導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇科技型中小企業(yè)創(chuàng)新，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、科技型中小企業(yè)的概念

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向的知識密集型經(jīng)濟實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。

二、科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)實行“自主經(jīng)營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營決策權(quán)高度集中，實行所有權(quán)與經(jīng)營治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產(chǎn)品的經(jīng)營上來不斷改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進而獲得更大的發(fā)展。3.高風險科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術(shù)、市場、財務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇

技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟活動，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運用，是技術(shù)與經(jīng)濟的有效結(jié)合。基于科技型中小企業(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營模式的重要組成。技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術(shù)實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。

四、促進科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進行探討。1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應(yīng)該制定和實施技術(shù)創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產(chǎn)學研結(jié)合，使大學和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設(shè)立專門的擔保機構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強公共技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)，促進科技資源共享。2.企業(yè)自身營造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境（1）建立促進創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應(yīng)建立科學合理的技術(shù)創(chuàng)新評價系統(tǒng)，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調(diào)動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學習型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識管理系統(tǒng)。科技型中小企業(yè)是知識密集型組織，對快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關(guān)的指標有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現(xiàn)有知識進行深度挖掘，實現(xiàn)知識共享?？萍夹椭行∑髽I(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場變化，在國內(nèi)外競爭中立于不敗之地。

作者:李姍 單位:河北工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院

參考文獻：

篇2

京津冀協(xié)同發(fā)展需要創(chuàng)新驅(qū)動，而科技型中小企業(yè)則是推動經(jīng)濟發(fā)展、真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對促進京津冀協(xié)同發(fā)展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式的創(chuàng)新可以解決調(diào)查“抽樣框變動導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟”和“多目標難以實現(xiàn)”的三個關(guān)鍵問題，進而具體把握科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢和“融資難”產(chǎn)生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，促進京津冀科技創(chuàng)新的協(xié)同，最終實現(xiàn)京津冀區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、文獻綜述

（一）國外文獻綜述

科技型中小企業(yè)在國際上也被稱作高技術(shù)中小企業(yè)。由于國外，尤其是美國陸續(xù)出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術(shù)中小企業(yè)的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數(shù)據(jù)獲取相對公開化，所以國外對于科技型中小企業(yè)的研究主要從資本結(jié)構(gòu)及融資兩個角度進行，對于抽樣調(diào)查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優(yōu)序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號模型等是從資本機構(gòu)出發(fā)進行研究；而通過研究信息共享與企業(yè)融資的關(guān)系則是從融資層面出發(fā)。

（二）小微企業(yè)的抽樣調(diào)查研究

目前，我國專門從事科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的研究才剛剛開始，對于科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統(tǒng)計局各調(diào)查總隊負責組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業(yè)的調(diào)查主要以調(diào)查員面訪和企業(yè)報送報表相結(jié)合的方式。目前形成統(tǒng)計制度的小微企業(yè)涉及的行業(yè)主要有工業(yè)、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)，其中規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查開展較早，該項抽樣調(diào)查方案相對更為成熟。國家統(tǒng)計局從1996年開始試點，歷經(jīng)近20年的研究摸索，形成現(xiàn)行的規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案設(shè)計，主要是對目錄企業(yè)采用一階段分層隨機抽樣方法，根據(jù)經(jīng)濟普查的企業(yè)名錄庫進一步整理形成抽樣框。另外，2000年農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局頒布的《規(guī)模以下企業(yè)抽樣調(diào)查方案（草案）》把規(guī)模以下的集體經(jīng)濟和個人私營企業(yè)分別抽樣，采取集體企業(yè)按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業(yè)按整群抽樣的方式，對規(guī)模以下企業(yè)也進行了相關(guān)的研究探索。

（三）科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查研究

科技型中小企業(yè)以其自身特有的優(yōu)勢,在促進地區(qū)就業(yè)、技術(shù)出口，尤其是在加快科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等方面占據(jù)重要地位，成為拉動國民經(jīng)濟發(fā)展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業(yè)正憑借其快速成長與不斷創(chuàng)新的特性，為我國經(jīng)濟發(fā)展形成助推力?？萍疾吭凇蛾P(guān)于進一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》中提出建立科技型中小企業(yè)資源庫，健全科技型中小企業(yè)統(tǒng)計調(diào)查、監(jiān)測分析和定期制度?！案咄度?、高風險、高收益、高成長”是科技型中小企業(yè)的重要特點，這也決定了抽樣調(diào)查成為國內(nèi)針對科技型中小企業(yè)統(tǒng)計調(diào)查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結(jié)合企業(yè)抽樣與地域抽樣的基礎(chǔ)上，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區(qū)及分行業(yè)的具體調(diào)查要求。張秋香（2016）提出在調(diào)查方法方面，對企業(yè)調(diào)查建議按照城鎮(zhèn)規(guī)模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮(zhèn)）三級，并以此為基礎(chǔ)采用分層隨機抽樣的方法進行調(diào)查。從現(xiàn)有文獻來看，目前針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟”和“多目標難以實現(xiàn)”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。

二、我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法簡介

（一）分層隨機抽樣

現(xiàn)在針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或?qū)?，然后在類型或?qū)又须S機抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業(yè)間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調(diào)查樣本。對于總體大、各企業(yè)間差異性明顯、企業(yè)數(shù)量多等情況更為有效。

（二）分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合

分層抽樣與地域整群抽樣相結(jié)合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調(diào)查對象，而不是一個一個地抽取調(diào)查樣本。但由于調(diào)查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調(diào)查數(shù)據(jù)的準確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調(diào)查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調(diào)查樣本的情況下，且這種方法利于調(diào)查工作的組織和進行。將分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合具體是指在分層抽樣的基礎(chǔ)上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業(yè)進行地域整群抽樣。

三、我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法存在的問題

目前小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案較為成熟，故選擇現(xiàn)行小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案為代表進行分析?？傮w而言，現(xiàn)行辦法基本滿足反映小微工業(yè)企業(yè)的基本情況和基本總量，但是從實際調(diào)査結(jié)果和調(diào)查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。

（一）抽樣框變動導(dǎo)致新建企業(yè)代表性不足的問題

小微工業(yè)企業(yè)變動較大，具有新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結(jié)果與調(diào)查數(shù)據(jù)的準確性來看，企業(yè)的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩(wěn)定性不佳的問題，最終導(dǎo)致抽樣總體與目標總體出現(xiàn)較大差異?，F(xiàn)行抽樣調(diào)查方案中，抽樣框變動導(dǎo)致的新建企業(yè)調(diào)查問題較為突出，主要表現(xiàn)在抽樣框?qū)ΜF(xiàn)實變動情況的反映不夠準確、及時，尤其是假定新建企業(yè)與個體工業(yè)單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會發(fā)生在實際調(diào)查中新建企業(yè)樣本代表性不足的問題。

（二）多層次抽樣不經(jīng)濟

依據(jù)抽樣調(diào)查的基本理論，用樣本信息推斷總體時，對規(guī)模較大總體的推斷效率較高，而較小規(guī)模總體如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調(diào)查成本來說并不經(jīng)濟，因此無法充分體現(xiàn)抽樣調(diào)查的優(yōu)勢。

（三）多目標難以實現(xiàn)

為反映小微工業(yè)企業(yè)經(jīng)營情況及遇到的問題，調(diào)查表中設(shè)計了很多主營業(yè)務(wù)收入以外的指標。然而現(xiàn)行抽樣方案是以主營業(yè)務(wù)收入為核心指標的單目標抽樣設(shè)計，對于經(jīng)營狀況的調(diào)查很多無法依靠主營業(yè)務(wù)收入進行判斷，因而單目標抽樣設(shè)計會導(dǎo)致樣本代表性較差，對主營業(yè)務(wù)收入以外的其他指標推斷效率較低，無法實現(xiàn)既定多目標調(diào)查。

四、京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法的創(chuàng)新

針對我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的問題，結(jié)合京津冀地區(qū)的實際情況，提出通過調(diào)整原抽樣框，運用雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計，采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式。

（一）調(diào)整原抽樣框

將京津冀地域區(qū)劃為總體抽樣框，按照城鎮(zhèn)規(guī)模將三?。▍^(qū)、市）的城鎮(zhèn)劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮(zhèn)）。將大中城市按照城市規(guī)劃區(qū)劃分成層，與縣級市、縣城（鎮(zhèn)）組成三層，然后在該層次進行科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計，最終進行調(diào)查數(shù)據(jù)的匯總，形成新的企業(yè)名錄抽樣框。新抽樣框的調(diào)整需要各級統(tǒng)計部門通力配合，認真負責，將轄區(qū)內(nèi)科技型中小企業(yè)相關(guān)信息進行全面了解，在簡單名錄框的基礎(chǔ)上生成復(fù)雜名錄框，以滿足不同調(diào)研目的的需要。

（二）雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計

針對科技型中小企業(yè)新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點，建議京津冀區(qū)域采取雙重企業(yè)抽樣框的方式進行抽樣。利用工商、稅務(wù)等部門機構(gòu)的資料，將新增企業(yè)作為獨立的一層進行抽樣調(diào)查，并將新增企業(yè)推算估計的結(jié)果合并到總體估計量中，對企業(yè)變動情況進行及時調(diào)查調(diào)整。這種方法可以保證原有企業(yè)抽樣框的相對穩(wěn)定，因而無需重新抽取原有的企業(yè)樣本。

（三）目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合

采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法。針對新建企業(yè)調(diào)査，利用名錄框抽樣設(shè)計所抽取的地域整群樣本進行非目錄企業(yè)的調(diào)査，從而在一定程度上彌補了目錄企業(yè)抽樣框的缺欠。

（四）實施方案

在實踐中，首先進行企業(yè)名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內(nèi)抽一些居委會，對居委會轄區(qū)內(nèi)的所有科技型中小型商業(yè)企業(yè)進行抽樣。針對非名錄企業(yè)，根據(jù)企業(yè)名錄框抽取的地域整群樣本進行調(diào)查，同時將未進行抽樣的地域采用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業(yè)進行抽樣。

五、結(jié)論

從方案設(shè)計的框架來看，現(xiàn)行的抽樣方案巧妙結(jié)合了企業(yè)抽樣與地域抽樣、雙重企業(yè)抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業(yè)樣本可以滿足京津冀地區(qū)的資料推算要求。該方法解決了中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的三大問題，方案設(shè)計上互補性較強，尤其在新增企業(yè)抽樣調(diào)查上，雙重企業(yè)抽樣與地域抽樣的結(jié)合，可以減少新增企業(yè)與原有企業(yè)的實際分布不完全一致的問題，減少數(shù)據(jù)推斷的誤差。

參考文獻：

[1]李連三.征信在中小企業(yè)融資中的作用———理論和實證研究的視角[J].征信，2007，25（3）：30-34.

[2]萬舒晨.小微企業(yè)抽樣調(diào)查方案總結(jié)[J].企業(yè)導(dǎo)報，2015（2）：86-87.

[3]張秋香.關(guān)于整合規(guī)模以下專業(yè)抽樣調(diào)查方法制度的探討[J].統(tǒng)計與咨詢，2016（5）：29-31.

