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建立院系兩級管理制度。學(xué)院進行宏觀管理的同時，鼓勵各系所根據(jù)自己的專業(yè)特點，嘗試各種新的管理方法。“生物技術(shù)”專業(yè)的擇優(yōu)選導(dǎo)師制度頗有特色。它要求指導(dǎo)教師對成人教育本科生所做的科研有全面的了解能提出適合作為成人教育本科生畢業(yè)論文有意義的研究課題，有足夠的經(jīng)費支持指導(dǎo)學(xué)生畢業(yè)論文的工作。學(xué)生按學(xué)分積排序的先后，選擇自己理想的題目及導(dǎo)師，指導(dǎo)教師如對學(xué)生不滿意也可以適當(dāng)調(diào)配。這種擇優(yōu)選導(dǎo)師的方法，調(diào)動了教師、學(xué)生方面的積極性，有利于一批高水平、有價值的成人教育本科生畢業(yè)論文的產(chǎn)生。

二、重視管理環(huán)節(jié)，提高成人教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量

畢業(yè)論文過程管理是畢業(yè)論文管理工作的重要環(huán)節(jié)。為確保畢業(yè)論文的質(zhì)量，在畢業(yè)論文的管理過程中，學(xué)院采取了系統(tǒng)化手段，即明確選題原則、規(guī)范審題程序、深入中期檢查、嚴(yán)格論文答辯、合理評定成績、全面總結(jié)歸檔。畢業(yè)論文的選題直接影響論文的水平，學(xué)院確定論文選題體現(xiàn)“教學(xué)、科研、生產(chǎn)”三結(jié)合原則，在滿足教學(xué)基本要求的前提下，盡量結(jié)合科學(xué)研究、生產(chǎn)實際和社會現(xiàn)實問題，要適合成人教育業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)能力。

在審題程序上，各專業(yè)雖不盡相同，但均有一定的規(guī)范要求，或由本專業(yè)具有指導(dǎo)論文的教師擬定題目或由系所為本專業(yè)學(xué)生提供選題指南，學(xué)生自主擬題目但需經(jīng)指導(dǎo)教師批準(zhǔn)。

中期檢查是導(dǎo)師把握學(xué)生參考文獻的查閱和實驗環(huán)節(jié)中的實際工作量，防止抄襲、偷工減料和實驗數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確現(xiàn)象發(fā)生的重要手段。我院規(guī)定，每個學(xué)生的畢業(yè)論文字?jǐn)?shù)要在8000—10000字左右，畢業(yè)論文中必須要有實驗數(shù)據(jù)和實驗結(jié)果圖表等，一律用A4打印紙并統(tǒng)一格式和封面，裝訂成冊順序是：（一)封面；(二)內(nèi)容摘要；（三）目錄；（四）正文；（五）參考文獻；(六)審批表；（七)指導(dǎo)教師評語；（八)答辯記錄。每個學(xué)生都必須進行論文答辯，論文成績以答辯委員會評定的分?jǐn)?shù)為準(zhǔn)，各系所組成的答辯委員會，按照規(guī)定程序?qū)W(xué)生論文逐個答辯，并且有詳細(xì)的答辯記錄。確保論文質(zhì)量和成績的公證性。

三、重視畢業(yè)論文答辯工作，鍛造優(yōu)秀畢業(yè)論文

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Abstract This paper adopts the advanced process of "Engineering" analysis method， "stagnation" analysis of the whole process of the graduation thesis， and explore the "stagnation" Association； and then proposed based on the process of "training" of civil engineering undergraduate thesis guidance mode. It is proved by practice that the method is effective in improving the scientific research quality and innovative ability of undergraduate students， and it is full of innovative value and significance.

Keywords process analysis； civil engineering specialty； graduation thesis

教育部在“關(guān)于加強普通高等學(xué)校畢業(yè)設(shè)計（論文）工作的通知”①中指出：“畢業(yè)設(shè)計（論文）是實現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)的重要教學(xué)環(huán)節(jié)。畢業(yè)設(shè)計（論文）在培養(yǎng)大學(xué)生探求真理、強化社會意識、進行科學(xué)研究基本訓(xùn)練、提高綜合實踐能力與素質(zhì)等方面，具有不可替代的作用，是教育與生產(chǎn)勞動和社會實踐相結(jié)合的重要體現(xiàn)，是培養(yǎng)大學(xué)生的創(chuàng)新能力、實踐能力和創(chuàng)業(yè)精神的重要實踐環(huán)節(jié)?！?/p>

近年來，針對土木專業(yè)本科生畢業(yè)設(shè)計/論文階段“時間短，任務(wù)重；不安定因素相對集中”的特點和難點，國內(nèi)各高校對于本科畢業(yè)設(shè)計（論文）教學(xué)加大了改革和創(chuàng)新的力度。②③④

本文作者從事土木專業(yè)教學(xué)、研究生和本科生學(xué)位論文指導(dǎo)多年，積累了大量成功的方法和經(jīng)驗。為適應(yīng)我國高等教育的內(nèi)在要求和大連理工大學(xué)提出的“精英教育”目標(biāo)，貫徹“土木專業(yè)本科生畢業(yè)設(shè)計/論文指導(dǎo)工作方法”，提出了基于“過程培養(yǎng)”的土木專業(yè)本科生畢業(yè)論文指導(dǎo)模式，具有較好的實踐效果和創(chuàng)新意義。

1 “過程培養(yǎng)”模式的特色

高等教育要著力培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性思維，終極目的是培育創(chuàng)造型新人才。為此，結(jié)合當(dāng)前的教育背景和形式，改革傳統(tǒng)的畢業(yè)論文指導(dǎo)模式和手段勢在必行。

本教學(xué)模式的特色即在于把畢業(yè)論文指導(dǎo)工作的重點放在“過程培養(yǎng)”上，目標(biāo)是提高學(xué)生的“綜合科研能力”。結(jié)合畢業(yè)論文教學(xué)環(huán)節(jié)的特點，以最有效的方法，完成本科生由理論知識型行向?qū)嵺`能力型人才的轉(zhuǎn)化，完成“理論與實踐的” 完美結(jié)合。

首先，只有在正確的方法論的指導(dǎo)下，才能制定科學(xué)可行的實施方案，進而才可能產(chǎn)生可靠的實施成果。本文采用先進的“過程工程學(xué)”分析方法，⑤⑥對本科畢業(yè)論文的全過程進行“駐點”分析，并探索各“駐點”的關(guān)聯(lián)性。

其次，教學(xué)模式的改革實質(zhì)就是“教”與“學(xué)”有機結(jié)合為一體，這一點，在畢業(yè)論文環(huán)節(jié)顯得尤為突出。如何充分引發(fā)學(xué)生的熱情和興趣、調(diào)動其的主觀能動性，積極主動、全神貫注的投入到課題中。以教師的誘導(dǎo)、啟發(fā)為方向，最終達到對人才培養(yǎng)由知識型向能力型的轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)“理論與實踐相結(jié)合”的根本目標(biāo)。

第三，教學(xué)成果的總結(jié)及效果的評價對教學(xué)質(zhì)量及效果的確認(rèn)至關(guān)重要。申請者首先總結(jié)了歷年本科生畢業(yè)論文知道的經(jīng)驗和教訓(xùn)，從中提煉的理念和方法；同時，“他山之石，可以為玉”，本課題亦廣泛了解了國、內(nèi)外有代表性的高校的相關(guān)專業(yè)在本科生畢業(yè)論文（設(shè)計）環(huán)節(jié)教學(xué)模式，充分研究各校特色，吸收先進的教學(xué)理念，吸取優(yōu)質(zhì)的教學(xué)素材，借鑒科學(xué)的教學(xué)方法和技術(shù)手段，用以補充完善本課題的實施方案，提升自我整體水平。進而探索本教學(xué)環(huán)節(jié)與精英教育相適應(yīng)的教學(xué)模式和教學(xué)方法，將我校“精英教育”基本綱略的實施落在實處。

2 本科生畢業(yè)論文教學(xué)環(huán)節(jié)全過程駐點分析

針對在畢業(yè)論文環(huán)節(jié)提高學(xué)生科學(xué)研究能力的問題，結(jié)合作者多年的教學(xué)實踐經(jīng)驗與土木專業(yè)本科生畢業(yè)論文階段的特點，采用先進的“過程工程學(xué)”分析方法，對本科畢業(yè)論文的全過程進行“駐點”分析（如圖1所示），將本科生畢業(yè)論文全過程確定為五個駐點，即選題與查閱文獻、研究方案制定與實施、試驗數(shù)據(jù)采集及分析、論文撰寫及成果深化、答辯。

駐點1：選題與查閱文獻。

該駐點是畢業(yè)論文的第一個環(huán)節(jié)，“過程訓(xùn)練”的開端。好的開始是成功的一半。本“模式”所強調(diào)的全過程的學(xué)生參與，首先就是選題需要學(xué)生的參與，要充分考慮學(xué)生的特點和興趣。指導(dǎo)教師由于還有較重的教學(xué)和科研任務(wù)，不能全程地陪同學(xué)生的實驗研究，學(xué)生應(yīng)是實驗工作的主體，教師僅起輔助的導(dǎo)向作用。學(xué)生對所做課題感興趣，他們通常能做到積極地去查文獻、用心地去設(shè)計實驗方案、認(rèn)真地去做實驗，實驗出現(xiàn)問題，他們也會想方設(shè)法去加以解決，這樣學(xué)生往往能高質(zhì)量地完成研究工作。反之，學(xué)生在心理上就有抵觸情緒、在工作態(tài)度處于消極狀態(tài)，被動完成任務(wù)，論文水平尚得不到保證，談何科研能力的培養(yǎng)和提高？因此，本課題實施中，指導(dǎo)教師應(yīng)提供多個題目，采取自愿選題的原則，盡量讓學(xué)生選擇自己喜歡的課題，指導(dǎo)教師與學(xué)生充分溝通，亦可對課題的工作方向做適當(dāng)?shù)男拚?，共同確定任務(wù)書的內(nèi)容，使論文質(zhì)量能在現(xiàn)有條件下達到較高的水準(zhǔn)。

駐點2：研究方案制定與實施。

學(xué)會運用文獻制定研究方案和進度計劃，是科研能力的重要方面，是獨立從事科研活動的基本素質(zhì)之一。

學(xué)生通過第一階段的文獻分析，充分了解所研究問題領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀和研究水平，通過對比分析，尋求、借鑒擬研究問題的解決方法；在此過程中，學(xué)生大量參考文獻及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，以確定正確合理的試驗方法，制定嚴(yán)密科學(xué)、切實可行的研究方案和合理的進度計劃。

