導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇法律制定流程，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

編制行政權(quán)力運行流程應(yīng)遵循“規(guī)范程序、提高效率、簡明清晰、方便辦事”的原則。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定程序的，按照法定程序制定；法律、法規(guī)、規(guī)章沒有明確規(guī)定程序的，按照有關(guān)規(guī)定程序或者工作程序制定。行政權(quán)力內(nèi)部流程程序應(yīng)當(dāng)在遵循外部流程的基礎(chǔ)上，便于機關(guān)內(nèi)部運行，便于機關(guān)內(nèi)部業(yè)務(wù)管理和有效監(jiān)督。

二、對編制行政權(quán)力運行流程圖的要求

（一）流程要合法。行政權(quán)力的流程要以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定程序的，按照法定程序制定。此外，相關(guān)行政法規(guī)、地方性法規(guī)、政府規(guī)章對程序有具體規(guī)定或細(xì)化規(guī)定的，也要符合這些規(guī)定。

（二）流程要合理。行政權(quán)力的流程既要體現(xiàn)法律的規(guī)定，又要符合行政機關(guān)運轉(zhuǎn)的實際。法律、法規(guī)、規(guī)章沒有明確規(guī)定程序的，按照相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定或者實際運轉(zhuǎn)的工作程序來制定，但要符合程序合理行使的要求。法律、法規(guī)、規(guī)章有原則規(guī)定的，在法律允許的范圍內(nèi)，對流程要進(jìn)行優(yōu)化和簡化，盡量減少不必要的環(huán)節(jié)。

（三）要簡明清晰、高效便民。編制流程圖要簡單明了、便于公眾知情辦事，使群眾一看就知道該怎么辦事。關(guān)鍵環(huán)節(jié)、法律及相關(guān)規(guī)定必須有的環(huán)節(jié)不能缺少，法定程序之外的環(huán)節(jié)應(yīng)合理設(shè)置、盡量減少。

三、對行政權(quán)力運行流程圖內(nèi)容的要求

流程圖要覆蓋行政權(quán)力運行的全過程，包括行政權(quán)力運行從申請（立案）到辦結(jié)的步驟和環(huán)節(jié)。具體應(yīng)列明以下內(nèi)容：一是職責(zé)要求，即行政機關(guān)依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。二是相對人的權(quán)利，即行政管理相對人依法享有的要求說明理由、陳述、申辯、申請聽證等權(quán)利。三是辦理時限，即完成某一步驟的時間限制。四是監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，即內(nèi)部和外部監(jiān)督渠道及聯(lián)系方式。五是投訴舉報途徑和方式，即行政管理相對人表達(dá)訴求、申請救濟(jì)的渠道和方法等。同時，要列出監(jiān)督投訴電話。

四、對幾種行政權(quán)力運行流程圖的具體要求

（一）編制行政許可事項流程圖。

1、行政許可事項流程圖要按照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定編制，相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和文件對程序有細(xì)化規(guī)定的，要結(jié)合相關(guān)規(guī)定編制。

2、根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，行政許可程序可分為當(dāng)場決定程序、一般程序和特別程序。制定流程圖時要與本部門的行政權(quán)力事項進(jìn)行對照，按照特別程序—當(dāng)場決定程序—一般程序的順序適用。有特別程序的，按照特別程序的規(guī)定編制，要體現(xiàn)招標(biāo)、拍賣、考試和檢驗、檢測、檢疫等特別程序的規(guī)定。對特別程序以外的事項，根據(jù)許可事項的要求和實際，分別理出應(yīng)當(dāng)適用一般程序的權(quán)力和可以當(dāng)場決定的權(quán)力事項。

3、一般程序要包括申請、受理、審查、決定四個標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)，適用聽證的事項還要明確聽證程序。大多數(shù)行政許可事項適用一般程序。

（二）編制行政處罰事項流程圖。

1、行政處罰流程圖根據(jù)《行政處罰法》和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定編制。

2、行政處罰流程圖要按照簡易程序和一般程序分別編制。簡易程序適用于違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰。除了適用簡易程序的行政處罰以外，都適用一般程序。

篇2

風(fēng)險管理是企業(yè)經(jīng)營管理的一部分。企業(yè)時時處處面臨各種風(fēng)險，法律風(fēng)險無疑是其最終表現(xiàn)形式。因此，企業(yè)風(fēng)險的管理說到底是法律風(fēng)險的管理。國網(wǎng)河南省電力公司濮陽供電公司（以下簡稱濮陽公司）實行全方位全過程法律風(fēng)險管理，該模式具體由“三大模塊”“六大要素”構(gòu)成?！叭竽K”是指法律風(fēng)險環(huán)境信息辨析、法律風(fēng)險評估和法律風(fēng)險應(yīng)對；“六大要素”是指組織、職能、制度、流程、文化和信息系統(tǒng)。

一、實施法律風(fēng)險項目化管理

對法律風(fēng)險分析、控制和評估工作實施項目化管理，根據(jù)項目管理原理和方法，成立項目組織機構(gòu)，包括領(lǐng)導(dǎo)小組、項目組和聯(lián)合工作組。項目領(lǐng)導(dǎo)組主要負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)項目開展，調(diào)配項目資源，協(xié)調(diào)解決重大事項，由公司領(lǐng)導(dǎo)任組長，各部門負(fù)責(zé)人任成員。項目工作組主要負(fù)責(zé)整個項目的組織管理和具體實施，由公司法律顧問、外聘律師和咨詢顧問人員組成。聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)開展過程中部門間的信息傳遞、溝通工作，由各專業(yè)骨干和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員組成。

二、明確法律風(fēng)險環(huán)境信息

首先，按照國網(wǎng)公司、省公司對法律工作的要求，制定法律風(fēng)險評價準(zhǔn)則，用以衡量法律風(fēng)險嚴(yán)重程度，充分反映上級單位、“三全五依”法律目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略、資源分布和工作計劃執(zhí)行情況。其次，從內(nèi)部和外部兩個維度明確法律風(fēng)險環(huán)境信息，外部法律風(fēng)險環(huán)境因素主要包括法律法規(guī)的出臺和修訂，監(jiān)管機構(gòu)、用電客戶、利益相關(guān)方等法律主體對企業(yè)的法律行為等因素，內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境因素主要包括企業(yè)的組織職能、制度流程、風(fēng)險文化、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、員工的風(fēng)險偏好、法律素質(zhì)與風(fēng)險意識等。再次，采用管理學(xué)上的SWOT分析法（又稱動態(tài)分析法）進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險環(huán)境分析，從優(yōu)勢（Strength）、劣勢（Weakness）、機會（Opportunity）和威脅（Threat）四個維度把研究對象調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形式排列，從中得出結(jié)論，最終形成企業(yè)法律風(fēng)險環(huán)境分析報告，作為評估法律風(fēng)險的環(huán)境參照。