篇3

“十二五”時期，是全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期，是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅階段，也將是國家提高自主創(chuàng)新能力的重要時期。中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新是國家整體自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，支持和幫助科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展是關(guān)系到戰(zhàn)略全局的一件大事。

一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建的重要性

2009年，全國專利的63%是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，85%以上的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)開發(fā)的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份調(diào)研評析報告卻傳達出一個令人擔憂的信息：近年來，我國科技型企業(yè)的研發(fā)投入強度出現(xiàn)下降趨勢，盈利能力也出現(xiàn)較大幅度下滑，嚴重影響了企業(yè)后續(xù)的科技創(chuàng)新能力。究其原因，主要存在于以下幾個方面：一是自主創(chuàng)新意識不強，創(chuàng)新環(huán)境不容樂觀；二是高級管理人才和研發(fā)人才缺乏，開展自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)性條件差；三是政策引導(dǎo)和扶持相對不足；四是融資渠道不暢，創(chuàng)新資金短缺；五是專利意識和保護力度欠強，知識產(chǎn)權(quán)保護不力；六是產(chǎn)學研結(jié)合尚有欠缺，實效有待加大。

清楚地認識到目前科技型中小企業(yè)創(chuàng)新中所存在的問題，構(gòu)建科學的創(chuàng)新能力評價體系，是企業(yè)創(chuàng)新研究的重要內(nèi)容，是關(guān)乎企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一個重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)認識自我的重要依據(jù)，同時也是政府制定政策措施的重要參考。

二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價要素

科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新能力要素包括來自企業(yè)內(nèi)部和外部的諸多方面。根據(jù)對北京市科技型中小企業(yè)問卷發(fā)放與回收，并借助計算機軟件進行統(tǒng)計分析，將影響創(chuàng)新能力的要素細分為以下八個方面。

1、研發(fā)人員創(chuàng)新勝任能力

研發(fā)人員是科技型中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的核心資源，是創(chuàng)新實施的主體。研發(fā)人員及其團隊的創(chuàng)新勝任力決定了科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的整體實力。研發(fā)人員的創(chuàng)新勝任力由顯性的勝任力（如知識、技能等）和隱性的勝任力（如理念、動機等）組成。激勵和激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新動機，將是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要途徑。

2、企業(yè)家精神

企業(yè)家精神在自主創(chuàng)新過程中有特殊重要的地位，是企業(yè)持續(xù)開展自主創(chuàng)新活動的最主要動力來源之一，企業(yè)家對創(chuàng)新的支持力度往往決定了自主創(chuàng)新的績效和成果。

3、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化

培育企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化，是形成創(chuàng)新智力的重要方法和途徑，進而推動著科技型中小企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提升。在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)該把自主創(chuàng)新的組織利益擺在重要位置，努力培育員工對創(chuàng)新失敗理解與寬容的文化、輕松的員工交流與創(chuàng)新協(xié)作的文化等。

4、企業(yè)融資能力

資金是科技型中小企業(yè)的“生命線”，其融資途徑包括銀行信貸、擔保、風險投資、融資租賃、上市等。融資政策的寬松度、融資渠道可選擇的多樣性、融資渠道轉(zhuǎn)換成本的高低等因素，均有可能對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新融資產(chǎn)生影響。

5、政策與法律制度

政策法律制度與科技型中小企業(yè)的生存與發(fā)展關(guān)系緊密。寬松的政策環(huán)境可以讓其獲得充分的“滋養(yǎng)”，進而獲得成長壯大的機會。鼓勵自主創(chuàng)新的政策法律制度的作用，應(yīng)主要是讓科技型中小企業(yè)成為“自主創(chuàng)新的規(guī)范主體”、“自主創(chuàng)新的主力軍”和“自主創(chuàng)新的優(yōu)先利益分享者”等。

6、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境是科技型中小企業(yè)的重要依托，是其發(fā)展壯大的重要平臺。產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的聯(lián)合推動、其他優(yōu)秀自主創(chuàng)新企業(yè)的示范、產(chǎn)業(yè)集群之間的充分互動以及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新擴散的傳導(dǎo)等，對科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新有著深遠的作用和影響。

7、社會中介服務(wù)

中介機構(gòu)的服務(wù)包括融資中介、上市中介、技術(shù)中介、人力資源中介、綜合類中介等。隨著經(jīng)濟社會的高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)和行業(yè)也展現(xiàn)出越來越細分的趨勢?？萍夹椭行∑髽I(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展過程中亟須得到中介機構(gòu)的支持，以幫助其提高創(chuàng)新績效。

8、社會創(chuàng)新文化氛圍

就支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新而言，良好的社會創(chuàng)新文化氛圍應(yīng)該“鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗”，有利于鼓勵各類資金投向自主創(chuàng)新活動，引導(dǎo)和推動在企業(yè)內(nèi)部形成支持自主創(chuàng)新的文化等。

三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型構(gòu)建

影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素多種多樣，產(chǎn)生的原因和實際中的表現(xiàn)也不盡相同，為便于評價，我們把對科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正相關(guān)作用的要素分為內(nèi)部指標和外部指標兩大類，每個大類下面還有若干二級指標和三級指標。前面分析的影響因素中，有些可以直接用定量的方法測評、確定，有些則需要用數(shù)學方法建立模型，將主觀問題轉(zhuǎn)化為定量描述，進行定量分析。本文試圖運用層次分析法構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型。

篇4

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向，實行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束”的知識密集型經(jīng)濟實體。中國加入WTO之后，為適應(yīng)宏觀金融環(huán)境的要求，國有銀行加大了對信貸制度的改革，信貸要求更為嚴苛，科技型中小企業(yè)的融資情況不容樂觀?？萍夹椭行∑髽I(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，融資難是科技型中小企業(yè)當前面臨的主要問題，并且嚴重限制了其發(fā)展。因此，對創(chuàng)新融資模式的研究就顯得尤為迫切。本文重點是尋求企業(yè)新型的融資渠道，進而改善中小企業(yè)融資難的問題。

一、科技型中小企業(yè)的融資困境分析

科技型中小企業(yè)的融資方式有內(nèi)源融資和外源融資，外源融資包括直接融資和間接融資兩種方式。直接融資是指直接與資本所有者協(xié)商融得資金的一種融資方式。主要包括企業(yè)所有者直接的資金投入，以及各種借貸資金的投入等。直接融資的方式主要有資本、發(fā)行股票、發(fā)行債券等。但是由于國內(nèi)對上市企業(yè)要求嚴格，而科技型中小企業(yè)自身規(guī)模又較小，因此很難在主板市場和二板市場上市。間接融資方面，中小企業(yè)外部融資中的間接融資主要是從商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)申請貸款獲得資金。在美國和英國，商業(yè)銀行貸款是中小企業(yè)外部融資的主要來源。但是在我國，由于金融體系不夠完善，中小企業(yè)融資過程中遇到阻礙，并且由于中小企業(yè)自身體制尚有欠缺，使銀行為中小企業(yè)提供貸款具有較高的成本和風險。內(nèi)源融資是指企業(yè)不依賴于外部資金，逐步將自有資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)資本的過程，它主要是通過企業(yè)的利潤留存、折舊及定額負債等進行資本的縱向積累的一種融資方式。其來源主要有兩種，一是企業(yè)自身的積累；二是某些暫時閑置的可用來周轉(zhuǎn)的資金。但是內(nèi)部融資的資金規(guī)模有限，企業(yè)若完全依賴內(nèi)部資金周轉(zhuǎn)，很難有長足的發(fā)展。

二、促進科技型中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新融資模式

（一）政府扶持模式

科技型中小企業(yè)由于自身基礎(chǔ)較差，抗風險能力較弱，不能及時獲取有效資金，從而錯失了很多發(fā)展的機會，但是科技型中小企業(yè)的資產(chǎn)多是新興科學技術(shù)，發(fā)展?jié)摿薮?。美國小企業(yè)管理局是獨立于美國聯(lián)邦政府的小規(guī)模的政府機構(gòu)，其使命是向小型企業(yè)提供資金援助與多方面的問題咨詢，盡最大的努力幫助普通民眾更高效、更快捷地創(chuàng)辦小企業(yè)，以促進小企業(yè)及國民經(jīng)濟的長足發(fā)展，該機構(gòu)是美國小企業(yè)最強大的財政支柱，有總額超過450億美元的商業(yè)貸款、貸款擔保以及風險資金。

政府對中小企業(yè)的扶持有以下幾個方面：首先，從稅收方面給予稅收優(yōu)惠：優(yōu)惠稅率或?qū)捤傻亩愂照?；其次，劃撥財政資金，促進地方財政鼓勵政策，或者獲取社會資源的支持；最后，可以建立專門針對中小企業(yè)的金融機構(gòu)，發(fā)放低息貸款。

（二）新三板融資模式

過去的10年，我國的主板和中小板得到了長足的發(fā)展；未來的10年，隨著結(jié)構(gòu)調(diào)整成為整個經(jīng)濟發(fā)展的主線之一，有助于推動結(jié)構(gòu)調(diào)整的創(chuàng)業(yè)板和場外交易市場必然會獲得強大的增長動力。新三板企業(yè)的資金需求，常常體現(xiàn)出規(guī)模小、速度快、頻率高的獨特性，而高效、便捷、低成本是新三板融資的特點，也因此形成了其獨特的投融資功能。而新三板從開辦之初就堅持“為高科技高成長企業(yè)提供投融資平臺”，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。它不僅僅是搭建一個供非上市股份公司實現(xiàn)股份流通的平臺，而且是加強掛牌公司信譽度、優(yōu)化掛牌公司治理結(jié)構(gòu)、促進掛牌公司私募融資的平臺，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。新三板運行的這幾年，掛牌公司數(shù)量穩(wěn)步增長，其中不乏久其軟件、北陸藥業(yè)等登陸主板和創(chuàng)業(yè)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)?？梢哉f新三板正在逐漸成為主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的基礎(chǔ)和前臺，成為我國資本市場的重要組成部分。表1為新三板市場2012―2014年融資情況。

從行業(yè)分布情況看，制造業(yè)在新三板的行業(yè)中占比最高，共883家掛牌公司，占總掛牌企業(yè)數(shù)的56.17%，總股本為339.73億股，占比51.6%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，360家掛牌公司，占比22.9%，總股本為84.85億股，占比12.89%；其余行業(yè)的掛牌公司家數(shù)均未過百，建筑業(yè)、科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、農(nóng)/林/牧/漁業(yè)分別為57家、55家和38家。

其次，科技型中小企業(yè)也可以進行風險投資，由于中小企業(yè)很難取得信貸支持，他們需要一種可適應(yīng)周期長、高風險與高收益共存的股權(quán)資本為之服務(wù)，這種資本稱為風險資本。風險投資主要是由風險投資公司進行風險判斷、資金投入、經(jīng)營管理的綜合工程，其投資對象一般為高新技術(shù)項目（產(chǎn)品）、起步不久、急需資金的新的中小企業(yè)。風險投資周期長，高風險高收益，風險投資不在于不斷地獲取股息和紅利，而在于一次性為投資者帶來的巨大的市場回報?？萍夹椭行∑髽I(yè)要想獲得風險投資，首先要有先進的科學技術(shù)，其次規(guī)模小更能適應(yīng)市場的發(fā)展。因此，風險投資也是企業(yè)融資的一個重要渠道。

（三）自我改革融資模式

企業(yè)自身制度不健全也是中小企業(yè)融資難的原因之一。因此，要想改善企業(yè)融資難的狀況，從企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，診斷企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的各種問題，進而采取相對應(yīng)的措施，也是必不可少的。首先，企業(yè)的信用意識淡薄，常常發(fā)生失信行為，造成企業(yè)信用不足，使得企業(yè)難以滿足銀行的擔保條件，很難在銀行取得貸款。因此企業(yè)應(yīng)該加強自身信用管理，及時償還銀行貸款，在各個金融機構(gòu)取得良好的信譽口碑，使債權(quán)人對企業(yè)有足夠的信任。其次，中小企業(yè)的財務(wù)制度不健全，造成財務(wù)報表信息不完整等，使投資人和銀行無法準確地了解企業(yè)的內(nèi)部信息，從而造成企業(yè)融資難的問題。為此，企業(yè)應(yīng)該建立專門的財務(wù)部門，并配備專業(yè)的財務(wù)、審計人員進行財務(wù)核算。最后，科技型企業(yè)自身的性質(zhì)決定了企業(yè)經(jīng)營風險較大，經(jīng)營風險雖不能完全消除，但企業(yè)可以利用自身優(yōu)勢盡量規(guī)避風險，企業(yè)自身擁有的創(chuàng)新高端技術(shù)是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，能夠引導(dǎo)投資者進行風險投資。

（四）銀行支持模式

銀行是中小企業(yè)主要的融資渠道，而我國的企業(yè)更是過度依賴銀行貸款。但是銀行較為嚴格的貸款條件總是將很多中小企業(yè)拒之門外。因此，若銀行能夠降低融資門檻，使更多企業(yè)融得資金，將會大大促進中小企業(yè)的發(fā)展。首先，盡管銀行為中小企業(yè)貸款要承擔較高的風險，但是如果后期企業(yè)發(fā)展好，銀行的利潤也是比較可觀的。銀行在前期貸款時可以規(guī)定較高的利率來規(guī)避一部分的風險，但利率也不可過高，中小企業(yè)本身規(guī)模較小，過高的負債會影響企業(yè)的發(fā)展。其次，政府應(yīng)鼓勵商業(yè)銀行重視科技型中小企業(yè)的融資需求，針對不同企業(yè)的融資需求，提供相對應(yīng)的金融產(chǎn)品，并且在原有金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上提供新的信貸業(yè)務(wù)、金融衍生品，探索應(yīng)收賬款抵押的方法，將知識產(chǎn)權(quán)、商標權(quán)納入質(zhì)押范疇，豐富商業(yè)銀行放貸類型。進一步推廣知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款，利用科技型中小企業(yè)的專有知識技術(shù)、專利許可以及版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，作為商業(yè)銀行貸款的質(zhì)押品，解決科技型中小企業(yè)抵押品不足的缺陷。