由于這一環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量直接影響論文工作的深度和質(zhì)量，因此，指導(dǎo)教師要給予相對較多的關(guān)注和指導(dǎo)，幫助學(xué)生在研究方案細(xì)節(jié)的制定上力求科學(xué)、準(zhǔn)確、可行；方案實施中以學(xué)生為主體，鼓勵他們勤動腦、多動手，積極解決實施過程中出現(xiàn)的各種學(xué)術(shù)及非學(xué)術(shù)問題。

駐點3：試驗數(shù)據(jù)采集及分析。

本階段著重培養(yǎng)學(xué)生客觀、實事求是的科學(xué)態(tài)度，訓(xùn)練規(guī)范、縝密的思維習(xí)慣；學(xué)會尊重客觀規(guī)律，戒除急于求成和主觀臆斷的大忌。熟悉專業(yè)常規(guī)操作、培養(yǎng)實驗技能，提升發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的實踐能力。

這個環(huán)節(jié)中，指導(dǎo)教師不僅要指導(dǎo)學(xué)生掌握基本的數(shù)據(jù)處理和分析方法，更應(yīng)在一定的高度上，采用適當(dāng)?shù)男问剑ㄈ缃M會討論）， 啟發(fā)學(xué)生對實驗結(jié)果進行科學(xué)系統(tǒng)的討論和思考，不斷提升他們凝練科學(xué)問題、進行對比分析、舉一反三的科研能力。

駐點4：論文撰寫及成果深化。

相對于前三個階段，本階段重在對研究成果的深化分析，著重培養(yǎng)學(xué)生綜合的運用所學(xué)理論知識解釋試驗現(xiàn)象，提升論文工作的理論水平，避免“實驗報告”式畢業(yè)論文的出現(xiàn)。

指導(dǎo)教師應(yīng)鼓勵、啟發(fā)學(xué)生做更多、更深入的理論分析，而不是圖省事地取而代之，淪為“重使用輕培養(yǎng)”、“重結(jié)果輕過程”的反面典型。

駐點5：答辯。

這是全過程分析的最后一個駐點。無論從形式還是內(nèi)容，都是具有重要意義的一個環(huán)節(jié)。采用規(guī)范的論文評閱和答辯形式，對于提升論文質(zhì)量，完成最后的升華至關(guān)重要。本課題組成員均具有多年的相關(guān)工作經(jīng)驗，學(xué)生論文經(jīng)由課題組指導(dǎo)老師之外的兩名其他老師實質(zhì)性的評閱，給出具體評閱意見，并由學(xué)生經(jīng)修改后再進行答辯。答辯采用PPT講述方式，全面考察學(xué)生在論文過程中的工作質(zhì)量。

3 實施效果

2012-2015年，作者針對選題與查閱文獻、研究方案制定與實施、試驗數(shù)據(jù)采集及分析、論文撰寫及成果深化答辯五個駐點的具體內(nèi)容，將“過程培養(yǎng)”模式的理念和方法實施運用到大連理工大學(xué)土木專業(yè)本科畢業(yè)論文指導(dǎo)的具體工作中――所指導(dǎo)的土木專業(yè)本科畢業(yè)生陳祝？012年）、李祝？013年）、白祝？014年）等同學(xué)，在論文過程及畢業(yè)答辯中表現(xiàn)突出，畢業(yè)論文成績均為“優(yōu)”。特別是陳祝？012年）同學(xué)，不僅獲得2012年大連理工大學(xué)優(yōu)秀本科生畢業(yè)論文，并于論文期間在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了與其論文工作相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，科研能力得到了全面的鍛煉和提升。

實踐表明，該方法對于全面提高本科生的科研素質(zhì)和創(chuàng)新能力，確實是行之有效的。因此，作者認(rèn)為，應(yīng)繼續(xù)深入探索研究、并在在更大范圍內(nèi)推廣基于“過程培養(yǎng)”的創(chuàng)新型土木專業(yè)本科生畢業(yè)論文指導(dǎo)模式。

4 結(jié)語

本文提出的“基于‘過程培養(yǎng)’的創(chuàng)新型土木R當(dāng)究粕畢業(yè)論文指導(dǎo)模式”的實踐效果已經(jīng)初步驗證，該方法對于全面提高本科生的科研素質(zhì)和創(chuàng)新能力，確實是行之有效。相信經(jīng)過不斷實踐改進和完善，其效果將更加顯著。這種模式能夠最大限度的解決好兩個關(guān)鍵問題：（1）在有限時間內(nèi)，借助先進的“過程工程學(xué)”理論指導(dǎo)，高效率、高質(zhì)量完成土木專業(yè)本科生畢業(yè)論文指導(dǎo)的實踐教學(xué)任務(wù)；（2）切實解決畢業(yè)論文過程中容易出現(xiàn)的個別學(xué)生懈怠敷衍、教師倉促放水的局面。從而將我國“精英教育”基本綱略的實施落在實處，進而提高本科生畢業(yè)論文指導(dǎo)工作的教學(xué)質(zhì)量，培養(yǎng)理論扎實、富于創(chuàng)新的研究型人才，為社會打造合格的土木專業(yè)精英人才。

注釋

① 關(guān)于加強普通高等學(xué)校畢業(yè)設(shè)計（論文）工作的通知（教育部）.教高廳[2004]14號，2004.4.

② 羅怡，李春天，許惠斌.材料類專業(yè)本科畢業(yè)設(shè)計教學(xué)改革探討.長春理工大學(xué)學(xué)報，2013（2）：219-220，228.

③ 同濟大學(xué)本科生畢業(yè)設(shè)計（論文）工作的若干規(guī)定（同教[2012]28號）.

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不管輿論贊同也好，吐口水也罷，川大是下定決心要第一個“吃螃蟹”。該校新聞系主任張小元解釋說，取消本科畢業(yè)論文的真正意義，還不僅僅在于目前的本科畢業(yè)論文“太水”，形同雞肋，主要是為了解決大學(xué)教育與實踐嚴(yán)重脫節(jié)的問題。本科畢業(yè)論文注水嚴(yán)重是個不爭的事實，多數(shù)論文都是由“ctrl+c”和“ctrl+v”搭建而成。好一點的，還會后期制作處理一下；糟糕一點的，直接就是論文整體挪窩；更惡劣的，連最后“畢業(yè)論文致謝”都不放過，署名也不帶更改的。通篇找不到自己的語言，好不容易自己發(fā)表了點想法，卻又文句不通、辭不達意。啼笑皆非的事情實在太多了，所以取消本科畢業(yè)論文的呼聲一直很高，非常高。

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對于畢業(yè)論文撰寫者來說，填寫開題報告是撰寫畢業(yè)論文的第一步，它是審核論文撰寫者研究水平、選題價值、完成預(yù)期成果可能性的重要依據(jù)，開題答辯能否順利通過主要看開題報告填寫質(zhì)量的高低?，F(xiàn)以紅河學(xué)院音樂學(xué)院的開題報告為例來闡述如何正確把握開題報告的填寫。它主要包括以下幾個方面。

一、題目來源

題目的來源主要是指題目從何得來，紅河學(xué)院本科生畢業(yè)論文（設(shè)計）給出四個題目來源，分別是教師科研、社會實踐、實驗教學(xué)、教育教學(xué)?，F(xiàn)在的大學(xué)教師做科研的很多，很多學(xué)生也參與到教師的科研當(dāng)中，承擔(dān)一定的科研任務(wù)。在研究過程中學(xué)生通過學(xué)習(xí)了解到與自己專業(yè)相關(guān)的一些問題，同時對一些問題產(chǎn)生了自己的一些想法和觀點，而又特別感興趣，那么學(xué)生可以在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上撰寫論文，這就是從教師科研中產(chǎn)生的論文題目。

社會實踐是大學(xué)生在校期間從事的社會活動，如采風(fēng)、演出、排練、比賽、下鄉(xiāng)、社會調(diào)查等，在這些活動中會產(chǎn)生一些靈感、經(jīng)驗、看法、感受。產(chǎn)生的這一切都可以通過整理形成論文，所以論文題目也可以從這些社會活動中產(chǎn)生。

實驗教學(xué)對于音樂專業(yè)學(xué)生參與的機會比較少，我們參與比較多的是教育教學(xué)，如平時的專業(yè)技能小課、專業(yè)理論課、專業(yè)見習(xí)、專業(yè)實習(xí)等。作為音樂專業(yè)的學(xué)生，教育教學(xué)是我們撰寫畢業(yè)論文的理論基礎(chǔ)，是論文內(nèi)容的主要來源，因為我們平時的學(xué)習(xí)實踐都與教育教學(xué)息息相關(guān)。

二、題目類別

紅河學(xué)院本科生畢業(yè)論文（設(shè)計）給出四個題目類別，分別是應(yīng)用研究、理論研究、藝術(shù)設(shè)計、程序軟件開發(fā)。不同學(xué)科反映不同的客觀規(guī)律和知識體系，音樂論文作為表達音樂學(xué)科研究成果的文體，可以分為音樂學(xué)理論研究和音樂表演研究兩大類，應(yīng)用研究和音樂表演研究比較接近，因為音樂表演研究具有很強的實踐性和應(yīng)用性。音樂表演研究里面又包含部分理論性研究，但理論性研究所占成分較少，所以音樂表演研究應(yīng)該屬于應(yīng)用性研究，同樣音樂學(xué)理論研究也有一定的應(yīng)用性的成分在里面，但理論成分大于應(yīng)用成分，所以音樂學(xué)理論研究應(yīng)屬于理論研究。藝術(shù)設(shè)計和軟件開發(fā)的音樂專業(yè)學(xué)生接觸比較少，這兩個題目類別屬于設(shè)計范疇，不屬于音樂論文的寫作范疇，這里我們就不作介紹。

三、選題的目的和意義

選題的目的和意義我們在第一章論文撰寫的目的和意義中已經(jīng)作了部分介紹。大家可以作為參考，還要根據(jù)自己的寫作實際情況進行選題目的和意義的論述，也可以有自己獨有的選題目的和意義。

由于畢業(yè)論文具有較高的學(xué)術(shù)價值，是檢驗學(xué)生知識的掌握程度和運用程度的相關(guān)情況，了解運用所學(xué)知識分析和解決問題的實際能力與水平。它對專業(yè)課程調(diào)整和平衡教學(xué)重點有著重要的指導(dǎo)意義。