三、開展法律風(fēng)險評估

第一，首先要做的是進(jìn)行法律風(fēng)險辨析。制定法律風(fēng)險識別指南，構(gòu)建起完整的企業(yè)法律風(fēng)險識別框架，梳理出各部門的主要管理和業(yè)務(wù)活動，搜集相關(guān)的法律、法規(guī)、訴訟案件、投訴材料等，運用法規(guī)梳理法、德爾菲法、案例分析法和頭腦風(fēng)暴法等方法逐一判斷每項業(yè)務(wù)或管理活動中存在的法律風(fēng)險，并確定風(fēng)險名稱及風(fēng)險行為，征求部門意見并集中會審后，形成企業(yè)法律風(fēng)險清單。

第二，進(jìn)行法律風(fēng)險分析。從資源配置、獎懲機制、職責(zé)權(quán)限、過程監(jiān)控、部門內(nèi)法律審查、執(zhí)行者能力要求、法律風(fēng)險意識、專業(yè)法律審查八個分析維度，對每個風(fēng)險行為進(jìn)行分析，制作企業(yè)法律風(fēng)險分析表，并內(nèi)置相關(guān)計算公式，實現(xiàn)風(fēng)險的可能性、風(fēng)險水平數(shù)值及損失度的自動計算；組織項目組專家團(tuán)隊對企業(yè)法律風(fēng)險分析表中各種風(fēng)險行為的相關(guān)分析維度逐一評估；根據(jù)部門和專家意見調(diào)整分析結(jié)果。

第三，進(jìn)行法律風(fēng)險評價。利用K-MEAN聚類法功能軟件（SPSS），對全部企業(yè)法律風(fēng)險水平評價數(shù)值進(jìn)行聚類分析，確定法律風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)，劃分為五個風(fēng)險等級；統(tǒng)計風(fēng)險類型、風(fēng)險數(shù)量、風(fēng)險等級等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，繪制相關(guān)表格；分別從部門維度、外部主體維度、部門和外部主體交叉維度以及經(jīng)營管理流程維度，利用風(fēng)險疊加圖法、風(fēng)險等級圖法、風(fēng)險坐標(biāo)圖法等，從風(fēng)險分布特點、風(fēng)險趨勢、風(fēng)險成因進(jìn)行風(fēng)險評價；進(jìn)一步對相關(guān)風(fēng)險及風(fēng)險行為從法律專業(yè)角度開展分析，提出法律上的意見建議，納入公司法律風(fēng)險清單。

四、進(jìn)行法律風(fēng)險應(yīng)對

首先，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)法律風(fēng)險類型、風(fēng)險承受度和風(fēng)險偏好，選擇規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險、接受風(fēng)險之一或組合。其次，對法律風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀開展評估，篩選風(fēng)險行為及法律風(fēng)險，制作評估表，由各相關(guān)部門對企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀開展自評，形成最終企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀評估表，撰寫完成企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀評估報告。再次，制定實施法律風(fēng)險應(yīng)對計劃，從制度、流程、活動等角度提出控制措施，包括制度流程類、資源配置類、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類、培訓(xùn)類、技術(shù)手段類、活動類、信息類等。最后，在風(fēng)險應(yīng)對措施的內(nèi)容調(diào)整完成后，確定各項風(fēng)險應(yīng)對措施的責(zé)任部門、完成標(biāo)志、配合部門、完成進(jìn)度等內(nèi)容，并最終形成整體企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)對計劃。實施過程中把握“用盡可能少的措施控制盡可能多的風(fēng)險”原則。

篇3

我區(qū)法律援助中心于成立，正式核定全額事業(yè)編制人員2人。法律援助辦案義務(wù)主要由區(qū)司法局行政編制調(diào)節(jié)的法律援助律師、社會律師、基層法律服務(wù)工作者承擔(dān)。

目前，我區(qū)法律援助中心尚沒有制定法律援助案件標(biāo)準(zhǔn)和案件質(zhì)量評估辦法。沒有設(shè)立專門的援助案件質(zhì)量評估機構(gòu)。但是，區(qū)司法局成立了法規(guī)股，安排了法規(guī)專干，法規(guī)股將法律援助的案件質(zhì)量納入了指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督范圍，并且受理和處理法律援助案件質(zhì)量投訴。在履行管理職能時，區(qū)法律援助中心通過審查受理指派流程、檢查案卷材料、回訪辦案單位、要求當(dāng)事人填寫質(zhì)量監(jiān)督卡、公布投訴電話等方式來保證辦案質(zhì)量。依據(jù)益陽市司法局6月制定的《關(guān)于律師辦理重大復(fù)雜敏感案件的若干意見》，我們將重大疑難復(fù)雜案件的界定為人數(shù)多、事關(guān)群體利益、涉及政府部門或企事業(yè)單位以及因歷史、政策等因素形成的積案需要以訴訟或非訴訟途徑解決的案件。為保證此類案件的質(zhì)量，我們制定了《重大疑難復(fù)雜案件辦理制度》，明確了辦理重大復(fù)雜疑難案件各項原則性要求，如向上級政法部門報告?zhèn)浒?，事先調(diào)查了解案情，召集資深集體研討，通過調(diào)解前置努力做好工作，如何協(xié)調(diào)配合行政機關(guān)或者人民法院等。律師事務(wù)所、法律服務(wù)所承擔(dān)《律師法》規(guī)定的法律援助案件錯案賠償責(zé)任。律師協(xié)會對于如何保證法律援助質(zhì)量沒有明確的獎懲規(guī)定。由于律師、法律服務(wù)工作者屬于中介機構(gòu)從業(yè)人員，辦案補貼、獎懲金額對他們沒有深層次的觸動，績效評估和綜合工作考核對他沒有實質(zhì)影響，律師、法律服務(wù)工作者履行法律援助義務(wù)的年度考核主要指數(shù)量的完成，對質(zhì)量的好壞沒有要求，因此歷年來采取的法律援助案件質(zhì)量與辦案補貼、評優(yōu)獎勵掛鉤等措施，收效都不明顯。因法律援助案件數(shù)量日益增長，法律援助專項經(jīng)費如杯水車薪，我區(qū)法律援助經(jīng)費預(yù)算中沒有安排質(zhì)量評估專家補貼或監(jiān)督員補貼等專項經(jīng)費。