（五）國有大型企業(yè)帶動發(fā)展融資模式

我國的國有大型企業(yè)規(guī)模大，資金充足，國內(nèi)外的融資渠道廣泛，而且政府的支持力度較大，因此國有大型企業(yè)可以拿出一部分資金投資發(fā)展形勢良好的科技型中小企業(yè)，大型企業(yè)良好的管理理念和完整的財務(wù)制度也可以改善中小企業(yè)內(nèi)部管理混亂的局面，帶動中小企業(yè)的發(fā)展。在當前多變的市場競爭環(huán)境中，加強戰(zhàn)略管理創(chuàng)新、提高市場適應(yīng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力是大型國有企業(yè)的必然選擇。國有企業(yè)的經(jīng)營管理者的管理對國企的生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，所以國有企業(yè)管理者的管理素質(zhì)和管理水平需要進一步提高，時刻把握時代的脈搏，制定相關(guān)的政策以支持科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

三、結(jié)束語

改革開放三十年來，科技型中小企業(yè)經(jīng)歷了從小到大、由少到多、從弱到強、不斷發(fā)展壯大的發(fā)展歷程，逐漸成為我國市場經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量，不僅在數(shù)量上占有絕對優(yōu)勢，而且中小企業(yè)的存在緩解了就業(yè)壓力。中小企業(yè)的發(fā)展雖然目前舉步維艱，尤其融資情況不容樂觀，限制其自身的發(fā)展，但是，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，如果有先進的科學技術(shù)和來自社會、政府的扶持，科技型中小企業(yè)一定會實現(xiàn)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展，為社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展做出更大的貢獻。X

參考文獻：

篇5

筆者所在的常州市武進區(qū)政府始終把提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)科技創(chuàng)新型城區(qū)作為武進發(fā)展的核心戰(zhàn)略，現(xiàn)全區(qū)共有高新技術(shù)企業(yè)117家，科技型中小企業(yè)300多家。到2009年，該區(qū)規(guī)模以上科技型中小企業(yè)產(chǎn)值達1101億元，比2005年末增長227%。在國際國內(nèi)形勢全面趨緊的情況下，全區(qū)科技型中小企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢表現(xiàn)出明顯的抗跌、抗壓性，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新化加快的要求，迫使全區(qū)科技型中小企業(yè)必須快速發(fā)展。

（二）科技型中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸科技型中小企業(yè)是以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制開發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化和銷售經(jīng)營為主體業(yè)務(wù)的中小企業(yè)。資金是科技型中小企業(yè)發(fā)展過程中不可或缺的生產(chǎn)要素。當前，科技型中小企業(yè)發(fā)展中最突出的問題，就是資金的匱乏、融資渠道的不暢。

（1）科技型中小企業(yè)特點。科技型中小企業(yè)成長有其獨特的特點，可以概括為“三高”：一是高風險性。企業(yè)規(guī)模小，運行的不確定性較多，創(chuàng)新成敗與否，很難預(yù)料，而且往往死亡率較高；二是高成長性。一旦創(chuàng)業(yè)成功，收益將以幾何級數(shù)增加，一年十倍、二十倍也有可能；三是信息的高度不對稱性。包括理解創(chuàng)新成果所需知識的不對稱和創(chuàng)新成果商業(yè)化所需信息的不對稱，內(nèi)部人較外部人有明顯的信息優(yōu)勢。

科技型中小企業(yè)的成長規(guī)律，決定了融資有其獨特之處。具體表現(xiàn)為：一是高投入。企業(yè)無論是前期研發(fā)，還是中試；無論是投產(chǎn)還是市場開拓，均需要有資金支持，且融資靈活性較高。二是外部融資困難。企業(yè)往往僅僅擁有技術(shù)，甚至只有創(chuàng)新或創(chuàng)意的概念、模型，絕大多數(shù)都沒有抵押資產(chǎn)，銀行幾乎不可能給它們放款，擔保公司也很難提供擔保融資。

（2）科技型中小企業(yè)現(xiàn)行融資體系存在缺陷。具體表現(xiàn)為：

一是資本市場不完善。當前的證券市場以促進國有企業(yè)改革為宗旨，重點扶持國有大中型企業(yè)上市融資，缺乏針對科技型中小企業(yè)的直接融資市場。中小企業(yè)板雖然已經(jīng)啟動，但其上市門檻仍然很高，僅僅是對主板市場的游戲規(guī)則稍做修改，以主板市場副產(chǎn)品的面目出現(xiàn)，其容量有限，對于數(shù)量眾多的科技型中小企業(yè)而言，仍屬僧多粥少，不能解決問題。

二是商業(yè)銀行的“惜貸”、“懼貸”?？萍夹椭行∑髽I(yè)由于規(guī)模小、風險高、不確定性大，商業(yè)銀行從防范風險角度對科技型中小企業(yè)貸款持謹慎態(tài)度，一般不發(fā)放信用貸款，只發(fā)放抵押擔保貸款，然而，大部分科技型中小企業(yè)缺乏抵押品，也很難找到擔保。隨著銀行商業(yè)化、市場化程度不斷深入，銀行與企業(yè)之間的平等市場交易主體的地位不斷增強，銀行防范風險機制不斷強化，銀行不會過分冒險，不愿為其提供貸款。

三是風險投資規(guī)模偏小、機制不健全。風險投資在科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期與成長期具有生命線的作用。在國外，吸收風險投資是科技型中小企業(yè)的重要融資渠道，但在我國，由于風險投資剛剛起步，總體規(guī)模偏小，加上風險投資機制尚不完善，還遠遠不能滿足科技型中小企業(yè)的“孵化”需求。武進區(qū)比較成功的科技型中小企業(yè)大多在技術(shù)經(jīng)費上比較計較，技術(shù)風險大的項目涉及較少，與院士等高層合作的大項目相對不多，如與院士合作的項目，新北區(qū)有13個，武進區(qū)僅有5個。

四是缺乏完善的金融服務(wù)中介機構(gòu)。我國融資市場可謂是過剩與短缺并存，一方面金融機構(gòu)和投資公司有大量資金沒有投向；另一方面科技型中小企業(yè)卻又無法獲得資金。許多科技型中小企業(yè)由于沒有足夠的自有資本進行抵押貸款，只能依賴擔保性貸款，這就更需要建立相應(yīng)的服務(wù)中介機構(gòu)來“平衡”雙方的供需。但從目前的情況來看，專門為科技型中小企業(yè)提供這種擔保服務(wù)的機構(gòu)不多，即便有的地區(qū)建立了這種機構(gòu)，也因擔保機構(gòu)資金來源不足、擔保基金不能規(guī)避自身風險等方面的問題而難以有效運作。

二、創(chuàng)新基金對科技型中小企業(yè)發(fā)展的推進現(xiàn)狀及作用

（一）創(chuàng)新基金對科技型中小企業(yè)發(fā)展的推進現(xiàn)狀科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立，用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項基金，通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，促進科技成果的轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程，整體優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，帶動和促進國民經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。

自1995年5月國務(wù)院正式批準設(shè)立了創(chuàng)新基金以來，創(chuàng)新基金幫助武進區(qū)科技型中小企業(yè)渡過創(chuàng)新發(fā)展的“死亡谷”，培育、壯大了一批科技型中小企業(yè)。截止2009年上半年底，武進區(qū)已累計獲國家創(chuàng)新基金立項51項，獲資助資金3500多萬元，培育出了一批具有較強自主創(chuàng)新能力的科技型中小企業(yè)，提升了全區(qū)的整體技術(shù)水平和產(chǎn)品檔次。武進液壓啟閉機有限公司、智思機械集團、牛塘化工廠有限公司等一大批曾獲資助的中小企業(yè)，近年來均取得超常規(guī)發(fā)展。

以創(chuàng)新基金監(jiān)理項目為例，近三年武進區(qū)創(chuàng)新基金項目數(shù)在常州市的比重逐年上升，2009年已經(jīng)超過一半；該區(qū)創(chuàng)新基金項目數(shù)的增長率也快速提高，充分體現(xiàn)了該區(qū)科技型中小企業(yè)對創(chuàng)新基金的全面了解和相關(guān)政府部分的高度重視。

（二）創(chuàng)新基金對科技型中小企業(yè)發(fā)展的作用企業(yè)問卷調(diào)查結(jié)果顯示，91%的企業(yè)認為創(chuàng)新基金增加了企業(yè)的創(chuàng)新意識；89%的企業(yè)認為創(chuàng)新基金提高了企業(yè)創(chuàng)新能力；84%的企業(yè)認為創(chuàng)新基金提高了企業(yè)的競爭力；64%的企業(yè)認為創(chuàng)新基金對增加就業(yè)有明顯作用。

（1）促進高新技術(shù)成果的培育和轉(zhuǎn)化。通過創(chuàng)新基金，使處于種子期或初創(chuàng)期的企業(yè)能夠得到支持，提高技術(shù)源頭的創(chuàng)新能力，促使更多的創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新產(chǎn)品。創(chuàng)新基金的建立，也為一大批技術(shù)含量高、創(chuàng)新性強、市場前景好的科研成果快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、進入市場提供了有利條件。

（2）營造鼓勵創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)氛圍。這是建立創(chuàng)新基金最重要的示范作用，政府的舉措往往會對社會產(chǎn)生很大影響。中央政府建立創(chuàng)新基金，對營造全社會支持創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)業(yè)的氛圍，甚至包括調(diào)動地方政府的參與都能起到非常重要的引導(dǎo)作用。這種氛圍的形成，是其他角色所替代不了的。

（3）拓寬科技型中小企業(yè)的融資渠道。通過創(chuàng)新基金引導(dǎo)風險投資機構(gòu)、金融機構(gòu)和其他社會資金對科技型中小企業(yè)投融資，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投融資機制，實現(xiàn)自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，帶動和促進國民經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

（4）增強科技型中小企業(yè)的融資能力。通過創(chuàng)新基金對企業(yè)的扶持，增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)自身的價值，可以為企業(yè)樹立良好的社會形象，吸引其他的投資者投資，增強科技型中小企業(yè)的籌融資能力。

三、促進科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金發(fā)展的思考

（一）進一步明確創(chuàng)新基金的目標與定位為了與其他科技計劃相配合，創(chuàng)新基金應(yīng)突出自己的特點，定位于支持實驗室的技術(shù)成果走向市場，特別是促進政府科技計劃形成的技術(shù)成果走向市場。創(chuàng)新基金要以培育可商業(yè)化技術(shù)為目標，在支持孵化技術(shù)項目的同時，培育企業(yè)。因此，要重點資助試驗開發(fā)和中試階段的項目，減少生產(chǎn)性項目；突出共性技術(shù)和通用性強的技術(shù)轉(zhuǎn)化。

（二）構(gòu)建多層次創(chuàng)新基金體系目前，我國政府對創(chuàng)新基金的投入數(shù)量有限，投入的主體相對單一，主要是依靠中央政府財政，基金規(guī)模難以滿足科技型中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的資本需求。為了更好地支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，首先，形成中央政府、地方政府財政和社會捐助相結(jié)合的基金模式。中央政府要繼續(xù)加大財政對創(chuàng)新基金投入的力度；充分發(fā)揮地方的優(yōu)勢和積極性，要求有條件的地方加大對科技型中小企業(yè)的投入，鼓勵有條件的地方設(shè)立地方科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，共同促進本地區(qū)科技型中小企業(yè)的發(fā)展；以多種方式吸收社會資金，擴大基金來源。其次，增加貸款擔保、票據(jù)承兌或出資組建專業(yè)性科技型中小企業(yè)創(chuàng)新?lián)９镜确绞剑鸦鹳Y助與政策性金融、商業(yè)性金融和風險投資有機結(jié)合起來，以進一步增強創(chuàng)新基金支持和引導(dǎo)功能。此外，應(yīng)倡導(dǎo)創(chuàng)新基金受惠企業(yè)在步入成熟期后，反哺基金，在基金與受惠企業(yè)之間形成良性循環(huán)，以支持更多的科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