四、選題研究的現(xiàn)狀

選題研究現(xiàn)狀主要指選題所屬學(xué)科專業(yè)研究所情況、水平、發(fā)展的趨勢。了解選題的研究現(xiàn)狀能使我們在研究時站在一個較高的起點，它是我們研究的基礎(chǔ)，是我們創(chuàng)新的前提。它主要包括國內(nèi)外專家學(xué)者就該領(lǐng)域某些問論題進行分析研究的最新成果、碩士、博士科研成果、評定職稱論文等。我們在闡述選題研究現(xiàn)狀時應(yīng)選擇最具學(xué)術(shù)水平的成果加以說明。因為學(xué)術(shù)水平較高的研究成果具有較高的科學(xué)性、真實性、新穎性和實用性。我們從中能了解到本學(xué)科最前沿的研究現(xiàn)狀和發(fā)展，能夠避免舊說重提，引用假學(xué)說的現(xiàn)象發(fā)生，從而提高我們研究的價值和意義。另外，我們要選擇與我們選題最相關(guān)的研究成果來闡述選題的研究現(xiàn)狀，不要選擇與我們選題不相關(guān)或聯(lián)系不大的內(nèi)容來表述選題的研究現(xiàn)狀。另外，在表述選題研究現(xiàn)狀時要注意不要大量地照抄原文內(nèi)容，要在通讀材料的基礎(chǔ)之上客觀、準(zhǔn)確地綜述性地介紹，要能預(yù)見該論題的后期發(fā)展趨勢。

五、論文（設(shè)計）主要內(nèi)容（提綱）

為了能讓開題答辯專家詳細(xì)了解自己的論文寫作內(nèi)容，我們要把我們的提綱羅列到三級標(biāo)題，如第四章提綱的構(gòu)建范例，這樣每個標(biāo)題下的知識點都很清楚，論文的提綱第四章以作詳細(xì)介紹。這里就不作過多論述。

六、選題研究的主要問題、重點和難點

選題研究的主要問題就是該課題的主要思想、觀點和內(nèi)容。在這些內(nèi)容中有些只需簡要地說明，但有些問題需要詳細(xì)地分析和闡述，這部分就是我們選題研究的重點部分，它是論文的主體部分，也是我們論述的重點。選題研究的難點可能有很多方面，可能學(xué)術(shù)上困難，也可能是時間、經(jīng)濟和材料上的困難。研究的難點要如實地提出，另外還要說明難點解決的辦法，能不能解決，如果不能解決，那么這個選題就不合適，開題答辯就不會通過。所以，應(yīng)充分估計可能遇見的問題、并事先考慮好解決問題的辦法。

七、研究目標(biāo)

研究目標(biāo)就是通過本課題的研究最后達到的研究程度，這需要在該課題所屬領(lǐng)域的研究的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上對比加以闡述，說明我們在前人研究基礎(chǔ)之上有哪些提升或創(chuàng)新，如提出解決問題更科學(xué)、更全面的辦法，推進事物發(fā)展的新途徑、新方法等。

八、研究方法、技術(shù)路線、可行性分析

選題研究方法有很多，如實地調(diào)查法、材料對比研究法、討論法等，要說明自己撰寫論文所采用的研究方法。技術(shù)路線就是我們開展研究的科學(xué)步驟和順序，填寫時應(yīng)認(rèn)真地有邏輯性地羅列，可行性分析要根據(jù)我們的實際情況加以分析說明，如果采用材料對比研究法進行研究，我們可以搜集到我們所需要材料，要說明我們獲得材料的可能性，可以數(shù)字的形式說明該專業(yè)領(lǐng)域圖書館藏書數(shù)量，這些專業(yè)書籍可以保證論文撰寫需要，或者自己已經(jīng)搜集到的資料的數(shù)量足以保證撰寫論文需求，如以上都不能保證，那么我們采取的研究方法就不可行。如果采用實地考查法進行研究，要說明考查的相關(guān)情況，如考查所需時間、經(jīng)濟所需及承受能力等實際情況等。利用以上陳述來證明我們選擇研究方法的可行性。指導(dǎo)教師的科研能力和教學(xué)水平也是我們研究方法順利開展的保證。所以，可以對指導(dǎo)教師作必要的介紹。另外還要對自身所具備的科研條件加以闡述，說明自己選題前期準(zhǔn)備和知識的積累及選該題目的主動性和意愿。

九、研究的特色與創(chuàng)新

研究的特色與創(chuàng)新主要是指自己研究的獨特之處，別具一格的研究特點。如分析問題的科學(xué)性、全面性，解決某一問題所采用的方法快捷性、簡單性，特色和創(chuàng)新往往是共同存在的，兩者可以綜合闡述。特色和創(chuàng)新的闡述不宜把論文諸多內(nèi)容照搬過來，不要把不是特色的特色，不是創(chuàng)新的創(chuàng)新一股腦的加以排列。要提煉出那些是真正的特色和創(chuàng)新之處，進行概括性的簡單說明即可。

十、進度安排及預(yù)期結(jié)果

明確相關(guān)安排。它包括論文寫作的各項步驟與時間安排，因為我們論文寫作是有一定的時間限定，所以我們要合理的安排好論文寫作的先后順序，并制定出合理的計劃，要很好的預(yù)見論文寫作各項工作的所需時間。以保證畢業(yè)論文的順利完成。畢業(yè)寫作論文進度安排主要包括選題、搜集資料、整理資料、開題報告撰寫論文初稿、論文修改（標(biāo)注好每次修改的內(nèi)容和時間）、論文定稿、論文答辯幾個環(huán)節(jié)。要說明在這樣的時間安排下能否完成畢業(yè)論文的理由和條件。這樣我們才能按照預(yù)期的結(jié)果完成論文撰寫工作。

十一、參考文獻

學(xué)術(shù)研究不能閉門造車，學(xué)術(shù)研究成果的創(chuàng)新往往是建立在前人研究的基礎(chǔ)上獲取的，列出參考文獻是為了說明論文科學(xué)依據(jù)的真實性，表示論文作者嚴(yán)肅的科學(xué)的工作態(tài)度與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)風(fēng)范，是對前人勞動成果的尊敬，這是論文撰寫者應(yīng)有的學(xué)術(shù)道德，同時也是便于讀者查閱相關(guān)資料。所以我們必須認(rèn)真對待。具體要求見紅河學(xué)院畢業(yè)論文（設(shè)計）規(guī)范。

最后，開題報告應(yīng)該撰寫多少字?jǐn)?shù)，沒有統(tǒng)一的規(guī)定。但是，作為論文的總構(gòu)想，文章里更多是以提綱的形式出現(xiàn)，因此字?jǐn)?shù)上不宜過多，但是要把論文的研究目標(biāo)、內(nèi)容、如何研究、理論研究的可行性等主要問題說清楚。字?jǐn)?shù)一般在1000―1500字，不超過1500即可。

參考文獻：

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（一）旅行社對人才的需求

最近對旅行社人力資源調(diào)查的結(jié)果顯示，我國旅行社人才流失十分嚴(yán)重，而導(dǎo)游是旅行社的核心力量。旅行社所需導(dǎo)游人才首先應(yīng)具有較強的表達能力、嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的做事態(tài)度、很好的應(yīng)變能力、良好的團隊合作能力和良好的突發(fā)事件處理能力。其次，應(yīng)具備較高的外語水平，尤其是小語種。而大部分導(dǎo)游都不與旅行社簽訂就業(yè)勞動合同，旅行社人手得不到保障，這是旅行社面臨的巨大難題。

（二）酒店對人才的需求

隨著中國加入WTO，酒店經(jīng)營采取集團化的經(jīng)營模式。中國酒店業(yè)伴隨著國際化的滲透與發(fā)展，取得了不凡的成績和進步。但在與國際品牌酒店的交流、合作中，中國酒店人慢慢開始意識到差距，我們既沒有扎實的酒店管理理論知識，也沒有標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)模式。

（三）旅游景點對人才的需求

隨著旅游景區(qū)的不斷開發(fā)，交通的逐步發(fā)展與完善，越來越多的人選擇自駕旅游，人們對旅游景區(qū)的整體質(zhì)量越來越重視。但在開發(fā)、完善景區(qū)服務(wù)的過程中很多的問題凸顯出來，如旅游景區(qū)的經(jīng)營管理和服務(wù)人才短缺，旅游景區(qū)規(guī)劃的專業(yè)技術(shù)人才稀缺等。

二、我國旅游服務(wù)人才中等職業(yè)教育的現(xiàn)狀

（一）學(xué)生因素

中職生是一個很尷尬的群體，他們大多是因文化成績不好在初中時被忽視，自卑感嚴(yán)重，渴望得到認(rèn)可卻又不懂與人溝通，思想活躍但學(xué)習(xí)的積極性不夠，自我意識強卻又沒有很好的自控能力，綜合素質(zhì)不高，學(xué)習(xí)沒有目的性。

（二）教師因素

目前中職學(xué)校的旅游教師大部分是從高等院校畢業(yè)的旅游專業(yè)本科生，他們剛畢業(yè)就來到中職學(xué)校，沒有什么實戰(zhàn)經(jīng)驗，缺少實踐的教學(xué)素材，只能照本宣科地傳授理論知識給學(xué)生。他們在教學(xué)中沒能打破常規(guī)，沒有對教學(xué)方法進行創(chuàng)新，一直沿襲舊的教學(xué)模式，教學(xué)缺少吸引力，不能滿足現(xiàn)階段社會發(fā)展的需求。有一部分教師將實際工作中的案例運用到教學(xué)中，但是沒能綜合知識點的講解，純粹地講述案例，沒能使學(xué)生明白知識點在整個案例中的作用，不能使學(xué)生透徹掌握知識。

（三）教學(xué)條件簡陋

很多學(xué)校都不夠重視實踐教學(xué)，沿襲“以課堂教授為主的理論灌輸”，缺乏必要的實踐教學(xué)場所。很多縣級學(xué)校都是一根粉筆、一塊黑板，市級中職學(xué)校的旅游專業(yè)雖然擁有小規(guī)模的實訓(xùn)室，但設(shè)施不夠完善，并不能滿足教學(xué)的需求。

