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篇1

1.科技型創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目過(guò)程管理的動(dòng)因分析

對(duì)于盈利性的創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)而言，創(chuàng)造收益和控制風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)業(yè)投資過(guò)程管理的兩個(gè)關(guān)鍵目標(biāo)，而非盈利性創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)也具有其多樣化的公益性目標(biāo)，這些都是創(chuàng)業(yè)投資過(guò)程管理模式建構(gòu)、尤其是管理卡片設(shè)計(jì)的目標(biāo)所在；在創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作實(shí)踐中已存在諸多相關(guān)的措施與方法，這是由創(chuàng)業(yè)資本內(nèi)在本質(zhì)所決定的，也為管理卡片和相關(guān)建議措施的設(shè)計(jì)提供了理論依據(jù)。

1.1 盈利性創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)造收益的角度

創(chuàng)業(yè)投資構(gòu)造了一種特殊的風(fēng)險(xiǎn)收益機(jī)制，讓創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在承擔(dān)小企業(yè)相對(duì)較高的投資風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上獲得相對(duì)較高的期望收益。創(chuàng)業(yè)投資的整個(gè)收益機(jī)制包涵“創(chuàng)造發(fā)現(xiàn)”、“價(jià)值創(chuàng)造”和“價(jià)值實(shí)現(xiàn)”的全過(guò)程，在實(shí)踐中體現(xiàn)為“項(xiàng)目篩選”、“項(xiàng)目培育”和“項(xiàng)目投資退出”等具體環(huán)節(jié)。

1.2 盈利性創(chuàng)業(yè)投資控制風(fēng)險(xiǎn)的角度

創(chuàng)業(yè)投資的高風(fēng)險(xiǎn)主要源于投資對(duì)象的高度不確定性、資產(chǎn)的特殊性、創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)之間的高度信息不對(duì)稱和兩者目標(biāo)存在的不一致、以及投資退出方式和時(shí)機(jī)選擇的難度，相應(yīng)在運(yùn)作的不同階段產(chǎn)生了“逆向選擇”、“成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)”、“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)”。

1.3 非盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本的特殊性

盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本的目標(biāo)即是最終的資本退出和實(shí)現(xiàn)高資本增值收益，資本運(yùn)作過(guò)程中的創(chuàng)造收益或控制風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在動(dòng)因的根本都是為這一目標(biāo)；而對(duì)非盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本而言，除了資本回收外，往往還有著其他多樣化的公益性目標(biāo)，一些政府政策型創(chuàng)業(yè)投資基金的宗旨是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、扶植當(dāng)?shù)啬承袠I(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)等。非盈利性創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)必須采取一些特殊的方法在項(xiàng)目運(yùn)行的不同階段對(duì)其進(jìn)行恰當(dāng)評(píng)價(jià)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)家提供約束和激勵(lì)，以保證項(xiàng)目運(yùn)行能實(shí)現(xiàn)其多樣化的目標(biāo)和最終資本的回收。

2.科技型創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目過(guò)程管理的模式構(gòu)建

創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目過(guò)程管理模式可從三個(gè)維度考慮，即管理內(nèi)容、管理階段和實(shí)施過(guò)程。在不同階段管理的內(nèi)容和措施各有側(cè)重；創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目過(guò)程管理的實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵是管理卡片和案例庫(kù)，管理卡片的設(shè)計(jì)和實(shí)施將創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理過(guò)程系統(tǒng)化，當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資案例積累到一定程度可建立案例庫(kù)，通過(guò)案例推理的原理為現(xiàn)有的項(xiàng)目管理提供決策支持。

2.1 科技型創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的管理內(nèi)容

創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理是創(chuàng)業(yè)資本運(yùn)作的實(shí)質(zhì)階段。在完成投資項(xiàng)目的選擇，并與創(chuàng)業(yè)企業(yè)達(dá)成合作協(xié)議后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不僅要按協(xié)議提供資金的融通，還要參與被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。然而，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)也并非事無(wú)巨細(xì)地介入企業(yè)管理的每個(gè)環(huán)節(jié)，一些具體的管理內(nèi)容和措施大都無(wú)法在投資協(xié)議中事先約定，因項(xiàng)目管理者的經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)格而具有靈活性。由此，創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理成為一個(gè)重要但又難以深入的領(lǐng)域。

2.2 科技型創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的管理階段

科技型中小企業(yè)的生命周期可劃分為種子期、初創(chuàng)期、擴(kuò)張期、成熟期和衰退期五個(gè)階段。鑒于創(chuàng)業(yè)投資參與的是創(chuàng)建企業(yè)，一個(gè)涉及到種子期、起步期、成長(zhǎng)期、成熟前期的持續(xù)動(dòng)態(tài)過(guò)程，創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的管理階段也可相應(yīng)劃分為種子期、起步期、成長(zhǎng)期和成熟前期四個(gè)階段。處于不同階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有其不同的特征，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的管理重點(diǎn)和目標(biāo)也相應(yīng)不同。

3.科技型創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理的實(shí)施過(guò)程

3.1管理卡片評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)

管理卡片主要包含兩部分內(nèi)容：基于產(chǎn)品或項(xiàng)目企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，以及項(xiàng)目與其管理領(lǐng)域成熟度評(píng)價(jià)實(shí)施方法。為對(duì)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目六個(gè)管理領(lǐng)域及其相應(yīng)指標(biāo)的現(xiàn)狀進(jìn)行監(jiān)控，結(jié)合對(duì)被投資企業(yè)的實(shí)地考察，在確定關(guān)鍵成功因素的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)相應(yīng)的定性和定量評(píng)價(jià)指標(biāo)。

各評(píng)價(jià)指標(biāo)在項(xiàng)目的不同階段或針對(duì)不同的創(chuàng)業(yè)環(huán)境會(huì)有不同的優(yōu)先順序設(shè)計(jì)或權(quán)重，需要結(jié)合創(chuàng)業(yè)企業(yè)實(shí)際情況來(lái)確定。同時(shí)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期，將項(xiàng)目管理控制的實(shí)施劃分為不同的階段，每個(gè)階段設(shè)立若干評(píng)價(jià)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，管理者通過(guò)管理卡片的成熟度檢驗(yàn)功能對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和評(píng)價(jià)，并做出價(jià)值提升或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的決策。

3.2管理卡片成熟度評(píng)價(jià)的實(shí)施

通過(guò)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的評(píng)價(jià)能及時(shí)了解項(xiàng)目及其各管理領(lǐng)域的成熟程度，識(shí)別出需加強(qiáng)培育的領(lǐng)域。

3.3案例庫(kù)的建立和輔助決策

案例推理（Case-Based Reasoning）是一種借鑒經(jīng)驗(yàn)和重用知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題的技術(shù)。創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)在管理過(guò)程中也常常發(fā)揮著比管理方法本身更重要的作用。面對(duì)新的項(xiàng)目，管理者習(xí)慣于借鑒原有經(jīng)驗(yàn)和成功案例，試圖找到一個(gè)與新問(wèn)題相似的案例，然后把該案例中的有關(guān)信息和知識(shí)不斷修改直至滿足新的問(wèn)題要求并用于解決新的問(wèn)題。因而，建立一個(gè)項(xiàng)目案例庫(kù)將有助于充分利用成功或失敗的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不僅可為創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目過(guò)程管理提供檢驗(yàn)?zāi)繕?biāo)值和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線的參考信息，同時(shí)也可提供提升價(jià)值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法選擇信息從而實(shí)現(xiàn)輔助決策。

參考文獻(xiàn)：

篇2

[中圖分類號(hào)][C911] [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2016）24-0082-02

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)自“八五”規(guī)劃發(fā)展到“十二五”規(guī)劃，各學(xué)科都取得了突出的成績(jī)。社會(huì)學(xué)在經(jīng)歷了較為曲折的發(fā)展歷程后，與1979年得到恢復(fù)與重建，在老一輩社會(huì)學(xué)家及學(xué)者的共同努力下，社會(huì)學(xué)得到了蓬勃發(fā)展，并逐步走向成熟。在人文社科基金項(xiàng)目中，國(guó)家社科基金代表了人文社科的發(fā)展水平及發(fā)展方向，而社會(huì)學(xué)科研究發(fā)展在其中起到了舉足輕重的作用。本文擬對(duì)1994―2015年我國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)與分析，從而進(jìn)一步了解社會(huì)學(xué)的研究現(xiàn)狀及研究規(guī)律，把握該學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

我國(guó)自1991年6月起，設(shè)立了社會(huì)科學(xué)基金，由全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)國(guó)家社科基金管理工作。本文以1994―2015近二十二年國(guó)家社科基金項(xiàng)目作為研究總體，充分反映其發(fā)展?fàn)顩r及最新進(jìn)展。鑒于重大項(xiàng)目和后期資助項(xiàng)目社會(huì)學(xué)立項(xiàng)較少（重大項(xiàng)目13項(xiàng)，后期資助項(xiàng)目21項(xiàng)），中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目以及成果文庫(kù)基本沒(méi)有，為便于統(tǒng)計(jì)分析，本文研究將不考慮這四大類。在2400個(gè)有效樣本的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。在數(shù)據(jù)處理中，首先對(duì)各年度國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)立項(xiàng)名單進(jìn)行匯總，簡(jiǎn)單整理，然后對(duì)社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)項(xiàng)目及其相關(guān)變量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從而了解社會(huì)學(xué)的研究議題及其進(jìn)展情況。

二、基本立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)分析

（一）年度立項(xiàng)分布情況

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自1994―2015的22年里，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金對(duì)社會(huì)學(xué)科資助立項(xiàng)共計(jì)2400，平均每年資助立項(xiàng)109項(xiàng)，但具體年份差距還是比較大的，如1995年資助立項(xiàng)數(shù)僅有6項(xiàng)，而在2014年立項(xiàng)數(shù)則達(dá)到264項(xiàng)。整體來(lái)看，1994―2015社會(huì)學(xué)科立項(xiàng)項(xiàng)目可分為兩個(gè)階段，第一階段是1994―2003，這十年間社會(huì)學(xué)立項(xiàng)項(xiàng)目處于不斷變化中，甚至還出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，如1996年社會(huì)學(xué)立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)為71項(xiàng)，其后的七年則呈現(xiàn)出逐年減少的趨勢(shì)；第二階段是2004―2015，2004年社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)恢復(fù)到1996年的水平，而后呈逐年遞增態(tài)勢(shì)，從2004年的72項(xiàng)增加到2015年的256項(xiàng)。

過(guò)去22年間，社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)數(shù)總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但其所占國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目總數(shù)比例相對(duì)穩(wěn)定，徘徊在5%左右，位列各學(xué)科立項(xiàng)的前幾名，其在1996年和2005年分別達(dá)到6.80%、6.76%，表明社會(huì)學(xué)在各學(xué)科立項(xiàng)研究中相對(duì)而言有一定的l展優(yōu)勢(shì)。影響社會(huì)學(xué)發(fā)展的因素主要有兩方面，首先與社會(huì)學(xué)研究人員的知識(shí)水平、科研能力有關(guān)；其次與社會(huì)學(xué)定性、定量的研究方法密不可分。

（二）立項(xiàng)類別分布情況

根據(jù)數(shù)據(jù)，我國(guó)社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)項(xiàng)目主要集中在四大類型中，分別為重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目以及西部項(xiàng)目。其中一般項(xiàng)目占比達(dá)到51.08%，所占的比例最高，立項(xiàng)數(shù)1226項(xiàng)，其后是青年項(xiàng)目，立項(xiàng)數(shù)744，占比達(dá)到立項(xiàng)總數(shù)的31%，西部項(xiàng)目是2004年，國(guó)家為了支持、促進(jìn)西部哲學(xué)、社會(huì)學(xué)的發(fā)展而單獨(dú)設(shè)立的資助項(xiàng)目，數(shù)據(jù)顯示自2004年起，國(guó)家對(duì)西部地區(qū)社會(huì)學(xué)的資助項(xiàng)目數(shù)逐年遞增，占比達(dá)到11.08%，顯示出國(guó)家對(duì)西部地區(qū)哲學(xué)發(fā)展的重視。但是，重點(diǎn)項(xiàng)目所占社會(huì)學(xué)立項(xiàng)總數(shù)的比例僅有6.83%，立項(xiàng)數(shù)164，雖然重點(diǎn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)較高，但也可以反映出，我們社會(huì)學(xué)科科研人員對(duì)社會(huì)學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目的承擔(dān)能力有所欠缺。