（三）優(yōu)化科技型中小企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的社會環(huán)境創(chuàng)新基金優(yōu)先支持的是技術(shù)產(chǎn)權(quán)比較明晰，市場潛力比較大的項目。因此，科技型中小企業(yè)首先要重視企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，做好技術(shù)產(chǎn)權(quán)的申報工作，在取得自主技術(shù)產(chǎn)權(quán)的同時進行基金的申報工作，更能提高中標的可能性。為了推動科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，國家出臺了許多與技術(shù)創(chuàng)新有直接相關(guān)的《合同法》、《專利法》等一系列國家法律及各種技術(shù)市場地方法規(guī)和實施細則，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動能夠通過法律手段得到保護。鼓勵支持高等院校、科研院所面向企業(yè)，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供可靠的技術(shù)支持，并能夠充分運用市場機制，與企業(yè)進行廣泛的合作，擴大產(chǎn)學研聯(lián)合的有效途徑，促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。這些都為科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供良好的社會環(huán)境。

（四）搭建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系的平臺為了促進科技型中小企業(yè)的健康成長，提高創(chuàng)新基金的利用效率，創(chuàng)新基金的項目管理不僅是監(jiān)督檢查，還要加強對資助項目的咨詢服務(wù)，實行項目監(jiān)理與服務(wù)相結(jié)合。創(chuàng)新基金項目的地區(qū)分布不均衡，地區(qū)間差別較大，創(chuàng)新基金項目的監(jiān)理和服務(wù)應(yīng)實行點面結(jié)合，集中與分散管理相結(jié)合，在基金管理中心的統(tǒng)一規(guī)劃、決策、指導(dǎo)和監(jiān)督下，發(fā)揮專業(yè)中介機構(gòu)的作用，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。有些地區(qū)項目比較集中，可以借鑒孵化器管理的經(jīng)驗，設(shè)立專門的專業(yè)管理和服務(wù)機構(gòu)。而有些地區(qū)項目較少，不需要專設(shè)機構(gòu)，可以采取委托管理的辦法，委托當?shù)赜嘘P(guān)政府管理部門或中介機構(gòu)代行監(jiān)理和推薦職能。

（五）加強知識產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新基金的管理辦法中應(yīng)增加有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的內(nèi)容，在保護創(chuàng)新者利益的同時，促進技術(shù)利用和擴散。創(chuàng)新基金資助項目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有，但要賦予企業(yè)擴散技術(shù)的責任。如武進區(qū)牛塘化工廠在英國泰萊公司訴其知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案中，積極應(yīng)用國際慣例和法律手段，成為常州市首例在美國“337知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查”中勝訴的企業(yè)，取得歷史性突破，在終裁勝訴的利好消息下，廠方預(yù)計全年三氯蔗糖銷售將突破100噸，新增銷售9000萬元。2008年全區(qū)專利申請3601件，授權(quán)934件，比去年同期分別增長43.12%和13.21%，與區(qū)全年目標2000件相比，超出80.05%，與市全年目標3300件相比，超出9.12%。

（六）強化項目的社會效益評價為了提高政府資助項目的社會效益，要建立具體化的社會效益考核指標和加強對項目的社會效益評價。創(chuàng)新基金項目的社會效益主要表現(xiàn)在增加就業(yè)、技術(shù)擴散（包括申請專利、產(chǎn)學研相結(jié)合）、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)和消費的帶動作用，以及提高企業(yè)信譽度等方面。社會效益指標可以采取價值量指標和實物指標相結(jié)合。

篇6

科技型中小企業(yè)是一個創(chuàng)新群體，最具潛力、成長性和活力，代表著中小企業(yè)的發(fā)展方向，在創(chuàng)新發(fā)展中有著巨大的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟發(fā)展的未來。同時面對經(jīng)濟下行壓力以及“中國夢”這一文化強國戰(zhàn)略，創(chuàng)新必定成為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的關(guān)鍵力量。

一、概述

技術(shù)創(chuàng)新（TechnicalInnovation），按照MBA智庫百科的定義來看，指的是包括開發(fā)新技術(shù)和將已有技術(shù)進行應(yīng)用創(chuàng)新在內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新。2012年萬鋼（全國政協(xié)副主席、科技部部長）在接受《瞭望》新聞周刊專訪時，表示造就有生命力的大企業(yè)，需要千千萬萬個具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識的中小企業(yè)。在萬鋼看來，創(chuàng)新驅(qū)動已成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)鍵點之一，必須要發(fā)揮科技型中小企業(yè)帶動作用，引導(dǎo)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，加快推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。截止2012年全國中小企業(yè)1100多萬家，科技型中小企業(yè)進16萬家，但發(fā)展速度快，特別是經(jīng)濟狀況良好的地區(qū)，比如上海、江蘇、浙江等地。然而，如何突圍“死亡谷”，一直是困擾科技型企業(yè)順利成長發(fā)展的關(guān)鍵問題。一方面，技術(shù)創(chuàng)新能力偏弱，主要是科技型中小型企業(yè)綜合實力偏弱，如果拿不到風險投資將導(dǎo)致研發(fā)資金短缺，同時在信息獲取渠道方面處于單兵作戰(zhàn)的境地，在技術(shù)創(chuàng)新時風險大，而且由于該類企業(yè)多數(shù)為技術(shù)人員，在組織管理以及市場營銷等方面的能力偏弱。另一方面，融資困難則是比較關(guān)鍵的影響因素?？萍夹椭行∑髽I(yè)很多在依靠政府幫扶，或者是天使投資，甚至依靠民間借貸。而對于一個初創(chuàng)企業(yè)，要從技術(shù)創(chuàng)新開始，將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品上市需要大量的資金投入，一旦籌集不到資金導(dǎo)致資金鏈斷裂，也就無法在激烈的市場競爭中生存下來。好在當前的政策逐漸放寬，眾籌、上市融資、政府幫扶、多方聯(lián)盟等模式能夠有效地幫助科技型中小企業(yè)走出困境。

二、技術(shù)創(chuàng)新機制分析

（一）決定因素

從南賽.施瓦茨以及莫爾頓.卡曼等技術(shù)創(chuàng)新理論代表人物的研究來看，技術(shù)創(chuàng)新要受到以下決定因素的影響。首先，競爭。技術(shù)創(chuàng)新受競爭的啟發(fā)，競爭本身是一種優(yōu)勝劣汰的機制，技術(shù)創(chuàng)新能給企業(yè)降低成本、提高效率、提高產(chǎn)品質(zhì)量從而獲得良好的經(jīng)濟效益，幫助企業(yè)在競爭中占據(jù)優(yōu)勢。所以科技型中小企業(yè)必須持續(xù)進行技術(shù)創(chuàng)新，方能在激烈的市場競爭中保存和發(fā)展自己，最終獲取超額利潤。其次，企業(yè)規(guī)模。上文提到技術(shù)創(chuàng)新能力偏弱是科技型中小企業(yè)突圍“死亡谷”的一大影響因素，主要就是受限于企業(yè)規(guī)模。技術(shù)創(chuàng)新需要財力、物力以及人力，并且要能夠承擔起一定的風險。一定程度上企業(yè)規(guī)模越大，能力越強?？萍夹椭行∑髽I(yè)在這方面存在天然的劣勢。同時，由于企業(yè)規(guī)模小，其技術(shù)創(chuàng)新所能夠開辟的市場前景就會比較小，要受到市場認可比較困難。第三，壟斷力量。這是技術(shù)創(chuàng)新能夠保持持久力的一個關(guān)鍵因素。如果壟斷程度越高，那么對市場就有越強的控制力，其他企業(yè)就很難進入壟斷行業(yè)，甚至無法模仿壟斷力量進行技術(shù)創(chuàng)新。但不可否認的是壟斷會給市場帶來很多不良因素，甚至使企業(yè)陷入泥潭。比如蘋果的iphone系列智能手機出現(xiàn)一舉打跨諾基亞等手機巨頭企業(yè)，使手機行業(yè)進入一個嶄新的時代。而諾基亞等手機巨頭則是在初期嘗到壟斷利好后，固步自封，最終走向衰敗。而蘋果iphone系列智能手機現(xiàn)階段在中國遭遇滑鐵盧，銷量只能排在第三位，被華為等國產(chǎn)品牌超越。

（二）內(nèi)部機制

對科技型中小企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新有其本身的優(yōu)勢也有劣勢。一方面在技術(shù)創(chuàng)新方面最具活力、潛力和成長性，獲得的技術(shù)專業(yè)也最多。另一方面由于本身規(guī)模小，綜合實力偏弱，很多時候依靠團隊的一腔熱情，如果沒有投資以及一套完善的內(nèi)部機制，則可能在初創(chuàng)期便走向末路。首先，組織結(jié)構(gòu)。由于科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者一般是技術(shù)人員出身，在組織管理方面偏弱，因此在建立科學的組織結(jié)構(gòu)前必須要提升管理者素質(zhì)與管理能力。舉個例子，西安訊邦科技發(fā)展有限責任公司的總經(jīng)理就直接參與了該公司的產(chǎn)品研發(fā)。這表明企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者既是技術(shù)創(chuàng)新的組織者，也是具體的技術(shù)人員。同時科學的組織結(jié)構(gòu)必不可少，當然科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期有一定優(yōu)勢，因為組織結(jié)構(gòu)相對松散，管理層次少，責任以及任務(wù)分配明確，這具有很高的技術(shù)創(chuàng)新效率。但隨著企業(yè)的壯大，部門增多就可能出現(xiàn)管理僵化的情況。筆者認為可以在企業(yè)逐漸壯大過程中將企業(yè)向一個創(chuàng)業(yè)平臺轉(zhuǎn)變，下轄多個技術(shù)創(chuàng)新團隊，以team的模式組建平臺，每一個team相當于一個創(chuàng)業(yè)團隊，這樣想必能夠具備更高的技術(shù)創(chuàng)新效率。其次，激勵機制。在技術(shù)創(chuàng)新時，企業(yè)成員和企業(yè)的利益訴求是一致的，技術(shù)創(chuàng)新獲得成效必定使各主體獲得利益。而企業(yè)則需要關(guān)心在技術(shù)創(chuàng)新過程中的激勵成本使收益最大化，這就需要考慮最優(yōu)的激勵成本，使成員實現(xiàn)最大個人價值的同時獲得最大利益。所以可以考慮物質(zhì)與非物質(zhì)激勵相結(jié)合的激勵機制，一般可參考股權(quán)激勵、情感激勵以及工資激勵。股權(quán)激勵一般授予表現(xiàn)良好且有重大貢獻的員工原始股份，直接享受分紅，或是可以設(shè)立技術(shù)優(yōu)待股等形式，送股或配股獎勵員工。情感激勵則需要管理者時常與員工溝通，積極創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，使員工保持最大的熱情。而工資激勵，一般可采用年薪制，或是績效工資制。這需要依靠科學的組織結(jié)構(gòu)、激勵機制以及領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)水平和管理能力。第四，評價體系，其涉及到管理能力、投入能力、R&D能力、生產(chǎn)能力和營銷能力等多個方面，需要結(jié)合企業(yè)實際作出具體劃分。

（三）外部機制

萬鋼表示中小企業(yè)的成長與區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展、區(qū)域創(chuàng)新能力的提升密切相關(guān)。近年來我國已經(jīng)形成了一個相對系統(tǒng)的政策體系框架，走出了一條死亡率較低，獨具特色的科技型中小企業(yè)發(fā)展道路。比如天津，十三五期間將每年投入50億元，加大政策支持力度和推動力度，實現(xiàn)能力升級，把重點聚焦在領(lǐng)軍企業(yè)培育工程、小升高工程、高端人才引進培養(yǎng)工程，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)學研合作，建設(shè)研發(fā)平臺、培育品牌。實現(xiàn)能力升級，重點落實小壯大工程、并購雙百工程、企業(yè)上市融資工程。實現(xiàn)服務(wù)升級，強化一企一策精準幫扶。首先，財政幫扶，制定具有區(qū)域特點的扶植政策。比如繼成都“161”方案實施后，科技體制機制改革創(chuàng)新工作再一次升級，2013年出臺《成都市支持企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)若干政策》，對新建國家級重點實驗室、工程或技術(shù)研究中心等企業(yè)予以100萬支持，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入。近兩年投入50億支持企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)，研發(fā)投入比例1:10。同時市級財政科技投入70%補助的形式支持企業(yè)牽頭的產(chǎn)學研項目，并實施產(chǎn)業(yè)牽引升級工程，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，成效顯著。其次，聯(lián)盟組合。得益于政府建立的園區(qū)，科技型中小企業(yè)聯(lián)盟是一種不錯的聯(lián)合創(chuàng)新途徑。比如成都高新區(qū)，在2016年世界一流科技園區(qū)圓桌會上，美國硅谷、法國、英國等多國一流科技園負責人在此與成都高新區(qū)達成多項合作協(xié)議，目前已形成多個合作園區(qū)。聯(lián)盟組合的優(yōu)勢在于信息共享，可以多個企業(yè)聯(lián)合，也可以同高等院校組成產(chǎn)學研一體化的創(chuàng)新合作模式。