三、解決中職旅游專業(yè)教育存在問題的措施

（一）課程設(shè)置

中職學(xué)校應(yīng)做好人才需求調(diào)查，明確目前旅游服務(wù)行業(yè)所需旅游人才標(biāo)準(zhǔn)，立足中職生的實際認(rèn)知水平，制訂合理的教學(xué)方案。而要培養(yǎng)出整體素質(zhì)良好、知識結(jié)構(gòu)合理、工作適應(yīng)能力強，并具有一定創(chuàng)造能力和應(yīng)變能力的優(yōu)秀旅游人才，在課程設(shè)置上就必須注重理論知識和實際操作能力的合理配置，既不要理論知識“滿堂灌”而忽視學(xué)生應(yīng)用能力的培養(yǎng)，也不能只重視應(yīng)用訓(xùn)練而忽視理論知識的積累。旅游專業(yè)的課程設(shè)計應(yīng)以理論教學(xué)課程與實踐操作課程相結(jié)合為教學(xué)導(dǎo)向并體現(xiàn)現(xiàn)代化教育的特色。

（二）改變觀念

旅游行業(yè)是服務(wù)行業(yè)，被認(rèn)為是青春行業(yè)，是階段性工作，一旦上了年紀(jì)就不受用人單位喜愛。要改變這種觀念，學(xué)校要幫助學(xué)生樹立正確的就業(yè)觀、價值觀和職業(yè)觀，讓學(xué)生明白所有通過勞動服務(wù)社會的職業(yè)都是平等的，無高低貴賤之分，都是受到尊重的。

（三）雙師型教師

培養(yǎng)高素質(zhì)復(fù)合型的旅游人才要求中職學(xué)校有具備綜合能力的教師。中職旅游教師應(yīng)以旅游專業(yè)學(xué)科理論知識為核心，熟練掌握旅游行業(yè)的基本技能，并能運用自如，再對學(xué)生實踐操作進行正確的指導(dǎo)。中職旅游專業(yè)核心課程“前廳服務(wù)與管理”“客房服務(wù)與管理”“餐飲服務(wù)與管理”“導(dǎo)游基礎(chǔ)”“導(dǎo)游業(yè)務(wù)”等都是操作性強的課程，這就要求教師在對這些專業(yè)學(xué)科的認(rèn)識和理解上以市場需求為導(dǎo)向，以實際工作中的典型案例進行教學(xué)，讓學(xué)生能真正學(xué)有所成，畢業(yè)之后能馬上進入崗位角色，勝任崗位工作。所以，中職學(xué)校應(yīng)組織旅游專業(yè)教師參加多種形式的進修培訓(xùn)，鼓勵其考取國家旅游局或者勞動部門組織的各種資格證書考試，另外，盡量讓旅游教師到相關(guān)旅游企業(yè)實踐，積累行業(yè)知識。

（四）建立校內(nèi)實訓(xùn)室，加強校企合作

旅游服務(wù)與管理是一門實踐性強的專業(yè)，要加強實踐教學(xué)就要建設(shè)校內(nèi)實習(xí)基地，建立功能完善的實訓(xùn)室，如模擬導(dǎo)游實訓(xùn)室、餐飲實訓(xùn)室、客房實訓(xùn)室等，給學(xué)生提供良好的模擬訓(xùn)練場。另外，應(yīng)加強校企合作。校外實習(xí)基地是學(xué)生接觸社會、了解就業(yè)形勢的窗口，是實踐教學(xué)的重要組成部分。通過校企合作，建立一批相對穩(wěn)定如旅行社業(yè)、飯店業(yè)、旅游景點等校外實習(xí)基地。通過理論課堂、校內(nèi)實訓(xùn)、校外實習(xí)三結(jié)合，進一步強化，使中職學(xué)校培養(yǎng)的學(xué)生初步具備解決生產(chǎn)實際問題的能力。

篇6

[中圖分類號] G647；G473 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2015）04-0051-03

近年來，高校本科生連續(xù)擴招，在校生規(guī)模不斷擴大，本科生群體中學(xué)業(yè)困難人數(shù)也逐年上升。學(xué)業(yè)困難生因多門必修課考試不及格或未能通過考核（以下簡稱“掛科”）而導(dǎo)致自身發(fā)展受限。[1] [2]高校在學(xué)業(yè)困難生的黃牌預(yù)警、延遲畢業(yè)、學(xué)籍管理等方面也面臨諸多難題。[3]

本文基于配額抽樣的方法，首先針對廣東省某地方高校存在較嚴(yán)重掛科問題的學(xué)生情況進行統(tǒng)計分析，然后從中抽選12名不同類型學(xué)生作為典型樣本對象，從個人內(nèi)部系統(tǒng)和外部環(huán)境系統(tǒng)兩方面對樣本學(xué)生進行深入的無結(jié)構(gòu)個別訪談?wù){(diào)查，進而結(jié)合調(diào)研訪談結(jié)果探究學(xué)業(yè)困難生所面臨的系統(tǒng)問題和原因癥結(jié)，并以此為依據(jù)提出相應(yīng)的對策建議。

一、調(diào)研方法及對象

（一）調(diào)研方法

本次調(diào)研按照先統(tǒng)計分析，再配額抽樣訪談?wù){(diào)查的方法，針對配額抽樣后的典型樣本學(xué)生，主要采取一對一深度訪談的方式。訪談內(nèi)容主要分為兩大部分：第一部分為個人內(nèi)部系統(tǒng)問題，主要包含學(xué)習(xí)認(rèn)知、學(xué)習(xí)心理、學(xué)習(xí)方法、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)習(xí)慣、學(xué)習(xí)態(tài)度、個人興趣愛好等多重維度；第二部分為外部系統(tǒng)影響問題，主要涉及父母家庭影響、周圍學(xué)習(xí)氛圍、學(xué)校制約系統(tǒng)、學(xué)校支持系統(tǒng)、學(xué)生對學(xué)校的期望等幾個方面。

（二）調(diào)研對象

截至2013-2014學(xué)年第一學(xué)期末，該地方性高校在校本科生總計約2.6萬人，其中，累計未通過必修課學(xué)分超過15學(xué)分以上，即得到學(xué)業(yè)黃牌預(yù)警或黃牌的本科生共計1089名，約占在校本科生總數(shù)的4.2%，具體的分布情況如圖1、圖2所示。

根據(jù)該1089名學(xué)生樣本在掛科總學(xué)分?jǐn)?shù)、年級、專業(yè)等分布情況進行配額抽樣，總計抽取典型樣本學(xué)生12人作為訪談對象。其中，按掛科學(xué)分范圍，抽取掛科15-19學(xué)分的5人，20-39學(xué)分的6人，40學(xué)分及以上的1人；按年級分布比例，抽取2007級學(xué)生1人、2008級1人、2009級2人、2010級3人、2011級4人及2012級1人；按照專業(yè)分布比例，抽取工科專業(yè)8人，理科專業(yè)3人，文科專業(yè)1人；另外，訪談對象中還包含新疆籍少數(shù)民族學(xué)生1人。

二、訪談?wù){(diào)研結(jié)果分析

（一）學(xué)生內(nèi)部系統(tǒng)分析

1.學(xué)習(xí)認(rèn)知與態(tài)度

首先，“大一掛科無所謂”的學(xué)習(xí)認(rèn)知普遍存在。12名學(xué)業(yè)困難生第一次掛科都是在大一期間，主要特點為上課缺勤，其大一期間出勤率在20%-50%，最少的只有5%左右。其作業(yè)和自習(xí)的狀況也不容樂觀。對待初次掛科，大多數(shù)受訪學(xué)生“感覺問題不大”、“心想以后有機會重修回來”。

其次，“成績體現(xiàn)不出能力”的學(xué)習(xí)認(rèn)知左右著學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度。在詢問到“你如何看待成績優(yōu)秀”這個問題時，很多受訪學(xué)生都承認(rèn)學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀有一定優(yōu)勢，但他們多數(shù)表示成績無法與能力、就業(yè)、工作直接掛鉤。

第三，認(rèn)知與態(tài)度的轉(zhuǎn)變很難轉(zhuǎn)化為有效的學(xué)習(xí)動力。在談到“第一次掛科的心情描述”時，大多數(shù)受訪學(xué)生都表示“有壓力”、“很沮喪”、“很失望”，能夠意識到學(xué)習(xí)的重要性和自身的不努力。但每學(xué)期繼續(xù)掛科的學(xué)生仍占大多數(shù)，在一定程度上，他們的認(rèn)知與行動脫節(jié)。

2.學(xué)習(xí)興趣與需求

一是學(xué)習(xí)需求偏低致使學(xué)業(yè)困難生長期缺乏學(xué)習(xí)動力。很多受訪學(xué)生在談到自身的學(xué)習(xí)時，都提到“沒有學(xué)習(xí)興趣”或是“對專業(yè)不太感興趣”。80%的受訪學(xué)生在談到“你覺得大學(xué)的課程用處有多大”這個問題時，都提到“實用性不大”、“沒有什么用處”。學(xué)業(yè)困難生對本專業(yè)的學(xué)習(xí)缺乏基本的興趣。

二是自我規(guī)劃、自我管理能力差致使學(xué)業(yè)困難生缺乏學(xué)習(xí)需求。盡管很多受訪學(xué)生在談到“對大學(xué)學(xué)習(xí)的感受”時，認(rèn)為大學(xué)的學(xué)習(xí)更自由、更自覺、更自主，但是他們在對自己學(xué)業(yè)的規(guī)劃和管理上卻表現(xiàn)得不盡如人意。許多學(xué)業(yè)困難生在大一的松懈中忽略了職業(yè)生涯規(guī)劃和人生發(fā)展目標(biāo)的審視與確立。

三是過分功利化的學(xué)習(xí)動機致使學(xué)習(xí)成為獲取文憑或就業(yè)的工具。在很多學(xué)業(yè)困難生真正意識到學(xué)業(yè)和學(xué)習(xí)的重要性時，已是大三、大四的學(xué)生了。他們對學(xué)習(xí)的需求更多是“取得一紙文憑”，因此在學(xué)習(xí)中折射著功利化的學(xué)習(xí)動機，學(xué)習(xí)往往是為了通過考試。許多掛科生不認(rèn)真對待平時的聽課和作業(yè)，而選擇突擊復(fù)習(xí)，考試只求一過。一些延期畢業(yè)生在校重修學(xué)分的過程中，對學(xué)習(xí)的需求更多與將要從事的工作相關(guān)，學(xué)習(xí)成為附帶就業(yè)價值的工具。

3.學(xué)習(xí)習(xí)慣與方法

首先，進入大學(xué)前未打下良好的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，沒有形成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。學(xué)業(yè)困難生中有一部分學(xué)生在初高中階段學(xué)習(xí)基礎(chǔ)沒有打好，這與其沒有養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣密切相關(guān)。有訪談學(xué)生表示，初高中階段自己數(shù)學(xué)基礎(chǔ)不好，經(jīng)常在數(shù)學(xué)科目上補課。還有學(xué)生表示，高中階段都是家長和教師在身邊督促自己學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)能抓得比較緊，到了大學(xué)完全靠自覺，學(xué)習(xí)一下子就松懈了。在談到“是否有借鑒他人好的學(xué)習(xí)方法”時，90%的訪談學(xué)生表示不會去留意，也不會去總結(jié)。