我區(qū)法律援助案件質(zhì)量評估及監(jiān)管措施的弊端主要表現(xiàn)在：一是上級對口部門的考核只重“量”的增加，忽視“質(zhì)”的提升；二是辦理援助案件主要依托中介機構(gòu)人員，管理職能對非專職法律援助律師沒有根本的約束力；三是法律援助經(jīng)費不足，甚至無法保證辦案成本，影響了辦案人員的積極性；四是沒有建立完整、統(tǒng)一的案件質(zhì)量評估體系、沒有制定科學(xué)的、操作性強的評估辦法。

二、案件質(zhì)量評估工作中存在的問題及原因

一、缺少統(tǒng)一的評估操作體系。司法部法律援助中心沒有制定全國統(tǒng)一的案件質(zhì)量評估指導(dǎo)性意見。省、市法律援助中心沒有制定省、市案件質(zhì)量評估的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)、縣法律援助中心沒有制定具體的評查辦法。

二、沒有專門的質(zhì)量監(jiān)督評估機構(gòu)或者專業(yè)評估員。起湖南省政法系統(tǒng)推出的執(zhí)法檔案考評對法律援助案件質(zhì)量沒有針對性，市、區(qū)進(jìn)行執(zhí)法質(zhì)量檢查沒有將法律援助案件納入考評范圍。從開始，我區(qū)司法局成立的法規(guī)股將法律援助案件并入司法系統(tǒng)案件質(zhì)量考評，但市司法局法規(guī)管理沒有作相應(yīng)要求。區(qū)法律援助中心負(fù)有管理和服務(wù)雙重職能，履行案件質(zhì)量把關(guān)職能時，既充當(dāng)“運動員”，又充當(dāng)“裁判員”。

三、缺乏對質(zhì)量監(jiān)評結(jié)果的有效控制。法律援助案件的質(zhì)量考評對承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師、法律服務(wù)工作者沒有實質(zhì)影響。獎懲機制直接關(guān)系法官、檢察官的評先評優(yōu)、晉升晉級，而中介機構(gòu)人員以追求經(jīng)濟(jì)價值為從業(yè)主要目的，從本來就不多的辦案補貼中扣發(fā)部分作為獎懲對他們沒有吸引力。目前，法律援助案件質(zhì)量管理僅僅作為一項業(yè)務(wù)工作來進(jìn)行管理。要實行有效的控制，必須理順法律援助案件質(zhì)量管理與事務(wù)所自律管理、行業(yè)協(xié)會管理、司法行政管理的關(guān)系，必須與法律服務(wù)有關(guān)的管理機制有效地結(jié)合起來，依托司法行政、法律服務(wù)行業(yè)協(xié)會強化控制力度和效果。

三、對建立法律援助案件質(zhì)量評估體系的幾點建議

法律援助案件質(zhì)量評估系統(tǒng)的建立要保證整個體系的設(shè)計、指標(biāo)取舍具有科學(xué)性，要保證評估系統(tǒng)所用數(shù)據(jù)的科學(xué)性，要保證評估工作逐步開展、穩(wěn)步發(fā)展，不斷總結(jié)，不斷完善。評估體系在全國范圍內(nèi)形成一個統(tǒng)一的整體，由上級法律援助機構(gòu)負(fù)責(zé)，指導(dǎo)下級法律援助機構(gòu)的評估工作。同時整合各級司法行政、律師、法律服務(wù)行業(yè)協(xié)會的管理資源。各級法律援助機構(gòu)按照統(tǒng)一的目標(biāo)任務(wù)和評估標(biāo)準(zhǔn)，制定上下統(tǒng)一、科學(xué)具體的可行性方案。

（一）、司法部法律援助中心的任務(wù)。

制定《關(guān)于法律援助案件質(zhì)量評估體系的指導(dǎo)性意見》。可以根據(jù)辦理法律援助案件的需要，將評估指標(biāo)體系劃分為流程公正、辦案效率、辦案效果三個二級指標(biāo)。流程公正由受理申請率、復(fù)審批準(zhǔn)率、不予受審復(fù)議率、維持不予受理決定率、違法收費率、拒絕指派率等內(nèi)容構(gòu)成；辦案效率指標(biāo)由法定期限內(nèi)受理率、特殊情況先予受理率、年人均結(jié)案數(shù)等內(nèi)容構(gòu)成；辦案效果指標(biāo)由受援人上訴率、受援人申訴率、受援人率、訴前調(diào)解率、訴中調(diào)解率等內(nèi)容構(gòu)成。各級法律援助機構(gòu)可根據(jù)實際增加或者減少三級指標(biāo)內(nèi)容，也可以根據(jù)案件的類別，將評估指標(biāo)體系劃分為刑事援助案件、民事援助案件、行政援助案件、非訴訟援助案件四個二級指標(biāo)。刑事援助案件由人民法院指定辯護(hù)率、申請率、申請受理率、會見次數(shù)、受援人拒絕辯護(hù)率、新證據(jù)調(diào)查、法院采用新證據(jù)、辯護(hù)意見采納、受援人滿意度、受援人上訴率、抗訴率、未成年人案件主動提前介入、未成年犯罪嫌疑人幫助教育效果、法律文書質(zhì)量等內(nèi)容構(gòu)成。民事援助案件由法律援助工作站初審與援助中心復(fù)審程序公正、審請受理指派程序公正、特殊情況先予受理、不予受理決定復(fù)議率、復(fù)議維持率、農(nóng)民工等特殊群體免予審查經(jīng)濟(jì)困難程度、調(diào)查證據(jù)采信率、意見采納、案件勝訴率、訴前調(diào)解率、訴中調(diào)解率、案件（履行）執(zhí)行到位率、受援人上訴率、受援人申請再審率、受援人滿意度、案件卷宗質(zhì)量（包括法律文書質(zhì)量）、接受異地協(xié)作等內(nèi)容構(gòu)成。

行政訴訟由案情研究、決定受理率、受行政干預(yù)因素拒絕受理率、拒絕受理復(fù)議率、復(fù)議維持率、附帶行政賠償調(diào)解率、維持行政行為率、判決撤銷、部分撤銷行政行為率、受援人上訴率、申請再審率、獲得國家賠償率等內(nèi)容構(gòu)成。非訴訟案件由咨詢接待臺帳、接待筆錄、一次性告知書、首問負(fù)責(zé)制、代書審查、訴前調(diào)解、人民調(diào)解、非訴案件卷宗統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、受援人滿意度、調(diào)解案件履行率、重新率等內(nèi)容構(gòu)成。咨詢和代書均應(yīng)納入評估范疇，提供咨詢意見、代書訴狀設(shè)定訴訟請求等非訴業(yè)務(wù)決定受援人對合法權(quán)益的取舍。咨詢和代書的評估質(zhì)量應(yīng)當(dāng)通過咨詢臺帳、首問負(fù)責(zé)制度、一次性告知制度、律師值班制度、接待筆錄、非訴案件檔案評比、非訴風(fēng)險告知制度等內(nèi)容來評估服務(wù)質(zhì)量。