三、結(jié)束語

科技型中小企業(yè)要在激烈的市場競爭中從死亡谷突圍而出，培育成大企業(yè)，必須要秉承這類企業(yè)一貫的技術(shù)創(chuàng)新理念，把自身最具活力、最具潛力以及成長性的特色發(fā)揮出來，探索一條可行的技術(shù)創(chuàng)新路子，從而帶動我國經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型升級。

參考文獻

篇7

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力較弱

科技型中小企業(yè)傾向模仿式的再次創(chuàng)新，這就造成企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力持續(xù)疲軟的狀態(tài)，也讓企業(yè)陷入了“技術(shù)引進――技術(shù)落后――技術(shù)再引進”這樣的怪圈，從而不利于企業(yè)的長遠發(fā)展?？萍夹椭行∑髽I(yè)大多很難找到合適的發(fā)展環(huán)境與機遇；而且在知識與信息的收集、處理、保存等方面的能力較弱，使得創(chuàng)新產(chǎn)品與市場不相適應(yīng)，進一步造成創(chuàng)新效率變低，科技成果轉(zhuǎn)化率低下的結(jié)果。

（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新受到企業(yè)內(nèi)外部很多因素的影響，其人力、物力、財力等創(chuàng)新資源基礎(chǔ)相對薄弱，并且科技型中小企業(yè)政策支持方面仍有待提升。科技型中小企業(yè)只依靠自身較為薄弱的創(chuàng)新資源開展高成本的技術(shù)創(chuàng)新，如今很難

做到適應(yīng)市場快速變化的需求以及越來越激烈的競爭。

（三）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新模式亟需改變

創(chuàng)新模式正在由傳統(tǒng)的封閉式的逐漸轉(zhuǎn)向為互聯(lián)網(wǎng)時代的開放式的。在這種背景下，科技型中小企業(yè)如果沒有一個開放的心態(tài)去吸收有利的資源而只是通過自身不斷地積累是很難做到創(chuàng)新投入的持久。經(jīng)濟全球化使得科技型中小企業(yè)面臨著不小的競爭壓力，想要生存下來并且有一個好的發(fā)展，科技型中小企業(yè)以往的創(chuàng)新模式亟需轉(zhuǎn)變。

二、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的必要性

（一）適應(yīng)外部市場競爭的必然選擇

只關(guān)注內(nèi)部資源的科技型中小企業(yè)達到持續(xù)創(chuàng)新這種狀態(tài)是困難的。若想增強自身的創(chuàng)新能力，不斷整合內(nèi)外部資源以及不斷得到有用知識是有效手段，因此科技型中小企業(yè)到外部尋找創(chuàng)新資源必不可少。開放式創(chuàng)新模式，不僅可以為科技型中小企業(yè)建立與新興技術(shù)以及科學和市場前沿接觸機會，而且能增加對外界知識的了解，從而降低投資不確定性，可以更好地讓其把握正確創(chuàng)新機會，提高它的外部競爭力。比如與技術(shù)標準機構(gòu)合作，將技術(shù)標準轉(zhuǎn)化為儲備知識資源，能有效提高科技型中小企業(yè)的市場競爭力。所以，科技型中小企業(yè)想更好的成長必須要進行開放式創(chuàng)新。

（二）優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新成本結(jié)構(gòu)的必然選擇

開放式創(chuàng)新一方面能夠讓企業(yè)以一種更為廣泛的開放性渠道來取得外部有用資源，從而與內(nèi)部創(chuàng)新資源進行協(xié)同合作，另一方面能夠讓企業(yè)將相關(guān)技術(shù)外包研發(fā)或出售，降低企業(yè)創(chuàng)新風險成本。比如通過與技術(shù)中介機構(gòu)合作，能夠減少科技交易費用與獲取有效信息成本。對于科技型中小企業(yè)來說只通過內(nèi)部有限資源實行高風險、高成本創(chuàng)新行為來順應(yīng)飛速變化的需求是越來越難，只有將其部分地交還給市場才能夠為創(chuàng)新成本結(jié)構(gòu)帶來新的下調(diào)動力。開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過合作能將技術(shù)失敗或淘汰的風險降低。

（三）破解“創(chuàng)新困境”的重要途徑

在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)可以通過建立創(chuàng)新平臺等方式獲取自己所需要的知識和幫助，形成自己的“智囊團”，為企業(yè)出謀劃策和提供相應(yīng)的支持。通過和消費者密切溝通能夠幫助企業(yè)把握準確的市場需求從而改進或設(shè)計合適的產(chǎn)品；通過和供應(yīng)商合作的方式來減少不必要的成本；通過和界內(nèi)其他科技型中小企業(yè)合作尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴，實現(xiàn)在研發(fā)、生產(chǎn)與營銷等方面的資源共享以及能力互補等等。開放式創(chuàng)新為企業(yè)成功破解它的“創(chuàng)新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企業(yè)可以選擇的一個行之有效的重要途徑。

三、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的可行性

（一）開放式創(chuàng)新已被實踐證明為確實可行

科技型中小企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)，技術(shù)許可，網(wǎng)絡(luò)合作，外部利用知識等方面較其他類型的中小型企業(yè)以及大型企業(yè)，特點更突出，偏向更明顯，許多學者對科技型中小企業(yè)進行了研究，開放式創(chuàng)新已被實踐證明為確實可行的創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新在科技型中小企業(yè)中已普遍存在，并且被實踐證明為確實可行的創(chuàng)新模式（李文元，梅強和顧桂芳，2011；陳艷和范炳全，2013）。匱乏的資源和自身孱弱的實力，迫使企業(yè)去外部尋找能夠進行補充的資源，促使它們加強和外界的聯(lián)系與合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促進開放的推力?？萍夹椭行∑髽I(yè)是與開放式創(chuàng)新范式相匹配的群體（Salvador，E.，Montagna，F(xiàn).，&Marcolin，F(xiàn).，2013），企業(yè)的發(fā)展離不開開放式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新理論也需要科技型中小企業(yè)。所以，科技型中小企業(yè)自身的特質(zhì)也牽引著其朝著開放式創(chuàng)新方向前行。

（二）“互聯(lián)網(wǎng)+”以及大數(shù)據(jù)時代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件

隨著科學技術(shù)和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+”的思維越來越寬泛，當今世界已然進入了大數(shù)據(jù)的時代，使得獲取信息的途徑更廣，獲取信息的速度更快。從“封閉式――半開放式（即產(chǎn)學研合作）――開放式”創(chuàng)新模式逐漸轉(zhuǎn)變，開放式創(chuàng)新將成為主導(dǎo)模式。互聯(lián)網(wǎng)+”以及大數(shù)據(jù)時代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件，越來越多的科技型中小企業(yè)愿意接受開放式創(chuàng)新并為之付諸行動。雖然開放式創(chuàng)新這種新模式有提高成本的風險，但總體來說利大于弊，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為一種時代的趨勢，對科技型中小企業(yè)的發(fā)展有著不可估量的作用。企業(yè)意識到如果不能與外界良好的聯(lián)系溝通和合作共享，如果不能跟上時代的步伐，很可能會被淘汰。科技型中小企業(yè)不僅要面臨日益激烈的競爭壓力，并且要面臨稀缺的知識、資金儲備以及更多知識外泄帶來的風險，所以科技型中小企業(yè)擁有積極的開展聯(lián)合研發(fā)，進行技術(shù)許可的意愿。

四、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的實施策略

（一）開放思維擁有開放意識

科技型中小企業(yè)開放思維擁有開放意識，突破以往傳統(tǒng)的創(chuàng)新思維是走向開放式創(chuàng)新之路的第一步，也是最重要的一步?？萍夹椭行∑髽I(yè)必須認識到：當今，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新思想不可能全部內(nèi)生，善于發(fā)現(xiàn)、將外部有用資源逐步內(nèi)部化才是取得成功且做大做強的重要核心能力；創(chuàng)新活動受行業(yè)邊界以及時空的界限等影響越來越小，以何種形式與選擇何種創(chuàng)新源達到科技成果的商業(yè)化將是決策的重心。在內(nèi)部，從經(jīng)營管理的眾多方面仔細找出目前存在的問題，并找出創(chuàng)新需求；在外部，科技型中小企業(yè)要及時有效的關(guān)注與之有聯(lián)系的各個領(lǐng)域，來尋找創(chuàng)新機會以及可利用的各類創(chuàng)新源。

（二）開放學習提高創(chuàng)新能力

篇8

中圖分類號：F276 文獻標識碼：A 文章編號：1004-5937（2016）03-0037-03

當前，科技型中小企業(yè)是我國自主創(chuàng)新最活躍的主體之一，但其成長面臨融資難、不規(guī)范經(jīng)營、自身能力匱乏、市場疲軟等一系列問題。國內(nèi)外學者認為，通過開放科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新過程，能在一定程度上幫助其克服規(guī)模小等先天不足因素。因此，中小企業(yè)與外部多個主體之間組建聯(lián)盟、聯(lián)盟組合的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)、聯(lián)盟組合方式下如何影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等成為新的研究視野。本文主要從聯(lián)盟組合成因及作用、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素以及聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系三個方面展開述評。

一、聯(lián)盟組合概述

（一）聯(lián)盟組合的成因

聯(lián)盟組合是指焦點企業(yè)同時與多家企業(yè)建立多個聯(lián)盟關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)組織形式。Goerzen（2007）提出了“結(jié)構(gòu)洞”的概念。結(jié)構(gòu)洞是指社會網(wǎng)絡(luò)中當兩者并無直接關(guān)系時，必須經(jīng)由第三者才能形成聯(lián)系，那么與雙方關(guān)系都很密切的第三者就在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)了一個結(jié)構(gòu)洞。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的行為主體在網(wǎng)絡(luò)位置中不但能夠高效地獲取信息優(yōu)勢，還可以控制資源和網(wǎng)絡(luò)信息在各主體之間的分配，以此為自己提供更多的服務(wù)與回報（Burt，1992）。通過聯(lián)盟組合的構(gòu)建，焦點企業(yè)在建立廣泛聯(lián)系的同時，可在兩者無直接聯(lián)系的聯(lián)盟伙伴間占據(jù)更多的結(jié)構(gòu)洞，并漁翁得利，從中獲取多樣化的網(wǎng)絡(luò)資源。

也有學者認為焦點企業(yè)在與多個伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合的過程中，可以向潛在伙伴傳遞自己高合法性、資源多樣化的信號，從而提高自身吸引力，以在更加寬廣的范圍內(nèi)選擇合作伙伴和與之聯(lián)盟的種類。Goerzen（2007）認為企業(yè)通過和不同的合作伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合，不僅能形成多樣化選擇，而且可以通過與熟悉的合作伙伴締結(jié)新聯(lián)盟的方式，規(guī)避締結(jié)新聯(lián)盟可能產(chǎn)生的風險。Gulati（1999）認為焦點企業(yè)可以通過構(gòu)建聯(lián)盟組合而得到更多聯(lián)盟伙伴的舉薦，通過現(xiàn)有伙伴的橋接與更多的潛在伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟。