（三）立項(xiàng)地區(qū)分布情況

22年來(lái)社會(huì)學(xué)科獲得過(guò)國(guó)家社科基金資助的省份共有31個(gè)省，包含了所有的省市自治區(qū)（港澳臺(tái)除外），在近22年國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)中，北京、上海、江蘇、湖北、浙江居于前五，合計(jì)社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)占總項(xiàng)目數(shù)的41.19%，說(shuō)明社會(huì)學(xué)立項(xiàng)集中分布在全國(guó)少數(shù)的幾個(gè)科研強(qiáng)省。北京作為我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)文化中心，具備及時(shí)了解前沿信息和科研動(dòng)態(tài)的先天條件，立項(xiàng)數(shù)達(dá)到370，占比15.42%，而且北京高校眾多，人才濟(jì)濟(jì)，因此成為國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)研究項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)的主要來(lái)源地。然而，社會(huì)學(xué)研究與立項(xiàng)數(shù)在各省市的發(fā)展是極不平衡的，幾乎所有的沿海發(fā)達(dá)省份立項(xiàng)數(shù)都位居前列，中西部地區(qū)的社會(huì)學(xué)立項(xiàng)則較少，如山西社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)僅13項(xiàng)，說(shuō)明社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)與該省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)社科基金項(xiàng)目的承擔(dān)能力是密不可分的。而作為中西部省份的云南、重慶能夠躋身于前十，其科研水平值得肯定。筆者認(rèn)為在今后研究發(fā)展中不平衡性的問(wèn)題應(yīng)該引起相關(guān)機(jī)構(gòu)的重視。

（四）立項(xiàng)的機(jī)構(gòu)、單位分布情況

國(guó)家社科基金項(xiàng)目主要隸屬于高校、黨校、社會(huì)科學(xué)院、黨政機(jī)關(guān)以及軍隊(duì)等五大機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，高校社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)數(shù)最高，共1858項(xiàng)，占77.42%，學(xué)校是培養(yǎng)人才的搖籃，對(duì)社會(huì)學(xué)研究而言，高校研究隊(duì)伍綜合素質(zhì)較高，研究資源豐富且高校人員科研水平較高。社科院對(duì)于社會(huì)學(xué)研究有著舉足輕重的作用，由表1，社科院系統(tǒng)立項(xiàng)數(shù)341項(xiàng)，占比14.21%，其中以中國(guó)社科院和上海社科院為代表。而黨校、黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)及其他系統(tǒng)總共立項(xiàng)201項(xiàng)，占8.38%?？梢钥闯?，在我國(guó)社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域中，高等院校以及社科院作為科研人才云集的地方，承擔(dān)了大多數(shù)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域研究的課題和重點(diǎn)項(xiàng)目。

（五）立項(xiàng)的單位分布情況

經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，1994―2015我國(guó)社會(huì)學(xué)立項(xiàng)有較多單位獲得資助，由于2400個(gè)樣本數(shù)據(jù)較多，在此只分析社會(huì)學(xué)科資助項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)達(dá)到20項(xiàng)以上的機(jī)構(gòu)。共有23家立項(xiàng)總數(shù)達(dá)到20項(xiàng)以上（含20項(xiàng)）的科研機(jī)構(gòu)。23家單位分別屬于社科院和高校兩大系統(tǒng)，共立項(xiàng)數(shù)740項(xiàng)，占總立項(xiàng)數(shù)的30.83%，可以看出社會(huì)學(xué)立項(xiàng)相對(duì)比較集中。在社科院系統(tǒng)中，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院立項(xiàng)69項(xiàng)，上海社會(huì)科學(xué)院和江蘇省社會(huì)科學(xué)院分別立項(xiàng)24項(xiàng)，位列前三甲，合計(jì)占社科院系統(tǒng)341項(xiàng)的34.31%，彰顯了較強(qiáng)的研究水平和科研生產(chǎn)力。在高校系統(tǒng)中，中國(guó)人民大學(xué)以56個(gè)立項(xiàng)數(shù)的成績(jī)占據(jù)榜首，北京大學(xué)立項(xiàng)52項(xiàng)、南京大學(xué)立項(xiàng)47項(xiàng)、南開(kāi)大學(xué)立項(xiàng)40項(xiàng)、中山大學(xué)立項(xiàng)38項(xiàng)緊隨其后，在前23名的科研機(jī)構(gòu)中普通高校共有20家，共立項(xiàng)623項(xiàng)，占高校系統(tǒng)總立項(xiàng)數(shù)的33.53%，說(shuō)明在社會(huì)學(xué)項(xiàng)目立項(xiàng)單位分布方面，高校發(fā)揮著主力軍的作用，尤其是社會(huì)學(xué)專業(yè)傳統(tǒng)強(qiáng)校在國(guó)家社科基金立項(xiàng)中占有明顯優(yōu)勢(shì)。

（六）項(xiàng)目主持人情況統(tǒng)計(jì)分析

項(xiàng)目主持人是技術(shù)比較權(quán)威的，主持項(xiàng)目整個(gè)工作的人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)整個(gè)項(xiàng)目的工作，發(fā)揮著領(lǐng)軍人物的作用。通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，主持項(xiàng)目數(shù)2項(xiàng)的研究者占大多數(shù)，3項(xiàng)的相對(duì)較少。而根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，這22年間，只有陸益龍、傅廣宛、劉少杰、樂(lè)國(guó)安、方文、何明升、風(fēng)笑天、王耀以及胡榮等9位研究者主持社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)達(dá)到4項(xiàng)的，而這9位主持人都為正高級(jí)職稱，他們所主持的這些項(xiàng)目涵w了重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目及青年項(xiàng)目三大類別，研究議題主要圍繞中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、西方社會(huì)學(xué)理論的最新發(fā)展、社會(huì)階層研究以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本研究，呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。在22年的社會(huì)學(xué)年度立項(xiàng)中，僅有吳忠民一位學(xué)者主持社會(huì)學(xué)項(xiàng)目數(shù)達(dá)到5項(xiàng)，在社會(huì)學(xué)研究中發(fā)揮著中流砥柱的作用。由此可得出，對(duì)社會(huì)學(xué)的項(xiàng)目主持人無(wú)論是科研能力，還是本身的學(xué)術(shù)水平，其要求都相對(duì)較高。

（七）項(xiàng)目預(yù)期成果形式分析

社科基金項(xiàng)目的預(yù)期成果形式可以選擇單一成果形式或兩種成果形式，預(yù)期成果形式對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的成功幾率有著一定的影響，數(shù)據(jù)顯示，在所有的成果形式中，以專著作為主要結(jié)項(xiàng)形式的占到47.65%，以研究報(bào)告為主的占40.53%。而以論文+研究報(bào)告、專著+研究報(bào)告等為主要結(jié)項(xiàng)形式的總數(shù)僅為63項(xiàng)，占總比為7.23%，可見(jiàn)專著和研究報(bào)告是國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)科的主要成果形式。相比而言，以譯著和論文集為成果形式的項(xiàng)目?jī)H有35項(xiàng)，占比分別為0.23%、3.79%。由此分析，社會(huì)學(xué)項(xiàng)目在成果形式上的多元化有待提升。

三、結(jié)語(yǔ)

綜合以上多方面分析可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)學(xué)這樣一個(gè)擁有多重范式的學(xué)科，隨著我國(guó)的改革開(kāi)放以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展正日益趨向成熟和規(guī)范，但是事物的發(fā)展總是前進(jìn)性與曲折性的統(tǒng)一，中國(guó)社會(huì)學(xué)的發(fā)展也同樣面臨著諸多研究困境。筆者認(rèn)為在未來(lái)社會(huì)學(xué)的發(fā)展中，一方面，重視對(duì)科研人才的培養(yǎng)，尤其是對(duì)核心主持人的培養(yǎng)；另一方面，現(xiàn)在是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，應(yīng)完善網(wǎng)絡(luò)信息安全機(jī)制，打破 “信息壁壘”，加強(qiáng)各地區(qū)的科研交流，加快實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享，從而希望以此增強(qiáng)科研弱省的科研水平。

【參考文獻(xiàn)】

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[4]周曉虹.中國(guó)社會(huì)學(xué)研究概況（2005―2006）――基于CSSCI數(shù)據(jù)的一種分析[J].社會(huì)科學(xué)研究 2009（04）.

Analysis on the Last Twenty-Two Years’ Status of Social Science Research in China

篇3

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)自“八五”規(guī)劃發(fā)展到“十二五”規(guī)劃，各學(xué)科都取得了突出的成績(jī)。社會(huì)學(xué)在經(jīng)歷了較為曲折的發(fā)展歷程后，與1979年得到恢復(fù)與重建，在老一輩社會(huì)學(xué)家及學(xué)者的共同努力下，社會(huì)學(xué)得到了蓬勃發(fā)展，并逐步走向成熟。在人文社科基金項(xiàng)目中，國(guó)家社科基金代表了人文社科的發(fā)展水平及發(fā)展方向，而社會(huì)學(xué)科研究發(fā)展在其中起到了舉足輕重的作用。本文擬對(duì)1994—2015年我國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)與分析，從而進(jìn)一步了解社會(huì)學(xué)的研究現(xiàn)狀及研究規(guī)律，把握該學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法

我國(guó)自1991年6月起，設(shè)立了社會(huì)科學(xué)基金，由全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)國(guó)家社科基金管理工作。本文以1994—2015近二十二年國(guó)家社科基金項(xiàng)目作為研究總體，充分反映其發(fā)展?fàn)顩r及最新進(jìn)展。鑒于重大項(xiàng)目和后期資助項(xiàng)目社會(huì)學(xué)立項(xiàng)較少（重大項(xiàng)目13項(xiàng)，后期資助項(xiàng)目21項(xiàng)），中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目以及成果文庫(kù)基本沒(méi)有，為便于統(tǒng)計(jì)分析，本文研究將不考慮這四大類。在2400個(gè)有效樣本的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。在數(shù)據(jù)處理中，首先對(duì)各年度國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)立項(xiàng)名單進(jìn)行匯總，簡(jiǎn)單整理，然后對(duì)社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)項(xiàng)目及其相關(guān)變量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從而了解社會(huì)學(xué)的研究議題及其進(jìn)展情況。

二、基本立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)分析

（一）年度立項(xiàng)分布情況

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自1994—2015的22年里，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金對(duì)社會(huì)學(xué)科資助立項(xiàng)共計(jì)2400，平均每年資助立項(xiàng)109項(xiàng)，但具體年份差距還是比較大的，如1995年資助立項(xiàng)數(shù)僅有6項(xiàng)，而在2014年立項(xiàng)數(shù)則達(dá)到264項(xiàng)。整體來(lái)看，1994—2015社會(huì)學(xué)科立項(xiàng)項(xiàng)目可分為兩個(gè)階段，第一階段是1994—2003，這十年間社會(huì)學(xué)立項(xiàng)項(xiàng)目處于不斷變化中，甚至還出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，如1996年社會(huì)學(xué)立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)為71項(xiàng)，其后的七年則呈現(xiàn)出逐年減少的趨勢(shì)；第二階段是2004—2015，2004年社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)恢復(fù)到1996年的水平，而后呈逐年遞增態(tài)勢(shì)，從2004年的72項(xiàng)增加到2015年的256項(xiàng)。過(guò)去22年間，社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)數(shù)總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但其所占國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目總數(shù)比例相對(duì)穩(wěn)定，徘徊在5%左右，位列各學(xué)科立項(xiàng)的前幾名，其在1996年和2005年分別達(dá)到6.80%、6.76%，表明社會(huì)學(xué)在各學(xué)科立項(xiàng)研究中相對(duì)而言有一定的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。影響社會(huì)學(xué)發(fā)展的因素主要有兩方面，首先與社會(huì)學(xué)研究人員的知識(shí)水平、科研能力有關(guān)；其次與社會(huì)學(xué)定性、定量的研究方法密不可分。

