，指引項(xiàng)目部規(guī)范開展工作，促進(jìn)體系有效運(yùn)行。

（4）加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理。加強(qiáng)工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系動(dòng)態(tài)管理，關(guān)鍵是要緊密結(jié)合和融入項(xiàng)目日常生產(chǎn)管理工作中做好幾方面工作，一是要抓住主要管理業(yè)務(wù)、關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)管理；二是要準(zhǔn)確查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三是客觀評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并提前做好預(yù)判，制定具體可行的措施；四是做好持續(xù)改進(jìn)。筆者單位通過抓好“三個(gè)結(jié)合”解決融入和結(jié)合問題，進(jìn)行工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系動(dòng)態(tài)管理，促進(jìn)體系有效運(yùn)行。

與企業(yè)中心工作有機(jī)結(jié)合。工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)緊密圍繞中心，融入工程項(xiàng)目的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理工作，依據(jù)各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)制度和工作流程，認(rèn)真查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施，抓好措施落實(shí)。

篇10

一、“廉政風(fēng)險(xiǎn)雙向防控機(jī)制”建設(shè)的具體實(shí)踐

在開展具體廉政工作過程中，某公司與規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)、設(shè)備安裝、咨詢等各參建合同單位共同簽署了聯(lián)防聯(lián)控工作備忘錄，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)雙向防控實(shí)施方案，并抽調(diào)專人成立專項(xiàng)工作組。通過定期召開聯(lián)席會(huì)議、建立信息溝通交流制度和紀(jì)檢監(jiān)察協(xié)作機(jī)制等方式，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作面拓展延伸至合同各方內(nèi)部及各施工標(biāo)段的參建單位及參建人員，聯(lián)合開展制度建設(shè)、監(jiān)督懲處和宣傳教育工作，進(jìn)而構(gòu)建了全程覆蓋的廉政責(zé)任體系網(wǎng)絡(luò)。參建各方“互相監(jiān)督、互相交流、互相促進(jìn)”，從源頭上共同防范和治理工程廉政風(fēng)險(xiǎn)。在具體做法上：

（一）共同排查風(fēng)險(xiǎn)并制定雙向管理制度。一是針對(duì)地鐵工程建設(shè)3大環(huán)節(jié)和60項(xiàng)工作流程，與參建單位共同排查梳理出437個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐一制定了四級(jí)615項(xiàng)防控措施，明確了責(zé)任主體及責(zé)任人，匯編成《軌道交通建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部防控手冊(cè)》，全體參建人員人手一冊(cè)，作為工作指引；二是聯(lián)合參建單位開展了工程管理隱患排查，針對(duì)“施工單位勞務(wù)隊(duì)伍引進(jìn)和管理、大宗物資材料采購(gòu)和使用、機(jī)械設(shè)備購(gòu)置和租賃、驗(yàn)工計(jì)價(jià)和工程款支付、變更設(shè)計(jì)和清算索賠、征地拆遷和臨時(shí)用地”等風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)環(huán)節(jié)提出了60多項(xiàng)防范建議和解決對(duì)策，并針對(duì)性建立了雙向監(jiān)督機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制；三是全面推行了“抽簽定標(biāo)法”，對(duì)于常規(guī)土建、安裝及設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目一律在資格審查后采取抽簽方式確定中標(biāo)人，從源頭上防范了“圍標(biāo)”、“串標(biāo)”、“陪標(biāo)”及操縱評(píng)標(biāo)專家等違法違紀(jì)行為，壓縮了權(quán)力“尋租”空間。

（二）聯(lián)合開展監(jiān)督防范工作。一是聯(lián)合參建單位建立健全了基層監(jiān)督渠道，在軌道交通建設(shè)施工工地設(shè)立了“監(jiān)督服務(wù)之窗”展板，接受群眾的投訴舉報(bào)，將各種矛盾盡力消除在萌芽狀態(tài)，2010年以來接訪111件，已辦結(jié)102件，涉及金額約2300萬元，涉及民工500多人，辦結(jié)率達(dá)92%。做到了“軌道交通建設(shè)到哪里，監(jiān)督服務(wù)就延伸到哪里”；二是聯(lián)合參建單位針對(duì)工程變更及工程管理問題開展審計(jì)監(jiān)督，針對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵流程開展效能督察，實(shí)時(shí)跟蹤工程變更及造價(jià)變動(dòng)情況，強(qiáng)化了工程建設(shè)廉政全程監(jiān)督和實(shí)時(shí)監(jiān)督；三是與參建單位協(xié)作開展紀(jì)檢監(jiān)察工作，根據(jù)舉報(bào)線索及時(shí)查處參建單位及管理人員的違法違紀(jì)行為，消除了違法違紀(jì)問題的滋生土壤。

（三）聯(lián)合開展預(yù)防性警示教育。利用聯(lián)防聯(lián)控的整合優(yōu)勢(shì)，將教育面覆蓋到了100多家參建單位和200多個(gè)施工場(chǎng)所，將教育對(duì)象延伸到了重點(diǎn)骨干參建人員。一是聯(lián)合參建單位在施工現(xiàn)場(chǎng)組織廉政主題現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)會(huì)和法紀(jì)教育講座，邀請(qǐng)法院及檢察院有關(guān)辦案人員剖析地鐵工程領(lǐng)域個(gè)別違紀(jì)案例，把政教育課程安排到地鐵參建單位和廣大建設(shè)者身邊；二是聯(lián)合參建單位開展了以“法院庭審旁聽”和參觀監(jiān)獄為主要內(nèi)容的警示教育活動(dòng)，將“廉政課堂”搬至法院庭審現(xiàn)場(chǎng)與監(jiān)獄里面，增強(qiáng)教育的真實(shí)性、震撼性和感染力；三是聯(lián)合參建單位深入開展了廉政文化“五進(jìn)”活動(dòng)（進(jìn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)地鐵列車和站點(diǎn)、地鐵報(bào)紙和宣傳欄、地鐵工地、辦公場(chǎng)所及電梯間等），多種形式提高廉政教育影響力和滲透力。

實(shí)踐證明，某公司從制度安排、教育形式、合同約束、程序管控和監(jiān)督懲處等多方面聯(lián)合參建單位創(chuàng)立的“廉政風(fēng)險(xiǎn)雙向防控”工作機(jī)制，既整合了參建各方監(jiān)督力量共同防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，又有效提升了工程管理效率，加快了工程進(jìn)度。廉政監(jiān)督的廣度和深度得以極大地拓展，使得工程建設(shè)的管理行為始終處于可控狀態(tài)。但在實(shí)際推行過程中，還存在一些需要健全和完善的地方。例如，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施與實(shí)際業(yè)務(wù)脫節(jié)，可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位、約束力和監(jiān)督力的作用不明顯。此外，由于“廉政風(fēng)險(xiǎn)雙向防控”屬于各方參建單位紀(jì)委的自發(fā)行為，并不在合同約定范圍內(nèi)，缺乏有效的監(jiān)督懲處機(jī)制，個(gè)別參建單位存在擺架子走過場(chǎng)的現(xiàn)象，在監(jiān)控環(huán)節(jié)上流于形式。

二、完善“廉政風(fēng)險(xiǎn)雙向防控機(jī)制”的理性思考

“廉政風(fēng)險(xiǎn)雙向防控機(jī)制”是反腐倡廉新形勢(shì)下懲防體系建設(shè)的制度創(chuàng)新和有益探索。但是，要使這項(xiàng)制度具有鮮活的生命力并發(fā)揮實(shí)效，還需要進(jìn)一步改進(jìn)和不斷地完善。