另有學者基于企業(yè)戰(zhàn)略傾向的視角，將聯(lián)盟組合產(chǎn)生動因的關(guān)注點集中于焦點企業(yè)，并認為聯(lián)盟組合產(chǎn)生的直接驅(qū)動力是焦點企業(yè)戰(zhàn)略傾向。Marino & Strandholm（2002）認為有較強創(chuàng)業(yè)傾向的企業(yè)通常會更為深入地發(fā)展聯(lián)盟組合。Gulati & Higgins（2003）進一步得出通常新成立企業(yè)在需要向股市傳遞重要的正面信號時，與眾多優(yōu)秀企業(yè)建立更多聯(lián)盟關(guān)系也不失為直接高效的途徑，構(gòu)建聯(lián)盟組合是其成功實施IPO的主要戰(zhàn)略手段之一。

（二）聯(lián)盟組合的作用

企業(yè)在應(yīng)對激烈的環(huán)境變化所帶來的多面競爭時，聯(lián)盟組合可以給予更有力的支持。George & Zahra（2001）研究表明焦點企業(yè)在應(yīng)對潛在的不確定性和各類風險的過程中，通過一系列的聯(lián)盟運作可以幫助其獲得可觀的聯(lián)盟組合收益，且通常明顯高于單個收益。Hoffmann（2007）、Ozcan & Eisenhardt（2009）研究表明當焦點企業(yè)稀缺某種獨特或難以模仿的資源時，通常希望通過構(gòu)建聯(lián)盟組合從外部獲取，或者獲得其他企業(yè)還未投入到聯(lián)盟組合的資源，同時提升焦點企業(yè)尚未投盟組合資源的潛在價值等，以創(chuàng)建協(xié)同效應(yīng)來規(guī)避不確定性和分散風險，從而獲得盡可能大的總體收益。

聯(lián)盟組合有助于企業(yè)獲取或整合外部資源。Lavie（2007）認為通過構(gòu)建聯(lián)盟組合，焦點企業(yè)能夠快速整合資源，進而提高資源可控性，提升價值創(chuàng)造力，最終提升創(chuàng)新績效。因此，擁有豐富經(jīng)驗和豐裕資源稟賦的伙伴，焦點企業(yè)會更傾向于與之締結(jié)聯(lián)盟。Anand & Khsnna（2000）研究表明與多個聯(lián)盟伙伴發(fā)展多個聯(lián)盟，企業(yè)能同時獲取各類獨特或稀有的資源。Aduard & Gouvea（2010）認為通常發(fā)展中國家的企業(yè)在與國外企業(yè)組建聯(lián)盟組合時，可以更好地接近并吸收利用國外多樣化的市場資源和有價值的創(chuàng)新技術(shù)，為提升國際競爭力打下堅定的基礎(chǔ)。

聯(lián)盟組合不僅在于整合資源和應(yīng)對環(huán)境變化的優(yōu)勢，還在于其整體大于各個聯(lián)盟的簡單相加，形成組合效應(yīng)。Ozcan & Eisenhardt（2009）認為企業(yè)主管從一系列單個聯(lián)系逐步轉(zhuǎn)向從聯(lián)盟組合的整體來審視組合戰(zhàn)略，更能獲得高額的回報。社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)即為聯(lián)盟組合效應(yīng)的展現(xiàn)，趙紅梅等研究表明R&D聯(lián)盟組合通常產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)集中體現(xiàn)為組織學習效應(yīng)、社會資本效應(yīng)、知識轉(zhuǎn)移效應(yīng)等。Ozcan & Eisenhardt（2009）分析表明“門當戶對”和“富者愈富”在聯(lián)盟組合模式下成為普遍存在的現(xiàn)象。社交網(wǎng)絡(luò)力量強或者擁有較高社會嵌入潛力的焦點企業(yè)更能展示自己的素質(zhì)，更具有吸引力，更多企業(yè)愿意與之結(jié)盟，形成組合效應(yīng)。

二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性

創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)賴以生存和發(fā)展的支撐。Graham Beaver（2001）認為科技型中小企業(yè)成功的關(guān)鍵即創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理能力。曹興等（2010）更精練準確地提出在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力處于絕對的主導(dǎo)支配與核心地位。

（二）創(chuàng)新績效主要影響因素

對科技型中小企業(yè)而言，當前技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素主要包括創(chuàng)新能力、知識吸收能力、領(lǐng)導(dǎo)行為、資源整合力、聯(lián)盟多樣性、中小企業(yè)人才儲備共6項。

謝洪明（2012）實證研究表明企業(yè)網(wǎng)絡(luò)互惠程度對企業(yè)績效存在顯著的正向影響。Frans & Verbees（2004）分析了市場需求和創(chuàng)新對小公司績效的影響，認為創(chuàng)新活動可以有效促進企業(yè)業(yè)績的增長。朱霞、路正南（2014）通過實證研究發(fā)現(xiàn)知識密集型服務(wù)企業(yè)嵌入對科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有正向促進作用;關(guān)系強度（包括強關(guān)系和弱關(guān)系）對科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有正向影響，強關(guān)系對突破性的技術(shù)創(chuàng)新績效有明顯促進作用，弱關(guān)系對漸進性的技術(shù)創(chuàng)新績效有明顯促進作用。姜波（2011）通過實證研究驗證了科技型中小企業(yè)關(guān)系型、任務(wù)型和變革型領(lǐng)導(dǎo)行為均正向促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效?？萍夹椭行∑髽I(yè)組織學習對技術(shù)創(chuàng)新績效具有正向作用。陳艷、范炳全（2013）以中小企業(yè)為研究對象，運用結(jié)構(gòu)方程建模實證研究開放式創(chuàng)新能力對創(chuàng)新績效的影響。研究表明吸收能力、連接能力、發(fā)明能力和創(chuàng)新能力對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。Zahra & George（2001）認為知識吸收能力能加強企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)，進而提高創(chuàng)新績效。張公一、孫曉歐（2013）通過分析科技資源整合的重要性，探索了科技資源整合、擴散效應(yīng)與創(chuàng)新績效的關(guān)系?；?52份汽車從業(yè)者的樣本研究，發(fā)現(xiàn)識別與獲取科技資源、整合與利用科技資源以及整合能力等通過擴散效應(yīng)對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著正向作用。余菲菲（2014）通過多案例比較分析海翔藥業(yè)、達安基因和雙鷺藥業(yè)三家中小型醫(yī)藥型企業(yè)，研究表明：首先，我國科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合的多樣化和其技術(shù)創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系;其次，對聯(lián)盟伙伴對象的選擇在創(chuàng)業(yè)初期會受創(chuàng)立背景差異的影響，進而聯(lián)盟經(jīng)驗的積累、技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇都會隨之受到影響。李志紅、金生、祁龍（2010）分析表明科技型中小企業(yè)的知識創(chuàng)造能力由人力資本開發(fā)、資本激勵和人力資本存量決定，從而影響其創(chuàng)新績效。

三、聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

企業(yè)組建聯(lián)盟的最終目的是為了提升自身績效。因此，學者們深入地研究了焦點企業(yè)績效與聯(lián)盟組合兩者間密不可分的關(guān)系，研究內(nèi)容主要集中于聯(lián)盟組合多樣性、規(guī)模、關(guān)系、質(zhì)量等特征對焦點企業(yè)績效的影響。

（一）聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績效

Lavie（2007）認為聯(lián)盟組合的要素稟賦可細分為共享資源和非共享資源，包括焦點企業(yè)與聯(lián)盟伙伴投入組合的共享資源、結(jié)盟伙伴的非共享資源、焦點企業(yè)的非共享資源。他以美國367家軟件企業(yè)所締結(jié)的20 779個聯(lián)盟關(guān)系作為樣本分析，得出聯(lián)盟組合要素稟賦對焦點企業(yè)的績效有正向促進作用。在聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究方面，學者們認為聯(lián)盟組合的類型多樣性、功能多樣性、資源多樣性、結(jié)構(gòu)多樣性、國際化程度等因素均會影響焦點企業(yè)的創(chuàng)新實踐，但是他們在研究結(jié)論方面還存在一定的差異性。Leeuw（2011）基于480家機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，研究表明聯(lián)盟組合的伙伴類型多樣性與焦點企業(yè)漸進式創(chuàng)新績效呈遞減收益正相關(guān);與激進式創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系。汪瑋、王奎（2014）通過對182家企業(yè)的調(diào)研，認為聯(lián)盟組合的價值鏈廣度、伙伴質(zhì)量與功能多樣化之間存在顯著相互影響作用，共同提升企業(yè)績效。Cui等（2012）認為聯(lián)盟組合的資源多樣化程度越高，越能促進焦點企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。江積海、李軍（2014）研究認為資源豐度、關(guān)系密度、關(guān)系廣度、結(jié)構(gòu)強度等相關(guān)因素與創(chuàng)新績效并非簡單地呈直線性正相關(guān)，而與創(chuàng)新績效呈倒U型“悖論”關(guān)系。Jiang et al.（2010）研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的治理結(jié)構(gòu)多樣性與其績效負相關(guān)。Lavie & Miller（2008）認為，S型關(guān)系存在于聯(lián)盟組合的國際化程度與焦點企業(yè)的績效之間。

（二）聯(lián)盟組合規(guī)模與企業(yè)績效

大多數(shù)國外學者的研究從企業(yè)層面（點）和聯(lián)盟關(guān)系（面）驗證了聯(lián)盟組合的多樣性與企業(yè)績效間呈倒U型關(guān)系，卻忽視了聯(lián)盟組合技術(shù)創(chuàng)新活動受到聯(lián)盟伙伴所處的制度環(huán)境與創(chuàng)立背景差異性的因素影響。Faems等（2012）認為每個聯(lián)盟成員對聯(lián)盟組合績效的貢獻會隨著規(guī)模擴大而減少，同時焦點企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)盟的能力隨著數(shù)量的增加而下降。因此，聯(lián)盟組合的規(guī)模與焦點企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力存在倒U型曲線關(guān)系。而現(xiàn)有研究多關(guān)注于聯(lián)盟組合的規(guī)模與績效的關(guān)系，得出了相反的結(jié)論。Hoffmann（2007）認為聯(lián)盟組合的規(guī)模越大越可能實現(xiàn)范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟。另外，Gulati（2007）則認為相比于大規(guī)模聯(lián)盟組合，若小規(guī)模聯(lián)盟組合擁有高效率、高素質(zhì)伙伴、大寬度，反而更能在發(fā)生較低成本的同時獲得較好績效。

（三）聯(lián)盟組合關(guān)系與企業(yè)績效

Swaminathan & Moorman（2009）認為相較于聯(lián)盟組合的規(guī)模和質(zhì)量，聯(lián)盟組合關(guān)系對焦點企業(yè)價值創(chuàng)造的影響更為顯著。Parise & Casher（2003）認為當可提供互補性產(chǎn)品、可相互學習、相同的網(wǎng)絡(luò)這三方面的能力貫穿于聯(lián)盟伙伴之間時，則正向協(xié)同效應(yīng)會隨之產(chǎn)生;相反，聯(lián)盟伙伴之間是競爭關(guān)系時，聯(lián)盟組合就會產(chǎn)生沖突效應(yīng)。孫彪、劉益、鄭淞月（2012）研究表明聯(lián)盟知識創(chuàng)造和聯(lián)盟知識共享對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的影響分別呈線性正向關(guān)系與倒U型曲線關(guān)系，兩者在聯(lián)盟社會資本與創(chuàng)新績效之間起中介連接作用。沈灝、李垣（2010）從聯(lián)盟關(guān)系視角出發(fā)，通過對127家德國聯(lián)盟企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進行分析，對假設(shè)進行了檢驗，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟伙伴間的依賴關(guān)系和沖突關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效存在截然不同的影響，前者對創(chuàng)新績效存在倒U型影響，后者對創(chuàng)新績效存在負向影響，二者關(guān)系間的交互作用負向影響創(chuàng)新績效。王瑛（2011）得出聯(lián)盟伙伴間的互動行為受到聯(lián)盟企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移相關(guān)因素的影響，進而影響到組合的創(chuàng)新績效。

（四）聯(lián)盟組合下影響企業(yè)績效的其他因素

詹也、吳曉波（2012）認為不同的聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略對創(chuàng)新績效的作用機制不同。聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略的框架基于資源的冗余性、關(guān)系的緊密性和伙伴的競爭性三個維度提出，研究表明多元化聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強調(diào)形成多元、開放的組合，能有效加快資源整合及產(chǎn)品開發(fā)，從而聚集企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略資源，最終為自身在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中行業(yè)地位的提升奠定基礎(chǔ);而聚集式聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強調(diào)不是利用聯(lián)盟組合創(chuàng)造更多的新產(chǎn)品和新模式，而是更偏向于協(xié)調(diào)與平衡多個聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系，并使各個聯(lián)盟中的收益分配達到最大化。二者相反的管理觀點對聯(lián)盟組合與企業(yè)績效間的關(guān)系也將呈不同的影響。符正平、彭偉、劉冰（2011）基于跨時視角探討了聯(lián)盟組合過程特征對績效的影響，即有規(guī)律的聯(lián)盟組合活動節(jié)奏和活動同步性會對企業(yè)績效產(chǎn)生積極的影響。

四、評述與展望

就目前研究來看，國內(nèi)外學者更樂于探討聯(lián)盟組合本身的特點，或從多角度探討聯(lián)盟組合對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。且上述研究選擇的案例多是大型企業(yè)甚至是跨國企業(yè)，缺乏一定的實用性。例如，多數(shù)學者從整體上對科技型中小企業(yè)的聯(lián)盟組合進行研究，卻忽視了科技型中小企業(yè)基于不同視角組建創(chuàng)新聯(lián)盟的具體方式。再者，由于我國小微企業(yè)發(fā)展較晚，且處于扶持中，我國學者對小微企業(yè)聯(lián)盟組合是如何影響其創(chuàng)新績效的研究偏少，沒有作出進一步的細化和深入，相關(guān)研究結(jié)論也存在爭議性。因此，在現(xiàn)實情況下，科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合是否及在多大程度上提升了企業(yè)績效，以及大中型企業(yè)如何扶持與引導(dǎo)小微企業(yè)的發(fā)展等問題值得學者們進一步探討與研究。

【參考文獻】

[1] 王瑋，王奎.戰(zhàn)略聯(lián)盟組合與企業(yè)績效的關(guān)系研究：基于創(chuàng)業(yè)機會理論的視角[J].廈門大學學報（哲學社會科學版），2014（6）：64-73.