其次，學(xué)業(yè)上自我要求過低使壞習(xí)慣加速固化。有60%-70%的受訪學(xué)生表示，掛科科目里有相當(dāng)一部分科目是因為平時出勤率低，或是考試當(dāng)天睡過頭忘記參加考試而掛科的。學(xué)業(yè)上過低的自我要求加速了曠課、缺勤、缺考、不自習(xí)、不交作業(yè)等學(xué)習(xí)壞習(xí)慣的養(yǎng)成和固化。

第三，自我解決學(xué)業(yè)問題的途徑十分有限。碰到學(xué)業(yè)難題不主動向教師和學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀的同學(xué)求助。當(dāng)問到如何解決學(xué)習(xí)困難時，絕大多數(shù)受訪學(xué)生表示“自己解決&rdq uo;，過半數(shù)學(xué)生表示會向身邊同學(xué)請教，極少學(xué)生表示會向教師請教。而自己解決問題的學(xué)生大多選擇自己看書、上網(wǎng)、找資料、認(rèn)真聽講等途徑，問題都在自身內(nèi)部消化，學(xué)習(xí)效率較低，收效甚微。

4.心理問題

一是由認(rèn)知偏差而引起的畏難情緒和懈怠心理。首先，學(xué)業(yè)困難生經(jīng)歷了高考的洗禮，在高中階段形成的學(xué)習(xí)壓力使他們對學(xué)習(xí)有了一定的畏難情緒，來到大學(xué)后，寬松的學(xué)習(xí)氛圍讓他們的壓力得到釋放，懈怠心理逐漸讓他們在學(xué)習(xí)上總是“慢半拍”，在行動上有了“拖延癥”的習(xí)慣。其次，對待挫折失敗沒有積極正面的回應(yīng)和努力發(fā)奮的斗志，多數(shù)掛科生選擇不良發(fā)泄和消極逃避，例如通宵上網(wǎng)、玩游戲、在宿舍睡覺逃課等。

二是學(xué)業(yè)困難生的自控能力和意志障礙成為不容忽視的問題。許多訪談學(xué)生表示，在意識到學(xué)業(yè)問題后，雖然調(diào)整了自己的精力和專注力，卻很難收到較好的學(xué)習(xí)效果。這很大程度上是由于自身的自控能力差，做事情沒有堅持和意志力造成的。另外，諸如逆反、自卑、壓抑、孤僻、焦慮等個性心理問題，在訪談學(xué)生中都有一定程度的反映。

（二）外部系統(tǒng)方面

1.家庭系統(tǒng)溝通不良

70%-80%的受訪學(xué)生反映，所報考的專業(yè)和學(xué)校是家長選擇的，他們并不知道自己喜歡什么專業(yè)，填報志愿大多由家長一手操辦。進入大學(xué)以后，學(xué)業(yè)方面與家長的溝通，多屬于“事前無商量，事后再告知”的情況，家長對學(xué)生的在校情況多由電話了解，學(xué)生主動與家長溝通學(xué)業(yè)的占少數(shù)。

2.易受身邊學(xué)生人群影響

80%的受訪學(xué)生認(rèn)為身邊的學(xué)習(xí)氛圍“不濃厚”，同學(xué)之間“很少談學(xué)習(xí)”、“彼此影響，大家都宅在宿舍打游戲”。對于人群關(guān)系依賴型的學(xué)生，在做決定時自身判斷往往讓位于從眾，更容易受到身邊人群的負(fù)面帶動及影響；自控力較差者會沉迷網(wǎng)絡(luò)、不思進取，學(xué)業(yè)上一旦出現(xiàn)困難就選擇消極逃避。

3.學(xué)校支持系統(tǒng)有待進一步加強和完善

第一，學(xué)校和學(xué)業(yè)困難生之間存在信息不對稱的情況。很多學(xué)業(yè)困難生不了解學(xué)校的學(xué)業(yè)幫扶制度。盡管全部訪談學(xué)生都表示接到了學(xué)院教師或輔導(dǎo)員給予自己的學(xué)業(yè)黃牌預(yù)警或黃牌，但70%的學(xué)生表示，不了解學(xué)校學(xué)業(yè)黃牌歸口管理部門，也沒有求助過學(xué)校相關(guān)機構(gòu)。

第二，新生入學(xué)教育的學(xué)業(yè)教育部分有待加強。新生入學(xué)教育對學(xué)生的大學(xué)定位、學(xué)習(xí)態(tài)度建設(shè)都起著重要的作用。高校新生入學(xué)教育旨在引導(dǎo)學(xué)生融入更豐富多彩的大學(xué)生活，了解校情校紀(jì)，鼓勵學(xué)生發(fā)展興趣特長，鍛煉社交能力，而對學(xué)業(yè)的宣傳教育部分不夠重視。

第三，缺乏針對性的重修輔導(dǎo)制度。調(diào)研結(jié)果顯示，12名抽樣學(xué)生共掛科88門，平均每人掛科7.33門，平均單科學(xué)分3.29分。掛科科目中基礎(chǔ)課28門，占總掛科科目的32%，專業(yè)課60門，占68%。在基礎(chǔ)課程中，思修課程占11%，計算機基礎(chǔ)課程占18%，大學(xué)英語課程占18%，體育課程占18%，高等數(shù)學(xué)占35%。通過調(diào)研訪談我們了解到，開設(shè)必修課重修班的僅僅為極少數(shù)學(xué)院，多數(shù)學(xué)院對于重修科目，特別是專業(yè)必修課并未開展針對性的輔導(dǎo)，學(xué)生只能依賴第二年重新選課補齊學(xué)分。

第四，學(xué)業(yè)退出機制不完善導(dǎo)致學(xué)風(fēng)不正。在訪談的學(xué)生中，多數(shù)學(xué)生表示他們較少受到學(xué)院和學(xué)校方面的壓力，“學(xué)院從來沒有因為學(xué)習(xí)成績差而清退過任何學(xué)生”，“同學(xué)們都很懈怠，沒通過就再重修好了，大不了就延期畢業(yè)，反正總會拿到畢業(yè)證的”。而學(xué)習(xí)態(tài)度特別消極的學(xué)生帶壞了周圍的學(xué)習(xí)風(fēng)氣。

第五，延期畢業(yè)學(xué)生缺乏統(tǒng)一管理。抽樣的12名學(xué)生中有2名是延期畢業(yè)學(xué)生，通過訪談我們了解到延期畢業(yè)生在校屬于“散兵游勇”的狀態(tài)。延期畢業(yè)生在學(xué)業(yè)上存在較多困難，因身份問題不歸屬某個年級某個班級而與集體組織脫離，有問題也不能及時解決，難以與學(xué)校進行有效溝通，經(jīng)年累月成為“老大難”。

三、對策研究

（一）多管齊下，加強新生學(xué)業(yè)教育

高校應(yīng)在迎新期間舉辦學(xué)業(yè)優(yōu)秀新生宣講會，邀請優(yōu)秀畢業(yè)生、杰出校友與新生面對面，舉辦資深教授、院士座談會和茶話會；抽調(diào)導(dǎo)師帶領(lǐng)新生參觀學(xué)?？蒲谢亍⒅攸c實驗室、科研成果展等多種形式；通過張貼海報、發(fā)放新生學(xué)業(yè)指南手冊等方式對學(xué)業(yè)獎學(xué)金、轉(zhuǎn)專業(yè)考試、雙學(xué)位申請、出國交換生等信息進行大力宣傳；教務(wù)、學(xué)生、團委等部門開通熱線或?qū)ｉT設(shè)點為新生提供信息咨詢，搭建信息平臺，讓信息渠道暢通。

（二）社區(qū)走訪與師生幫扶相結(jié)合，關(guān)注關(guān)心學(xué)業(yè)困難生

學(xué)生社區(qū)輔導(dǎo)員與學(xué)生助理應(yīng)關(guān)注并掌握社區(qū)內(nèi)的學(xué)生學(xué)業(yè)狀況，開展定期走訪，結(jié)合學(xué)生的實際成績，制訂學(xué)業(yè)困難生跟進手冊，了解學(xué)生日常生活和學(xué)習(xí)情況，對學(xué)生較大的生活變化和學(xué)習(xí)起伏應(yīng)給予重點關(guān)注并做好記錄備案；教師適當(dāng)增加每周的坐班次數(shù)，延長每次輔導(dǎo)時間；班主任應(yīng)在班會中多強調(diào)學(xué)風(fēng)學(xué)業(yè)問題，在班級活動中對學(xué)業(yè)困難生給予更多的機會和鼓勵；鼓勵學(xué)業(yè)優(yōu)秀生主動幫助學(xué)業(yè)困難生解決實際的學(xué)業(yè)困惑和作業(yè)難題。

（三）成立學(xué)業(yè)輔導(dǎo)機構(gòu)，提高學(xué)業(yè)困難生重修通過率

教務(wù)部門牽頭，抽調(diào)大學(xué)英語、計算機、思想政治教育、高等數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)課的任課教師組建基礎(chǔ)課輔導(dǎo)班，各院系專業(yè)課掛科率較高的學(xué)科教師組建專業(yè)課輔導(dǎo)班，每周定期開展學(xué)業(yè)輔導(dǎo)和答疑，定期布置作業(yè)、安排考試；開通校級和院級網(wǎng)絡(luò)答疑渠道，在學(xué)生遇到學(xué)業(yè)問題時，可以隨時在網(wǎng)絡(luò)上留言提問。

（四）完善學(xué)業(yè)預(yù)警與學(xué)分分級處理制度，增強外部督促機制

可考慮在黃牌預(yù)警（15分）、黃牌（20分）之后設(shè)立紅牌預(yù)警（25分）、紅牌（30分）等相應(yīng)更為嚴(yán)格的督促制度，讓掛科嚴(yán)重的學(xué)生在掛科的不同階段收到來自校方的預(yù)警信號。當(dāng)學(xué)生掛科學(xué)分累計達到不同階段時，逐步采取班主任、社區(qū)輔導(dǎo)員當(dāng)面口頭告知、約談，警示通知單遞交學(xué)生并寄送家長，直至勸退處理等方式，增強外部督促機制，給學(xué)生以壓力和鞭策。   [本文由WWw. dYlw.NE t提供，第 一論 文網(wǎng)專業(yè)寫作職稱論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨DYlw.neT]

（五）重視學(xué)業(yè)心理問題，加強學(xué)業(yè)困難生心理輔導(dǎo)

對大二、大三學(xué)生的學(xué)業(yè)心理狀況，定期以調(diào)查問卷或訪談的形式進行摸底排查；輔導(dǎo)員和 班主任定期與學(xué)業(yè)困難生談心交流，認(rèn)真傾聽學(xué)業(yè)困難生的問題，開解心結(jié)，疏導(dǎo)情緒。在自愿的前提下，推薦一些學(xué)業(yè)困難生參加由學(xué)校心理輔導(dǎo)機構(gòu)組織的心理輔導(dǎo)工作坊或是團隊拓展活動，讓學(xué)業(yè)困難生在活動中獲得啟發(fā)、稀釋焦慮、減輕壓力、增強自尊、提高自信。

（六）對延期畢業(yè)生進行統(tǒng)一管理，加強延期畢生學(xué)業(yè)教育

將延期畢業(yè)的“大五生”“大六生”編入大四畢業(yè)班，對他們的學(xué)習(xí)生活進行統(tǒng)一管理，班主任應(yīng)定期了解延期畢業(yè)生的學(xué)業(yè)狀況和困難，社區(qū)輔導(dǎo)員應(yīng)定期走訪摸底，學(xué)業(yè)優(yōu)秀生和學(xué)生黨員干部應(yīng)發(fā)揚風(fēng)格，主動提供學(xué)業(yè)及生活上的幫助。

[ 參 考 文 獻 ]

篇7

一、引言

從18世紀(jì)的南海公司泡沫,到2000年的網(wǎng)絡(luò)泡沫,到2008年席卷全球的金融危機,資產(chǎn)價格泡沫的膨脹及其破滅一直是金融領(lǐng)域關(guān)注的主要問題。然而,資產(chǎn)價格泡沫通常是難以進行事前預(yù)測的,人們只有在泡沫破滅之后才認(rèn)識到泡沫的存在。Kindle2berger(2000)曾對金融歷史上的泡沫事件進行總結(jié),他指出這種大眾性的癲狂是不能預(yù)測的,但是兩種因素會使泡沫形成的可能性增大,第一種因素是正的經(jīng)濟預(yù)期,第二種是放大的流動性?；仡?006年至2007年的中國股市,中國經(jīng)濟持續(xù)增長和上市公司股權(quán)分置改革給投資者帶來的樂觀預(yù)期成為股價上漲的動力,而經(jīng)濟系統(tǒng)的流動性過剩將股價的膨脹進一步放大。流動性過剩不僅出現(xiàn)在2007年的中國,研究者認(rèn)為當(dāng)時出現(xiàn)了全球性的流動性過剩,而且這樣的流動性過剩很可能導(dǎo)致了美國、英國以及新興市場國家資本市場的過熱(Becker,2007;GieseandTuxen,2007)。2007年10月美國道瓊斯指數(shù)創(chuàng)下歷史最高收盤價———14164.93點;中國上證綜合指數(shù)也一舉突破了6000點大關(guān)。然而,在隨后爆發(fā)的金融危機中,市場銀根收緊、世界經(jīng)濟增長下滑的預(yù)期使投資者信心受到沉重打擊,包括中國、美國股市在內(nèi)的全球股市大幅回落。2009年,在寬松貨幣政策帶來的流動性和經(jīng)濟復(fù)蘇預(yù)期的影響下,我國股票市場又開始走出低迷的局面。金融市場的動蕩再次證明了流動性條件、經(jīng)濟預(yù)期與資產(chǎn)價格密切相關(guān)。

流動性對資產(chǎn)價格影響通常是通過兩個途徑來實現(xiàn)的,第一是資產(chǎn)組合的途徑,流動性的變化意味著市場資金供需結(jié)構(gòu)的變化,也意味著市場利率的變化,而利率的變化會影響資產(chǎn)的相對價格,引發(fā)投資者對資產(chǎn)組合的調(diào)整,從而影響資產(chǎn)價格;第二,流動性的變化通過利率、通貨膨脹率等宏觀經(jīng)濟指標(biāo)對實體經(jīng)濟的運行產(chǎn)生影響,資產(chǎn)價格是對實體經(jīng)濟運行情況的反應(yīng),當(dāng)實體經(jīng)濟發(fā)生變化時,資產(chǎn)價格也相應(yīng)地發(fā)生變化。從投資者心理來看,經(jīng)濟預(yù)期是對實體經(jīng)濟發(fā)展前景的判斷,因此經(jīng)濟預(yù)期對資產(chǎn)價格也存在密切的影響。傳統(tǒng)的金融學(xué)、貨幣學(xué)理論探究了流動性條件、經(jīng)濟預(yù)期與資產(chǎn)價格之間的傳導(dǎo)機制,能夠解釋當(dāng)流動性過剩、經(jīng)濟預(yù)期高漲時資產(chǎn)價格合理上漲的部分,卻無法解釋資產(chǎn)價格中的泡沫成分,也就是資產(chǎn)價格對實體經(jīng)濟決定的基礎(chǔ)價值的非理性偏離。實驗經(jīng)濟學(xué)和行為經(jīng)濟學(xué)的方法為我們認(rèn)識資產(chǎn)價格泡沫提供了一個簡單而有效的途徑。

本文的研究旨在資產(chǎn)實驗中引入“流動性”與“預(yù)期”兩個因素,檢驗在高分紅預(yù)期和低分紅預(yù)期兩種不同的情況下,流動性水平對資產(chǎn)價格泡沫的影響;以及在高流動性和低流動性兩種不同的情況下,分紅預(yù)期對資產(chǎn)價格泡沫的影響,實驗設(shè)計的目的是使實驗市場價格泡沫的膨脹條件與現(xiàn)實更具有一致性。研究的意義在于分析流動性和預(yù)期對市場泡沫形成的影響機理,由此對貨幣政策的制定提供依據(jù)。例如,如果實驗表明在高經(jīng)濟預(yù)期的條件下,流動性是否過剩對資產(chǎn)泡沫沒有影響,那么當(dāng)經(jīng)濟預(yù)期高漲時,通過貨幣政策調(diào)節(jié)流動性是無法達到控制泡沫的目的的。

本文的結(jié)構(gòu)包括六部分,第二部分是對文獻的簡單回顧,第三部分介紹理論假設(shè)和實驗設(shè)計,第四部分是實驗結(jié)果及其分析,第五部分是對實驗結(jié)果的行為金融學(xué)解釋,最后是結(jié)論和進一步的討論。

二、文獻回顧

對資產(chǎn)價格泡沫問題研究至少可以追溯到20世紀(jì)60年代,至今仍然方興未艾。我們認(rèn)為有關(guān)泡沫問題的理論研究大致是沿循著三個方向進行的①:第一是理性泡沫理論,理性泡沫的概念出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代的理性預(yù)期理論之中,是在標(biāo)準(zhǔn)金融理論的框架內(nèi)證明人的理也會產(chǎn)生泡沫。例如,Blanchard和Watson(1989),Diba和Grossman(1988)都是通過建立投資者最優(yōu)投資行為模型,證明了局部均衡和一般均衡框架內(nèi)理性泡沫存在的可能性。第二是非理性泡沫理論,非理性泡沫理論認(rèn)為泡沫產(chǎn)生的原因是某些交易者的非理,例如,DeLong等(1990)建立的噪聲交易模型中存在理性和噪聲兩種不同類型的交易者,解釋了為什么交易者不能或者不愿意通過交易把價格回歸到基礎(chǔ)價值。近年來,非理性泡沫理論更多地從研究個體心理決策過程出發(fā),用投資者學(xué)習(xí)過程、投資者情緒等因素來解釋泡沫問題,構(gòu)成了新興的學(xué)科———行為金融學(xué)的主要內(nèi)容之一。第三是泡沫產(chǎn)生的外部因素即市場環(huán)境理論,主要關(guān)注于市場結(jié)構(gòu)、制度、文化、市場流動性、宏觀經(jīng)濟預(yù)期等導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生的因素。在這個領(lǐng)域的研究中,研究者普遍認(rèn)為信息不對稱的市場結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致價格泡沫的一個重要原因。Allen和Gorton(1993)通過構(gòu)建模型指出在不允許賣空的條件下,交易者之間的信息不對稱將會導(dǎo)致泡沫的出現(xiàn)。目前,更多的研究是將第二和第三方面的理論結(jié)合起來,討論外部因素如何通過影響非理性投資者的行為從而導(dǎo)致市場的價格泡沫。例如,賓斯維杰(2003)指出在非理性決策的框架內(nèi),流動性或金融約束的放松對創(chuàng)造“可持續(xù)性泡沫經(jīng)濟”提供了必要條件。Shiller(2001)則以美國新經(jīng)濟為例,認(rèn)為在“將來比過去更有前景”這樣的經(jīng)濟預(yù)期下,非理性投資者的行為刺激了投機性泡沫的產(chǎn)生。

在資本市場泡沫理論不斷發(fā)展的同時,如何對理論進行檢驗得到了持續(xù)的探索。從20世紀(jì)80年代起實驗經(jīng)濟學(xué)方法成為檢驗市場泡沫理論的一種重要工具,研究者已經(jīng)進行了無數(shù)次有關(guān)資產(chǎn)價格泡沫的實驗。在這樣的實驗市場中實驗參與人通過聯(lián)網(wǎng)的計算機參加模擬的資產(chǎn)市場交易,參與人持有的資產(chǎn)在每個周期都可以得到分紅,分紅的大小是按照實驗者事先給定的分布概率隨機決定的,實驗的目的在于檢驗泡沫會在什么情況下產(chǎn)生(例如:Sunder,1995;Sonnemansetal.,2004;Hommesetal.,2005)。在這些研究中,Caginalp等(1998,2001)對流動性與資產(chǎn)價格之間的關(guān)系進行了一系列的實驗,實驗結(jié)果表明現(xiàn)金充裕的市場證券價格顯著地高于現(xiàn)金匱乏的市場。Caginalp和Ilieva(2008)繼續(xù)采用類似的實驗設(shè)計方法,研究了實驗中的個體行為,他們把實驗參與人分成基于動量的交易者和基于基礎(chǔ)價值的交易者,實驗結(jié)果表明動量交易者現(xiàn)金的增加是資產(chǎn)泡沫膨脹的原因。在國內(nèi)的研究中,高鴻楨和林嘉永(2005)利用實驗方法證明了信息不對稱可能引起市場操縱行為,從而導(dǎo)致價格泡沫的形成。金雪軍和楊曉蘭(2006)進行了流動性與資產(chǎn)價格泡沫之間關(guān)系的實驗檢驗,結(jié)論表明代表市場資金約束狀況的流動性價值與證券價格泡沫存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。關(guān)于經(jīng)濟預(yù)期與資產(chǎn)價格泡沫之間的關(guān)系,Ackert等(2002)設(shè)計了一組實驗,包含了兩種不同類型的證券,它們的分紅預(yù)期期望值相同,但分紅預(yù)期的方差存在差異,方差大的證券稱為彩票式證券(有較小的概率獲得較大的收益),方差小的稱為標(biāo)準(zhǔn)式證券(有較大的概率獲得較小的收益)。實驗結(jié)果表明,即使這兩種證券具有相同的基礎(chǔ)價值,投資者愿意為彩票式證券支付更高的價格,彩票式證券的泡沫量和泡沫持續(xù)時間都超過標(biāo)準(zhǔn)證券。