（二）立項(xiàng)類別分布情況

根據(jù)數(shù)據(jù)，我國(guó)社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)項(xiàng)目主要集中在四大類型中，分別為重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目以及西部項(xiàng)目。其中一般項(xiàng)目占比達(dá)到51.08%，所占的比例最高，立項(xiàng)數(shù)1226項(xiàng)，其后是青年項(xiàng)目，立項(xiàng)數(shù)744，占比達(dá)到立項(xiàng)總數(shù)的31%，西部項(xiàng)目是2004年，國(guó)家為了支持、促進(jìn)西部哲學(xué)、社會(huì)學(xué)的發(fā)展而單獨(dú)設(shè)立的資助項(xiàng)目，數(shù)據(jù)顯示自2004年起，國(guó)家對(duì)西部地區(qū)社會(huì)學(xué)的資助項(xiàng)目數(shù)逐年遞增，占比達(dá)到11.08%，顯示出國(guó)家對(duì)西部地區(qū)哲學(xué)發(fā)展的重視。但是，重點(diǎn)項(xiàng)目所占社會(huì)學(xué)立項(xiàng)總數(shù)的比例僅有6.83%，立項(xiàng)數(shù)164，雖然重點(diǎn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)較高，但也可以反映出，我們社會(huì)學(xué)科科研人員對(duì)社會(huì)學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目的承擔(dān)能力有所欠缺。

（三）立項(xiàng)地區(qū)分布情況

22年來(lái)社會(huì)學(xué)科獲得過(guò)國(guó)家社科基金資助的省份共有31個(gè)省，包含了所有的省市自治區(qū)（港澳臺(tái)除外），在近22年國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)中，北京、上海、江蘇、湖北、浙江居于前五，合計(jì)社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)占總項(xiàng)目數(shù)的41.19%，說(shuō)明社會(huì)學(xué)立項(xiàng)集中分布在全國(guó)少數(shù)的幾個(gè)科研強(qiáng)省。北京作為我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)文化中心，具備及時(shí)了解前沿信息和科研動(dòng)態(tài)的先天條件，立項(xiàng)數(shù)達(dá)到370，占比15.42%，而且北京高校眾多，人才濟(jì)濟(jì)，因此成為國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)研究項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)的主要來(lái)源地。然而，社會(huì)學(xué)研究與立項(xiàng)數(shù)在各省市的發(fā)展是極不平衡的，幾乎所有的沿海發(fā)達(dá)省份立項(xiàng)數(shù)都位居前列，中西部地區(qū)的社會(huì)學(xué)立項(xiàng)則較少，如山西社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)僅13項(xiàng)，說(shuō)明社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)與該省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)社科基金項(xiàng)目的承擔(dān)能力是密不可分的。而作為中西部省份的云南、重慶能夠躋身于前十，其科研水平值得肯定。筆者認(rèn)為在今后研究發(fā)展中不平衡性的問(wèn)題應(yīng)該引起相關(guān)機(jī)構(gòu)的重視。

（四）立項(xiàng)的機(jī)構(gòu)、單位分布情況

國(guó)家社科基金項(xiàng)目主要隸屬于高校、黨校、社會(huì)科學(xué)院、黨政機(jī)關(guān)以及軍隊(duì)等五大機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，高校社會(huì)學(xué)的立項(xiàng)數(shù)最高，共1858項(xiàng)，占77.42%，學(xué)校是培養(yǎng)人才的搖籃，對(duì)社會(huì)學(xué)研究而言，高校研究隊(duì)伍綜合素質(zhì)較高，研究資源豐富且高校人員科研水平較高。社科院對(duì)于社會(huì)學(xué)研究有著舉足輕重的作用，由表1，社科院系統(tǒng)立項(xiàng)數(shù)341項(xiàng)，占比14.21%，其中以中國(guó)社科院和上海社科院為代表。而黨校、黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)及其他系統(tǒng)總共立項(xiàng)201項(xiàng)，占8.38%?？梢钥闯?，在我國(guó)社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域中，高等院校以及社科院作為科研人才云集的地方，承擔(dān)了大多數(shù)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域研究的課題和重點(diǎn)項(xiàng)目。

（五）立項(xiàng)的單位分布情況

經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，1994—2015我國(guó)社會(huì)學(xué)立項(xiàng)有較多單位獲得資助，由于2400個(gè)樣本數(shù)據(jù)較多，在此只分析社會(huì)學(xué)科資助項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)達(dá)到20項(xiàng)以上的機(jī)構(gòu)。共有23家立項(xiàng)總數(shù)達(dá)到20項(xiàng)以上（含20項(xiàng)）的科研機(jī)構(gòu)。23家單位分別屬于社科院和高校兩大系統(tǒng)，共立項(xiàng)數(shù)740項(xiàng)，占總立項(xiàng)數(shù)的30.83%，可以看出社會(huì)學(xué)立項(xiàng)相對(duì)比較集中。在社科院系統(tǒng)中，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院立項(xiàng)69項(xiàng)，上海社會(huì)科學(xué)院和江蘇省社會(huì)科學(xué)院分別立項(xiàng)24項(xiàng)，位列前三甲，合計(jì)占社科院系統(tǒng)341項(xiàng)的34.31%，彰顯了較強(qiáng)的研究水平和科研生產(chǎn)力。在高校系統(tǒng)中，中國(guó)人民大學(xué)以56個(gè)立項(xiàng)數(shù)的成績(jī)占據(jù)榜首，北京大學(xué)立項(xiàng)52項(xiàng)、南京大學(xué)立項(xiàng)47項(xiàng)、南開(kāi)大學(xué)立項(xiàng)40項(xiàng)、中山大學(xué)立項(xiàng)38項(xiàng)緊隨其后，在前23名的科研機(jī)構(gòu)中普通高校共有20家，共立項(xiàng)623項(xiàng)，占高校系統(tǒng)總立項(xiàng)數(shù)的33.53%，說(shuō)明在社會(huì)學(xué)項(xiàng)目立項(xiàng)單位分布方面，高校發(fā)揮著主力軍的作用，尤其是社會(huì)學(xué)專業(yè)傳統(tǒng)強(qiáng)校在國(guó)家社科基金立項(xiàng)中占有明顯優(yōu)勢(shì)。

（六）項(xiàng)目主持人情況統(tǒng)計(jì)分析

項(xiàng)目主持人是技術(shù)比較權(quán)威的，主持項(xiàng)目整個(gè)工作的人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)整個(gè)項(xiàng)目的工作，發(fā)揮著領(lǐng)軍人物的作用。通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，主持項(xiàng)目數(shù)2項(xiàng)的研究者占大多數(shù)，3項(xiàng)的相對(duì)較少。而根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，這22年間，只有陸益龍、傅廣宛、劉少杰、樂(lè)國(guó)安、方文、何明升、風(fēng)笑天、王耀以及胡榮等9位研究者主持社會(huì)學(xué)立項(xiàng)數(shù)達(dá)到4項(xiàng)的，而這9位主持人都為正高級(jí)職稱，他們所主持的這些項(xiàng)目涵蓋了重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目及青年項(xiàng)目三大類別，研究議題主要圍繞中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、西方社會(huì)學(xué)理論的最新發(fā)展、社會(huì)階層研究以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本研究，呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。在22年的社會(huì)學(xué)年度立項(xiàng)中，僅有吳忠民一位學(xué)者主持社會(huì)學(xué)項(xiàng)目數(shù)達(dá)到5項(xiàng)，在社會(huì)學(xué)研究中發(fā)揮著中流砥柱的作用。由此可得出，對(duì)社會(huì)學(xué)的項(xiàng)目主持人無(wú)論是科研能力，還是本身的學(xué)術(shù)水平，其要求都相對(duì)較高。

（七）項(xiàng)目預(yù)期成果形式分析

社科基金項(xiàng)目的預(yù)期成果形式可以選擇單一成果形式或兩種成果形式，預(yù)期成果形式對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的成功幾率有著一定的影響，數(shù)據(jù)顯示，在所有的成果形式中，以專著作為主要結(jié)項(xiàng)形式的占到47.65%，以研究報(bào)告為主的占40.53%。而以論文+研究報(bào)告、專著+研究報(bào)告等為主要結(jié)項(xiàng)形式的總數(shù)僅為63項(xiàng)，占總比為7.23%，可見(jiàn)專著和研究報(bào)告是國(guó)家社科基金社會(huì)學(xué)科的主要成果形式。相比而言，以譯著和論文集為成果形式的項(xiàng)目?jī)H有35項(xiàng)，占比分別為0.23%、3.79%。由此分析，社會(huì)學(xué)項(xiàng)目在成果形式上的多元化有待提升。

篇4

1.科研文件的分類

（1）某項(xiàng)科研會(huì)議

科研會(huì)議是科研管理的上級(jí)單位或者本單位根據(jù)某項(xiàng)科研工作為中心，召開(kāi)的科研工作會(huì)議。這類文件一般包括召開(kāi)會(huì)議的目的、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議時(shí)間、舉辦單位、參加單位、會(huì)議議程安排、主持人、與會(huì)嘉賓等等內(nèi)容。

（2）科研課題申報(bào)

科研課題分為縱向課題和橫向課題，政府或者企事業(yè)單位對(duì)當(dāng)前需要解決的問(wèn)題進(jìn)行立項(xiàng)，為號(hào)召?gòu)V大科研工作者進(jìn)行積極研究會(huì)下發(fā)針對(duì)課題申報(bào)的科研文件。這類文件一般包括文件下發(fā)單位、文件編號(hào)、課題來(lái)源、可申請(qǐng)的課題范圍、申請(qǐng)條件、課題結(jié)項(xiàng)時(shí)間等等內(nèi)容。

（3）科研課題獲批通知

對(duì)申報(bào)的課題，經(jīng)過(guò)形式審查、組織專家評(píng)審，最后確認(rèn)課題立項(xiàng)。對(duì)于立項(xiàng)的課題，相關(guān)單位會(huì)下發(fā)獲批立項(xiàng)通知書(shū)。這類科研文件一般包括立項(xiàng)負(fù)責(zé)人、課題名稱、立項(xiàng)內(nèi)容、結(jié)項(xiàng)時(shí)間等內(nèi)容。立項(xiàng)負(fù)責(zé)人拿到立項(xiàng)通知書(shū)后還需要簽訂課題立項(xiàng)合同等程序才能確認(rèn)自己申請(qǐng)的課題立項(xiàng)。

（4）科研成果評(píng)獎(jiǎng)通知

各級(jí)科研管理部門(mén)（單位）為了充分調(diào)動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)科研人員的科研積極性，激勵(lì)科研人員以更飽滿的熱情進(jìn)行科學(xué)研究，促進(jìn)本部門(mén)（單位）以及所屬下屬單位更加高質(zhì)高量地組織開(kāi)展科研學(xué)術(shù)活動(dòng)，一般每一周期就進(jìn)行一次系統(tǒng)內(nèi)部的科研成果評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)，通過(guò)有規(guī)律地評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)，既表彰了系統(tǒng)內(nèi)部具有較高學(xué)術(shù)水平、已經(jīng)產(chǎn)生或者將會(huì)產(chǎn)生較大社會(huì)影響的優(yōu)秀成果，又能激發(fā)科研人員和科研管理工作者的工作熱情，使各級(jí)各部門(mén)的科研工作，能更好地為社會(huì)發(fā)展服務(wù)，為各級(jí)黨委政府決策服務(wù)，把系統(tǒng)內(nèi)的科研水平提高到一個(gè)新的高度。

為了使評(píng)獎(jiǎng)工作順利開(kāi)展，評(píng)獎(jiǎng)組織部門(mén)（單位）會(huì)下發(fā)關(guān)于評(píng)獎(jiǎng)的通知文件，文件內(nèi)容一般包括評(píng)獎(jiǎng)目的、范圍、機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)與方法、申報(bào)要求以及相關(guān)附件等內(nèi)容。

（5）科研成果評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果通知

對(duì)于各級(jí)部門(mén)（單位）組織的科研成果評(píng)獎(jiǎng)，經(jīng)過(guò)材料收集、學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)審，最終評(píng)出若干獎(jiǎng)項(xiàng)，評(píng)出的獎(jiǎng)項(xiàng)會(huì)通過(guò)科研文件的形式發(fā)到相關(guān)部門(mén)。這類科研文件一般包括評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的概括介紹、各類獎(jiǎng)項(xiàng)的等級(jí)、獲獎(jiǎng)成果信息、獲獎(jiǎng)單位和人員等內(nèi)容。