[2] 姜波.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效與企業(yè)社會資本的關(guān)聯(lián)機制研究：基于技術(shù)創(chuàng)新績效信息披露的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].科技進步與對策，2011（2）：64-68.

[3] 朱霞，路正南.KIBS企業(yè)嵌入強度對科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響研究[J].科技進步與對策，2014（8）：142-146.

篇9

一、科技型中小企業(yè)的特征及其技術(shù)創(chuàng)新特色

1、科技型中小企業(yè)的定義

科技型中小企業(yè)一般是指在一個原創(chuàng)性技術(shù)的基礎(chǔ)上建立起來的，主要從事技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果的商品化為主要內(nèi)容的企業(yè)?？萍疾亢拓斦吭凇蛾P(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》中對其的量化標準是：企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%；直接從事研發(fā)的人員占職工總數(shù)的10%以上；企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的3%。截至2005年底，我國科技型中小企業(yè)數(shù)量在13萬家以上，占中小企業(yè)總數(shù)的3%。

2、科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特色

從世界范圍來看，科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體：在美國，創(chuàng)新型小企業(yè)獲得的美國專利占總數(shù)的60%以上，即在創(chuàng)新的數(shù)量上科技型中小企業(yè)是占優(yōu)勢的；在質(zhì)量上，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新極具效率：據(jù)歐盟統(tǒng)計，中小企業(yè)R&D的單位投入所產(chǎn)生的新產(chǎn)品是大企業(yè)的3.5倍。對美國20世紀前半期的統(tǒng)計表明：大企業(yè)在R&D上的費用占總研發(fā)費用的95%，中小企業(yè)的傳統(tǒng)創(chuàng)新成本微乎其微，但在全部的創(chuàng)新成果中，中小企業(yè)占了55%。在我國，從創(chuàng)新模式上看，80%的科技型中小企業(yè)走的是自主創(chuàng)新之路，它們主要集中與新材料、新能源、IT、電子元器件等高新技術(shù)行業(yè)，是創(chuàng)新主體中最活躍的分子。

二、技術(shù)創(chuàng)新與科技型中小企業(yè)融資的關(guān)系

科技只有與金融結(jié)合，即技術(shù)只有和資本結(jié)合，創(chuàng)新才能完成。從全球來看，技術(shù)創(chuàng)新作為加快科技成果從潛在生產(chǎn)力到現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效手段，受到世界各國的普遍重視，“投資于技術(shù)就是投資國家的未來”，已經(jīng)形成普遍共識。

世界經(jīng)驗表明，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而并非高校及隸屬于政府部門的科研機構(gòu)，科技型中小企業(yè)當然是主體中的主體。企業(yè)部門的研發(fā)資金投入應(yīng)占總投入的60%以上。而在我國，企業(yè)在研發(fā)活動中一直處于次要地位。受計劃經(jīng)濟體制的影響，我國的科研資金80%流向大學和政府科研機構(gòu)，已經(jīng)形成剛性和路徑依賴。這不利于創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，最終影響到科技成果的商品化。因此，企業(yè)未成為我國技術(shù)創(chuàng)新的主體和企業(yè)研發(fā)資金供給不足直接導(dǎo)致了我國創(chuàng)新的低效率，要改變現(xiàn)有狀況還任重道遠。

三、我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的融資環(huán)境簡析

1、宏觀環(huán)境分析

我國的科技型中小企業(yè)為我國的技術(shù)創(chuàng)新做出了重要的貢獻，但是其面臨的融資問題卻仍然十分嚴峻，主要表現(xiàn)在：金融市場方面：國有大中型銀行對中小企業(yè)的融資采取排斥態(tài)度：我國四大國有商業(yè)銀行在貸款供給中居絕對壟斷地位，其貸款對象主要為國有大型企業(yè)機構(gòu)；為防范金融風險，銀行放貸意愿不強；國家仍然采取金融抑制政策，理論上專為中小企業(yè)服務(wù)的地方小型金融機構(gòu)尚不發(fā)達；資本市場方面：適合科技型中小企業(yè)的資本市場――二板市場，但它并沒有成為真正意義上的創(chuàng)業(yè)板。解決科技型中小企業(yè)融資難的主要出路之一在于加快發(fā)展風險投資和創(chuàng)業(yè)投資，設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的目的就是為風險投資建立有效的退出機制。政策性融資方面：國家于1999年設(shè)立了科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金；2003年起，設(shè)立了中小企業(yè)發(fā)展專項資金；以后還有中小企業(yè)貸款擔?；鸬?；2006年后國家開發(fā)銀行承諾要為促進中小中小企業(yè)融資搭建了很好的平臺，但所有這些剛剛起步，未成規(guī)模，尚待發(fā)展；在社會融資方面：社會化融資支撐體系不健全，表現(xiàn)在社會信用制度不健全；融資中介機構(gòu)不規(guī)范，融資擔保體系不健全；民間融資為不合法。

2、微觀環(huán)境分析

科技型中小企業(yè)作為一個整體，在經(jīng)濟發(fā)展和社會進步中的作用十分突出。但作為個體，則存在一些內(nèi)在的“缺陷”：規(guī)模小，注冊資本小，信息不透明、財務(wù)不健全、發(fā)展不確定等；“逆向選擇”和“道德風險”，會使銀行恐貸；科技型中小企業(yè)的資金需求的“貸款急，次數(shù)多，單次貸款額度小”的特點也會使銀行選擇緩貸或不貸；另外，大多數(shù)的科技型中小企業(yè)效益不佳，這直接導(dǎo)致了融資難；而且科技型中小企業(yè)信用不佳，資金供給者有顧慮；科技型中小企業(yè)在獲得擔保上也處于劣勢；另一方面，它們的實物資產(chǎn)很少，即使擁有少量的資產(chǎn)，也難以滿足銀行的對于抵押物流動性和變現(xiàn)能力的要求。

四、我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資渠道

1、我國科技型中小企業(yè)的融資渠道

為了滿足技術(shù)創(chuàng)新的融資要求，科技型中小企業(yè)需要多渠道的籌集資金，其融資渠道主要有以下幾方面（見表1）。

2、我國科技型中小企業(yè)的融資渠道實態(tài)

目前，我國科技型中小企業(yè)融資渠道的概況如下：資本市場融資實態(tài)：我國的風險投資尚在起步，量能很小；在中小企業(yè)中，最后能通過發(fā)行股票和債券來融資的企業(yè)是非常少的，而且通過發(fā)行股票和債券來融資不應(yīng)成為也不可能成為中小企業(yè)融資的主要渠道――即便在美國，新創(chuàng)企業(yè)并最后能成功上市的公司的概率是6/1000000；金融租賃融資實態(tài)：金融租賃雖是 100%的融資，可以減少了因設(shè)備購置產(chǎn)生的巨大資金壓力，但我國目前融資租賃水平較低；產(chǎn)權(quán)交易市場融資實態(tài)：目前從資本市場本身的演化過程看，各家產(chǎn)權(quán)交易所采用的是撮合成交制度，處于較低發(fā)展階段，交易效率低；資產(chǎn)證券化（ABS）融資實態(tài)：目前，ABS資產(chǎn)證券化是國際資本市場上流行的一種項目融資方式，已在我國的大型項目中采用。對于科技型中小企業(yè)，ABS資產(chǎn)證券化融資方式是一種難得的機遇，但還遠沒有規(guī)模效應(yīng)或者說還沒有發(fā)展起來。綜上所述，雖然我國科技型中小企業(yè)可能的融資方式有多種，但現(xiàn)實的狀況是：各種科技投資基金、創(chuàng)業(yè)基金尚屬新生事物，方興未艾；資本市場進入門欄高，二板市場剛剛起步；商業(yè)信用不發(fā)達，融資租賃水平低；產(chǎn)權(quán)交易市場融資處于較低發(fā)展階段；資產(chǎn)證券化（ABS）融資目前只是機遇，有待抓住。

五、基于生命周期特征的科技型中小企業(yè)融資策略

1、研發(fā)階段

在研發(fā)階段，通常也成為技術(shù)創(chuàng)新的種子期。從投資者角度看，處于該期的企業(yè)，其面臨的風險是最大的，要面對的主要風險有技術(shù)風險――技術(shù)開發(fā)能不能取得成功，管理風險――技術(shù)創(chuàng)新的管理團隊沒有正式建立，財務(wù)風險――研發(fā)階段極容易因資金鏈斷裂而使技術(shù)創(chuàng)新擱置。此階段的融資主要靠的是內(nèi)源融資。近來年，企業(yè)可以申請中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金等來進行研發(fā)階段的融資，這也是少數(shù)優(yōu)秀科技型中小企業(yè)融資的戰(zhàn)略之一。

2、產(chǎn)品化階段

此階段是產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)開發(fā)出來，創(chuàng)新產(chǎn)品從“小試”經(jīng)過“中試”一直達到在技術(shù)上基本定型并符合市場需要的階段。從投資者角度看，主要面臨市場風險――新產(chǎn)品能否被市場接受，管理風險――企業(yè)市場營銷模式和企業(yè)管理模式還遠未成熟和財務(wù)風險――打開市場需要大筆資金。因此，通常是能夠承擔較高風險的“零階段創(chuàng)業(yè)投資”對其進行投資。從企業(yè)角度看，產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)定型，可以通過技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所平臺嘗試部分非關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，以引進資金，這是企業(yè)利用其無形資產(chǎn)融資的一部分；也可以嘗試用資產(chǎn)證券化（ABS）方式融資。此階段企業(yè)的融資缺口非常大，外源融資渠道是最主要的資金來源。在直接融資方面：應(yīng)設(shè)法獲得國內(nèi)外風險投資基金的支持。對耗資巨大的大型設(shè)備可以采用融資租賃方式獲取，以減輕融資壓力。在間接融資方面：竭力獲得國有銀行中小企業(yè)融資部和地方小型金融機構(gòu)的短期貸款或通過商業(yè)信用來籌資。

3、商業(yè)化階段

該期的特點是產(chǎn)品經(jīng)過試銷和完善后，已經(jīng)逐步打開市場并形成一定的市場占有率；市場營銷模式也已經(jīng)初步確立；企業(yè)的組織管理模式正逐漸形成，管理團隊已基本穩(wěn)定。企業(yè)的目標是進一步拓展市場，并進行系列產(chǎn)品的開發(fā)和新產(chǎn)品開發(fā)，完善企業(yè)的組織管理模式。在財務(wù)上，企業(yè)現(xiàn)金流仍為負數(shù)，盡管偶有收支相抵，但很快被市場的急劇增加所需的龐大的資金流吞沒。從投資者角度看，面臨的風險是企業(yè)管理層的管理能力是否到位的風險。該階段的風險水平已經(jīng)能夠為大眾和金融機構(gòu)所接受。

4、產(chǎn)業(yè)化階段

該階段的特點是產(chǎn)品質(zhì)量、市場競爭力和社會知名度均達到相當水平；營銷模式已經(jīng)十分成熟，并開始醞釀創(chuàng)新，企業(yè)組織管理模式已經(jīng)定型。企業(yè)經(jīng)過多年的奮斗，在融資上也是越來越寬松。部分業(yè)績優(yōu)異的企業(yè)多有商業(yè)銀行自動貸款的青睞；企業(yè)開始推出籌資成本較高的私募市場而轉(zhuǎn)而在公募市場上籌集資金。一些風險規(guī)避者也開始加入；企業(yè)仍然可以通過產(chǎn)權(quán)交易所平臺融資；部分績優(yōu)和發(fā)展前景非常好的企業(yè)可以通過發(fā)行股票或債券上市融資，讓籌資成本較高的風險資本安全退出。

【參考文獻】

[1] 王元、張寶榮：如何發(fā)展我國科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)投資[J].中國科技論壇，2006（1）.