真實資本市場歷史數(shù)據(jù)表明,在其他條件不變的情況下,上市公司高的分紅預(yù)期必然帶來更高的資產(chǎn)價格,然而這種高分紅預(yù)期會帶來更大的定價偏差,導(dǎo)致市場更多的價格泡沫嗎?在作者所了解的文獻中,現(xiàn)有的實驗研究尚沒有將這種因素納入對價格泡沫成因的考慮。有鑒于此,本文在經(jīng)典的資本市場實驗研究框架下,同時在市場中引入了流動性因素和分紅預(yù)期因素,通過觀察真實交易者的決策行為,檢驗這兩種因素對交易者定價偏差的影響,分析價格泡沫形成的內(nèi)在機理。

三、實驗設(shè)計

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)金融理論,在信息完全對稱和交易者完全理性的假設(shè)前提下,交易者能夠形成一致的預(yù)期,某個資產(chǎn)的均衡價格即基本價值,是其未來收益流的貼現(xiàn)值。若rt和dt分別表示t時的實際利率和資產(chǎn)的收入現(xiàn)金流(一般是指資產(chǎn)的紅利),那么t時基礎(chǔ)價值的計算公式是:由于資產(chǎn)持有人在未來可以獲得的分紅往往是不確定的,因此這里的dt是指證券的期望收益。在標(biāo)準(zhǔn)金融理論的框架內(nèi),假設(shè)投資者是風(fēng)險中性的,資產(chǎn)價格將收斂于期望紅利決定的基礎(chǔ)價值,市場流動性的高低不會影響人們對資產(chǎn)價格的評價。然而,在真實的市場中,資產(chǎn)價格會出現(xiàn)偏離基礎(chǔ)價值的泡沫現(xiàn)象,資產(chǎn)價格的持續(xù)膨脹影響了資源配置的有效性,并可能影響金融市場運行的穩(wěn)定性。基于Kindleberger(2000)對金融歷史上的泡沫事件進行的考察和總結(jié),本文關(guān)注于兩類導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生的因素:流動性與分紅預(yù)期,將利用實驗方法對這兩種因素在資產(chǎn)價格泡沫形成中的作用進行檢驗。

本文的實驗設(shè)計遵循經(jīng)典的資產(chǎn)價格泡沫實驗(參加Smith等,1988)。實驗市場中,我們沒有考慮利率市場和實體經(jīng)濟,流動性的變化不會影響資產(chǎn)的基本價值,僅會通過影響參與人的行為和心理來作用于資產(chǎn)價格。每次實驗都是一個獨立的市場,由5人組成,市場參與人全部來自浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的研究生和本科生①。實驗過程應(yīng)用了浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院開發(fā)的實驗經(jīng)濟學(xué)計算機模擬系統(tǒng),實驗參與人在信息完全對稱的條件下通過聯(lián)網(wǎng)的計算機發(fā)出買賣證券的報價指令,實驗系統(tǒng)按照“雙向拍賣”的原則自動撮合成交。實驗開始時賦予每個參與人一定數(shù)量的初始現(xiàn)金和10個單位的資產(chǎn),這些現(xiàn)金和資產(chǎn)都是虛擬的。每次實驗持續(xù)10個交易周期,每個周期持續(xù)3分鐘。每個周期結(jié)束時,資產(chǎn)可以獲得分紅。例如在實驗中,我們事先告訴參與人每單位的資產(chǎn)在每個交易周期結(jié)束時有80%的概率獲得50元虛擬貨幣(下文中我們直接用“元”來代表實驗虛擬貨幣的單位)的分紅,20%的概率獲得10元分紅,具體分紅的數(shù)額由計算機按照該概率分布隨機決定,并在交易周期結(jié)束時通過計算機告知每位參與人,同時將分紅計入?yún)⑴c人的賬戶中。市場的貼現(xiàn)率為零,交易者在各期因持有資產(chǎn)而獲得的分紅累計計入最后的總資產(chǎn)。在第10個交易周期結(jié)束,資產(chǎn)獲得分紅之后,資產(chǎn)的贖回價值為零。參與人的收益來源于兩方面,一是持有資產(chǎn)獲得的分紅,二是買賣資產(chǎn)的價差收益。實驗結(jié)束后參與人在實驗中獲得的虛擬收益按照一定比率折算成真實的貨幣報酬。根據(jù)實驗結(jié)果,最終平均每位參與人獲得的實際貨幣收入是14.64元人民幣,最高為38.94元人民幣。大部分實驗經(jīng)濟學(xué)家把每小時報酬的平均水平設(shè)定在超過校園每小時平均工資的50%—100%(Friedman,Sunder,1994)。浙江大學(xué)學(xué)生勤工儉學(xué)的每小時報酬是10元,學(xué)生參加一次本文的實驗需要45分鐘左右,本文設(shè)計的激勵方案是基本有效的。

根據(jù)本文的研究目的,我們設(shè)計了四組實驗設(shè)置(treatment),這四組實驗的流動性水平和預(yù)期分紅水平如表1所示,我們用HL和HE分別表示高流動性和高分紅預(yù)期的實驗條件,相應(yīng)地,用LL和LE分別表示低流動性和低分紅預(yù)期。為了提高實驗數(shù)據(jù)的有效性,同樣的環(huán)境下每組實驗重復(fù)3次進行。

根據(jù)公式(1)我們可以計算出在不考慮貼現(xiàn)率且風(fēng)險中性情況下每個交易周期資產(chǎn)的基礎(chǔ)價值。在高分紅預(yù)期條件下(實驗1和實驗2),第一周期可以獲得未來10次分紅,基礎(chǔ)價值為420元((50×80%+10×20%)×10);第二周期可以獲得未來的9次分紅,基礎(chǔ)價值為378元((50×80%+10×20%)×9),第十周期的基礎(chǔ)價值為42元。同理,在低分紅預(yù)期條件下(實驗3和實驗4),第一周期的基礎(chǔ)價值是180元,第二周期為162元,第十周期為18元。可見,基礎(chǔ)價值是一條隨著交易周期逐步遞減的折線。如果實驗市場的成交結(jié)果高于按紅利分布計算的基礎(chǔ)價值,我們就認(rèn)為市場中存在泡沫,而且這種泡沫不是理性泡沫,因為我們設(shè)計的是一個有期限、參與人數(shù)目有限的證券市場①。高分紅預(yù)期組與低分紅預(yù)期組的資產(chǎn)雖然擁有不同水平的紅利期望值,但是紅利的分布方差,也就是資產(chǎn)的風(fēng)險程度是相同的,由此可以排除風(fēng)險偏好差異對兩組實驗結(jié)果的影響。

在真實的經(jīng)濟體系中流動性過剩通常被定義為流通中的貨幣超過了經(jīng)濟交易所需要的貨幣,一些研究者用貨幣供應(yīng)量的增長率與GDP增長率之間的差額作為衡量流動性過剩的指標(biāo)。在我們的實驗市場中,資產(chǎn)是唯一的交易對象,因而流動性被定義為參與人擁有的初始現(xiàn)金與市場中資產(chǎn)的價值之間的比較。在高流動性的實驗組中,每位交易者擁有的初始現(xiàn)金是其擁有的初始資產(chǎn)價值的2倍。實驗1中,每位交易者擁有初始現(xiàn)金8400元,其擁有的10個資產(chǎn)在第一周期的基礎(chǔ)價值之和為4200元(420×10);實驗3中,每位交易者擁有的初始現(xiàn)金為3600元,其擁有的所有資產(chǎn)在第一周期的基礎(chǔ)價值為1800元(180×10),這兩組實驗都被定義為流動性過剩組。相應(yīng)的,實驗2每位交易者擁有現(xiàn)金2100元,實驗4每位交易者擁有現(xiàn)金900元,這兩組實驗被定義為流動性不足組。

資產(chǎn)價格泡沫的形成受到多方面因素的綜合影響,在文獻回顧部分我們對此進行了討論。我們設(shè)計的四組實驗排除了理性泡沫的存在,檢驗在兩個外部因素———流動性和分紅預(yù)期的影響下,投資者是否會出現(xiàn)非理,從而導(dǎo)致市場價格泡沫的出現(xiàn)。根據(jù)本文的研究目的,我們將流動性和分紅預(yù)期作為處理變量,檢驗由于這兩個因素的變化對實驗結(jié)果產(chǎn)生的影響。除此之外,把其他可能對市場價格泡沫產(chǎn)生影響的外部因素,如信息結(jié)構(gòu)、交易機制等作為常數(shù),也就是在實驗過程中保持不變。由于其他市場環(huán)境是完全相同的,通過對實驗數(shù)據(jù)的計量檢驗,我們可以將四組實驗結(jié)果的差異歸結(jié)為流動性和分紅預(yù)期的差異。在錯綜復(fù)雜的真實市場中,我們往往難以將這兩個因素和其他因素區(qū)別開,這就是實驗研究在可控制性方面的優(yōu)勢。

四、實驗結(jié)果

在考察結(jié)果之前,我們先引入衡量實驗室資產(chǎn)價格泡沫程度的指標(biāo)———每周期價格泡沫和累積價格泡沫。每周期價格泡沫計算方法為:

Pt指第t周期市場平均成交價格,P3t指第t周期的基礎(chǔ)價值。

累積價格泡沫是對每周期價格泡沫的加總,衡量了市場平均價格偏離基礎(chǔ)價值的總體規(guī)模,如果實驗持續(xù)n個交易周期,那么累積價格泡沫的計算方法為:

(一)實驗結(jié)果的總體描述

4組實驗每組重復(fù)進行了3次,我們共獲得了120個每周期價格泡沫數(shù)據(jù)和12次累積價格泡沫數(shù)據(jù)。12次實驗在每個交易周期的平均價格泡沫我們用圖1表示出來了,當(dāng)泡沫為零時,表明成交價格等于理性預(yù)期的均衡價格,即資產(chǎn)的基礎(chǔ)價值。從圖中可以看到,在交易的前三個周期,資產(chǎn)的價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于基礎(chǔ)價值,出現(xiàn)了顯著的負(fù)泡沫;從第四個交易周期起,資產(chǎn)價格泡沫開始膨脹,直至最后的交易周期,價格才收斂于理性預(yù)期的均衡價格水平。

表2列出了12個實驗市場的價格泡沫情況。表2顯示,雖然處于不同的流動性和分紅預(yù)期條件下,每個實驗市場都出現(xiàn)了正的價格泡沫現(xiàn)象,其中實驗1.1和實驗3.2在10個交易周期中有8個周期都出現(xiàn)了價格泡沫,而實驗4.3僅出現(xiàn)了一次。由于本文關(guān)注的重點是流動性和分紅預(yù)期對價格泡沫的影響,因此我們?nèi)嶒炛袃r格泡沫比較頻繁的第4至第10個周期的數(shù)據(jù)作為研究的主要對象。表2顯示第4至10周期累積價格泡沫的最大值出現(xiàn)在實驗1.2,最小值出現(xiàn)在實驗4.3。從平均水平看,流動性過剩且分紅預(yù)期高的第一組實驗的價格泡沫遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于流動性不足且分紅預(yù)期低的第四組實驗。

圖2顯示了在不同的流動性水平(市場人均初始現(xiàn)金)和期望分紅條件下(每周期單位股票分紅的數(shù)學(xué)期望值)市場累積泡沫(第4至10周期)的大小,表明了高市場流動性和高期望分紅對價格泡沫的正向影響。我們將通過進一步的計量檢驗來分析這種正向影響。

(二)市場價格泡沫比較的非參數(shù)檢驗

在本文的實驗設(shè)計中,我們引入了流動性和預(yù)期兩個因素,將其對實驗市場價格泡沫的影響分別稱為流動性效應(yīng)和預(yù)期效應(yīng)。在計量分析中,我們以每次實驗4—10周期的價格泡沫作為研究對象,并且將流動性高低和分紅預(yù)期高低作為分組標(biāo)志,用非參數(shù)檢驗的方法比較不同實驗條件對實驗結(jié)果的影響。首先,我們將12次實驗按流動性過剩和流動性不足分為兩組,兩組市場第4—10周期的累積價格泡沫平均值分別顯示在圖3。利用Mann－Whitney檢驗,對兩組市場(共12個市場)第4至第10周期價格泡沫的序列進行檢驗,可以得到z=-2.841,p=0.005(N1=42,N2=42)。在1%的顯著水平下,流動性過剩組的資產(chǎn)價格泡沫顯著地高于流動性不足組。

然后,我們按照分紅預(yù)期的高低,所有實驗市場可以分成高分紅預(yù)期和低分紅預(yù)期兩組,兩組市場第4—10周期的累積價格泡沫平均值分別顯示在圖4。利用Mann2Whit2ney檢驗,對兩組市場第4至第10周期各組價格泡沫的序列進行檢驗,可以得z=-2.979,p=0.003(N1=42,N2=42)。在1%的顯著水平下,兩組市場的資產(chǎn)價格泡沫有顯著差異。

接下來我們將對四組實驗數(shù)據(jù)進行兩兩比較,進一步考察流動性和分紅預(yù)期對價格泡沫的影響。表3列出了對四組實驗市場4—10各個周期價格泡沫進行兩兩比較,Mann－Whitney檢驗的結(jié)果。表3的分析結(jié)果進一步表明,在其他條件不變的前提下,流動性過剩和高分紅預(yù)期是資產(chǎn)價格泡沫膨脹的兩大重要因素。當(dāng)流動性過剩和高分紅預(yù)期同時作用于市場時,市場的價格泡沫非常顯著,而在流動性不足和低分紅預(yù)期的情況下,市場價格有一定程度的低估。更為重要的是,當(dāng)市場處于流動性不足的情況下,高分紅預(yù)期比低分紅預(yù)期能帶來更多的市場泡沫;然而當(dāng)市場處于流動性過剩時,無論分紅預(yù)期高還是低,市場價格泡沫程度沒有顯著差異。這表明流動性過剩對價格泡沫的影響是獨立于分紅預(yù)期的,而且具有主導(dǎo)型作用,只要市場存在流動性過剩的情況,即使市場分紅預(yù)期較低,仍然會出現(xiàn)價格泡沫膨脹的局面。

五、對實驗結(jié)果的行為金融學(xué)解釋

本文的實驗結(jié)果表明,在其他條件不變的前提下,流動性過剩和高分紅預(yù)期是推動資產(chǎn)價格泡沫膨脹的兩大要素;此外,無論分紅預(yù)期高還是低,流動性過剩都會帶來顯著的價格泡沫。在實驗室資本市場中,資產(chǎn)的分紅具有不確定性,實驗參與人面臨的是和真實市場類似的不確定性條件下的選擇問題。按照標(biāo)準(zhǔn)金融理論,實驗參與人具有完全的理性計算能力,市場價格將與資產(chǎn)的基礎(chǔ)價值保持一致。然而,實驗結(jié)果卻顯示在流動性過剩和高分紅預(yù)期的刺激作用下,出現(xiàn)了市場價格持續(xù)偏離基礎(chǔ)價值的泡沫現(xiàn)象。這表明實驗參與人并不是完全理性的經(jīng)濟人,在決策過程中存在錨定、過度交易、羊群行為等認(rèn)知偏差,從而導(dǎo)致對資產(chǎn)價格的定價偏差,而高流動性為這種定價偏差的實現(xiàn)提供了條件,并在正反饋機制的作用下,進一步推動市場價格偏離基礎(chǔ)價值①。在這個過程中,高分紅預(yù)期的資產(chǎn)市場激發(fā)了參與人更多的樂觀情緒,相應(yīng)地導(dǎo)致市場價格偏離基礎(chǔ)價值。具體而言,我們將實驗市場中的認(rèn)知偏差總結(jié)為以下幾個方面。

(一)錨定效應(yīng)

所謂錨定效應(yīng)(anchoringeffect),是指當(dāng)事人過于依賴舊信息,對新信息反應(yīng)不足,以至于確定一個特定的初始值進行估計和調(diào)整,并將其作為決策的依據(jù)。在真實的資產(chǎn)市場中,大多數(shù)泡沫具有的典型特征是在最后一個階段到來前,價格和增值效應(yīng)通常都會延續(xù)相當(dāng)長時間,這使得投資者改變了預(yù)期,認(rèn)為高價格是合理的。由資產(chǎn)定價偏差產(chǎn)生的錨定效應(yīng),反過來影響投資者對資產(chǎn)價值的判斷,產(chǎn)生進一步的認(rèn)知與行為偏差,形成一種反饋機制。在我們設(shè)計的實驗市場中,由于對市場情況尚不熟悉,在交易周期的前幾個階段,市場價格顯著低于基礎(chǔ)價值。而在學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用下,參與人對資產(chǎn)的估值逐步收斂于基礎(chǔ)價值,此時的市場價格成為后面幾個交易周期的初始錨值,導(dǎo)致了價格泡沫的持續(xù)膨脹。以實驗1.2為例,圖5顯示了每個交易周期平均成交價格的走勢,市場價格在第3個交易周期已經(jīng)非常接近基礎(chǔ)價值,但是從第4個交易周期開始,市場價格并沒有隨基礎(chǔ)價值的變化而充分調(diào)整,出現(xiàn)了持續(xù)的價格泡沫,直至最后的交易周期,價格從重新收斂到基礎(chǔ)價值。對高成交價格的錨定成為實驗室市場價格泡沫存在的一個不可忽視的因素。

(二)過度交易

過度交易是投資者非理的典型表現(xiàn)之一。在后悔厭惡的心理偏差下,投資者總是擔(dān)心錯過了賺錢的機會,他們希望永遠(yuǎn)持有倉位,隨時都準(zhǔn)備進場。只要有錢,就會盡量運用。在實驗室資產(chǎn)市場中,資產(chǎn)是唯一可以進行交易的對象,充裕的初始現(xiàn)金激發(fā)了參與人更大的交易熱情。如圖6所示,我們統(tǒng)計了在四組不同的實驗條件下,每次實驗平均的成交量。流動性過剩的兩組實驗———實驗1和實驗3的成交量高于流動性不足的實驗2和實驗4。

(三)過度樂觀

Kahneman和Tversky(1979)曾經(jīng)通過心理學(xué)實驗提出了前景理論,他們認(rèn)為當(dāng)人們面臨不確定性問題的選擇時,除了個人主觀認(rèn)定的事件發(fā)生的可能性之外,決策權(quán)重通常還會受到與事件相關(guān)的其他因素以及投資者情緒的影響。因此當(dāng)投資者處于樂觀情緒時,很可能忽視利好的客觀概率,而是對利好進行高估,從而導(dǎo)致定價偏差。在高分紅預(yù)期的實驗市場中,每單位資產(chǎn)在每個交易周期獲得50元分紅的概率是80%,獲得20元分紅的概率是20%。這種高分紅預(yù)期很容易引發(fā)交易者的樂觀情緒,使其為分紅50元賦予更高的決策權(quán)重,相應(yīng)地,資產(chǎn)的價格會偏離由客觀概率決定的基礎(chǔ)價值。

結(jié)合實驗結(jié)果和行為金融學(xué)原理,我們可以將實驗市場中價格泡沫的形成路徑簡單地用圖7表示出來。在這個過程中,認(rèn)知偏差是參與人固有的,流動性過剩為認(rèn)知偏差轉(zhuǎn)化為定價偏差提供了條件,最終在正反饋機制的作用下引發(fā)了價格泡沫的持續(xù)膨脹。因此,無論分紅預(yù)期高還是低,流動性過剩都容易引發(fā)價格泡沫。高分紅預(yù)期很可能會激發(fā)過度樂觀這樣的認(rèn)知偏差,若高分紅預(yù)期與流動性過剩同時存在,市場價格泡沫的程度會更為顯著。Kindleberger(2000)記載的人類歷史上著名的金融泡沫事件大多來源于流動性過剩和正向經(jīng)濟預(yù)期的雙重作用,實驗室市場為此提供了證據(jù)。