評估實行信息化管理，評估指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、整理、傳輸和指數(shù)編制由計算機自動完成和實時更新，避免和減少人為因素對評估的干擾。評估計算機管理軟件由司法部法律援助中心統(tǒng)一開發(fā)。應(yīng)評估目的多元化的要求，采用模塊化的指標(biāo)設(shè)計方法，除對辦案質(zhì)量進(jìn)行綜合評估外，通過評估指標(biāo)、評估指數(shù)的轉(zhuǎn)換和組合，實現(xiàn)對案件辦理各環(huán)節(jié)、各類別的評估，以及對援助工作者個人辦案質(zhì)量的評估。建立和完善與法律援助工作發(fā)展和管理需要相適應(yīng)的統(tǒng)計制度．統(tǒng)一統(tǒng)計指標(biāo)的名稱、統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計時間、計算方法和計量單位。

（二）、省市兩級法律援助機構(gòu)的任務(wù)。

建立案件質(zhì)量考評機制。制定全省、全市《法律援助案件質(zhì)量評估辦法》和《法律援助案件質(zhì)量目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)》。

成立專門的案件質(zhì)量評估機構(gòu)、安排專業(yè)人員。因各級法律援助機構(gòu)既承擔(dān)管理職能又承擔(dān)服務(wù)職能，案件質(zhì)量評估機構(gòu)應(yīng)該獨立于法律援助機構(gòu)，也可以與司法行政其他管理系統(tǒng)進(jìn)行整合，依托省市兩級行業(yè)協(xié)會和司法行政單位現(xiàn)有的監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量評估，擴大監(jiān)管職能，如法規(guī)處、法規(guī)科等機構(gòu)，完全可以將法律援助案件納入統(tǒng)一管理、考核、評估。

有效控制辦案質(zhì)量，整合司法行政和法律行業(yè)協(xié)會的資源進(jìn)行管理。法律援助機構(gòu)與司法行政部門、律師協(xié)會、基層法律服務(wù)工作者協(xié)會聯(lián)合制定各省、市《律師事務(wù)所管理辦法細(xì)則》、《基層法律服務(wù)所管理辦法細(xì)則》，將法律援助辦案質(zhì)量明確為年度考核內(nèi)容，法律援助案件服務(wù)質(zhì)量決定執(zhí)業(yè)人員年度考核、人員異動、職稱評定、評先評優(yōu)；將案件質(zhì)量納入司法行政、法律行業(yè)對從業(yè)人員的獎勵處罰范圍；建立律師、法律服務(wù)工作者、法律援助律師年度考核執(zhí)業(yè)終身檔案，將法律援助案件質(zhì)量考評納入檔案管理內(nèi)容。

（三）、區(qū)縣法律援助機構(gòu)的任務(wù)

篇4

(一)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在股東濫于行使權(quán)利，股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)決策議事機制不順暢，效率低下，高管人員和越權(quán)行為，關(guān)聯(lián)交易等企業(yè)缺乏完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部決策權(quán)力制衡機制不科學(xué)所引發(fā)的法律風(fēng)險。

(二)企業(yè)合同法律風(fēng)險，主要體現(xiàn)在合同的簽訂、履行、管理和事后救濟(jì)等過程中發(fā)生的法律風(fēng)險。

1．合同簽訂階段的法律風(fēng)險(1)對合同相對方主體和簽約資格審查不嚴(yán)導(dǎo)致合同無效，效力待定及被撤銷的法律風(fēng)險;(2)對合同相對方履約能力和信用狀況審查不嚴(yán)，監(jiān)控不及時等導(dǎo)致對方違約的法律風(fēng)險;(3)對合同主要條款審查不嚴(yán)主要是指標(biāo)的物的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號、含量，付款方式和時間，交貨地點，運費及承擔(dān)方式，質(zhì)量異議期限，違約責(zé)任，商業(yè)秘密，爭議解決辦法等條款約定不明確具體或沒有約定導(dǎo)致合同糾紛的法律風(fēng)險。

2．合同履行階段的法律風(fēng)險(1)在合同履行過程中，未對雙方協(xié)議變更的事項進(jìn)行書面確認(rèn)，簽訂合法有效的補充協(xié)議，對方發(fā)生違約未及時提出異議和采取救濟(jì)措施，并沒有留存對方違約的書面證據(jù);在合同發(fā)生爭議后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形發(fā)生合同糾紛訴至法院企業(yè)要承擔(dān)舉證不能的法律風(fēng)險;(2)在合同履行過程中，當(dāng)出現(xiàn)了合同約定或法定的情形，企業(yè)本身怠于或不知道使自己的權(quán)利來維護(hù)片自身的權(quán)益，導(dǎo)致事后的權(quán)利救濟(jì)不充分或喪失勝訴權(quán)的法律風(fēng)險。

3．合同管理制度不完備的法律風(fēng)險(1)對于出租、出借合同專用章、公章沒有引起足夠重視;對空白合同書，空白介紹信，企業(yè)公章的管理和保管很隨意，沒有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授權(quán)委托不明確，業(yè)務(wù)人員離職工作交接制度缺少導(dǎo)致的表見的法律風(fēng)險;(3)合同文本檔案未妥善保存導(dǎo)致重要法律文件丟失的法律風(fēng)險。

構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防控制度體系

(一)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險防控制度

依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，給合企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，構(gòu)建科學(xué)合理的符合企業(yè)自身實際需要的股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的權(quán)力決策運行機制和組織形式，堅持決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)三權(quán)分立的原則，明確各組織的職責(zé)和權(quán)限，使相關(guān)權(quán)利得到合理的分配與制約，引入法律顧問和重大事項法律論證制度，使企業(yè)的權(quán)力決策運行與監(jiān)督有法律的保障，引入高級管理層持股制度，調(diào)動高級管理層的工作積極性，完善組織機構(gòu)之間的工作流程和議事規(guī)則，建立高效的法人治理法律風(fēng)險防控體系，確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)得以實現(xiàn)。

(二)企業(yè)合同法律風(fēng)險防控制度

1．在合同簽訂階段企業(yè)制訂完善《業(yè)務(wù)合同簽約制度和流程》、《客戶資信和履約能力調(diào)查表》、《合同審查示范表》等配套制度和流程表，成立專門的法律事務(wù)部門或聘請法律顧問，由業(yè)務(wù)部門人員按照上述制度和流程審查對方的主體和簽約資格，信用狀況，履約能力，合同主要條款后，將合同報企業(yè)法務(wù)部門經(jīng)理審批，這樣做可以起到事前預(yù)防法律風(fēng)險的作用。