[2] 鄒麗敏：中小企業(yè)融資困境與出路的多視角分析[J]. 上海經(jīng)濟研究，2005（12）.

篇10

一、引言

目前，我國的科技型中小企業(yè)有12萬家之多，其研究開發(fā)投入保持年均40%以上的增長速度，科技人員數(shù)量年均增長約43%?？萍夹椭行∑髽I(yè)不僅是科技成果的轉(zhuǎn)化者，而且還是新穎產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造者；不僅是培養(yǎng)企業(yè)家的搖籃，而且還是高收入就業(yè)崗位的提供者?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為最具有技術(shù)創(chuàng)新活力和發(fā)展前景的企業(yè)，正成為我國經(jīng)濟增長、科技進步和就業(yè)等方面的重要力量。社會各界對科技型中小企業(yè)進行了不同層面的研究，但對科技型中小企業(yè)不同階段時期的組織模式尚未研究?？萍夹椭行∑髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新總是要通過一定的組織模式來實現(xiàn)，組織模式影響著組織效率，而組織效率又影響著技術(shù)創(chuàng)新的成敗與效率。因此，科技型中小企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時，應(yīng)根據(jù)不同發(fā)展階段進行組織整合及設(shè)計。

二、科技型中小企業(yè)的階段劃分及組織特點

科技型中小企業(yè)的涵義：科技型中小企業(yè)是一種知識、技術(shù)和人才密集型，并以追求創(chuàng)新為其核心，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的中小規(guī)模企業(yè)實體。這類企業(yè)往往由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)范圍內(nèi)的一種或多種技術(shù)及產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)。與其他類型的企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)不僅規(guī)模小、機制靈活，而且技術(shù)含量較高，其各階段具有不同的組織特點。

1、種子期。種子期是指科技人員或機構(gòu)對已選出的具有商業(yè)開發(fā)前景的科技成果進行生產(chǎn)可靠性研究、技術(shù)難點研究和中間實驗，此時項目處于創(chuàng)意、發(fā)明或?qū)嶒灣跫壆a(chǎn)品的階段。在這一階段，需要投入資金進行成熟樣品的試制和形成產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)方案，以驗證其創(chuàng)意的可行性及經(jīng)濟技術(shù)的合理性。從組織上來說，此時企業(yè)員工數(shù)量較少，組織結(jié)構(gòu)較為單一，高層團隊一般由家庭成員、同學或朋友組成。分工一般不是很明確，沒有明確的部門設(shè)置，企業(yè)員工一般身兼數(shù)職，屬于全攻全守狀態(tài)，辦事效率比較高，但往往權(quán)責不明確，沒有很好的激勵機制，他們的價值主要依靠創(chuàng)業(yè)精神維系。

2、初創(chuàng)期。初創(chuàng)期是指生產(chǎn)出可供市場出售的新工藝、新產(chǎn)品和服務(wù)，實現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的過程。此時高新技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)商品化轉(zhuǎn)化，技術(shù)真正運用于生產(chǎn)當中，產(chǎn)品生產(chǎn)工藝較為成熟，并開始向用戶介紹新產(chǎn)品的特點和用途。這時期組織的特征是：企業(yè)員工數(shù)量不多、規(guī)模較小，適宜建立一種簡單的組織結(jié)構(gòu)形式，一般為直線職能制結(jié)構(gòu)，使決策集中、職責分明、執(zhí)行效率高，有利于企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，但遇到重大決策還需要企業(yè)員工共同參與解決。

3、成長期。這一階段企業(yè)以“市場導(dǎo)向”為指導(dǎo)思想，有了自己的主導(dǎo)產(chǎn)品，且逐漸穩(wěn)定，企業(yè)以擴大市場份額為戰(zhàn)略目標，產(chǎn)品在市場上占有了一定的地位，生產(chǎn)能力已經(jīng)形成，銷量開始大幅增長，開始形成規(guī)模經(jīng)濟所需要的核心能力。從組織上看，原有的組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)不能適應(yīng)企業(yè)迅速變化的需要，此時的企業(yè)應(yīng)采用矩陣制的組織機構(gòu)。因為矩陣制的組織機構(gòu)有利于加強各部門間的配合和信息交流，便于集中各種專門的知識和技能，加速完成某一特定項目，使組織具有整體性和靈活性，順應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。

4、穩(wěn)定期。穩(wěn)定期是科技型中小企業(yè)最為輝煌的時期。在經(jīng)過一定時間的成長和擴張，產(chǎn)品的技術(shù)日趨成熟，企業(yè)已經(jīng)形成自己的特色產(chǎn)品，價格銷量趨于穩(wěn)定、產(chǎn)品銷售利潤達到頂峰、市場逐漸趨于飽和。此時，有能力生產(chǎn)此產(chǎn)品的企業(yè)越來越多，市場競爭的焦點逐漸轉(zhuǎn)向價格、質(zhì)量、服務(wù)、品牌和競爭，高新技術(shù)產(chǎn)品的銷售速度開始放慢。此時的企業(yè)進入大規(guī)模生產(chǎn)階段，總體生產(chǎn)能力達到高峰，發(fā)展相對平穩(wěn)。原先矩陣式的結(jié)構(gòu)對于穩(wěn)定期來說效率將相對偏低，因為矩陣式組織結(jié)構(gòu)圍繞的是部門職能，規(guī)模和業(yè)務(wù)的擴大使得部門間的合作不再那么容易。

5、蛻變期。到達蛻變期，企業(yè)就開始出現(xiàn)很大的分化，企業(yè)在穩(wěn)定期如果能夠抓住機遇，積極進行技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)保持良好的發(fā)展勢頭，那么它就進入了蛻變期，否則便將進入衰退期，甚至生命的終結(jié)?？萍夹椭行∑髽I(yè)的蛻變不僅僅表現(xiàn)在其品質(zhì)內(nèi)涵上的轉(zhuǎn)變，且在企業(yè)的技術(shù)檔次、經(jīng)營業(yè)務(wù)水平、人才素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、信息管理、營銷事務(wù)等方面都發(fā)生深刻的質(zhì)變。

三、科技型中小企業(yè)各階段技術(shù)創(chuàng)新的組織模式

1、種子期——新產(chǎn)品開發(fā)部?？萍夹椭行∑髽I(yè)處于種子期時規(guī)模小，創(chuàng)新的主要目標是產(chǎn)品創(chuàng)新，進而引發(fā)市場需求。根據(jù)這一目標，科技型中小企業(yè)種子期可設(shè)立新產(chǎn)品開發(fā)部，該部門負責人由產(chǎn)品發(fā)明人擔任，通常由其自己完成產(chǎn)品的研制、鑒定、試銷等工作。設(shè)立該部門的主要目標是：負責企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新策劃、組織產(chǎn)品創(chuàng)新方案評價和組織新產(chǎn)品的鑒定和試銷。

2、初創(chuàng)期——產(chǎn)品經(jīng)理制?？萍夹椭行∑髽I(yè)經(jīng)過種子期的發(fā)展，產(chǎn)品已初步成型，但仍有許多不足，且產(chǎn)品還沒有形成市場規(guī)模。在初創(chuàng)期，企業(yè)應(yīng)公開招聘既懂產(chǎn)品開發(fā)，又懂市場營銷的專業(yè)人才來負責，即對企業(yè)經(jīng)營的產(chǎn)品大類分別設(shè)置專門經(jīng)理人員。對一個新的產(chǎn)品或一組新產(chǎn)品，從新產(chǎn)品策劃到新產(chǎn)品投入市場，都由一位經(jīng)理全面負責。每位產(chǎn)品經(jīng)理直接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，單獨承擔全部計劃和管理控制工作，也可以領(lǐng)導(dǎo)一個小組來完成所承擔的任務(wù)。產(chǎn)品經(jīng)理在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中起核心作用，在新產(chǎn)品市場營銷起決策作用，在企業(yè)現(xiàn)在產(chǎn)品改進或延伸中起組織作用。這種組織形式可協(xié)調(diào)現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)銷和新產(chǎn)品開發(fā)的沖突。

3、成長期——矩陣式創(chuàng)新小組?？萍夹椭行∑髽I(yè)發(fā)展到成長期時，企業(yè)創(chuàng)新的主要目標是擴大產(chǎn)品市場規(guī)模，降低產(chǎn)品成本和進行管理創(chuàng)新。如果科技型中小企業(yè)所實施的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模居中，但創(chuàng)新的任務(wù)較為繁雜，則可以通過建立創(chuàng)新小組來完成計劃的創(chuàng)新任務(wù)。通常，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、營銷和財務(wù)等職能部門人員組成，這些人員在一定時期內(nèi)脫離原部門，直到完成特定創(chuàng)新任務(wù)；創(chuàng)新小組多數(shù)直接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，并具有制定新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)銷方案的權(quán)力；創(chuàng)新小組應(yīng)具有明確的創(chuàng)新目標和任務(wù)，企業(yè)高層主管對創(chuàng)新小組充分授權(quán)，完全由創(chuàng)新小組成員自主地決定工作方式；創(chuàng)新小組的職能一般比完備，在創(chuàng)新過程中有較高的效率。創(chuàng)新小組的這些特點，易使小組所有成員都有與自身任務(wù)相適應(yīng)的信息傳遞分工，對實現(xiàn)小組目標負有共同的責任。

4、穩(wěn)定期——企業(yè)技術(shù)中心?？萍夹椭行∑髽I(yè)發(fā)展到穩(wěn)定期時，面臨著下一代產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。這時企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織形式應(yīng)是建立企業(yè)技術(shù)中心。為實施重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和新一代產(chǎn)品研究開發(fā)需要專門設(shè)立技術(shù)中心。企業(yè)技術(shù)中心的主要職能是：著眼于企業(yè)長期發(fā)展，對重大關(guān)鍵技術(shù)進行自主開發(fā)；參與企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的制定，重大關(guān)鍵技術(shù)的引進和技術(shù)決策的咨詢；與企業(yè)外部技術(shù)供給者建立長期穩(wěn)定的技術(shù)交流與合作關(guān)系；吸引企業(yè)外部人才以各種方式來企業(yè)工作；對企業(yè)內(nèi)其他技術(shù)機構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)；對企業(yè)占有的科技成果進行技術(shù)經(jīng)濟評估，促進成果在企業(yè)內(nèi)外的推廣應(yīng)用。

四、結(jié)語

總之，通過以上的分析可以看出，特定的技術(shù)創(chuàng)新活動要求建立相應(yīng)的企業(yè)組織。特定的組織形式只適應(yīng)特定的技術(shù)創(chuàng)新活動，不合適的組織形式必然制約企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。當科技型中小企業(yè)組織形式制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時，企業(yè)便需要適時進行組織變革。企業(yè)所實施的技術(shù)創(chuàng)新有不同的特點，對于組織形式會有不同的要求。因此，企業(yè)一方面需要根據(jù)具體的技術(shù)創(chuàng)新活動來選擇組織形式；另一方面，當現(xiàn)有的組織形式制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新時，則應(yīng)進行組織變革。

【參考文獻】

[1] 傅家驥等：技術(shù)經(jīng)濟學前沿問題[M].北京:經(jīng)濟科學出版社，2003.