2.科研文件管理的必要性

科研文件是重大科研活動(dòng)的原始記錄，也是單位和科研人員科研能力的重要體現(xiàn)，必須管理好科研文件，促進(jìn)科研工作更好地發(fā)展。

（1）重要的科研活動(dòng)都是以科研文件的形式進(jìn)行組織

為了組織好每一次重要的科研活動(dòng)，組織單位都會(huì)對(duì)即將舉行的科研會(huì)議以文件的形式下發(fā)到各相關(guān)單位，文件中會(huì)指明科研活動(dòng)的目的、活動(dòng)范圍、參加活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)以及單位和人員、活動(dòng)的時(shí)間、活動(dòng)地點(diǎn)等事項(xiàng)。這些內(nèi)容都是以后進(jìn)行相關(guān)科研活動(dòng)的重要參考，需要我們保存好、管理好。

（2）科研課題的申報(bào)和課題立項(xiàng)通知都是以科研文件的形式下發(fā)

高水平課題代表了一個(gè)學(xué)校、單位、團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人的科研水平，學(xué)校以及每一個(gè)單位、團(tuán)隊(duì)和個(gè)人都很看重這些立項(xiàng)的原始材料，在說(shuō)明一個(gè)單位、團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人科研能力時(shí)，比如在評(píng)估一個(gè)學(xué)校的教學(xué)科研情況時(shí)、單位爭(zhēng)取另外的科研課題時(shí)、個(gè)人評(píng)優(yōu)以及職稱晉升時(shí)，這些材料是必須用到的支撐材料，所以這些文件的原件必須保存好。

（3）科研成果獲獎(jiǎng)最終都以科研文件的形式下發(fā)

科研獲獎(jiǎng)是科研管理機(jī)構(gòu)對(duì)科研成果水平的認(rèn)可，科研獲獎(jiǎng)是對(duì)科研水平最有說(shuō)服力的證據(jù)，所以每一個(gè)單位都對(duì)科研獲獎(jiǎng)進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)科研工作者更積極努力地進(jìn)行科學(xué)研究。科研獲獎(jiǎng)在認(rèn)定單位或者個(gè)人科研能力方面更有說(shuō)服力，占有更大的比重，同等級(jí)的科研獲獎(jiǎng)的含金量遠(yuǎn)高于課題的含金量。

3.科研文件管理的方法和建議

科研文件既是科研管理部門(mén)、科學(xué)研究部門(mén)以及科研工作者已經(jīng)取得的科研成果的總結(jié)，又是以后科學(xué)研究工作順利進(jìn)行的重要資料，不僅可以提高科研管理部門(mén)的管理職能，明確管理目標(biāo)，又可以節(jié)省科學(xué)研究人員的重新組織資料，重新搜集資料的時(shí)間，提高科研效率。同時(shí)立項(xiàng)文件、獲獎(jiǎng)文件又是某些單位科研人員職稱晉升時(shí)說(shuō)明自己科研能力的重要依據(jù)，也是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研究所等科研成果的重要參考。所以，對(duì)科研文件的管理應(yīng)該更規(guī)范、更細(xì)致，避免遺失。為了更好地管理科研文件，我們可以通過(guò)以下幾點(diǎn)方法進(jìn)行科研文件的管理。

（1）原件送入檔案館建檔

大部分科研文件的原件只有一份，相當(dāng)珍貴，如果不慎遺失，則損失重大，為此，我們一定要將科研文件的原件送人單位的檔案館進(jìn)行保存妥善保存。檔案館有完善的管理措施和必需的保管設(shè)備，能確保文件不會(huì)損壞不會(huì)遺失，并且檢索方便。所以檔案館是重要的科研文件保管最佳選擇。

（2）各單位和相關(guān)科研人員保留復(fù)印件

對(duì)于職稱晉升、評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)等工作，在使用科研文件時(shí)，大部分情況下都認(rèn)可復(fù)印件。為了方便自己的使用，科研文件涉及到的單位和個(gè)人，在科研文件下發(fā)到本單位后，一定要首先進(jìn)行復(fù)印，然后保留好科研文件的復(fù)印件，避免使用時(shí)再找尋科研文件的原件進(jìn)行復(fù)印。現(xiàn)在的電子掃描技術(shù)也比較方便，相關(guān)單位和個(gè)人可以將涉及到自己的科研文件進(jìn)行電子掃描后，存到自己的計(jì)算機(jī)上。電子文件保存和使用都很方便，用時(shí)可以隨時(shí)打印。當(dāng)然，必須用原件的情況下，到檔案館履行相關(guān)的外借手續(xù)借出原件即可。

（3）重視科研文件電子版的保存工作

電子文件是指在各種活動(dòng)中，人們?yōu)榱诉_(dá)到某一目的，利用電子設(shè)備生成的信息集合。根據(jù)文件的載體不同，電子文件分為光盤(pán)文件、硬盤(pán)文件、軟盤(pán)文件和磁帶文件等;根據(jù)文件的用途，可以將電子文件分為程序文件和數(shù)據(jù)文件兩大類;根據(jù)文件內(nèi)部數(shù)據(jù)的組合形式，可以將電子文件分為數(shù)據(jù)庫(kù)文件和非數(shù)據(jù)庫(kù)文件;根據(jù)數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式，電子文件又分為字符文件、表格文件、圖文混排文件、數(shù)據(jù)庫(kù)文件、圖形文件、聲音文件、動(dòng)態(tài)影像文件等。

與紙質(zhì)文件相比，電子文件具有如下幾個(gè)特性[2]：

①非識(shí)讀性。本特性包含兩層含義，第一層是指電子文件人工不可以識(shí)讀的記錄符號(hào)，人類無(wú)法直接識(shí)讀，必須通過(guò)特定的設(shè)備以及相關(guān)程序才能識(shí)讀。第二層是指電子文件根據(jù)形成時(shí)使用的設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)、電子文件的編碼形式以及傳遞方式等的不同，其識(shí)讀設(shè)備也不同。比如通過(guò)計(jì)算機(jī)形成的電子文件，要想識(shí)讀其信息，必須用特定的軟硬件才可以讀出其信息[4]。

②信息與特定載體之間的可分離性。原來(lái)的紙質(zhì)文件其信息和信息的載體之間具有不可分離性，但是電子文件不僅可以方便地在不同載體之間轉(zhuǎn)換，還可以方便地將電子文件的信息進(jìn)行復(fù)制、移動(dòng)、壓縮、刪除、修改以及格式轉(zhuǎn)換、傳遞等操作，也就是說(shuō)，電子文件的信息相對(duì)于其存儲(chǔ)載體來(lái)說(shuō)是獨(dú)立的，可分離的[4]。

③信息的易變性。電子文件的易變性主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。第一信息本身易更改，即電子文件通過(guò)相應(yīng)的讀寫(xiě)設(shè)備很容易將文件的內(nèi)容進(jìn)行更改，并且更改后不易發(fā)現(xiàn)更改痕跡[4];第二存儲(chǔ)介質(zhì)易變質(zhì)，即電子文件的存儲(chǔ)介質(zhì)比較容易損壞，比如光盤(pán)易氧化、磁性存儲(chǔ)介質(zhì)易被消磁，存儲(chǔ)介質(zhì)損壞后，存于其中的信息很難再恢復(fù)出來(lái);第三電子編碼易變化，即隨著技術(shù)的發(fā)展，電子文件的讀寫(xiě)裝置以及存儲(chǔ)介質(zhì)更新很快，新的讀寫(xiě)設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)出現(xiàn)后，電子文件新的編碼方式會(huì)同步出現(xiàn)，為防止電子文件信息的丟失，必須及時(shí)將電子文件轉(zhuǎn)移至新的存儲(chǔ)介質(zhì)上，這就必然導(dǎo)致電子文件的編碼發(fā)生變化;第四識(shí)讀環(huán)境易升級(jí)，即讀寫(xiě)電子文件的軟件和硬件環(huán)境隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而迅速升級(jí)換代，新的存儲(chǔ)介質(zhì)出現(xiàn)、新的操作系統(tǒng)出現(xiàn)、新的軟件系統(tǒng)出現(xiàn)、新的編碼方式出現(xiàn)，這些都會(huì)導(dǎo)致電子文件識(shí)讀環(huán)境的升級(jí)。

④高密度性。隨著電子技術(shù)的快速發(fā)展，電子文件存儲(chǔ)介質(zhì)的存儲(chǔ)密度越來(lái)越高，存儲(chǔ)容量越來(lái)越大，存儲(chǔ)介質(zhì)容量的提高增加了存儲(chǔ)的信息量，節(jié)約的存儲(chǔ)成本，同時(shí)也對(duì)電子文件入檔后的安全性提出了更高的要求。一旦存儲(chǔ)介質(zhì)失效，存放在該存儲(chǔ)介質(zhì)上的電子文件都將受到嚴(yán)重威脅，這樣造成的損失將是巨大的[4]。

⑤集成性。相對(duì)于紙質(zhì)文件，電子文件不光能承載文字和圖形信息，還可以記載聲音、動(dòng)畫(huà)、視頻等信息，并且電子文件可以將文字、圖形、圖像、聲音、視頻等信息進(jìn)行合成，形成多媒體文件。[1]并且超媒體文件可以將一個(gè)文件內(nèi)部或者多個(gè)文件之間形成更為緊密的關(guān)聯(lián)，使電子文件的操作更方便。電子文件可以將多種媒體集成于一個(gè)文件中的特性可以更為生動(dòng)真實(shí)地記錄社會(huì)活動(dòng)情況。

⑥可操作性。電子文件具有方便操作的特性，查詢、追加、修改、刪除、排序、復(fù)制、移動(dòng)以及傳輸?shù)炔僮鳂O為方便，可以方便用戶的使用，提高了數(shù)據(jù)的共享能力，方便了信息交流，但是，對(duì)于檔案文件的安全性、穩(wěn)定性和保密性都提出了新的挑戰(zhàn)[5]。

電子文件的特點(diǎn)為電子文件的使用提供了諸多便利，為了更好地管理上級(jí)下發(fā)的紙質(zhì)版的文件，可以將科研文件掃描成電子版進(jìn)行妥善保存。為了更好地管理科研文件，可以將科研文件按照文件標(biāo)題、文件編號(hào)、文件涉及的內(nèi)容（包括科研活動(dòng)、課題立項(xiàng)、獲獎(jiǎng)等信息）、文件涉及單位名稱或者個(gè)人姓名、文件下發(fā)時(shí)間、文件下發(fā)單位等進(jìn)行分類保存，方便檢索，使用時(shí)也可以直接打印，方便快捷。

電子文件的特點(diǎn)為電子文件的歸檔提出了新的要求，必須保證電子文件的真實(shí)性、完整性和可靠性[3]。保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性。電子文件具有信息易變性和可操作性，其中的信息容易被更改。電子文件在形成過(guò)程中和入檔以后，如何保證電子文件的信息不被無(wú)意或有意的惡意修改，以保證電子文件內(nèi)容的真實(shí)性，是我們必須認(rèn)真考慮的問(wèn)題。電子文件的真實(shí)性是指電子文件生成的過(guò)程真實(shí)，所使用的系統(tǒng)軟件可靠，并沒(méi)有被篡改或破壞。

數(shù)據(jù)的完整性和數(shù)據(jù)的一致性是在電子文件資料的收集過(guò)程中，檔案工作人員必須保證同一項(xiàng)課題的多個(gè)相關(guān)電子文件中的數(shù)據(jù)必須保證完整和一致。完整性可以保證電子文件中的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，滿足基本的約束條件;一致性是指在電子文件的格式轉(zhuǎn)換或者遷移過(guò)程中，保證相關(guān)文件和數(shù)據(jù)信息的一致性。

參考文獻(xiàn)

[1]國(guó)家檔案局.《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)[1987]6號(hào)）.

[2]譚必勇，王新.國(guó)家檔案資源整合與共享的控制機(jī)制探討[J].檔案學(xué)研究，2006（4）：17-22.