2．在合同履行階段企業(yè)應(yīng)制定合同全方位，全過程的動態(tài)管理制度和流程。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定完善《合同審查監(jiān)管制度》、《履約情況一覽表》、《憑證管理制度》通過這些制度和流程表，企業(yè)可以及時動態(tài)的監(jiān)管和了解合同履行的全過程，一旦出現(xiàn)合同相對方違約或違反法律規(guī)定的情形，法務(wù)部門人員可以及時有效的介入，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和已有證據(jù)采取相關(guān)的權(quán)利救濟(jì)手段。

3．建立完備的企業(yè)合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授權(quán)制度》、《合同文檔管理制度》、《離職人員工作交接表》通過這些制度的建立，可以有效地預(yù)防因合同印章管理隨意混亂和濫用權(quán)，而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)表見法律后果的法律風(fēng)險，同時也可以有效預(yù)防重要法律文件失丟的法律風(fēng)險。

篇5

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。住房公積金管理中心（以下簡稱“公積金中心”）作為獨立的事業(yè)單位法人，在住房公積金的管理運作中往往需要以民事主體的身份對外簽訂各類合同。住房公積金合同管理是指公積金中心對以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。

（二）住房公積金合同管理中存在的問題

1.各地公積金中心合同管理部門設(shè)置不統(tǒng)一

法治意識較強的管理中心設(shè)置了專門的法規(guī)部門，有專門的法規(guī)管理人員從事合同管理相關(guān)工作；有的雖然不設(shè)置法規(guī)部門但設(shè)立了法規(guī)崗位，崗位職責(zé)中包括合同管理，但同時還疲于應(yīng)付大量行政工作，無法集中、專注地從事法律事務(wù)工作；有的甚至不設(shè)法規(guī)崗位，僅由一般工作人員負(fù)責(zé)合同的具體簽訂工作。

2.住房公積金行業(yè)尚未形成法律人才庫

目前全國各地公積金中心幾乎都有法律專業(yè)人員，但目前尚未對這股法律力量進(jìn)行整合，也并未搭建一個培訓(xùn)交流的平臺。一些公積金中心疏于對這些人員的法律知識培訓(xùn)，這些人員由于平時的工作、生活與法律專業(yè)知識交集不多，導(dǎo)致原有法律知識的生疏，或出現(xiàn)知識老化、滯后的情況，從而實戰(zhàn)能力匱乏，難以適應(yīng)住房公積金合同管理中不斷出現(xiàn)的法律問題。

3.法規(guī)管理人員和法律顧問尚未形成良性互動

目前的狀況是，法規(guī)管理人員的專業(yè)素養(yǎng)和實踐經(jīng)驗比不上法律顧問，但法律顧問又不熟悉住房公積金管理業(yè)務(wù)。所以一個操作性強、工作效能高的合同管理法律風(fēng)險管理體系，應(yīng)該由住房公積金內(nèi)部法規(guī)管理人員與外聘法律顧問共同組成。

4.合同管理缺乏系統(tǒng)性

合同管理較規(guī)范的公積金中心制定了專門的合同管理制度和相應(yīng)操作規(guī)程來對合同進(jìn)行管理，但很多的公積金中心缺少真正的合同管理，其管理僅停留在合同的起草和簽訂方面，一旦合同簽署后就疏于后續(xù)的管理評價，為以后產(chǎn)生嚴(yán)重的合同糾紛埋下了隱患。真正完整、系統(tǒng)的合同管理，應(yīng)該是涵蓋合同準(zhǔn)備階段、合同簽署階段、合同履行階段、合同后續(xù)管理階段，自始至終地關(guān)注并及時處理所有的相關(guān)法律問題，使法律風(fēng)險損失降低至最小化的全過程、系統(tǒng)性的管理。

二、住房公積金合同管理中法律風(fēng)險管理體系的建立

（一）形成合同管理工作機制

一是設(shè)置法規(guī)部門專門負(fù)責(zé)處理公積金管理中法律法規(guī)相關(guān)工作，不從事其他行政事務(wù)工作，保證工作的專一性。明確法規(guī)崗位的具體職責(zé)為依法行政、合同管理以及其他法律事務(wù)工作等。相關(guān)人員上崗條件需要有法律相關(guān)背景。

二是定期或不定期組織合同管理人員參加相關(guān)培訓(xùn)。通過建立合同管理培訓(xùn)長效機制來提高合同管理人員的業(yè)務(wù)技能，提升住房公積金合同管理水平，降低或避免可能發(fā)生的風(fēng)險。

三是形成法規(guī)管理人員和法律顧問的良性互動。公積金中心要在選定律師時重在針對性強、能夠有效解決問題，而不是僅僅看律師是否大牌。法律顧問需要通過與法規(guī)管理人員的溝通和交流，了解公積金業(yè)務(wù)發(fā)展的情況和需要解決的問題。

（二）建立健全合同管理制度

合同管理制度中主要應(yīng)包括以下幾個方面。

1.合同分類

根據(jù)公積金中心管理運作的實際情況，對住房公積金管理過程中對外簽訂的合同進(jìn)行分類，以便有針對性的對各類合同進(jìn)行管理。

2.分設(shè)部門

同時本著規(guī)范管理和權(quán)力制衡的原則，明確合同管理的部門及相應(yīng)職責(zé)?？蓪⒑贤芾聿块T分為承辦部門、審核部門、用印及歸檔部門、資金收支部門及監(jiān)督部門。

（1）承辦部門是經(jīng)濟(jì)合同的主要責(zé)任部門，對合同中涉及本部門的專業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：對合同項目進(jìn)行可行性分析或論證；調(diào)查相對方主體資格、資信、履約能力和標(biāo)的物信息；在授權(quán)范圍內(nèi)參加合同談判；擬訂及修改合同，辦理合同簽署的相關(guān)手續(xù)；按約定的時間、地點和標(biāo)準(zhǔn)履行合同；保管合同及相關(guān)資料、建立相關(guān)臺賬和移交合同檔案。

（2）審核部門是法規(guī)處，主要職責(zé)包括：參與合同相對方的調(diào)查、合同談判；書面審查擬簽合同條款的合法合規(guī)性；合同的履行中涉及法律糾紛的，及時與法律顧問取得聯(lián)系并妥善處理；組織合同評價管理。

（3）用印及歸檔部門是辦公室，主要職責(zé)包括：對完成審核、審批流程的合同按相關(guān)規(guī)定用?。回?fù)責(zé)對蓋章后的合同設(shè)立臺賬進(jìn)行管理并歸檔。

（4）資金收支部門是財務(wù)部門，主要職責(zé)包括：對合同中的資金收支條款進(jìn)行審核并按合同約定和住房公積金財務(wù)管理相關(guān)制度進(jìn)行相應(yīng)操作。

（5）監(jiān)督部門是監(jiān)察部門，主要職責(zé)包括：對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督；對合同管理中出現(xiàn)的違紀(jì)、違規(guī)、違法問題進(jìn)行調(diào)查處理并提出處理建議。

3.明確合同管理流程

可以將合同管理具體劃分為四個階段：合同準(zhǔn)備階段，包括合同前期調(diào)查、談判、起草、審核等程序；合同簽署階段，包括合同簽訂、歸檔等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾紛等程序；合同履行后管理階段，包括合同監(jiān)督、合同執(zhí)行情況評價等程序。

4.制定合同管理操作規(guī)程

根據(jù)合同管理制度制定相應(yīng)操作規(guī)程，明確各階段的具體操作步驟和關(guān)鍵風(fēng)險點，同時創(chuàng)新合同管理模式，將合同管理分階段、全程采用電子化管理模式，充分利用信息系統(tǒng)對合同管理各個環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，規(guī)范合同管理，提高合同管理效率。

（三）提高合同管理水平

除了形成合同管理工作機制、建立健全合同管理制度，還要提高合同管理水平，具體到實踐操作中就是要注意合同管理各階段的法律風(fēng)險防范。

1.合同生效前的法律風(fēng)險防范

（1）合同策劃風(fēng)險

指在合同策劃階段存在的不能滿足住房公積金管理目標(biāo)的可行性風(fēng)險。對于合同策劃風(fēng)險的主要控制方法：一是對合同項目進(jìn)行可行性分析或論證；二是合同審核人員及時掌握本市政府采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)，以便在進(jìn)行合同審核時進(jìn)行比對檢查；三是在合同管理制度中明確規(guī)定為了回避政府采購，將金額較大的合同拆分為金額較小合同的責(zé)任追究。

（2）合同調(diào)查風(fēng)險

指在合同調(diào)查過程中對被調(diào)查對象做出不當(dāng)評價的風(fēng)險。要控制這類風(fēng)險，一是要提高合同管理人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心，在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出恰當(dāng)?shù)呐袛?；二是充分調(diào)查合同對象的履約能力和商業(yè)信譽。

（3）合同談判風(fēng)險

指在合同談判過程中忽略了重大問題或在重大問題上做出不當(dāng)讓步的風(fēng)險以及談判策略泄密的風(fēng)險?？刂坪贤勁酗L(fēng)險的主要方法：一是組建一支結(jié)構(gòu)合理的談判團(tuán)隊，談判團(tuán)隊中除了有經(jīng)驗豐富的業(yè)務(wù)人員外，必要時還應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的財務(wù)、審計、法律等方面的人員參與談判；二是盡可能地爭取后履行義務(wù)，從而為交易安全提供更多的保障；三是在整個過程中，強調(diào)并做好保密工作。

（4）合同審核風(fēng)險

指在合同審核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或糾正合同不當(dāng)內(nèi)容和條款的風(fēng)險?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法：一是提高合同審核人員的專業(yè)素質(zhì)，注重此類人員的崗前培訓(xùn)和知識更新培訓(xùn)；二是制定合同審核操作規(guī)程；三是實施合同管理責(zé)任追究制度等，劃分合同承辦部門和審核部門的責(zé)任。

（5）合同簽署風(fēng)險

指正式簽署合同過程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法：一是每年進(jìn)行法人授權(quán)，嚴(yán)格劃分合同的簽署權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限簽署合同；二是加強對相對方人權(quán)限的審查，比如查看對方有無委托授權(quán)書，確定人的權(quán)限是否合法有效；三是明確合同印章管理部門和責(zé)任，確保只為符合合同審批流程的合同文本加蓋合同印章；四是采取恰當(dāng)措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章等。

2.合同生效后的法律風(fēng)險防范

（1）合同履行過程中的風(fēng)險

指在合同履行過程中存在的風(fēng)險，主要表現(xiàn)為違約風(fēng)險，即沒有按照合同的約定履行義務(wù)?？刂七`約風(fēng)險的主要方法：一是在合同中明確并細(xì)化違約責(zé)任；二是合理使用抗辯權(quán)分散風(fēng)險、降低損害程度；三是通過對合同所涉及的各類法律規(guī)范依據(jù)的運用以及保留足夠證據(jù)控制違約風(fēng)險；四是通過合理運用繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失的替代責(zé)任，將合同損失降到最低。

（2）合同變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險

指在合同變更或轉(zhuǎn)讓過程中存在的風(fēng)險?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法：一是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同變更或轉(zhuǎn)讓的審批流程；二是合同變更或轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和條款必須與當(dāng)事人協(xié)商一致且進(jìn)行書面變更；三是注重對合同變更或轉(zhuǎn)讓過程中相關(guān)證據(jù)的保存。

（3）合同終止風(fēng)險

指在辦理合同終止手續(xù)過程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法一是在合同中明確提前解除或終止權(quán)；二是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同終止的相應(yīng)審批流程。

（4）合同糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

指在處理合同糾紛過程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法：一是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同糾紛的處理辦法和相應(yīng)審批流程明確各類合同管理人員在合同糾紛處理中的責(zé)任；二是充分收集對方違約的證據(jù)，尤其在主動解除合同的情形下，要避免因處理不當(dāng)，反而被證據(jù)顯示成為自己一方違約；三是在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合的情形下，合理地選擇訴權(quán)予以適用，以更好地保護(hù)自身合法權(quán)益。

（5）合同后續(xù)管理中的風(fēng)險

指在合同履行完畢或終止后管理過程中存在的風(fēng)險，主要包括以下幾種情況。

合同歸檔保管的風(fēng)險是指在合同歸檔保管過程中存在的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要包括合同丟失；合同被泄漏等?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法：一是通過制定合同管理制度明確規(guī)定合同歸檔管理人員及相應(yīng)責(zé)任；二是對合同保管情況實施定期和不定期的監(jiān)督檢查。

合同執(zhí)行情況評價風(fēng)險是指在合同執(zhí)行情況評價中存在的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要包括：合同簽署后疏于后續(xù)的管理評價；合同評價范圍和標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，導(dǎo)致評價過程未能突出重點，評價流于形式等?？刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法：一是制定合同執(zhí)行情況的評價制度；二是建立合同執(zhí)行情況評價的操作規(guī)程。