篇5

二、人文社科成果評(píng)價(jià)制度存在的問(wèn)題

（一）論文成果質(zhì)量鑒定不嚴(yán)格

在定量評(píng)價(jià)的成果評(píng)價(jià)制度中，依據(jù)的刊物級(jí)別，分為普通期刊論文、北大中文核心期刊論文、CSSCI或CSCD期刊論文、幾大國(guó)際檢索論文（SCI、SSCI、EI）等幾個(gè)等級(jí)，這種分級(jí)評(píng)價(jià)方法有其合理性，如分級(jí)清楚、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、論文容易歸類、管理，一定程度上能夠反映科研成果水平等級(jí)，但并非所有核心期刊論文都能體現(xiàn)其內(nèi)在水平。原因有二：其一，核心期刊的測(cè)定方法有很多種，其中最重要的引文法是根據(jù)期刊所載論文被引次數(shù)的多少評(píng)價(jià)論文質(zhì)量，引文法測(cè)定的核心期刊雖然能夠反映該學(xué)科的內(nèi)容和水平，但文獻(xiàn)被引頻次要有一個(gè)時(shí)間跨度才能反映出來(lái)，即當(dāng)前核心期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值并不一定完全準(zhǔn)確代表當(dāng)前所價(jià)值。此外，論文是否被引用不僅與論文質(zhì)量有關(guān)，也與該論文選題是否為當(dāng)前研究熱點(diǎn)、學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)及該領(lǐng)域研究人員數(shù)量息息相關(guān)。一般情況下，應(yīng)用性的學(xué)術(shù)期刊被引用的頻率低于理論性期刊。其二，受利益驅(qū)使及其他因素的影響，部分核心期刊上發(fā)表的論文質(zhì)量存在良莠不齊的現(xiàn)象。有些期刊主辦單位為了經(jīng)濟(jì)利益收取高額的版面費(fèi)或礙于人情關(guān)系，從而降低了所刊發(fā)論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這些論文看似發(fā)表在級(jí)別較高的刊物上，實(shí)則是花錢(qián)買(mǎi)來(lái)的，或是依靠人情關(guān)系刊發(fā)的，論文質(zhì)量并不高。因此學(xué)術(shù)期刊級(jí)別不能完全體現(xiàn)論文質(zhì)量。

（二）圖書(shū)類成果質(zhì)量鑒定不科學(xué)

圖書(shū)著作形式可分為專著、編著、編等幾類，其中專著的獨(dú)創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原創(chuàng)作品，其學(xué)術(shù)價(jià)值最高；編的獨(dú)創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品?？蒲腥藛T都希望自己出版的圖書(shū)認(rèn)定為著作，如今圖書(shū)出版社大多為企業(yè)化管理，重視經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)所出版書(shū)籍，只要沒(méi)有違法行為，沒(méi)有版權(quán)糾紛，能夠提供足夠的出版資金，可在圖書(shū)著作形式認(rèn)定方面、學(xué)術(shù)價(jià)值等方面放松要求，因此部分圖書(shū)成果分類界定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。對(duì)高?？蒲泄芾碚叨裕灰枪_(kāi)出版物，若非相關(guān)專業(yè)的權(quán)威人士，對(duì)出版物的學(xué)術(shù)水平高低難以界定。

（三）研究報(bào)告類研究成果要求不規(guī)范

一些立項(xiàng)項(xiàng)目以研究報(bào)告作為結(jié)題成果形式，而用來(lái)結(jié)題的研究報(bào)告的應(yīng)用價(jià)值只是一些單位出具的證明作為報(bào)告實(shí)際價(jià)值依據(jù)。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人本人找單位出具相應(yīng)證明比較容易，并不具有說(shuō)服力，一個(gè)項(xiàng)目批復(fù)的資金少則幾萬(wàn)，多則幾十萬(wàn)，最終的結(jié)項(xiàng)成果如不嚴(yán)格鑒定實(shí)則是對(duì)資金的巨大浪費(fèi)。

（四）科研項(xiàng)目級(jí)別界定不規(guī)范

一些縱向項(xiàng)目級(jí)別界定明確，也得到多數(shù)高校的認(rèn)可，但一些隨機(jī)立項(xiàng)項(xiàng)目，學(xué)（協(xié)）會(huì)類項(xiàng)目、各類項(xiàng)目子課題、自籌經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目、各類橫向項(xiàng)目，項(xiàng)目來(lái)源規(guī)范性不強(qiáng)，真實(shí)學(xué)術(shù)水平有待嚴(yán)格甄別。通常立項(xiàng)項(xiàng)目級(jí)別依據(jù)項(xiàng)目來(lái)源單位級(jí)別來(lái)確定，如教育部人文社科基金項(xiàng)目即為省部級(jí)項(xiàng)目，這類項(xiàng)目屬于常規(guī)項(xiàng)目，每年固定時(shí)間統(tǒng)一申報(bào)，有一定規(guī)律性。一些隨機(jī)申報(bào)項(xiàng)目，項(xiàng)目來(lái)源單位級(jí)別界定不明確，申報(bào)時(shí)間無(wú)規(guī)律，因此項(xiàng)目級(jí)別界定缺乏規(guī)范性。如一些學(xué)（協(xié)）會(huì)類項(xiàng)目，各高校對(duì)學(xué)（協(xié)）會(huì)項(xiàng)目來(lái)源級(jí)別認(rèn)定不統(tǒng)一。在子課題級(jí)別的認(rèn)定方面，各高校也標(biāo)準(zhǔn)不一，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的高校要求在獲批的總課題立項(xiàng)書(shū)中明示該子課題的名稱及子課題的負(fù)責(zé)人，才能認(rèn)定該子課題成立，相應(yīng)級(jí)別按低于總課題一個(gè)級(jí)別確定。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)寬松一些的高校則只需總課題負(fù)責(zé)人出具該子課題立項(xiàng)證明即對(duì)該子課題予以認(rèn)可。

三、完善人文社科成果評(píng)價(jià)制度的方法與途徑

（一）制定科學(xué)、客觀、公正的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)、客觀、公正的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)生高水平科研成果的基礎(chǔ)，沒(méi)有客觀公正的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就失去了評(píng)價(jià)的意義。亞當(dāng)斯的公平理論指出：“一個(gè)人的公平感來(lái)自于對(duì)自己勞動(dòng)貢獻(xiàn)與報(bào)酬比與別人的勞動(dòng)貢獻(xiàn)與報(bào)酬比的比較和評(píng)價(jià)”。如果人們對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程或評(píng)價(jià)結(jié)果感到不公平就會(huì)采取降低效率、降低積極性及降低努力程度的方式回應(yīng)，這會(huì)對(duì)整個(gè)高校的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，政策制定者在制定科研成果評(píng)價(jià)政策時(shí)要以推動(dòng)學(xué)校科研水平為出發(fā)點(diǎn)，真正立足于提升學(xué)校學(xué)術(shù)水平，制定科學(xué)、公正、客觀的科研成果評(píng)價(jià)體系。高校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)往往既是科研帶頭人又是行政管理者，既是科研管理制度制定者又是受益者，在科研成果評(píng)價(jià)制度制定過(guò)程中難免會(huì)向有利于自身利益的方向傾斜，特別是在我國(guó)官本位意識(shí)嚴(yán)重的環(huán)境中，權(quán)威期刊的認(rèn)定經(jīng)常由領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)決定。即使采用由學(xué)校各學(xué)院、系、部教師推薦的方式，推薦主體也經(jīng)常從自身利益出發(fā)選出自己容易發(fā)表又相對(duì)學(xué)術(shù)性不是明顯較弱的核心刊物。這種方式確定的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難言權(quán)威性、公正性，往往成為各方利益博弈的結(jié)果，不利于促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)生。在政策制定的過(guò)程中，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)學(xué)校發(fā)展，對(duì)科研人員科研的重要意義，要真正站在有利于促進(jìn)學(xué)校學(xué)術(shù)、科研發(fā)展的角度，公開(kāi)、公正、公平地研究確定科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）注重評(píng)價(jià)體系的長(zhǎng)效性

俗話說(shuō)：“十年磨一劍?！币龈咚降目萍颊撐暮涂蒲谐晒?，需要教師沉下心來(lái)，長(zhǎng)期堅(jiān)持不懈地努力和積累，去除急功近利的浮躁心態(tài)。因此，在制定科研成果評(píng)價(jià)政策時(shí)要改變重短期目標(biāo)輕長(zhǎng)期目標(biāo)，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，重立項(xiàng)輕管理，重結(jié)果輕積累、重科研經(jīng)費(fèi)輕項(xiàng)目級(jí)別的科研管理觀念和輿論導(dǎo)向，鼓勵(lì)“慢工出細(xì)活”，減少急功近利、“短平快”。并通過(guò)調(diào)整或改革科研考核、科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定等一系列政策，鼓勵(lì)教師出高水平科研成果，營(yíng)造學(xué)術(shù)氣氛。

（三）注重科研成果評(píng)價(jià)方法多樣性與合理性

1.定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。人文社科類科研成果價(jià)值的體現(xiàn)受多種因素影響，在評(píng)價(jià)過(guò)程中單純地依靠定量評(píng)價(jià)或定性評(píng)價(jià)都不能完全客觀、準(zhǔn)確地對(duì)成果本身作出評(píng)定，只有二者結(jié)合起來(lái)才能更準(zhǔn)確地反映科研成果的真正價(jià)值。定量評(píng)價(jià)是將科研成果依據(jù)刊物級(jí)別、被引用次數(shù)等標(biāo)準(zhǔn)折合成分值，再根據(jù)分值確定科研成果的價(jià)值。定性評(píng)價(jià)最常用的是同行評(píng)議法，其中包括實(shí)行公開(kāi)評(píng)議與匿名評(píng)議。在科研成果評(píng)價(jià)中，如果單純采用同行評(píng)議的定性評(píng)議方法，受成果價(jià)值的潛在性、模糊性，評(píng)議專家知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)視野、學(xué)術(shù)偏好、人情關(guān)系等因素的干擾，容易導(dǎo)致評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的自由度過(guò)大，給主評(píng)人人為地拔高或貶低某一成果帶來(lái)方便，而導(dǎo)致評(píng)價(jià)失去科學(xué)性。同時(shí)，科研成果評(píng)價(jià)是一種主觀評(píng)價(jià)，如果只通過(guò)成果發(fā)表的刊物級(jí)別、是否是專著，還是編著等簡(jiǎn)單劃分來(lái)確定成果的價(jià)值，也不夠科學(xué)。因此采用定量評(píng)估和定性評(píng)估相結(jié)合的方法，通過(guò)分解價(jià)值的指標(biāo)并量化，設(shè)定可比的分項(xiàng)指標(biāo)量、詳細(xì)的定量標(biāo)準(zhǔn)，消除或削弱評(píng)價(jià)中的主觀因素的干擾，使同行評(píng)議能在更規(guī)范、更清晰的條件下運(yùn)作，可以盡量減少評(píng)估誤差，促使科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)更科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確。2.同類相比原則?？蒲谐晒麅r(jià)值的多樣性決定了對(duì)特殊的知識(shí)內(nèi)容、價(jià)值、功能，用同一標(biāo)準(zhǔn)判斷很難確認(rèn)其特殊價(jià)值，因此，對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)必須分類進(jìn)行。可按學(xué)科內(nèi)容、形式、研究方向分類，對(duì)同類科研成果采用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，這樣才會(huì)相對(duì)公平，分類越細(xì)，可比性就越強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)越易確定，評(píng)價(jià)結(jié)果越準(zhǔn)確、公正。3.排除偏見(jiàn)，容許異議。在評(píng)價(jià)過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)因主評(píng)人的學(xué)術(shù)道德、學(xué)派、與被評(píng)人之間的恩怨而導(dǎo)致的偏見(jiàn)，可能造成對(duì)成果價(jià)值的放大、縮小、虛夸、否定，也是科研管理機(jī)構(gòu)在組織評(píng)審專家時(shí)必須關(guān)注的問(wèn)題。由于評(píng)價(jià)的復(fù)雜性、主觀性、主評(píng)人所處環(huán)境及心理因素的干擾，為避免偏差，應(yīng)允許在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果提出異議，當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)要重視異議，這樣有利于增強(qiáng)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、科學(xué)性，克服評(píng)價(jià)的主觀偏向性。

篇6

1.科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義

長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國(guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)家甚至制定了專門(mén)的法律——《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門(mén)培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對(duì)而言，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題，尚未引起特別的重視。

科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國(guó)家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國(guó)綜合國(guó)力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國(guó)科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征。

2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來(lái)，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤(rùn)。也正如此，受利益驅(qū)動(dòng)我國(guó)每年全社會(huì)投入的R&D經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究?jī)H占6.0%，這也是歷年來(lái)達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過(guò)深刻教訓(xùn)，萬(wàn)燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說(shuō)明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。

3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。

據(jù)國(guó)家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級(jí)以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)歷年來(lái)94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見(jiàn)我國(guó)科技投資的效益不高，成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低。

2004年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國(guó)內(nèi)和國(guó)外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國(guó)外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國(guó)內(nèi)也只占37.0%，國(guó)外高達(dá)63.0%。而且國(guó)內(nèi)與國(guó)外的這種差距，多年來(lái)一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國(guó)科技成果創(chuàng)新程度不高。

識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請(qǐng)專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開(kāi)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開(kāi)為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，作為評(píng)判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過(guò)強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，無(wú)疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，并對(duì)此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過(guò)促使科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過(guò)程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。

2．造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因

造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。

1）科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

不將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)由來(lái)已久。比如，從2003年5月1日開(kāi)始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》，就沒(méi)有將項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會(huì)成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對(duì)容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>

盡管?chē)?guó)家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政字[2003]94號(hào)）第四條明確規(guī)定：“申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書(shū)中寫(xiě)明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰?guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請(qǐng)書(shū)》、很難看出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請(qǐng)書(shū)》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請(qǐng)專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無(wú)需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請(qǐng)人在申請(qǐng)書(shū)中也明確了將采取某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書(shū)〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無(wú)意義的。

863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評(píng)議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請(qǐng)書(shū)”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化幾乎沒(méi)有作用。

以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評(píng)審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。

“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級(jí)四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級(jí)二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級(jí)科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬(wàn)元以上。③完成省、部級(jí)以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門(mén)組織鑒定達(dá)國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開(kāi)發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問(wèn)題，經(jīng)省主管部門(mén)組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國(guó)家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白。”在該6項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級(jí)科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無(wú)關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件

“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國(guó)家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開(kāi)出版10萬(wàn)字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫(xiě)不少于10萬(wàn)字，且在國(guó)家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無(wú)關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題。

顯然，在安徽省教授資格評(píng)審中，獲得省級(jí)科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題的原因之一。相對(duì)而言，企業(yè)出于搶占市場(chǎng)考慮，其科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國(guó)取得的31720項(xiàng)省部級(jí)以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。

3）過(guò)高的申請(qǐng)和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。

在科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國(guó)家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動(dòng)取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。

以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請(qǐng)人承擔(dān)。根據(jù)《國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請(qǐng)費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說(shuō)明書(shū)附加費(fèi)（從第31頁(yè)起50元，從第301頁(yè)起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請(qǐng)人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)（1000元）、無(wú)效宣告請(qǐng)示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請(qǐng)求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請(qǐng)求費(fèi)（300元）、延長(zhǎng)費(fèi)（第一次長(zhǎng)期請(qǐng)求費(fèi)300元，再次延長(zhǎng)期請(qǐng)求費(fèi)2000元）、中止程序請(qǐng)求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請(qǐng)案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。

發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度的措施

1）應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

首先，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識(shí)，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

其次，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評(píng)審過(guò)程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說(shuō)任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。

再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請(qǐng)書(shū)”、“驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”有明確的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書(shū)或任務(wù)書(shū)中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審工作?！犊茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)基字[2003]308號(hào)）第18條規(guī)定：“建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)?。評(píng)價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來(lái)自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和管理工作的需要及時(shí)更新。”本文認(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評(píng)價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。

2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。

篇7

(二)科技項(xiàng)目獎(jiǎng)懲設(shè)置不明，競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力不足科技項(xiàng)目的承擔(dān)者往往是一個(gè)單位或是一個(gè)課題組，具體落實(shí)到研究組內(nèi)的各個(gè)成員，科技項(xiàng)目取得研究成果后，得到的科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不是歸屬于實(shí)施者個(gè)人，而是歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，而當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，又是對(duì)單位進(jìn)行歸責(zé)，對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施的具體個(gè)人來(lái)講，其風(fēng)險(xiǎn)性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動(dòng)力不足，缺乏盡責(zé)意識(shí)。

二、我國(guó)科技項(xiàng)目管理機(jī)制的完善

(一)加強(qiáng)科技項(xiàng)目審查，引入事前評(píng)估機(jī)制科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在審查立項(xiàng)時(shí)，要綜合考慮項(xiàng)目的研究進(jìn)行價(jià)值，考察國(guó)內(nèi)相關(guān)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，避免低水平重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評(píng)估機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、實(shí)施性、可行性進(jìn)行評(píng)估，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)上的新穎性和創(chuàng)新性。

(二)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督，提高研究實(shí)效科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證取得良好的項(xiàng)目效果，就要對(duì)科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時(shí)效的監(jiān)督。

篇8

文科院校作為推動(dòng)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要力量和主要陣地，在建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)程中有著重要地位和獨(dú)特的作用。教育與科研是高校的兩大職能，科學(xué)的科研管理模式對(duì)于學(xué)校教育事業(yè)的發(fā)展意義重大。目前，遼寧省文科類院校普遍盛行的單一、剛性、“年檢式”的科研評(píng)價(jià)，不僅對(duì)高校教育職能的發(fā)揮帶來(lái)了傷害，同時(shí)對(duì)遼寧省文科類院校的科研能力的可持續(xù)發(fā)展也帶來(lái)了很大的負(fù)面影響。構(gòu)建較高普遍性的理論模型，為我省文科類院校結(jié)合自身實(shí)際建立“既能維持今日繁榮又能促進(jìn)明日可持續(xù)發(fā)展”的科研管理創(chuàng)新機(jī)制提供參考與指導(dǎo)，對(duì)于構(gòu)筑遼寧省文科類院?？沙掷m(xù)創(chuàng)新型科研管理機(jī)制十分重要。

1遼寧省文科類院校的科研管理模式概述

1.1現(xiàn)狀

遼寧省現(xiàn)有高校115所，其中，以文科為主的高校15所，①科研管理方式基本上均為量化管理方式，這種管理方式在一定程度上導(dǎo)致了教師對(duì)教育職能的輕視，成果的轉(zhuǎn)化問(wèn)題也同樣不被重視。而且，這種評(píng)價(jià)方式導(dǎo)致遼寧省文科類院?？蒲小敖曆邸爆F(xiàn)象愈演愈烈，急功近利性的研究很多，使不確定性較高的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新性研究得不到足夠的重視，而這又必將導(dǎo)致遼寧省文科院校的科研領(lǐng)域難有重大突破，影響這些學(xué)校的科研水平的提高以及科研能力的可持續(xù)發(fā)展。

1.2存在的主要問(wèn)題

（1）重視項(xiàng)目的立項(xiàng)與結(jié)題，忽視項(xiàng)目的過(guò)程管理，項(xiàng)目的階段性目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)少被重視。主要體現(xiàn)在教學(xué)和科研不能相互支撐，交叉學(xué)科的科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)不足，重立項(xiàng)而輕過(guò)程管理。②目前遼寧省文科類院校大多數(shù)的科研管理部門(mén)重視科研立項(xiàng)，輕視立項(xiàng)后的過(guò)程管理，立項(xiàng)前狠抓課題申報(bào)，項(xiàng)目一經(jīng)獲批，少有科研管理部門(mén)把立項(xiàng)課題的過(guò)程管理作為重要的方面來(lái)抓，項(xiàng)目的中后期管理流于形式，對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管也缺乏力度和長(zhǎng)期性。盡管對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行中期檢查，但是對(duì)檢查試點(diǎn)的選取、檢查結(jié)果的等尚未形成規(guī)范，使中期檢查流于形式，③科研立項(xiàng)基本上都有對(duì)于最終成果的明確要求，比如論文或者專著、研究報(bào)告等，但對(duì)于項(xiàng)目的具體進(jìn)度、項(xiàng)目實(shí)施后要達(dá)成的效果以及會(huì)有什么樣的社會(huì)效益，缺少明確的規(guī)定，或者確定的目標(biāo)可考核性不強(qiáng)。同時(shí)，在科技項(xiàng)目的立項(xiàng)和論證階段，沒(méi)有形成項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)的互動(dòng)機(jī)制，基本上由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行決定。④（2）職能部門(mén)分工過(guò)于細(xì)致，協(xié)調(diào)溝通機(jī)制缺乏，信息不能及時(shí)共享，管理上存在脫節(jié)現(xiàn)象。職能部門(mén)通常各司其職，項(xiàng)目的組織申報(bào)部門(mén)、項(xiàng)目獲批后的過(guò)程管理部門(mén)、課題結(jié)項(xiàng)后的成果管理部門(mén)、負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化與推廣的部門(mén)之間少有溝通和信息交流，這種信息不對(duì)稱的現(xiàn)象使成果轉(zhuǎn)化的有效信息不能及時(shí)反饋給項(xiàng)目申報(bào)部門(mén)，信息的利用率不高，不利于新項(xiàng)目的催生，同時(shí)導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率較低。（3）鼓勵(lì)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制不足、缺乏引導(dǎo)。目前，我省文科類院校普遍的科研管理模式是重成果數(shù)量質(zhì)量，輕成果的轉(zhuǎn)化。學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)制度、激勵(lì)制度多是針對(duì)成果本身的，對(duì)于成果轉(zhuǎn)化與推廣則缺少相應(yīng)的激勵(lì)措施，同時(shí)，由于缺乏專業(yè)機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)，科研人員對(duì)社會(huì)的需要了解不夠，多為出成果而科研，為做項(xiàng)目而科研，科研成果轉(zhuǎn)化率低。（4）科研管理信息化滯后。目前，我省文科院校中已在使用科研管理系統(tǒng)的院校11所，占總數(shù)的73%，其中，一些高校雖然使用了科研管理系統(tǒng)，但是因基礎(chǔ)信息采集，日常維護(hù)、系統(tǒng)升級(jí)等一些問(wèn)題，導(dǎo)致科研管理系統(tǒng)的利用率不高，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不能得以很好的共享和高層次的分析處理，資源沒(méi)有得以很好的整合和利用。

2創(chuàng)新型科研管理機(jī)制的構(gòu)筑

“創(chuàng)新”一詞源于20世紀(jì)初，他的含義是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新的思想、方法，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的組合”。構(gòu)建遼寧省文科類院校創(chuàng)新型科研管理機(jī)制，是科研與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密聯(lián)系的需要、科研與人才培養(yǎng)緊密聯(lián)系的需要，使科研能夠更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人才培養(yǎng)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科研價(jià)值利用的最大化。

2.1管理理念創(chuàng)新，管理系統(tǒng)化、科學(xué)化進(jìn)一步提升

轉(zhuǎn)變觀念是科研創(chuàng)新體系建立的基礎(chǔ)，科研創(chuàng)新是科研管理的目標(biāo)，適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，摒棄過(guò)時(shí)的管理理念，改變落后的思維方法，通過(guò)了解國(guó)內(nèi)外前沿的管理理念，形成全局性以及前瞻性的思維模式，使科研管理科學(xué)有效，淡化管理人員的行政身份，強(qiáng)化管理人員的服務(wù)意識(shí)，充分調(diào)動(dòng)科研人員參與科研、投身科研的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。此外，科研管理的現(xiàn)代化離不開(kāi)信息現(xiàn)代化，建立高效、高利用率的科研信息管理系統(tǒng)，可以為科研管理提供更為有效的服務(wù)。將正確的管理理念貫穿于科研活動(dòng)的始終，科研管理工作才能得以更加健康有序的發(fā)展。