篇6

引 言

為了提高企業(yè)對法律風(fēng)險的管理能力，加強控制手段，使法律風(fēng)險管理與企業(yè)日常經(jīng)營管理活動更加緊密地結(jié)合，建設(shè)企業(yè)級的法律風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過企業(yè)信息化手段進(jìn)一步提升公司法律風(fēng)險管理的效率和能力。

一、主體內(nèi)容

法律風(fēng)險管理系統(tǒng)主要包括三方面的功能：一是實現(xiàn)法律風(fēng)險管理流程的電子化，即通過該系統(tǒng)完成法律風(fēng)險識別、法律風(fēng)險控制、控制實施評估等主要工作；二是實現(xiàn)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的在線查詢、檢索和維護(hù)，為公司提供法律風(fēng)險管理咨詢平臺；三是實現(xiàn)與統(tǒng)一信息平臺其它功能進(jìn)行融合，實現(xiàn)通過統(tǒng)一信息平臺與其它相關(guān)系統(tǒng)的有效集成。

二、整體功能架構(gòu)

法律風(fēng)險管理模系統(tǒng)劃分成七個不同的層面，即展示、業(yè)務(wù)、流程、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、接口、及基礎(chǔ)設(shè)施，如下圖所示。

基礎(chǔ)設(shè)施將以標(biāo)準(zhǔn)化的硬件、系統(tǒng)軟件和中間件系統(tǒng)支撐起各種上層邏輯建筑。基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)包括管控管理、安全管理、數(shù)據(jù)存儲、系統(tǒng)存儲備份以及網(wǎng)絡(luò)。接口層的作用是實現(xiàn)不同應(yīng)用系統(tǒng)的統(tǒng)一連接，以方便從業(yè)務(wù)層對應(yīng)用層的統(tǒng)一訪問，減少集成過程中的技術(shù)壁壘。數(shù)據(jù)層則主要對法律風(fēng)險管理系統(tǒng)中的各種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行集中的收集、分析、整合和治理等。應(yīng)用層主要以業(yè)務(wù)組件化和功能模塊化的形式承載統(tǒng)一信息平臺的具體業(yè)務(wù)職能。法律風(fēng)險管理在應(yīng)用構(gòu)成上應(yīng)至少包括門戶集成應(yīng)用、業(yè)務(wù)流程BPM應(yīng)用以及專業(yè)應(yīng)用。流程層定義了法律風(fēng)險管理所需要提供的基本流程，包括法律風(fēng)險錄入、定期法律風(fēng)險評測、法律風(fēng)險評測分析、法律風(fēng)險控制以及法律風(fēng)險控制評估流程。法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)層面應(yīng)包括法律風(fēng)險分析、法律風(fēng)險控制、控制實施評估、法律風(fēng)險報告、查詢維護(hù)等5個模塊。法律風(fēng)險管理在展示層將完全集成在統(tǒng)一信息平臺的門戶中，并利用統(tǒng)一信息平臺已有的系統(tǒng)接入手段。

三、業(yè)務(wù)功能

法律風(fēng)險管理系統(tǒng)主要包含五個功能模塊：

（一）法律風(fēng)險分析。本模塊主要功能完成法律風(fēng)險識別、測評及定向分析工作，生成法律風(fēng)險清單、風(fēng)險排序分級結(jié)果、重大法律風(fēng)險清單以及風(fēng)險定向分析結(jié)果。

主要功能點：各業(yè)務(wù)部門隨時記錄新增法律風(fēng)險，法律部門審核匯總后信息導(dǎo)入法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。發(fā)放、填寫、匯總法律風(fēng)險調(diào)查問卷，導(dǎo)入法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。法律風(fēng)險測評：系統(tǒng)根據(jù)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中風(fēng)險行為各測評維度的判斷結(jié)果，自動計算出法律風(fēng)險發(fā)生可能性、損失度及風(fēng)險水平。法律部門根據(jù)計算結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行排序，調(diào)整測評結(jié)果，設(shè)置分級標(biāo)準(zhǔn)并確定重大法律風(fēng)險。法律風(fēng)險定向分析：系統(tǒng)根據(jù)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)信息對法律風(fēng)險進(jìn)行不同維度的統(tǒng)計分析，并生成統(tǒng)計分析圖表。

（二）法律風(fēng)險控制。本模塊主要功能是對需要控制的法律風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估，并制定風(fēng)險控制計劃。

主要功能點：風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估：法律部門發(fā)放、匯總風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估表，審核通過后，形成業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果。風(fēng)險控制計劃制定：法律部門發(fā)放、匯總風(fēng)險控制計劃制定表，審核通過后，形成業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制計劃。風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果及風(fēng)險控制計劃統(tǒng)計分析：系統(tǒng)匯總各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果，并進(jìn)行不同維度的統(tǒng)計分析，形成公司層面風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果；系統(tǒng)匯總各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制計劃，形成公司層面風(fēng)險控制計劃。

（三）控制實施評估。本模塊主要功能是對各業(yè)務(wù)部門的法律風(fēng)險控制計劃執(zhí)行情況進(jìn)行評估打分。主要功能點：法律風(fēng)險控制實施初評：法律部門向各業(yè)務(wù)部門發(fā)放控制實施評估表，業(yè)務(wù)部門填寫控制實施評估表，由法律部門匯總后根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初評打分。法律風(fēng)險控制實施復(fù)評：法律部門將控制實施初評打分結(jié)果發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門征求意見，并根據(jù)反饋意見調(diào)整打分結(jié)果，形成確定的控制實施評估結(jié)果。控制實施評估結(jié)果統(tǒng)計分析：系統(tǒng)自動對控制實施評估評估結(jié)果進(jìn)行多維度統(tǒng)計分析，并生成統(tǒng)計表；

（四）法律風(fēng)險報告。本模塊主要功能是系統(tǒng)自動生成或手工上傳法律風(fēng)險年度分析報告以及法律風(fēng)險定向分析報告、法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估報告、法律風(fēng)險控制實施評估報告等各項專題報告，并可以將報告提交各級部門及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審閱。法律風(fēng)險報告的內(nèi)容應(yīng)包括：法律風(fēng)險整體狀況、重大法律風(fēng)險清單、風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果、風(fēng)險控制計劃。