2.2科研管理組織體制的創(chuàng)新，提高科研成果質(zhì)量

（1）建立網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)科研管理體制，促進(jìn)學(xué)科間的交叉融合。省內(nèi)文科類院?，F(xiàn)行的管理體制多為以條塊分割為特征的樹(shù)狀結(jié)構(gòu)管理體制，不利于學(xué)科間的交叉與融合，建立有利于院系間協(xié)作的科研創(chuàng)新平臺(tái)，為文科院校自主創(chuàng)新提供必要的決策咨詢參考，增強(qiáng)文科類院校承擔(dān)國(guó)家重大課題研究的實(shí)力，對(duì)于實(shí)現(xiàn)科研管理人力、物力、信息資源的合理有效配置非常重要。（2）建立適當(dāng)分權(quán)且相對(duì)集中的管理體制，發(fā)揮基層管理人員的決策權(quán)、信息處理權(quán)。傳統(tǒng)的垂直管理體制，中間管理環(huán)節(jié)較多，基層管理者的管理自受到極大的制約，打破傳統(tǒng)的管理模式，實(shí)現(xiàn)基層部門(mén)根據(jù)本部門(mén)具體情況制定管理方案自主管理，資源和信息可以實(shí)現(xiàn)共享，而高層管理者則將工作重點(diǎn)放在戰(zhàn)略統(tǒng)籌和部門(mén)間的協(xié)調(diào)上，提高科研管理效率。2.3科研管理機(jī)制的創(chuàng)新，充分發(fā)揮科研潛能（1）建立競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，提倡以人為本。競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制作為高校常用的管理機(jī)制，可以充分調(diào)動(dòng)科研人員的主觀能動(dòng)性，激發(fā)他們從事科學(xué)研究的潛能，對(duì)于推動(dòng)高?？蒲邪l(fā)展意義非凡，對(duì)于文科院校更是如此。倡導(dǎo)科研人員以合作為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的效用才能發(fā)揮到極致，才能促進(jìn)科研能力的有效提升。文科院校的科研成果轉(zhuǎn)化率較低，加大文科院校的科研獎(jiǎng)勵(lì)力度，建立更具有激勵(lì)效應(yīng)的科研成果及其轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，將有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，提高文科高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力。一方面支持并鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)合作承擔(dān)橫向課題，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。另一方面在學(xué)校內(nèi)部建立激勵(lì)科研成果轉(zhuǎn)化和推廣的機(jī)制體制，要量化考核指標(biāo)，把考核指標(biāo)細(xì)化，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。（2）建立完善的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，保證科研管理的時(shí)效性。遼寧省文科院校的現(xiàn)有科研激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制，由于種種原因尚多不能充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，無(wú)法保證科研管理的時(shí)效性。而建立一套完善的激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制體系，對(duì)激發(fā)文科院?？蒲腥藛T動(dòng)力和活力起到至關(guān)重要的作用。比如，可以根據(jù)科研人員分工和行為的不同采取不同的評(píng)價(jià)機(jī)制，充分激發(fā)研究人員的科研潛能。以從事學(xué)術(shù)研究為主的科研工作者，在考核時(shí)，著重考核的數(shù)量和質(zhì)量，以從事應(yīng)用、開(kāi)發(fā)研究為主的科研人員，考核的側(cè)重點(diǎn)放在成果本身所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益上，營(yíng)造以效益論英雄、論成敗的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，建立有利于科研成果轉(zhuǎn)化的管理機(jī)制，凸顯科研管理的時(shí)效性。（3）注重高素質(zhì)科研管理隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)現(xiàn)管理隊(duì)伍的專業(yè)化。只注重提升科研管理的理念創(chuàng)新，是無(wú)法實(shí)現(xiàn)科研管理水平的大幅度提升的，還需有與先進(jìn)理念相適應(yīng)的創(chuàng)新性管理人員。因此，培養(yǎng)一批相對(duì)穩(wěn)定和有才干具有活力的科研管理人員迫在眉睫，這對(duì)于科研管理創(chuàng)新具有極其重要的作用。⑤科研管理人才隊(duì)伍問(wèn)題是科研管理至關(guān)重要的問(wèn)題，不斷提升現(xiàn)有管理隊(duì)伍的管理水平，同時(shí)整合和配置一支高素質(zhì)、高學(xué)歷的專業(yè)管理人才隊(duì)伍，不斷加強(qiáng)管理人員管理能力培訓(xùn)，通過(guò)多種形式和渠道的培訓(xùn)形式和實(shí)踐鍛煉，提高管理隊(duì)伍的綜合素質(zhì)能力。同時(shí)在管理隊(duì)伍中引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，逐步建立健全管理人員的考核體系，以優(yōu)者勝、適者生的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研管理隊(duì)伍增提優(yōu)化的目標(biāo)，做到工作中責(zé)權(quán)明確，考核中獎(jiǎng)罰分明，實(shí)現(xiàn)管理隊(duì)伍的素質(zhì)優(yōu)化，不斷挖掘管理人員的自身潛力，使管理水平持續(xù)提升，促進(jìn)創(chuàng)新性科研成果的產(chǎn)生。

3結(jié)語(yǔ)

遼寧省文科類院?？蒲袆?chuàng)新管理模式構(gòu)筑是需要在廣泛調(diào)查與研究的基礎(chǔ)上去構(gòu)建的，其在科研領(lǐng)域可持續(xù)性創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面的意義深遠(yuǎn)且不可替代，需要我們?cè)谡J(rèn)真探索和實(shí)踐的基礎(chǔ)上不斷完善。

參考文獻(xiàn)

①遼寧省教育廳官網(wǎng)

②劉俊峰,牛志敏,劉穎等.國(guó)外高?？蒲泄芾韺?duì)我國(guó)的啟示.中國(guó)高等醫(yī)學(xué)教育,2009(8):38-39.

③宋東林,葛蘇行.科技計(jì)劃項(xiàng)目全生命周期過(guò)程管理模式研究.科學(xué)管理研究,2010.4.28(2):46-49.

篇9

主體層面

一,課程建設(shè)自評(píng)

1.課程建設(shè)與改革方案

2.師資隊(duì)伍建設(shè)情況

①隊(duì)伍結(jié)構(gòu)

②學(xué)術(shù)水平和教學(xué)水平

③綜合素質(zhì)

3.教學(xué)基礎(chǔ)建設(shè)情況

實(shí)驗(yàn)室,實(shí)習(xí)基地

實(shí)踐教學(xué)

教學(xué)資料

教學(xué)文件

教材

教學(xué)手段和考核管理

4.教學(xué)改革

改革方案

教學(xué)方法和手段改革

考核改革

5.教學(xué)效果

學(xué)生成績(jī)

教學(xué)評(píng)價(jià)

6.存在的問(wèn)題,解決辦法及后續(xù)建設(shè)方案

二,課程特色

支撐材料層面

一,課程介紹

二,課程組主要成員簡(jiǎn)介

三,課程建設(shè)結(jié)題書(shū)附表(在主體層面中沒(méi)有體現(xiàn)的數(shù)據(jù)表)

另:課程教學(xué)大綱,實(shí)驗(yàn)教學(xué)大綱(設(shè)計(jì)性,綜合性實(shí)驗(yàn))和課程考核大綱等納入學(xué)院課程建設(shè)備查材料中.

課程建設(shè)結(jié)題書(shū)附表參考清單:

一,師資隊(duì)伍建設(shè):

1,任課教師情況一覽表

2,教學(xué)研究課題立項(xiàng)情況一覽表及立項(xiàng)文件復(fù)印件

3,教學(xué)研究成果一覽表及實(shí)證材料

4,科學(xué)研究課題立項(xiàng)情況一覽表及立項(xiàng)文件復(fù)印件

5,科學(xué)研究成果一覽表及實(shí)證材料

6,學(xué)術(shù)活動(dòng)開(kāi)展情況一覽表及證明資料

7,教研活動(dòng)開(kāi)展情況一覽表及證明資料

8,教學(xué)研究情況一覽表及論文復(fù)印件

9,科學(xué)研究情況一覽表及論文復(fù)印件

10,教研獲獎(jiǎng)情況一覽表及獲獎(jiǎng)證書(shū)復(fù)印件

11,教學(xué)獲獎(jiǎng)情況一覽表及獲獎(jiǎng)證書(shū)復(fù)印件

12,任課教師綜合獎(jiǎng)勵(lì)情況一覽表及證書(shū),文件復(fù)印件

二,教學(xué)基礎(chǔ)建設(shè):

1,實(shí)驗(yàn)開(kāi)出率統(tǒng)計(jì)表及實(shí)驗(yàn)課程安排表

2,實(shí)習(xí)基地情況一覽表及實(shí)習(xí)基地合同復(fù)印件

3,實(shí)驗(yàn)室管理人員情況一覽表,實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)章制度

4,培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識(shí),創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力的規(guī)劃措施及效果實(shí)證材料

5,實(shí)踐活動(dòng)情況材料

6,反映現(xiàn)代本學(xué)科教學(xué)和學(xué)術(shù)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)的教學(xué)資料數(shù)目,清單及資料

7,教學(xué)資料管理制度,查閱制度,查閱記錄,資料建設(shè)負(fù)責(zé)人

8,教材,教學(xué)參考書(shū)選用情況一覽表

9,多媒體,錄像等電化教學(xué)配套教材一覽表

10,教師自編教材一覽表

11,試卷庫(kù),試題庫(kù)

三,教學(xué)改革:

1,課程教學(xué)改革方案及落實(shí)記錄材料

2,課程體系和教學(xué)內(nèi)容改革材料(思路,方案,標(biāo)志性成果)

3,教學(xué)方法改革方案,成果

4,多媒體課件研制,引進(jìn),推廣計(jì)劃

5,課程教學(xué)考核內(nèi)容改革材料(方案,考試樣卷)

6,考核方法改革材料(方案,試卷,答案)

四,教學(xué)效果:

1,統(tǒng)考,抽測(cè)成績(jī)表及及格率統(tǒng)計(jì)表

2,學(xué)生,專家,后續(xù)課評(píng)價(jià)材料

(以上材料目錄僅供參考,請(qǐng)各課程負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際情況作修改)

附件:

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程任課教師情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

教師姓名

性別

出生年月

年齡

職稱

學(xué)位

備注

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

任課教師數(shù)

高級(jí)職稱教師

30-50歲教師比例

45歲以下教師中具有碩士以上

學(xué)位的比例

人數(shù)

比例

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程教學(xué)研究課題立項(xiàng)情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

項(xiàng)目名稱

主持人

立項(xiàng)時(shí)間

結(jié)題時(shí)間

立項(xiàng)機(jī)構(gòu)

立項(xiàng)教師數(shù):立項(xiàng)教師數(shù)比例:

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程科研課題立項(xiàng)情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

項(xiàng)目名稱

主持人

立項(xiàng)時(shí)間

結(jié)題時(shí)間

立項(xiàng)機(jī)構(gòu)

立項(xiàng)教師數(shù):立項(xiàng)教師數(shù)比例:

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程科研成果一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

成果名稱

成果形式

成果級(jí)別

成果應(yīng)用

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程教研成果一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

成果名稱

成果形式

成果級(jí)別

成果應(yīng)用

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程學(xué)術(shù)活動(dòng)情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

學(xué)術(shù)活動(dòng)名稱

活動(dòng)主題

主辦單位

參加人員

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程教研活動(dòng)一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

教研活動(dòng)名稱

活動(dòng)主題

主辦單位

參加人員

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程教研情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

論文名稱

作者姓名

刊物名稱

發(fā)表時(shí)間

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程科研情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

論文名稱

作者姓名

刊物名稱

發(fā)表時(shí)間

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程教研獲獎(jiǎng)情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

教研獎(jiǎng)項(xiàng)名稱

獲獎(jiǎng)?wù)咝彰?/p>

設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)

獲獎(jiǎng)等級(jí)

獲獎(jiǎng)時(shí)間

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程科研獲獎(jiǎng)情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

科研獎(jiǎng)項(xiàng)名稱

獲獎(jiǎng)?wù)咝彰?/p>

設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)

獲獎(jiǎng)等級(jí)

獲獎(jiǎng)時(shí)間

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程任課教師綜合獎(jiǎng)勵(lì)情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

獎(jiǎng)項(xiàng)名稱

獲獎(jiǎng)?wù)咝彰?/p>

設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)

獲獎(jiǎng)等級(jí)

獲獎(jiǎng)時(shí)間

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程實(shí)驗(yàn)開(kāi)出率統(tǒng)計(jì)表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

應(yīng)開(kāi)實(shí)驗(yàn)個(gè)數(shù)

實(shí)開(kāi)實(shí)驗(yàn)個(gè)數(shù)

實(shí)驗(yàn)個(gè)數(shù)開(kāi)出率

綜合性,設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)

有綜合性,設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)的個(gè)數(shù)

占有實(shí)驗(yàn)的課程總數(shù)的比例

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程校內(nèi),外實(shí)習(xí)基地情況統(tǒng)計(jì)表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

實(shí)習(xí)基地名稱

簽約時(shí)間

指導(dǎo)人員

備注

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程實(shí)驗(yàn)室管理人員情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

序號(hào)

實(shí)驗(yàn)室名稱

管理員姓名

職稱

備注

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程教材,教學(xué)參考書(shū)選用情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

教材(參考書(shū))名稱

主編

出版單位

教材類型

選用時(shí)間

注:教材類型單元格中填寫(xiě)獲獎(jiǎng)教材,規(guī)劃教材,推薦教材,新教材,外語(yǔ)教材.

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程電化教學(xué)配套教材一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

電化教學(xué)配套教材名稱

主編

出版單位

教材類型

選用時(shí)間

使用占總

課時(shí)比例

注:教材類型單元格中填寫(xiě)錄象,課件,幻燈片,投影片等.

湖州師范學(xué)院重點(diǎn)建設(shè)課程自編教材一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項(xiàng)時(shí)間

自編教材名稱

編者

篇10

1 引言

作者在航空企業(yè)從事項(xiàng)目管理多年，參與和主持多個(gè)科研項(xiàng)目管理任務(wù)，根據(jù)多年積累的工作經(jīng)驗(yàn)和企業(yè)科研項(xiàng)目管理的實(shí)際，本文系統(tǒng)地闡述了科研項(xiàng)目從選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題乃至科研成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等不同階段管理工作的內(nèi)容、要求與方法，適用于多項(xiàng)目環(huán)境下科研項(xiàng)目管理，可供同行參考借鑒。

2 科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)流程分析

科研項(xiàng)目管理，就是分析、識(shí)別項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程的組成階段及不同階段的工作內(nèi)容，運(yùn)用管理知識(shí)、工具和技術(shù)，進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、管控，實(shí)現(xiàn)或超越各方對(duì)項(xiàng)目的要求與期望。

從管理學(xué)原理來(lái)說(shuō)，識(shí)別項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)流程可以避免出現(xiàn)監(jiān)控盲點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行過(guò)程全面控制，從而最終達(dá)到有效的項(xiàng)目管理。一般來(lái)說(shuō)，完整的科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)流程包括以下活動(dòng)節(jié)點(diǎn)：科研立項(xiàng)、項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化。

3 立項(xiàng)管理

3.1 立項(xiàng)流程

立項(xiàng)是科研項(xiàng)目誕生的基礎(chǔ)，也是科研項(xiàng)目管理的第一步。科研項(xiàng)目立項(xiàng)的流程是：選題、編制立項(xiàng)建議書(shū)、申報(bào)立項(xiàng)、初步篩選、專家評(píng)審、行政審批。

3.2 選題要求

科研項(xiàng)目選題應(yīng)立足企業(yè)專業(yè)特長(zhǎng)，圍繞企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向或針對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、可靠性水平開(kāi)展。企業(yè)科研項(xiàng)目選題的一般要求是：（1）具有先進(jìn)性、創(chuàng)新性，符合專業(yè)發(fā)展方向；（2）經(jīng)過(guò)充分市場(chǎng)調(diào)研，具有一定市場(chǎng)應(yīng)用前景；（3）選題難度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)條件與企業(yè)能力相適應(yīng)；（4）能提高產(chǎn)品技術(shù)性能、可靠性的專題研究；（5）能夠提高生產(chǎn)效率。

3.3 立項(xiàng)評(píng)審

由于科研項(xiàng)目面向的是高、新、尖、難課題，潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率必然要高一些，因此必須進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審，即深入分析項(xiàng)目收益與成本，全面論證必要性與可行性，在科學(xué)統(tǒng)籌的基礎(chǔ)上決策是否立項(xiàng)。一般按規(guī)定在一定時(shí)間組織申報(bào)，由主管部門(mén)進(jìn)行初步篩選，然后組織評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括技術(shù)先進(jìn)性與創(chuàng)新性、應(yīng)用前景、技術(shù)途徑、經(jīng)費(fèi)概算、能力條件等。

3.4 可行性論證

項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)抓緊組織編制可行性論證報(bào)告，這既是項(xiàng)目執(zhí)行的依據(jù)，也是項(xiàng)目驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)?？尚行匝芯繄?bào)告是在項(xiàng)目立項(xiàng)建議書(shū)的基礎(chǔ)之上，依據(jù)立項(xiàng)批復(fù)的內(nèi)容進(jìn)行編制的，其主要內(nèi)容包括技術(shù)方案及系統(tǒng)組成、關(guān)鍵技術(shù)及實(shí)現(xiàn)途徑分析、技術(shù)考核指標(biāo)、項(xiàng)目成果形式、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、項(xiàng)目組主要成員情況、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等?？蒲兄鞴懿块T(mén)應(yīng)組織專家進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證，之后項(xiàng)目組編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，正式啟動(dòng)項(xiàng)目研究工作。

4 項(xiàng)目管理

4.1 項(xiàng)目分級(jí)

科研項(xiàng)目分為公司級(jí)和部門(mén)級(jí)（經(jīng)費(fèi)大于1000萬(wàn)元的為公司級(jí)，單獨(dú)設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理；經(jīng)費(fèi)小于1000萬(wàn)元的為部門(mén)級(jí)，依托部門(mén)指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）。對(duì)各級(jí)科研項(xiàng)目，其計(jì)劃、預(yù)算、技術(shù)狀態(tài)管理，由科研項(xiàng)目主管部門(mén)統(tǒng)一歸口管理；質(zhì)量工作由質(zhì)量管理部門(mén)歸口管理，科研經(jīng)費(fèi)由財(cái)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理。

4.2 計(jì)劃管理

4.2.1 科研任務(wù)工作令

新項(xiàng)目立項(xiàng)一周內(nèi)或每年一月，主管部門(mén)編制科研任務(wù)工作令，提出項(xiàng)目里程碑任務(wù)安排，明確交付成果形式、完工標(biāo)準(zhǔn)、文件審查與歸檔要求，同時(shí)注明經(jīng)費(fèi)額度。科研任務(wù)工作令是科研項(xiàng)目主管部門(mén)指揮、調(diào)度項(xiàng)目組的統(tǒng)一指令，是編制項(xiàng)目計(jì)劃的輸入條件，同時(shí)也是考核項(xiàng)目任務(wù)績(jī)效的基本依據(jù)。

當(dāng)企業(yè)科研項(xiàng)目較多時(shí)，主管部門(mén)應(yīng)編制企業(yè)年度項(xiàng)目計(jì)劃與進(jìn)展概覽表，匯集各科研項(xiàng)目年度里程碑任務(wù)節(jié)點(diǎn)，并實(shí)時(shí)監(jiān)督其進(jìn)程。

4.2.2 計(jì)劃控制

科研主管部門(mén)應(yīng)定期檢查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目問(wèn)題和困難，促進(jìn)項(xiàng)目有序開(kāi)展。一般以日常、月度、季度、半年度為周期，采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、會(huì)議匯報(bào)等形式。檢查結(jié)果應(yīng)形成紀(jì)錄，并予以公布。各類計(jì)劃?rùn)z查的對(duì)象、依據(jù)與方式是：日常管理、月度檢查、季度總結(jié)和年度考核。

4.3 技術(shù)狀態(tài)管理

4.3.1 技術(shù)評(píng)審

科研項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)技術(shù)研究課題的研究方案評(píng)審，負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)評(píng)審以及工藝評(píng)審，組織產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格書(shū)審查。按照企業(yè)有關(guān)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制、技術(shù)狀態(tài)管理方面的要求，編制評(píng)審報(bào)告，記錄評(píng)審結(jié)果和專家意見(jiàn)，并跟蹤閉環(huán)。對(duì)企業(yè)承擔(dān)的各類政府基金課題，在申報(bào)結(jié)題或階段檢查前，應(yīng)事先內(nèi)部評(píng)審，以保證上報(bào)文件完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，符合規(guī)定。

4.3.2 技術(shù)狀態(tài)管理

有些重大的新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目，要求實(shí)行技術(shù)狀態(tài)管理，以保證產(chǎn)品的功能特性和物理特性全過(guò)程受控、可追溯、能實(shí)現(xiàn)?？蒲许?xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目技術(shù)狀態(tài)歸口管理。組織制定技術(shù)狀態(tài)管理制度，規(guī)定技術(shù)狀態(tài)管理的內(nèi)容、要求和方法，明確技術(shù)狀態(tài)識(shí)別、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)、技術(shù)狀態(tài)審核的組織分工，組織制訂技術(shù)管理計(jì)劃，保證技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目在研制、生產(chǎn)中受控。

4.4 成本管理

企業(yè)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源于利潤(rùn)，因此要求：一要保證資金預(yù)算的合理性；二要保證資金使用的合法性。從科研項(xiàng)目管理角度講，還要求保證資金使用的計(jì)劃性，做到經(jīng)費(fèi)支出與計(jì)劃任務(wù)相協(xié)調(diào)，開(kāi)支名目與數(shù)額經(jīng)得起審計(jì)。具體表現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)預(yù)算、成本控制、經(jīng)費(fèi)審計(jì)等方面。

4.5 質(zhì)量管理

科研項(xiàng)目質(zhì)量管理歸口質(zhì)量管理部門(mén)。通常重大新產(chǎn)品科研項(xiàng)目納入質(zhì)量管理體系，設(shè)置質(zhì)量工程師，負(fù)責(zé)項(xiàng)目成員質(zhì)量培訓(xùn)，會(huì)簽項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃并監(jiān)督落實(shí)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收和處理質(zhì)量問(wèn)題，協(xié)助項(xiàng)目改進(jìn)和建立質(zhì)量檔案，負(fù)責(zé)項(xiàng)目質(zhì)量業(yè)績(jī)考評(píng)。參加項(xiàng)目設(shè)計(jì)評(píng)審、技術(shù)狀態(tài)審核、供方能力考評(píng)、采購(gòu)合同審查。

4.6 產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專利成果管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利成果是科研項(xiàng)目管理的內(nèi)容之一，通常由企業(yè)專職崗位負(fù)責(zé)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)總結(jié)、申報(bào)形成的專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、集成電路圖、國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。需要注意的是，參加科技交流活動(dòng)或公開(kāi)發(fā)表的科技論文應(yīng)進(jìn)行保密審查，以防泄漏企業(yè)技術(shù)秘密與商業(yè)秘密。

4.7 項(xiàng)目結(jié)題

當(dāng)項(xiàng)目計(jì)劃全部完成、輸出成果符合要求、科技文檔整理完整，可申請(qǐng)結(jié)題。結(jié)題驗(yàn)收由科研主管部門(mén)負(fù)責(zé)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本公司科研項(xiàng)目管理辦法制定科研項(xiàng)目結(jié)題流程，明確結(jié)題條件、步驟、要求。5 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中難度較大的一項(xiàng)工作。企業(yè)必須加強(qiáng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，密切技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)跨部門(mén)合作，建立市場(chǎng)與技術(shù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。新技術(shù)、新產(chǎn)品推廣應(yīng)用前，科研主管部門(mén)應(yīng)組織做好項(xiàng)目設(shè)計(jì)驗(yàn)證工作，加快技術(shù)成熟度。新技術(shù)的轉(zhuǎn)化對(duì)象是新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和老產(chǎn)品升級(jí)改造，充分開(kāi)展試驗(yàn)驗(yàn)證并通過(guò)技術(shù)鑒定。對(duì)新研制產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，除應(yīng)經(jīng)過(guò)充分的試驗(yàn)驗(yàn)證，還要開(kāi)展必要的實(shí)用確認(rèn)，確定產(chǎn)品可靠性、維修性、保障性、測(cè)試性、安全性、環(huán)境適應(yīng)性滿足要求后，方可投放市場(chǎng)。

6 結(jié)語(yǔ)

科技管理是現(xiàn)代企業(yè)管理不可缺少的部分。如何實(shí)施多項(xiàng)目環(huán)境下科研項(xiàng)目的有效管理，不同企業(yè)有不同的方法與模式。本文基于崗位工作實(shí)踐，以企業(yè)科研項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)流程為主線，論述了科研項(xiàng)目全生命周期內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)的管理，覆蓋了項(xiàng)目縱向和橫向工作面。既帶有經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，也貫穿著管理學(xué)思想，有助于企業(yè)科研項(xiàng)目活動(dòng)的開(kāi)展。