（五）查詢維護(hù)。本模塊主要功能為提供法律風(fēng)險、重大法律風(fēng)險、風(fēng)險控制計劃以及風(fēng)險控制實施評估結(jié)果的在線查詢，并對法律風(fēng)險數(shù)據(jù)中的各項信息進(jìn)行調(diào)整、維護(hù)。主要功能點：法律風(fēng)險信息查詢：授權(quán)人員均可以通過列表或多維度檢索的方式查看法律風(fēng)險、風(fēng)險控制計劃、控制實施評估結(jié)果等內(nèi)容。法律部門管理員可看到全公司的信息，部門法律管理員及部門領(lǐng)導(dǎo)可看到本部門的信息。法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫維護(hù)：法律部門可以對法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中的各項信息包括法律風(fēng)險及風(fēng)險行為、風(fēng)險控制計劃、控制實施評估結(jié)果、引用案例、參考法規(guī)、法律建議等進(jìn)行添加、刪減、修改等操作。

三、法律風(fēng)險管理在統(tǒng)一信息平臺中定位

法律風(fēng)險管理模塊是統(tǒng)一信息平臺的重要組成部分，其應(yīng)用構(gòu)建在統(tǒng)一信息平臺整體架構(gòu)上，法律風(fēng)險管理模塊應(yīng)用了統(tǒng)一信息平臺的多個核心組件，分別如下：

門戶展示，法律風(fēng)險管理模塊是完整展示在統(tǒng)一信息平臺門戶中。

篇7

    流程:收集材料、建立案卷——撰寫情況說明——請公司領(lǐng)導(dǎo)審批——討論確定《案件立案進(jìn)度表》——準(zhǔn)備證據(jù)材料、立案材料——請款——進(jìn)行立案——參與庭審。

    說明:組會議討論《案件立案進(jìn)度表》,案件表對每一案件的進(jìn)程進(jìn)行明確的計劃。確認(rèn)通過后匯報經(jīng)理及總監(jiān)后根據(jù)進(jìn)度表進(jìn)行立案仲裁訴訟。

    每一個仲裁案件組內(nèi)按照會議流程進(jìn)行討論,達(dá)成一致,負(fù)責(zé)人對案件負(fù)責(zé),組長對公司負(fù)責(zé)。

    二、應(yīng)訴案件。

    流程: 準(zhǔn)備證據(jù)并及時舉證——開庭前組會議確定應(yīng)訴思路——參與庭審

    說明:在準(zhǔn)備案件過程中,需要準(zhǔn)備證據(jù)清單、質(zhì)證意見和詞。須小組討論通過,并經(jīng)經(jīng)理認(rèn)可。

    3、勞動糾紛案件。

    流程:立案、應(yīng)訴證據(jù)材料準(zhǔn)備——立案、應(yīng)訴——參與庭審。

    勞動仲裁案件,需要對天津市及國家的勞動法進(jìn)行充分嫻熟的掌握。需要法律法規(guī)方面的準(zhǔn)備和證據(jù)材料方面的準(zhǔn)備。組內(nèi)對法律問題和案件事實問題進(jìn)行必要的討論。

    4、其他業(yè)務(wù)部門案件。

    接到公司安排或其他部門的請求進(jìn)行相應(yīng)的法律支持時,首先出具法律建議,對是否起訴進(jìn)行法律分析。提供法律對策。如涉及的法律法規(guī)商務(wù)知識。組內(nèi)進(jìn)行足夠的準(zhǔn)備,討論。

    具體根據(jù)類似業(yè)務(wù)的逐漸增多,再制定相應(yīng)的處理辦法。

篇8

    加強企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員培訓(xùn)

篇9

加強企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員培訓(xùn)

對企業(yè)的高層管理者進(jìn)行培訓(xùn)《勞動合同法》不僅關(guān)系到企業(yè)的用工問題，同時還關(guān)系到企業(yè)用人戰(zhàn)略的調(diào)整、規(guī)章制度的制定、企業(yè)文化的改變等一些宏觀層面上的問題。因此，高層管理者必須了解和遵守《勞動合同法》，嚴(yán)格按照《勞動合同法》進(jìn)行決策。另一方面，企業(yè)在執(zhí)行新法的過程中，必定會改變原有的操作和流程，員工對新法有了認(rèn)知之后，能夠積極地配合企業(yè)的各項操作，有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。合理規(guī)范加班風(fēng)險加班是很正常的現(xiàn)象，任何企業(yè)都不可避免，加班費按照法律規(guī)定必須支付，但減少加班風(fēng)險和費用開支是可以做到的。一是生產(chǎn)（工作）安排合理緊湊，生產(chǎn)計劃精確計算，提高勞動效率，盡量減少加班安排；二是申請?zhí)厥夤r，減少加班時間計算，企業(yè)有3種工時制度可以選擇，即標(biāo)準(zhǔn)工時制、不定時工時制、綜合計算工時制。

篇10

 關(guān)鍵詞：護(hù)理告知；護(hù)理工作；臨床意義

        隨著醫(yī)療事故處理條例的出臺，患者的自我保護(hù)意識不斷增強，并對醫(yī)療護(hù)理質(zhì)量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護(hù)患者的合法權(quán)益，防止醫(yī)療糾紛的發(fā)生，我們根據(jù)我院病區(qū)的護(hù)理特點，實施了護(hù)理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護(hù)理人員的責(zé)任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權(quán)益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫(yī)護(hù)人員與患者之間的距離，減少和避免了護(hù)患糾紛的發(fā)生?，F(xiàn)報告如下：

        1   資料與方法

        1.1 一般資料  我院共有床位120張，護(hù)理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護(hù)師為9人，護(hù)理師為28人，護(hù)士為10人；本科學(xué)歷者有10人，大專學(xué)歷者有21人，中專學(xué)歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護(hù)士有15人，占臨床一線護(hù)士總數(shù)的40%。

        1.2 方法

        1.2.1 加強護(hù)士的法律意識教育  組織護(hù)士學(xué)習(xí)《醫(yī)療事故處理條例》、《護(hù)士法》、《刑法》等相關(guān)的法律法規(guī)；每年進(jìn)行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。

        1.2.2 建立合理規(guī)范合理的告知制度  根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合臨床護(hù)理工作中的經(jīng)驗與教訓(xùn)，制定能保證醫(yī)療護(hù)理知情權(quán)得到落實的制度。

        1.2.3 制定完善的護(hù)理服務(wù)流程規(guī)范  如入院流程、手術(shù)病人流程、危重病人流程等，科護(hù)長及科室質(zhì)控小組成員對告知內(nèi)容進(jìn)行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。

        2   明確護(hù)理告知的內(nèi)容

        2.1 入院時的告知內(nèi)容  患者入院時，首先由接診護(hù)士對病人進(jìn)行系統(tǒng)的告知，如介紹病區(qū)環(huán)境及住院須知，規(guī)章制度；科主任、護(hù)士長、管床醫(yī)生和責(zé)任護(hù)士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關(guān)內(nèi)容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執(zhí)行。